☆公司概况☆ ◇688707 振华新材 更新日期：2025-11-07◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ ｜公司名称｜贵州振华新材料股份有限公司 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜英文名称｜Guizhou Zhenhua E-Chem Inc. ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券简称｜振华新材 ｜证券代码｜688707 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜曾用简称｜ ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜行业类别｜电力设备 ｜ ├────┼───────────┬────┬───────────┤ ｜证券类型｜上海A股 ｜上市日期｜2021-09-14 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜法人代表｜侯乔坤 ｜总 经 理｜向黔新 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜公司董秘｜王敬 ｜独立董事｜范其勇,程琥,梅益 ｜ ├────┼───────────┼────┼───────────┤ ｜联系电话｜86-851-84284089 ｜传 真｜86-851-84351877 ｜ ├────┼───────────┴────┴───────────┤ ｜公司网址｜www.zh-echem.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜电子信箱｜zec@zh-echem.com ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜注册地址｜贵州省贵阳市白云区高跨路1号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜办公地址｜贵州省贵阳市白云区高跨路1号 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜经营范围｜法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国｜ ｜ ｜务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（｜ ｜ ｜审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批｜ ｜ ｜）的，市场主体自主选择经营。锂离子电池正极材料、负极材料｜ ｜ ｜、隔膜材料的生产；锂离子电池生产、制造；电子新材料的开发｜ ｜ ｜、研究、技术咨询和经营；国内商业及物资供销业；进出口业务｜ ｜ ｜。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜主营业务｜锂/钠离子电池正极材料的研发、生产及销售。 ｜ ├────┼────────────────────────────┤ ｜历史沿革｜ （一）发行人的设立情况 ｜ ｜ ｜公司系由原股东深圳振华与79名自然人于2004年共同发起设立的｜ ｜ ｜股份有限公司。根据《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管｜ ｜ ｜理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》（国办发[200｜ ｜ ｜3]96号）及《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业｜ ｜ ｜改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60号）的规定，深圳｜ ｜ ｜振华以其所属分公司新材料厂、新光源厂的固定资产出资设立振｜ ｜ ｜华新材，并安排部分员工到振华新材就业的情形属于国有企业改｜ ｜ ｜制。公司设立相关的批准程序、资产评估、内部决策、职工代表｜ ｜ ｜大会及职工安置情况、验资、工商登记、省国资委及中国电子确｜ ｜ ｜认等事项具体如下： ｜ ｜ ｜ 1、批准程序 ｜ ｜ ｜2004年2月18日，深圳振华召开股东会，深圳振华原股东振华集 ｜ ｜ ｜团、振华科技一致同意深圳振华以机器设备及其他实物资产作价｜ ｜ ｜680万元投资发起成立公司。 ｜ ｜ ｜2004年3月24日，深圳市人民政府作出《关于以发起方式设立深 ｜ ｜ ｜圳市振华新材料股份有限公司的批复》（深府股[2004]8号）， ｜ ｜ ｜批准下述事宜： ｜ ｜ ｜（1）同意由深圳振华等81名发起人以发起方式设立股份有限公 ｜ ｜ ｜司，名称为“深圳市振华新材料股份有限公司”； ｜ ｜ ｜（2）公司股本总额为2,000万元，每股面值人民币1元，折为2,0｜ ｜ ｜00万股，其中深圳振华持有680万股，占股本总额的34%；其他发｜ ｜ ｜起人共持有1,320万股，占股本总额的66%。 ｜ ｜ ｜ 2、资产评估 ｜ ｜ ｜2003年8月20日，深圳中庆会计师事务所有限公司出具《关于振 ｜ ｜ ｜华集团深圳电子有限公司的资产评估报告》（深庆[2003]评字第｜ ｜ ｜025号），评估基准日为2003年6月30日，对深圳振华用于出资的｜ ｜ ｜机器设备、电子设备、车辆等固定资产采用重置成本法作为评估｜ ｜ ｜方法，评估价值为766.128万元。2003年9月3日，深圳振华就前 ｜ ｜ ｜述评估报告向振华集团办理了评估结果备案。 ｜ ｜ ｜2019年9月25日，北京中天华资产评估有限责任公司出具《关于 ｜ ｜ ｜对〈振华集团深圳电子有限公司资产评估报告书〉（深庆[2003]｜ ｜ ｜评字第025号）的评估复核报告》，确认：深圳中庆会计师事务 ｜ ｜ ｜所有限公司出具的评估报告评估目的明确，遵循了评估的基本原｜ ｜ ｜则，实施的评估程序到位，评估方法符合相关规范要求，原评估｜ ｜ ｜报告中评估结论的确定过程符合评估原理及要求，原评估报告已｜ ｜ ｜于2003年9月3日完成国有资产评估项目备案；经对原评估报告涉｜ ｜ ｜及的固定资产评估值进行重新测算，涉及固定资产的复核评估值｜ ｜ ｜为774.71万元，与原评估值基本一致，评估结果不存在重大差异｜ ｜ ｜，原评估报告结论合理。 ｜ ｜ ｜ 3、签署发起人协议书并召开股份公司创立大会 ｜ ｜ ｜2004年2月25日，深圳振华与向黔新等80名自然人签署《深圳市 ｜ ｜ ｜振华新材料股份有限公司发起人协议书》，约定：振华新材设立｜ ｜ ｜时的注册资本为2,000万元，股本总数2,000万股，每股面值1元 ｜ ｜ ｜；深圳振华以机器设备等出资，并以经深圳中庆会计师事务所有｜ ｜ ｜限公司评估的机器设备等价值766.128万元中的680万元作价折股｜ ｜ ｜680万元，占公司设立时股本总额的34%，其余86.128万元计入公｜ ｜ ｜司的应付账款；其余发起人以货币出资共计1,320万元认购1,320｜ ｜ ｜万股，占公司设立时股本总额的66%。2004年4月21日，申自强等｜ ｜ ｜人向深圳市工商行政管理局提出申请，原发起人申自强退出本次｜ ｜ ｜发起设立公司，其认购股份由其他发起人申黎丽、王玉华认购，｜ ｜ ｜公司发起人亦由81名变更为80名。 ｜ ｜ ｜2004年4月16日，公司发起人召开创立大会，创立大会审议并通 ｜ ｜ ｜过以下事项：同意共同发起设立公司；通过公司的章程；选举公｜ ｜ ｜司第一届董事会成员；选举公司第一届监事会成员；批准关于设｜ ｜ ｜立费用的审计报告；同意发起人深圳振华以机器设备等作为投资｜ ｜ ｜，确认深圳中庆会计师事务所有限公司出具的评估报告结果和深｜ ｜ ｜圳振华的投资额；授权公司董事会办理与公司发起设立有关的其｜ ｜ ｜他一切事宜。 ｜ ｜ ｜在审议通过的公司章程中明确，公司设立时的经营范围为：锂离｜ ｜ ｜子电池正极材料，隔膜材料，场致发光材料生产；电子新材料的｜ ｜ ｜开发、研究、技术咨询和销售；国内商业、物资供销业（不含专｜ ｜ ｜营、专控、专卖商品），进出口贸易（凭进出口企业资格证书经｜ ｜ ｜营）；物业管理（凭物业管理资质证书经营）。 ｜ ｜ ｜ 4、职工代表大会及职工安置情况 ｜ ｜ ｜2004年4月5日，深圳振华召开新光源厂（新材料厂）2004年度职｜ ｜ ｜工代表大会，各职工代表一致同意并通过《新光源厂（新材料厂｜ ｜ ｜）员工本着自愿的原则整体转入深圳市振华新材料股份有限公司｜ ｜ ｜》等议案。 ｜ ｜ ｜根据振华集团于2015年3月17日出具的确认函：在设立公司前， ｜ ｜ ｜新光源厂、新材料厂已与职工依法签署了劳动合同，不存在职工｜ ｜ ｜身份转变问题；在尊重员工个人意愿的情况下，原新光源厂134 ｜ ｜ ｜名职工、原新材料厂60名职工自愿到振华新材工作，振华新材依｜ ｜ ｜法与该等人员签署了新的劳动合同，同时，原新光源厂、原新材｜ ｜ ｜料厂其他职工的劳动关系仍保留在原单位，由深圳振华负责安置｜ ｜ ｜；新光源厂和新材料厂共计194名自愿转入振华新材工作，2004 ｜ ｜ ｜年5月起由振华新材发工资、缴纳社会保险等；在安排部分员工 ｜ ｜ ｜到振华新材就业的过程中，深圳振华充分听娶尊重了新光源厂、｜ ｜ ｜新材料厂员工的意愿，不存在损害员工利益的情形，亦不存在员｜ ｜ ｜工投诉、上访等群体性事件。 ｜ ｜ ｜ 5、验资情况 ｜ ｜ ｜2004年4月16日，深圳中庆会计师事务所有限公司对公司本次设 ｜ ｜ ｜立的出资情况进行了审验并出具《深圳中庆会计师事务所有限公｜ ｜ ｜司关于深圳市振华新材料股份有限公司的验资报告》（深庆[200｜ ｜ ｜4]验字第347号），确认：截至2004年4月15日止，公司已收到全｜ ｜ ｜体股东缴纳的股本合计2,000万元整，其中深圳振华以实物缴纳 ｜ ｜ ｜注册资本680万元，其余发起人以货币缴纳注册资本1,320万元。｜ ｜ ｜2020年5月7日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验｜ ｜ ｜资复核报告》（中天运[2020]普字第90054号），对深圳中庆会 ｜ ｜ ｜计师事务所有限公司出具的公司设立时验资报告进行复核确认，｜ ｜ ｜上述验资报告在所有重大方面符合《中国注册会计师审计准则第｜ ｜ ｜1602号—验资》的相关规定。 ｜ ｜ ｜ 6、工商设立登记情况 ｜ ｜ ｜2004年4月21日，深圳市工商行政管理局核发《企业名称预先核 ｜ ｜ ｜准通知书》（深圳市名称预核内字[2004]第0485812号），核准 ｜ ｜ ｜了“深圳市振华新材料股份有限公司”该企业名称。2004年4月2｜ ｜ ｜6日，深圳市工商行政管理局向公司核发了《企业法人营业执照 ｜ ｜ ｜》，注册号为4403012140684。 ｜ ｜ ｜公司设立过程中，深圳振华作为发起人之一设立公司时未及时向｜ ｜ ｜贵州省国资委申请办理公司国有股权管理方案设置批复。针对该｜ ｜ ｜事宜，贵州省国资委于2016年4月8日出具《省国资委关于深圳市｜ ｜ ｜振华新材料股份有限公司发起设立有关情况进行确认的函》（黔｜ ｜ ｜国资函产权[2016]56号），就公司设立时深圳振华履行国有企业｜ ｜ ｜改制程序予以了确认，且国务院国资委已出具国有股权管理方案｜ ｜ ｜批复，原则同意振华新材的历次国有股权变动管理方案。因此，｜ ｜ ｜上述情形不会影响公司设立的合法有效性。 ｜ ｜ ｜ 7、贵州省国资委关于公司发起设立相关事项的确认 ｜ ｜ ｜2016年4月8日，贵州省人民政府国有资产监督管理委员会出具《｜ ｜ ｜省国资委关于深圳市振华新材料股份有限公司发起设立有关情况｜ ｜ ｜进行确认的函》（黔国资函产权[2016]56号），对公司发起设立｜ ｜ ｜时履行有关程序和手续情况进行确认： ｜ ｜ ｜（1）按规定开展了资产评估及资产评估备案。深圳振华发起设 ｜ ｜ ｜立振华新材时，按照《国有资产评估管理若干问题的规定》（财｜ ｜ ｜政部令2001年第14号），聘请深圳中庆会计师事务所有限公司开｜ ｜ ｜展资产清查，对用于出资的机器设备等固定资产进行了资产评估｜ ｜ ｜（《资产评估报告书》深庆[2003]评字第025号），评估基准日 ｜ ｜ ｜为2003年6月30日，评估方法为重置成本法，纳入评估范围固定 ｜ ｜ ｜资产账面价值为702.96万元，评估价值为766.128万元。振华集 ｜ ｜ ｜团对该资产评估项目进行了备案，符合国家有关规定； ｜ ｜ ｜（2）按规定开展了资产清查。发起设立振华新材时，深圳振华 ｜ ｜ ｜是用机器设备等固定资产出资，不用清产核资及财务审计，开展｜ ｜ ｜了资产清查，资产权属关系清晰，不存在产权纠纷； ｜ ｜ ｜（3）按规定作了验资。深圳振华按国家有关规定履行了验资手 ｜ ｜ ｜续，聘请深圳中庆会计师事务所出具了《验资报告》（深庆[200｜ ｜ ｜4]验字第347号）； ｜ ｜ ｜（4）按规定履行了股东会审议决策程序。振华集团委托股东代 ｜ ｜ ｜表参加了深圳振华2004年2月18日召开的股东会，就发起设立振 ｜ ｜ ｜华新材事项作了表决，同意深圳振华以机器设备及其他实物资产｜ ｜ ｜作价680万元投资发起设立振华新材。有关决策程序符合《公司 ｜ ｜ ｜法》、深圳振华《公司章程》规定； ｜ ｜ ｜（5）办理了公司设立有关审批手续。发起设立公司时，深圳振 ｜ ｜ ｜华向深圳市人民政府有关部门报送了《关于设立深圳市振华新材｜ ｜ ｜料股份有限公司的可行性研究报告》，获得《关于以发起方式设｜ ｜ ｜立深圳市振华新材料股份有限公司的批复》（深府股[2004]8号 ｜ ｜ ｜），同意深圳振华等81名发起人发起设立“深圳市振华新材料股｜ ｜ ｜份有限公司”；公司股本总额为2,000万元，每股面值人民币1元｜ ｜ ｜，折为2,000万股，其中深圳振华持有680万股，占股本总额的34｜ ｜ ｜%。根据振华新材发起人协议书，深圳振华出资资产超出折股价 ｜ ｜ ｜值部分转为对振华新材的债权； ｜ ｜ ｜（6）职工安置符合国家有关政策。深圳振华发起设立振华新材 ｜ ｜ ｜时，充分考虑了出资资产所在新光源厂、新材料厂职工权益，妥｜ ｜ ｜善安置了相关职工，符合国务院办公厅《转发国务院国有资产监｜ ｜ ｜督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》精神。 ｜ ｜ ｜ 8、中国电子关于公司发起设立相关事项的确认 ｜ ｜ ｜2020年10月10日，中国电子出具《确认函》，对公司发起设立合｜ ｜ ｜规性及相关事项进行确认： ｜ ｜ ｜（1）振华新材设立时已经原股东深圳振华股东会审议通过、取 ｜ ｜ ｜得深圳市人民政府设立批复，同时履行了资产评估及备案、股东｜ ｜ ｜大会审议、职工代表大会及职工安置、验资、工商设立等一系列｜ ｜ ｜程序，振华新材设立过程中充分维护职工合法权益，不存在国有｜ ｜ ｜资产流失及损害职工权益的情形，符合《国务院办公厅转发国务｜ ｜ ｜院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通｜ ｜ ｜知》（国办发[2003]96号）及《国务院办公厅转发国资委关于进｜ ｜ ｜一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60｜ ｜ ｜号）等文件的指导精神； ｜ ｜ ｜（2）深圳振华投资设立振华新材时已依法保全金融债权并落实 ｜ ｜ ｜相关债务，相关金融债务在到期时点已及时全额偿还，不存在利｜ ｜ ｜用改制逃废金融债务的情形； ｜ ｜ ｜（3）深圳振华与蔡舰向黔新、韦国光等79名自然人于2004年4月｜ ｜ ｜共同发起设立振华新材，其中深圳振华持股34%，蔡舰向黔新、 ｜ ｜ ｜韦国光等79名自然人合计持股66%。深圳振华是用机器设备等固 ｜ ｜ ｜定资产出资，不用清产核资及财务审计，开展了资产清查，相关｜ ｜ ｜机器设备等固定资产权属关系清晰，均为深圳振华所有，不存在｜ ｜ ｜产权纠纷。蔡舰向黔新、韦国光等79名自然人投资者出资均为自｜ ｜ ｜有资金，各投资者及持股结构的确定系为振华新材经营业务发展｜ ｜ ｜的需要，已经深圳振华股东会、振华新材股东大会、深圳市人民｜ ｜ ｜政府、贵州省人民政府国有资产监督管理委员会确认，符合国资｜ ｜ ｜监管相关规定。 ｜ ｜ ｜ （二）报告期内的股本和股东变化情况 ｜ ｜ ｜经公司第四届董事会第五次会议、2016年第一次临时股东大会审｜ ｜ ｜议通过，同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并采取｜ ｜ ｜协议转让方式转让等事项。 ｜ ｜ ｜2016年12月9日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具 ｜ ｜ ｜《关于同意深圳市振华新材料股份有限公司股票在全国中小企业｜ ｜ ｜股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2016]9126号），同意振｜ ｜ ｜华新材股票在全国中小企业股份转让系统挂牌。 ｜ ｜ ｜2016年12月28日，振华新材股票在全国中小企业股份转让系统挂｜ ｜ ｜牌公开转让，证券简称为“振华新材”，证券代码为“870341”｜ ｜ ｜，股票转让方式为协议转让。公司报告期内的股本和股东变化情｜ ｜ ｜况具体如下： ｜ ｜ ｜ 1、2017年7月，新三板挂牌期间定向增发 ｜ ｜ ｜ （1）内部决策程序 ｜ ｜ ｜2017年7月1日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过｜ ｜ ｜《关于公司2017年第一次股票发行方案的议案》。2017年8月18 ｜ ｜ ｜日，公司召开2017年第五次临时股东大会，审议通过《关于审议｜ ｜ ｜公司2017年第一次<股票发行方案>（修订稿）的议案》。 ｜ ｜ ｜根据《公司2017年第一次<股票发行方案>（修订稿）》，公司本｜ ｜ ｜次拟发行股票不超过40,000,000股（含本数），募集资金不超过｜ ｜ ｜人民币10亿元（含本数），募集资金的最低金额为4亿元（含本 ｜ ｜ ｜数），发行价格不低于人民币10元/股，不高于人民币25元/股，｜ ｜ ｜且不低于经国资监管部门备案的基准日为2017年3月31日的评估 ｜ ｜ ｜报告中对应的每股净资产评估值。 ｜ ｜ ｜ （2）资产评估及备案情况 ｜ ｜ ｜2017年6月15日，北京中企华资产评估有限责任公司出具《深圳 ｜ ｜ ｜市振华新材料股份有限公司拟通过全国中小企业股份转让系统非｜ ｜ ｜公开发行股份项目评估报告》（中企华评报字[2017]第1110号）｜ ｜ ｜，评估基准日为2017年3月31日，评估方法为资产基础法，公司 ｜ ｜ ｜在评估基准日的股东全部权益价值为93,504.43万元，对应7.99 ｜ ｜ ｜元/股。 ｜ ｜ ｜2017年12月6日，振华集团就上述评估报告向国务院国资委办理 ｜ ｜ ｜了评估结果备案。 ｜ ｜ ｜ （3）本次定向增发的审批及备案情况 ｜ ｜ ｜2018年3月12日，中国电子出具《关于深圳市振华新材料股份有 ｜ ｜ ｜限公司非公开发行股票的批复》（中电资[2018]98号），同意振｜ ｜ ｜华新材以每股20元作为发行价格，向现有股东和通过产权交易机｜ ｜ ｜构以公开挂牌方式遴选出的其他外部投资者合计发行2,860万股 ｜ ｜ ｜。增发完成后，公司总股本由11,700万股增加至14,560万股。 ｜ ｜ ｜2018年5月4日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《｜ ｜ ｜关于深圳市振华新材料股份有限公司股票发行股份登记的函》（｜ ｜ ｜股转系统函[2018]1686号），股转系统对振华新材本次股票发行｜ ｜ ｜的备案申请予以确认，振华新材本次股票发行2,860万股，其中 ｜ ｜ ｜限售2,860万股。 ｜ ｜ ｜2018年12月14日，国务院国资委出具《关于深圳市振华新材料股｜ ｜ ｜份有限公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2018]91｜ ｜ ｜3号），原则同意深圳市振华新材料股份有限公司的增资扩股方 ｜ ｜ ｜案。 ｜ ｜ ｜ （4）公开征集投资者结果暨询价结果和定价情况 ｜ ｜ ｜根据2016年6月发布的《企业国有资产交易监督管理办法》（国 ｜ ｜ ｜务院国资委财政部令第32号）的规定，公司本次股票发行属于企｜ ｜ ｜业增资扩股行为，应通过产权交易机构公开征集投资方。公司本｜ ｜ ｜次股票发行通过北京产权交易所挂牌遴选外部投资者。进场交易｜ ｜ ｜完成后根据竞争性谈判结果，公司本次股票发行价格确定为20.0｜ ｜ ｜0元/股，发行数量确定为2,860万股，认购总金额确定为57,200 ｜ ｜ ｜万元。具体情2017年12月12日，公司分别与国投基金、鑫天瑜六｜ ｜ ｜期、鑫泰中信、深科技、银河粤科、振华集团签订了《深圳市振｜ ｜ ｜华新材料股份有限公司股票认购协议》，对本次增资的有关事宜｜ ｜ ｜进行了约定。 ｜ ｜ ｜ （5）验资程序 ｜ ｜ ｜2018年3月16日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 ｜ ｜ ｜本次增资的出资情况进行审验并出具《深圳市振华新材料股份有｜ ｜ ｜限公司验资报告》（中天运[2018]验字第90010号），确认：截 ｜ ｜ ｜至2017年12月19日止，公司已收到股东认缴款572,000,000.00元｜ ｜ ｜，其中28,600,000.00元计入股本，539,734,000.00元计入资本 ｜ ｜ ｜公积金（已扣除发行费人民币3,666,000.00元）。 ｜ ｜ ｜ （6）办理变更登记手续 ｜ ｜ ｜就本次增资，公司已于2018年5月25日对公司章程进行相应修订 ｜ ｜ ｜并办理工商变更登记手续，公司的注册资本由11,700.00万元变 ｜ ｜ ｜更为14,560.00万元。就本次增资涉及国有股权的变动，2018年1｜ ｜ ｜2月14日，国务院国资委出具《关于深圳市振华新材料股份有限 ｜ ｜ ｜公司国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2018]913号） ｜ ｜ ｜，同意公司本次国有股权管理方案。 ｜ ｜ ｜ 2、2017年11月，股权转让 ｜ ｜ ｜2017年11月16日，鑫天瑜投资与德笙投资签订《股份转让协议书｜ ｜ ｜》，约定： ｜ ｜ ｜（1）鑫天瑜投资将其所持公司250万股股份转让给德笙投资，转｜ ｜ ｜让价格参照2017年7月增资价格确定，即20元/股； ｜ ｜ ｜（2）本协议签署后，德笙投资在鑫天瑜投资指定时间内向鑫天 ｜ ｜ ｜瑜投资指定账户支付本次股份转让定金人民币1,500万元； ｜ ｜ ｜（3）若公司在全国中小企业股转系统摘牌退市前未能复牌完成 ｜ ｜ ｜交易，则上述1,500万元定金自动转为第一期股份转让款，德笙 ｜ ｜ ｜投资应于摘牌之日起5个工作日内向鑫天瑜投资支付剩余股份转 ｜ ｜ ｜让价款3,500万元，并办理与本次股权转让有关的工商变更登记 ｜ ｜ ｜手续。 ｜ ｜ ｜2018年1月，德笙投资向鑫天瑜投资指定账户支付本次股份转让 ｜ ｜ ｜定金人民币1,500万元。由于自鑫天瑜投资与德笙投资签订协议 ｜ ｜ ｜之日起至振华新材股转系统摘牌之日，振华新材均处于停牌状态｜ ｜ ｜，双方不具备完成交割的条件。待振华新材2018年8月22日自股 ｜ ｜ ｜转系统摘牌后，德笙投资于2018年8月29日向鑫天瑜投资支付剩 ｜ ｜ ｜余款项3,500万元。2018年9月5日，鑫天瑜投资与德笙投资正式 ｜ ｜ ｜完成股份交割。 ｜ ｜ ｜ 3、2018年5月，公司更名并变更注册地址 ｜ ｜ ｜鉴于公司自2004年成立以来主要在贵州省贵阳市、黔西南州开展｜ ｜ ｜具体的生产经营活动，为契合公司实际情况，2018年5月18日， ｜ ｜ ｜公司召开2017年年度股东大会，审议通过关于变更公司名称、注｜ ｜ ｜册地址并修改《公司章程》等相关议案。公司名称由“深圳市振｜ ｜ ｜华新材料股份有限公司”变更为“贵州振华新材料股份有限公司｜ ｜ ｜”，注册地址由“深圳市宝安区西乡街道铁仔路44号”变更为“｜ ｜ ｜贵州省贵阳市白云区高跨路1号”。公司于2018年5月25日完成公｜ ｜ ｜司名称及注册地址变更的工商变更登记手续。 ｜ ｜ ｜ 4、2018年8月，全国中小企业股份转让系统摘牌 ｜ ｜ ｜2018年7月29日，振华新材召开2018年第五次临时股东大会，审 ｜ ｜ ｜议通过申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌事项｜ ｜ ｜等相关议案。2018年8月18日，全国中小企业股份转让系统有限 ｜ ｜ ｜责任公司出具《关于同意贵州振华新材料股份有限公司股票终止｜ ｜ ｜在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2018]29｜ ｜ ｜16号），公司股票自2018年8月22日起终止在全国中小企业股份 ｜ ｜ ｜转让系统挂牌。根据Wind数据，在公司新三板挂牌期间，公司股｜ ｜ ｜票通过股转系统转让成交总额为185.70万股，成交金额合计为2,｜ ｜ ｜545.23万元。 ｜ ｜ ｜ 5、2018年9月，股权转让 ｜ ｜ ｜根据国务院国资委分别于2008年9月16日、2009年3月24日颁布的｜ ｜ ｜《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》（国资发改革[200｜ ｜ ｜8]139号）及《关于实施<关于规范国有企业职工持股、投资的意｜ ｜ ｜见>有关问题的通知》（国资发改革[2009]49号）的规定，国有 ｜ ｜ ｜企业职工原则上不得直接或间接持有本企业所出资各级子企业、｜ ｜ ｜参股企业及本集团公司所出资其他企业股权，国有企业中已持有｜ ｜ ｜上述不得持有的企业股权的中层以上管理人员，应转让所持股份｜ ｜ ｜，或者辞去所任职务。 ｜ ｜ ｜2018年，根据国务院国资委新的要求，除国有企业中层以上管理｜ ｜ ｜人员所持本企业出资各级子公司股权需清理外，普通职工所持本｜ ｜ ｜企业出资各级子公司、参股公司及本集团公司所出资其他企业股｜ ｜ ｜权也需清理。此外，鑫天瑜投资等股东因投资安排等需要，将其｜ ｜ ｜所持有公司部分股份转让予适格的受让方。 ｜ ｜ ｜此外，鉴于振华集团职工王珏同时也为公司股东鑫天瑜投资的有｜ ｜ ｜限合伙人，其通过鑫天瑜投资间接持有公司股权，该股权也需清｜ ｜ ｜理。2018年12月，王珏与杨娟签订《财产份额转让协议书》，将｜ ｜ ｜其全部持有的鑫天瑜投资100万元出资额（占比1.14%）以人民币｜ ｜ ｜382.80万元转让给第三方杨娟。2018年12月24日，鑫天瑜投资完｜ ｜ ｜成工商变更登记，王珏退出鑫天瑜投资。 ｜ ｜ ｜上述股权及财产份额转让完成后，振华新材不存在控股股东、实｜ ｜ ｜际控制人及其控制的其他企业的在职员工直接或间接持有振华新｜ ｜ ｜材股份的情况，公司已按照《关于规范国有企业职工持股、投资｜ ｜ ｜的意见》（国资发改革[2008]139号）及《关于实施<关于规范国｜ ｜ ｜有企业职工持股、投资的意见>有关问题的通知》（国资发改革[｜ ｜ ｜2009]49号）等相关规定及国务院国资委的要求完成了国有企业 ｜ ｜ ｜职工持股的全部清理。 ｜ ｜ ｜就本次股权转让，公司已于2018年12月、2019年5月对公司章程 ｜ ｜ ｜进行相应修订并办理工商变更登记手续。 ｜ ｜ ｜ 6、2019年4月，资本公积转增股本 ｜ ｜ ｜2019年4月26日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过：以2｜ ｜ ｜018年12月31日的股份总数145,600,000股为基数，向全体股东以｜ ｜ ｜每10股转增股份10股，总计转增145,600,000股，转增后公司总 ｜ ｜ ｜股本增加至291,200,000股。 ｜ ｜ ｜2019年6月18日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 ｜ ｜ ｜本次资本公积转增股本情况进行审验并出具《贵州振华新材料股｜ ｜ ｜份有限公司验资报告》（中天运[2019]验字第90028号），确认 ｜ ｜ ｜：截至2019年5月14日止，公司已将资本公积145,600,000.00元 ｜ ｜ ｜转增股本，变更后的注册资本为291,200,000.00元。 ｜ ｜ ｜就本次资本公积转增股本，公司已于2019年5月20日对公司章程 ｜ ｜ ｜进行相应修订并办理工商变更登记手续。 ｜ ｜ ｜ 7、2019年7月，增资 ｜ ｜ ｜ （1）资产评估及备案情况 ｜ ｜ ｜2019年7月21日，北京中天华资产评估有限责任公司出具《贵州 ｜ ｜ ｜振华新材料股份有限公司拟定向增发股份所涉及的其股东全部权｜ ｜ ｜益价值资产评估报告》（中天华资评报字[2019]第1372号），评｜ ｜ ｜估基准日为2019年3月31日，评估方法为资产基础法，评估结果 ｜ ｜ ｜为公司在评估基准日的股东全部权益价值为362,475.64万元，对｜ ｜ ｜应12.45元/股（资本公积转增前24.90元/股）。 ｜ ｜ ｜2019年8月15日，振华集团就上述评估报告向中国电子办理了评 ｜ ｜ ｜估结果备案。 ｜ ｜ ｜ （2）内部决策程序及书面协议签署 ｜ ｜ ｜2019年7月31日，公司召开2019年第二次临时股东大会并形成决 ｜ ｜ ｜议，审议通过： ｜ ｜ ｜①参考北京中天华资产评估有限责任公司出具的评估报告结果，｜ ｜ ｜本次定向增发股票价格确定为12.50元/股（资本公积转增前25元｜ ｜ ｜/股）； ｜ ｜ ｜②本次发行股票数量不超过6,400万股（含本数），募集资金总 ｜ ｜ ｜额不超过8亿元（含本数）； ｜ ｜ ｜③公司在册股东有权自主按照实缴的出资比例参与认缴本次新增｜ ｜ ｜股份，公司在册股东可选择满额认购、部分认购或不参与认购。｜ ｜ ｜各股东可认购股份数额≤发行股票数量上限（6,400万股）*增资｜ ｜ ｜前各股东股权比例。振华集团和深科技不参与认购，其份额转由｜ ｜ ｜中国电子全资子公司中电金投认购，可认购股份数不超过28,786｜ ｜ ｜,812股，其余各股东认购权仅限于自身行使，不可向其他股东转｜ ｜ ｜移，未获认购的额度不再进行分配。 ｜ ｜ ｜经征求公司在册股东意向并经各在册股东书面确认，共计82名原｜ ｜ ｜股东参与本次定向增发。 ｜ ｜ ｜2019年8月2日至2019年8月23日，公司与中电金投等82名认缴方 ｜ ｜ ｜分别签订了《贵州振华新材料股份有限公司股份认购协议》，对｜ ｜ ｜本次增资的有关事宜进行了约定。 ｜ ｜ ｜ （3）本次定向增发的审批情况 ｜ ｜ ｜2019年10月23日，国务院国资委出具《关于贵州振华新材料股份｜ ｜ ｜有限公司采取非公开协议方式增资有关问题的批复》（国资产权｜ ｜ ｜[2019]632号），原则同意贵州振华新材料股份有限公司采取非 ｜ ｜ ｜公开协议方式增资的方案。 ｜ ｜ ｜2019年11月6日，中国电子出具《关于贵州振华新材料股份有限 ｜ ｜ ｜公司通过非公开协议方式实施增资扩股的批复》（中电资[2019]｜ ｜ ｜560号），同意振华新材采取非公开协议方式，以12.50元/股的 ｜ ｜ ｜价格增发41,001,107股股份，募集资金512,513,837.50元，其中｜ ｜ ｜中电金投出资359,835,150元，认购28,786,812股股份。 ｜ ｜ ｜ （4）验资程序 ｜ ｜ ｜2019年9月13日，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 ｜ ｜ ｜本次增资的出资情况进行审验并出具《贵州振华新材料股份有限｜ ｜ ｜公司验资报告》（中天运[2019]验字第90057号），确认：截至2｜ ｜ ｜019年8月25日止，公司已收到股东认缴出资额512,513,837.50元｜ ｜ ｜，其中41,001,107.00元计入股本，471,512,730.50元计入资本 ｜ ｜ ｜公积。 ｜ ｜ ｜ （5）办理工商变更登记手续 ｜ ｜ ｜就本次增资，公司已于2019年9月16日对公司章程进行相应修订 ｜ ｜ ｜并办理工商变更登记手续。 ｜ ｜ ｜就本次增资引起的国有股权变动，2020年7月24日，国务院国资 ｜ ｜ ｜委出具了《关于贵州振华新材料股份有限公司国有股东标识管理｜ ｜ ｜有关事项的批复》（国资产权[2020]392号），同意公司本次国 ｜ ｜ ｜有股权管理方案。 ｜ ｜ ｜ 8、2019年10月，股权转让 ｜ ｜ ｜2019年10月，徐萍与黄丽明签署《股权转让协议》，将其所持有｜ ｜ ｜的振华新材20万股以12.50元/股的价格转让给黄丽明。 ｜ ｜ ｜就本次股权转让，公司已于2019年12月27日对公司章程进行相应｜ ｜ ｜修订并办理工商变更登记手续。 ｜ ｜ ｜ 9、2019年11月，股权转让 ｜ ｜ ｜自然人高月春在公司历史沿革2011年12月增资及相关股权转让过｜ ｜ ｜程中，委托向黔新代为持有公司80万股。公司2019年4月股东大 ｜ ｜ ｜会审议通过向全体股东以资本公积每10股转增股份10股，上述委｜ ｜ ｜托代持股份转增为160万股。 ｜ ｜ ｜2019年11月4日，高月春与向黔新签订《股份转让协议》，高月 ｜ ｜ ｜春将上述实际持有的公司160万股以税后10元/股（税前约12.5元｜ ｜ ｜/股）的价格全部转让予向黔新，并约定本次交易产生的税费由 ｜ ｜ ｜受让方向黔新承担。向黔新成为上述股份的实际持有人，以解除｜ ｜ ｜上述股份代持关系。 ｜ ｜ ｜经查阅双方签署的《股份转让协议》、转让方收到股权转让款的｜ ｜ ｜收条及相关资金流水、受让方确认书、承诺函，访谈股权受让方｜ ｜ ｜，确认本次股权转让真实、合法有效，截至2019年11月上述股份｜ ｜ ｜代持已得到规范清理，公司股权结构中不存在股份代持的情况，｜ ｜ ｜股权结构清晰，不存在纠纷及潜在纠纷。 ｜ ｜ ｜ 10、中国电子关于公司历次股权变动相关事项的确认 ｜ ｜ ｜2020年10月10日，中国电子出具《确认函》，对公司自设立以来｜ ｜ ｜历次股权转让及增资的相关事项进行确认： ｜ ｜ ｜（1）针对历史上曾存在的不适格国有企业员工持股，振华新材 ｜ ｜ ｜已按照《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》（国资发改｜ ｜ ｜革[2008]139号）及《关于实施<关于规范国有企业职工持股、投｜ ｜ ｜资的意见>有关问题的通知》（国资发改革[2009]49号）等相关 ｜ ｜ ｜规定及国务院国资委的要求完成了国有企业职工持股的全部清理｜ ｜ ｜规范，振华新材目前股权结构中不存在控股股东、实际控制人及｜ ｜ ｜其控制的其他企业的在职员工直接或间接持有振华新材股份的情｜ ｜ ｜况，符合国有企业员工持股的相关规定。国务院国有资产监督管｜ ｜ ｜理委员会对振华新材国有企业员工持股规范结果已予以认可并出｜ ｜ ｜具了相应的国有股权管理方案； ｜ ｜ ｜（2）针对振华新材历史上曾存在的股份代持情况，振华新材已 ｜ ｜ ｜全部进行了规范清理。振华新材目前股权权属清晰，不存在股份｜ ｜ ｜代持的情况，不存在纠纷或潜在纠纷； ｜ ｜ ｜（3）自2004年4月设立以来，除部分已规范清理的股份代持情况｜ ｜ ｜外，振华新材历次股权转让履行的变更程序合法合规、涉及的股｜ ｜ ｜份转让数量、转让价格及金额真实，反映了交易各方的真实意思｜ ｜ ｜表示，不存在纠纷或潜在纠纷； ｜ ｜ ｜（4）自2004年4月设立以来，振华新材历次增资所履行的程序完｜ ｜ ｜备，符合国资监管相关规定。 ｜ ｜ ｜（5）在振华新材设立及后续历次股权变动过程中，振华新材及 ｜ ｜ ｜其子公司、中国电子、振华集团及下属其他单位不存在为股东提｜ ｜ ｜供财务资助的情况，包括违规为股东提供资金、为股东筹措资金｜ ｜ ｜提供担保等。 ｜ ｜ ｜企业法人营业执照统一社会信用代码:91440300761965069C;法定｜ ｜ ｜代表人:侯乔坤:注地址:贵州省贵阳市白云区高跨路1号。注册资｜ ｜ ｜本:44,293.481万元。本公司于2021年9月14日在上海证券交易所｜ ｜ ｜上市，股票简称“振华新材”，股票代码“688707”，公司总部｜ ｜ ｜位于贵州省贵阳市白云区高跨路1号。 ｜ └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ ｜网上发行日期 ｜2021-09-02｜上市日期 ｜2021-09-14｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行方式 ｜ ｜每股面值(元) ｜1.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行量(万股) ｜11073.3703｜每股发行价(元) ｜11.75 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜发行费用(万元) ｜6590.3100 ｜发行总市值(万元) ｜130112.101｜ ｜ ｜ ｜ ｜025 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜募集资金净额(万元) ｜123521.790｜上市首日开盘价(元) ｜58.00 ｜ ｜ ｜0 ｜ ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上市首日收盘价(元) ｜46.97 ｜上市首日换手率(%) ｜ ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜上网定价中签率 ｜0.03 ｜二级市场配售中签率 ｜0.00 ｜ ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ ｜每股摊薄市盈率 ｜ ｜每股加权市盈率 ｜ ｜ ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ ｜主承销商 ｜中信建投证券股份有限公司 ｜ ├──────────┼──────────────────────┤ ｜上市推荐人 ｜中信建投证券股份有限公司 ｜ └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期：2025-06-30 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ ｜ 关联方名称 ｜ 关联关系 ｜ 比例(%) ｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜贵州振华义龙新材料有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜贵州振华新材料有限公司 ｜ 子公司 ｜ 100.00｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜贵州红星电子材料有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 15.53｜ ├──────────────────┼────────┼─────┤ ｜南京市卡睿创新创业管理服务有限公司 ｜ 联营企业 ｜ 0.00｜ └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明：本信息由本站提供，仅供参考，本站力求 但不保证数据的完全准确，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准，本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时性，安全性，出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章，数据，不构成任何的投资建议，用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责，与本站无关。
