☆公司概况☆ ◇688728 格科微 更新日期：2025-10-27◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜格科微有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Galaxycore Inc. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜格科微 ｜证券代码｜688728 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜电子 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2021-08-18 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜赵立新 ｜总 经 理｜赵立新 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜郭修贇 ｜独立董事｜周易,郭少牧,宋健 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-21-60126212 ｜传 真｜86-21-58968522 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.gcoreinc.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜ir@gcoreinc.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜4thFloor,HarbourPlace;103SouthChurchStreet;P.O.Box10240;｜ ｜ ｜GrandCaymanKY1-1002;CaymanIslands ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜上海市浦东新区中国(上海)自由贸易试验区盛夏路560号2幢第11｜ ｜ ｜层整层、第12层整层 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜CMOS图像传感器和显示驱动芯片的研发、设计、制造、封测和销｜ ｜ ｜售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ （一）2003年9月，发行人设立 ｜ ｜ ｜根据开曼群岛公司注册处于2003年9月3日向发行人核发的《注册｜ ｜ ｜登记证书》，发行人系于2003年9月3日在开曼群岛注册成立的公｜ ｜ ｜司。根据发行人的《公司章程》，发行人设立时的授权股本为50｜ ｜ ｜,000美元，分为50,000,000股每股面值0.001美元的普通股。 ｜ ｜ ｜2003年9月3日，发行人董事作出董事书面决定，同意按照每股0.｜ ｜ ｜011美元的价格向赵立新、梁晓斌、夏风、ZHAOHUI WANG（王朝 ｜ ｜ ｜晖）分别增发10,499,998、3,000,000、3,000,000和750,000股 ｜ ｜ ｜普通股。 ｜ ｜ ｜同日，上述设立时的股东情况被记载于发行人的《股东名册》。｜ ｜ ｜（二）2003年12月至2006年7月，发行人增发股份（天使轮融资 ｜ ｜ ｜） ｜ ｜ ｜ 1、2003年12月至2004年5月，发行人增发股份 ｜ ｜ ｜2003年12月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意发行人以 ｜ ｜ ｜每股0.20美元的价格向LIHUI ZHAO（赵立辉）发行100,000股普 ｜ ｜ ｜通股，向DONGSHENG ZHANG（张东胜）发行50,000股普通股。同 ｜ ｜ ｜日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜2004年5月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意发行人以每｜ ｜ ｜股0.20美元的价格向LI DIAO（刁力）发行50,000股普通股。同 ｜ ｜ ｜日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ 2、2004年11月至12月，发行人增发股份 ｜ ｜ ｜2004年11月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意以每股0.4｜ ｜ ｜0美元的价格向WENXIANG MA（马文祥）发行100,000股普通股。 ｜ ｜ ｜同日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜2004年12月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意以每股0.4｜ ｜ ｜0美元的价格向WENQIANG LI（李文强）发行150,000股普通股。 ｜ ｜ ｜同日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ 3、2006年7月，发行人以债转股形式增发股份 ｜ ｜ ｜2006年7月1日，发行人董事作出董事书面决定，同意将以下股东｜ ｜ ｜持有的发行人的可转换债券在2006年7月5日以每股0.80美元的转｜ ｜ ｜换价格转换为发行人的普通股，前述股份增发已被记载于发行人｜ ｜ ｜的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜（三）2006年9月至2007年6月，发行人增发股份（A轮融资） ｜ ｜ ｜2006年9月25日，发行人董事作出董事书面决定，并经发行人股 ｜ ｜ ｜东大会审议通过以下事项： ｜ ｜ ｜（1）同意将发行人授权股本增加至59,000美元，包括50,000,00｜ ｜ ｜0股每股面值0.001美元的普通股，以及9,000,000股每股面值0.0｜ ｜ ｜01美元的A轮优先股； ｜ ｜ ｜（2）同意发行人按照每股1.10美元的价格向WaldenV、Sequoia ｜ ｜ ｜Capital China I L.P.等10名机构投资者合计发行6,394,052股A｜ ｜ ｜轮优先股。同日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2007年5月29日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股1.10美元的价格｜ ｜ ｜向XinXin International Co Ltd.发行636,364股A轮优先股。20｜ ｜ ｜07年6月1日，前述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ （四）2012年8月至10月，发行人回购股份 ｜ ｜ ｜因部分股东自身投资决策的变化和资金退出之需求，发行人于20｜ ｜ ｜12年8月至10月对部分股东所持有的发行人股份进行了回购。 ｜ ｜ ｜2012年7月9日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面决｜ ｜ ｜议、股东大会书面决议，同意发行人向所有股东提出回购发行人｜ ｜ ｜股份的要约，回购总股数为1,500,000股至2,000,000股，回购价｜ ｜ ｜格为每股6.80美元。根据股东接受要约的情况，发行人最终从ZH｜ ｜ ｜AOHUI WANG（王朝晖）、Walden V等股东处合计回购330,558股 ｜ ｜ ｜普通股及1,601,283股A轮优先股。 ｜ ｜ ｜2012年8月15日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》 ｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜2012年10月10日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股6.80美元的价格｜ ｜ ｜从ZHAOHUI WANG（王朝晖）、XinXin International Co Ltd等 ｜ ｜ ｜股东处合计回购357,853股普通股及1,535,081股A轮优先股。 ｜ ｜ ｜2012年10月16日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》｜ ｜ ｜。 ｜ ｜ ｜ （五）2013年6月，发行人股份分拆 ｜ ｜ ｜2013年6月8日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面决｜ ｜ ｜议、股东大会书面决议，同意将发行人授权发行股份总数从50,0｜ ｜ ｜00,000股普通股、9,000,000股A轮优先股按照每1股拆成20股的 ｜ ｜ ｜比例分拆为1,000,000,000股普通股和180,000,000股A轮优先股 ｜ ｜ ｜。本次分拆后发行人每股面值变更为0.00005美元。同日，前述 ｜ ｜ ｜股份分拆被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ （六）2013年7月，发行人增发股份（A-1轮融资） ｜ ｜ ｜2013年6月7日，上海张江高科技园区开发股份有限公司（以下简｜ ｜ ｜称“张江高科”）董事会作出董事会决议，同意张江高科全资子｜ ｜ ｜公司上海张江浩成创业投资有限公司通过其开曼的全资子公司Sh｜ ｜ ｜anghai（Z.J.）Holdings Limited（以下简称“（Z.J.）Holdin｜ ｜ ｜gs”）认购发行人发行的A-1轮优先股，投资总额共计340.00万 ｜ ｜ ｜美元。 ｜ ｜ ｜2013年6月17日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意： ｜ ｜ ｜（1）将发行人的10,000,000股A轮优先股重新划分为10,000,000｜ ｜ ｜股A-1轮优先股； ｜ ｜ ｜（2）发行人按照每股0.34美元的价格向（Z.J.）Holdings发行1｜ ｜ ｜0,000,000股A-1轮优先股。 ｜ ｜ ｜2013年7月2日，上述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。｜ ｜ ｜ （七）2013年7月，发行人股份转让 ｜ ｜ ｜2013年7月8日，发行人董事会作出董事会书面决议，同意发行人｜ ｜ ｜的6名个人股东分别将其所持发行人的全部股份转让予其全资拥 ｜ ｜ ｜有的公司。 ｜ ｜ ｜ 同日，上述股份转让被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ （八）2015年4月至2019年9月，发行人回购股份 ｜ ｜ ｜ 1、2015年4月，发行人回购股份 ｜ ｜ ｜发行人董事会、股东大会分别于2015年4月20日、2015年4月23日｜ ｜ ｜作出董事会书面决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股｜ ｜ ｜0.90美元的对价向Hopefield、（Z.J.）Holdings等股东合计回 ｜ ｜ ｜购13,854,720股普通股及10,000,000股A-1轮优先股，该等被回 ｜ ｜ ｜购的10,000,000股A-1轮优先股被重新划分为普通股。 ｜ ｜ ｜2015年4月23日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》 ｜ ｜ ｜。上述股份回购的背景是部分股东基于其自身内部的投资决策，｜ ｜ ｜希望变现对发行人的投资。 ｜ ｜ ｜ 2、2016年8月，发行人回购股份 ｜ ｜ ｜2016年8月10日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股1.03美元的价格｜ ｜ ｜向Hopefield、Keenway等股东合计回购13,149,660股普通股。 ｜ ｜ ｜2016年8月22日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》 ｜ ｜ ｜。上述股份回购的背景是部分股东基于其自身内部的投资决策，｜ ｜ ｜希望变现对发行人的投资。 ｜ ｜ ｜ 3、2019年9月，发行人回购股份 ｜ ｜ ｜2019年8月26日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意发行人按照每股2.006美元的价 ｜ ｜ ｜格向Hopefield、Walden V等股东合计回购30,500,000股普通股 ｜ ｜ ｜及52,516,730股A轮优先股。 ｜ ｜ ｜2019年9月4日，上述股份回购被记载于发行人的《股东名册》。｜ ｜ ｜上述股份回购的背景为红杉系股东基于其自身的商业安排，希望｜ ｜ ｜通过股份回购的方式退出，其他部分股东借此变现对发行人的投｜ ｜ ｜资。 ｜ ｜ ｜ （九）2020年3月，发行人增发股份（A-2轮融资） ｜ ｜ ｜2019年12月28日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意： ｜ ｜ ｜（1）将100,000,000股A轮优先股重新划分为100,000,000股A-2 ｜ ｜ ｜轮优先股； ｜ ｜ ｜（2）发行人按照每股2.80美元的价格向上海橙原、杭州芯正微 ｜ ｜ ｜等20名投资者合计发行 ｜ ｜ ｜ 69,042,881股A-2轮优先股。 ｜ ｜ ｜其中境内的A-2轮股东已就其投资发行人取得上海市浦东新区发 ｜ ｜ ｜展和改革委员会核发的《境外投资项目备案通知书》（沪浦发改｜ ｜ ｜境外备[2020]31号）和上海市商务委员会核发的《企业境外投资｜ ｜ ｜证书》（境外投资证第N3100202000144号），并取得经办银行出｜ ｜ ｜具的外汇业务登记凭证。 ｜ ｜ ｜2020年2月至2020年3月期间，上述股份增发被记载于发行人的《｜ ｜ ｜股东名册》。 ｜ ｜ ｜（十）2020年3月，发行人增发股份（向股权激励平台发行股份 ｜ ｜ ｜） ｜ ｜ ｜ 发行人制定的期权激励计划于2006年生效。 ｜ ｜ ｜鉴于部分激励对象持有的期权已满释放期且符合相关行权条件，｜ ｜ ｜根据前述期权激励计划及其修订内容，2020年3月30日，发行人 ｜ ｜ ｜董事会作出董事会书面决议，同意向员工持股平台Cosmos发行62｜ ｜ ｜,119,820股普通股，行权对价合计30,945,650.05美元；向顾问 ｜ ｜ ｜持股平台New Cosmos发行2,920,000股普通股，行权对价合计240｜ ｜ ｜,400.00美元。 ｜ ｜ ｜就上述境内员工期权行权落地并通过股权激励平台持有发行人股｜ ｜ ｜份，国家外汇管理局上海市分局已相应出具《业务登记凭证》（｜ ｜ ｜业务编号：35310000202003277576）和《国家外汇管理局资本项｜ ｜ ｜目外汇业务核准件》（汇资核字第11310000202003307820号）。｜ ｜ ｜2020年3月，上述股份增发被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ （十一）2020年3月，发行人股份转让及优先股转为普通股 ｜ ｜ ｜2020年3月31日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意： ｜ ｜ ｜（1）发行人股东LUAK SEVENS Ltd.（ZHAOHUI WANG（王朝晖） ｜ ｜ ｜全资拥有的公司）向ZHAOHUI WANG（王朝晖）转让7,100,000股 ｜ ｜ ｜普通股； ｜ ｜ ｜（2）将发行人已发行的25,364,310股A轮优先股、69,042,881股｜ ｜ ｜A-2轮优先股全部转为普通股，并签署《优先权之终止协议》。 ｜ ｜ ｜（3）将发行人已授权但尚未发行的75,592,809股优先股全部转 ｜ ｜ ｜为普通股。 ｜ ｜ ｜2020年3月31日，上述股份转让及优先股转为普通股被记载于发 ｜ ｜ ｜行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜ （十二）2020年6月，发行人股份分拆 ｜ ｜ ｜2020年6月26日，发行人董事会、股东大会分别作出董事会书面 ｜ ｜ ｜决议、股东大会书面决议，同意将发行人授权发行股份总数按照｜ ｜ ｜每1股拆成5股的比例由1,180,000,000股普通股分拆为5,900,000｜ ｜ ｜,000股普通股。本次分拆后发行人每股面值由0.00005美元变更 ｜ ｜ ｜为0.00001美元，已发行股份数由449,799,691股变更为2,248,99｜ ｜ ｜8,455股。 ｜ ｜ ｜ 同日，上述股份分拆被记载于发行人的《股东名册》。 ｜ ｜ ｜于2021年8月13日，本公司在境内首次公开发行249,888,718股每｜ ｜ ｜股面值0.00001美元的普通股A股股票，并于2021年8月18日在上 ｜ ｜ ｜海证券交易所科创板挂牌上市。该发行完成后，本公司发行在外｜ ｜ ｜的普通股为2,498,887,173股，每股面值0.00001美元。 ｜ ｜ ｜于2023年12月31日，股票期权激励对象累计已行权101,699,494 ｜ ｜ ｜股，本公司股本变更为2,600,586,667股，每股面值为0.00001美｜ ｜ ｜元。 ｜ ｜ ｜于2025年6月30日，股票期权激励对象累计已行权101,699,494股｜ ｜ ｜，本公司股本为2,600,586,667股，每股面值为0.00001美元。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2021-08-09｜上市日期 ｜2021-08-18｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜24988.8718｜每股发行价(元) ｜14.38 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜8582.3700 ｜发行总市值(万元) ｜359339.976｜ ｜ ｜ ｜ ｜484 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜350757.610｜上市首日开盘价(元) ｜40.99 ｜ ｜ ｜0 ｜ ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜35.25 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.04 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜46.9200 ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜高盛(中国)证券有限责任公司,中国国际金融股份 ｜ ｜ ｜有限公司,摩根士丹利证券(中国)有限公司,中信建｜ ｜ ｜投证券股份有限公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜中国国际金融股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜格科半导体(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜格科微电子(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜格科微电子(浙江)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜格科微电子(香港)有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜格科(浙江)置业有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜格科集成电路(上海)有限公司 ｜ 孙公司 ｜ 100.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
