☆公司概况☆ ◇601211 国泰海通 更新日期:2025-08-02◇ ★本栏包括【1.基本资料】【2.发行上市】【3.关联企业】 【1.基本资料】 ┌────┬────────────────────────────┐ |公司名称|国泰海通证券股份有限公司 | ├────┼────────────────────────────┤ |英文名称|Guotai Haitong Securities Co., Ltd. | ├────┼───────────┬────┬───────────┤ |证券简称|国泰海通 |证券代码|601211 | ├────┼───────────┴────┴───────────┤ |曾用简称|国泰海通 | ├────┼────────────────────────────┤ |行业类别|非银金融 | ├────┼───────────┬────┬───────────┤ |证券类型|上海A股 |上市日期|2015-06-26 | ├────┼───────────┼────┼───────────┤ |法人代表|朱健 |总 经 理|李俊杰 | ├────┼───────────┼────┼───────────┤ |公司董秘|聂小刚 |独立董事|李仁杰,毛付根,江宪,浦 | | | | |永灏,王国刚,陈方若 | ├────┼───────────┼────┼───────────┤ |联系电话|86-21-38676798 |传 真|86-21-38670798 | ├────┼───────────┴────┴───────────┤ |公司网址|www.gtht.com | ├────┼────────────────────────────┤ |电子信箱|dshbgs@gtjas.com | ├────┼────────────────────────────┤ |注册地址|上海市浦东新区中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 | ├────┼────────────────────────────┤ |办公地址|上海市静安区南京西路768号 | ├────┼────────────────────────────┤ |经营范围|许可项目:证券业务;证券投资咨询;证券公司为期货公司提供| | |中间介绍业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可| | |开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为| | |准)一般项目:证券财务顾问服务。(除依法须经批准的项目外| | |,凭营业执照依法自主开展经营活动) | ├────┼────────────────────────────┤ |主营业务|财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务| | |和国际业务。 | ├────┼────────────────────────────┤ |历史沿革|国泰海通证券股份有限公司系原国泰证券有限公司与原君安证券| | |有限责任公司于1999年合并而组建成立的,并于2001年12月31日| | |对非证券类资产进行分立后存续的综合性证券公司,总部设在上| | |海。 | | |原国泰证券有限公司于1992年9月25日在上海注册成立,注册资 | | |本为91,800万元,后增资为117,850万元。原君安证券有限责任 | | |公司于1992年10月12日在深圳注册成立,注册资本为10,800万元| | |,后增资为70,000万元。经1999年5月20日中国证券监督管理委 | | |员会(以下简称“中国证监会”)证监机构字[1999]33号《关于同| | |意国泰证券有限公司、君安证券有限责任公司合并及筹建国泰君| | |安证券股份有限公司的批复》核准,由国泰证券有限公司原股东| | |、君安证券有限责任公司原股东和新增投资者共同作为发起人通| | |过发起方式设立国泰君安证券股份有限公司。 | | |经2001年8月13日中国证监会证监机构字[2001]147号《关于国泰| | |君安证券股份有限公司分立的批复》核准,国泰君安证券股份有| | |限公司进行了分立,将分立出的非证券类资产组建国泰君安投资| | |管理股份有限公司(以下简称“投资管理公司”),存续公司沿用| | |原公司名称,即国泰君安证券股份有限公司(以下简称“本公司 | | |”)。分立后,本公司于2001年12月31日完成变更登记。 | | |2015年6月9日经中国证监会《关于核准国泰君安证券股份有限公| | |司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1187号)核准,本| | |公司公开发行人民币普通股(A股)股票152,500万股,本次发行完| | |成后,本公司注册资本变更为762,500万元。本公司股票于2015 | | |年6月26日在上海证券交易所上市交易。 | | |2017年4月,本公司在香港联交所主板公开发行1,040,000,000股| | |境外上市外资股(H股)。 | | |2017年5月因部分行使超额配售权,本公司额外发行48,933,800 | | |股H股股份。另外,本公司国有股股东的国有股减划转给全国社 | | |会保障基金理事会并转为上市外资股(H股)合计为108,893,380| | |股。经过本次H股发行以及国有股减持后,本公司股本变更为8,7| | |13,933,800股,其中,于上海证券交易所上市的A股7,516,106,6| | |20股,于香港联交所上市的H股1,197,827,180股。 | | | 2019年配售新H股及可转换公司债券转股2018年8月,公司获| | |得中国证监会出具的《关于核准国泰君安证券股份有限公司增发| | |境外上市外资股的批复》(证监许可[2018]1392号),核准公司| | |可根据一般性授权,增发不超过239,565,436股H股。公司已于20| | |19年4月17日成功按照配售价16.34港元/股向不少于六名承配人 | | |配发及发行合计194,000,000股新H股,分别占经配发及发行配售| | |股份扩大后的已发行H股股本总额及已发行股本总额约13.94%及2| | |.18%。配售所得款项总额及净额分别约为3,170百万港元及3,122| | |百万港元。 | | |截至2019年4月30日,公司于2017年7月公开发行了70亿元A股可 | | |转换公司债券累计有人民币283,000元转换为公司A股股份,累计| | |转股数量为14,154股。 | | |根据以上情况,截至2019年4月30日,公司股本合计增加194,014| | |,154股。 | | |公司于2019年7月完成变更登记,注册资本为人民币8,907,947,9| | |54元。 | | |2019年7月至2020年末,公司A股可转债累计转股数量为500,052 | | |股,公司股本增至8,908,448,211股。公司将按照相关规定,及 | | |时办理注册资本的变更登记。 | | |经2001年8月13日中国证监会证监机构字[2001]147号《关于国泰| | |君安证券股份有限公司分立的批复》核准,国泰君安证券股份有| | |限公司进行了分立,将分立出的非证券类资产组建国泰君安投资| | |管理股份有限公司,存续公司沿用原公司名称,即国泰君安证券| | |股份有限公司(以下简称“本公司”)。分立后,本公司于2001| | |年12月31日完成变更登记。 | | |本公司公开发行人民币普通股(A股)并于2015年6月26日在上海证| | |券交易所上市交易,股票代码601211。于2017年4月11日,本公 | | |司在香港联交所主板公开发行境外上市外资股(H股),股票代码0| | |2611。 | └────┴────────────────────────────┘ 【2.发行上市】 ┌──────────┬─────┬──────────┬─────┐ |网上发行日期 |2015-06-18|上市日期 |2015-06-26| ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |发行方式 | |每股面值(元) |1.00 | ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |发行量(万股) |152500.000|每股发行价(元) |19.71 | | |0 | | | ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |发行费用(万元) |39447.5900|发行总市值(万元) |3005775 | ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |募集资金净额(万元) |2966327.41|上市首日开盘价(元) |23.65 | | |00 | | | ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |上市首日收盘价(元) |28.38 |上市首日换手率(%) | | ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |上网定价中签率 |1.57 |二级市场配售中签率 |0.00 | ├──────────┼─────┼──────────┼─────┤ |每股摊薄市盈率 |22.9900 |每股加权市盈率 | | ├──────────┼─────┴──────────┴─────┤ |主承销商 |国新证券股份有限公司,华泰联合证券有限责任公 | | |司,西南证券股份有限公司,中国银河证券股份有限| | |公司,平安证券股份有限公司 | ├──────────┼──────────────────────┤ |上市推荐人 |中国银河证券股份有限公司,国新证券股份有限公 | | |司 | └──────────┴──────────────────────┘ 【3.关联企业】 上市公司最新公告日期:2024-12-31 ┌──────────────────┬────────┬─────┐ | 关联方名称 | 关联关系 | 比例(%) | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |华安基金管理有限公司 | 子公司 | 51.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |华安未来资产管理(上海)有限公司 | 孙公司 | 51.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |华安资产管理(香港)有限公司 | 孙公司 | 51.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |厦门君欣股权投资合伙企业(有限合伙) | 合营企业 | 10.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan Futures (Singapore) Pte| 孙公司 | 100.00| |. Ltd. | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan Global Ltd. | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan International Asset Man| 孙公司 | 73.85| |agement (Singapore) Pte.Limited | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan International Securitie| 孙公司 | 73.85| |s (Singapore) Pte. Limited | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan International(Singapore| 孙公司 | 73.85| |)Pte.Limited | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安创新投资有限公司 | 子公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安君本(上海)私募基金管理有限公| 孙公司 | 99.00| |司 | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安咨询服务(深圳)有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安国际控股有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安外汇有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安控股有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安期货有限公司 | 子公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安期货(香港)有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安源成(上海)私募基金管理有限公| 孙公司 | 99.00| |司 | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安融资有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安证券投资(香港)有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安证券(澳门)一人有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安证券(香港)有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安证裕投资有限公司 | 子公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安财务(香港)有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安资产管理(亚洲)有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安金融产品有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安金融控股有限公司 | 子公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安风险管理有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |国泰君安(香港)有限公司 | 孙公司 | 73.85| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan Securities(UK)Limited | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan Securities USA Holding,| 孙公司 | 100.00| | Inc. | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan Securities USA, Inc. | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |Guotai Junan Securities(Vietnam)Corp| 孙公司 | 37.64| |oration | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |盐城国泰君安致远一号股权投资中心(有 | 合营企业 | 20.00| |限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |湖州产投创新引领股权投资合伙企业(有 | 联营企业 | 20.00| |限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |深圳联合产权交易所股份有限公司 | 联营企业 | 0.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |深圳国泰君安申易一期投资基金企业(有 | 联营企业 | 0.00| |限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |济南惠建君安绿色产业投资基金合伙企业| 联营企业 | 10.00| |(有限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |济南惠建君安智造产业投资基金合伙企业| 联营企业 | 10.00| |(有限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海中兵国泰君安投资中心(有限合伙) | 合营企业 | 16.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海临港国泰君安科技前沿产业私募基金| 联营企业 | 25.00| |合伙企业(有限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海君政投资管理有限公司 | 合营企业 | 61.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国君创投证鋆二号股权投资合伙企业| 合营企业 | 25.00| |(有限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国君创投隆兆投资管理中心(有限合 | 合营企业 | 55.00| |伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国君创投隆旭投资管理中心(有限合 | 合营企业 | 25.00| |伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国君创投隆盛投资中心(有限合伙) | 合营企业 | 20.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国有资本投资母基金有限公司 | 联营企业 | 4.88| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国泰君安创新股权投资母基金中心( | 合营企业 | 50.00| |有限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国泰君安君彤投资管理有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国泰君安好景投资管理有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国泰君安格隆创业投资有限公司 | 孙公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国泰君安证券资产管理有限公司 | 子公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海国翔置业有限公司 | 子公司 | 100.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海城市更新引导私募基金合伙企业(有 | 联营企业 | 0.01| |限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海浦东引领区国泰君安科创一号私募基| 联营企业 | 29.27| |金合伙企业(有限合伙) | | | ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海科创中心股权投资基金管理有限公司| 联营企业 | 13.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海股权托管交易中心股份有限公司 | 联营企业 | 10.49| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海证券有限责任公司 | 联营企业 | 24.99| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |上海集挚咨询管理有限公司 | 联营企业 | 15.00| ├──────────────────┼────────┼─────┤ |青岛国泰君安新兴一号股权投资基金合伙| 合营企业 | 48.00| |企业(有限合伙) | | | └──────────────────┴────────┴─────┘ 免责声明:本信息由本站提供,仅供参考,本站力求 但不保证数据的完全准确,如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为 准,本站不对因该资料全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。 用户个人对服务的使用承担风险。本站对此不作任何类型的担保。本站不担保服 务一定能满足用户的要求,也不担保服务不会受中断,对服务的及时性,安全性,出 错发生都不作担保。本站对在本站上得到的任何信息服务或交易进程不作担保。 本站提供的包括本站理财的所有文章,数据,不构成任何的投资建议,用户查看 或依据这些内容所进行的任何行为造成的风险和结果都自行负责,与本站无关。