☆公司报道☆ ◇300236 上海新阳 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-24】
刊登部分募集资金续存为定期存款公告
上海新阳部分募集资金续存为定期存款公告
上海新阳根据第一届董事会第十三次会议决议，于2011年8月19日将部分募集资金
转为定期存款方式存放，其中存期为三个月的定期存款已于2011年11月19日到期并
转入公司募集资金专用账户。根据第一届董事会第十三次会议决议以及公司与募集
资金专户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监管协议之补充协议》的约定，结
合募集资金实际使用情况，公司已将部分募集资金续存为定期存款并通知了保荐机
构，现将具体情况予以公告。
【2011-10-20】
公布2011年第三季报
上海新阳公布2011年第三季报：基本每股收益0.38元，稀释每股收益0.38元
，每股净资产4.04元，摊薄净资产收益率7.9029%，加权净资产收益率14.1%；营业
收入112841068.09元，归属于母公司所有者净利润27195181.09元，扣除非经常性
损益后净利润25913641.85元，归属于母公司股东权益344114455.58元。
董监事会决议公告
一、审议通过《关于聘任邵建民先生为财务总监的议案》。
公司副总经理兼财务总监智文艳女士根据工作需要辞去财务总监的职务，继续
担任副总经理的职务。
聘任邵建民先生为财务总监，任期为自本次董事会审议通过之日起至2012年11
月2日止。
二、审议通过关于《上海新阳半导体材料股份有限公司股票期权激励计划（草
案）》的议案。
公司首期计划拟授予激励对象股票期权数量为132万份，占本计划签署时上海
新阳股本总数8518万股的1.55%。其中，首次授予120万份，占本计划授出股票期权
总数的90.91%，占本计划签署时公司股本总额的1.41%；预留12万份，占本计划授
出股票期权总数的9.09%，占本计划签署时公司股本总额的0.14%。
本计划的股票来源为上海新阳向激励对象定向发行股票。
本激励计划授予的股票期权的行权价格为17.17元。
行权安排：本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过5年
。本计划授予的股票期权自授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分期
行权。预留部分的股票期权自相应的授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个
月内分期行权。
本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过5年。
三、审议通过关于《上海新阳半导体材料股份有限公司股票期权激励计划实施
考核办法》的议案。
四、审议通过关于《上海新阳半导体材料股份有限公司长效激励制度》的议案
。
五、审议通过《关于将持股5%以上的主要股东或实际控制人的近亲属吕海波先
生作为公司股票期权激励计划激励对象的议案》。
六、审议通过《关于将持股5%以上的主要股东或实际控制人的近亲属智文艳女
士作为公司股票期权激励计划激励对象的议案》。
七、审议通过《关于将间接持股5%以上的自然人股东王溯先生作为公司股票期
权激励计划激励对象的议案》。
八、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项
的议案》。
【2011-09-30】
刊登关于完成工商变更登记的公告
上海新阳关于完成工商变更登记的公告
根据上海新阳2010年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会对《公司章
程（草案）》进行修订，并经公司2011年第二次临时股东大会审议通过。公司董事
会根据股东大会授权办理工商变更登记，目前已办理完毕。
公司已取得上海市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》，注册资本由人民
币6368万元变更为人民币8518万元，实收资本由人民币6368万元变更为人民币8518
万元，公司类型由股份有限公司（中外合资、未上市）变更为股份有限公司（中外
合资、上市）。
【2011-09-26】
刊登网下配售股份上市流通的提示公告
上海新阳网下配售股份上市流通的提示公告
一、本次限售股份可上市流通数量为430万股。
二、本次限售股份可上市流通日为2011年9月29日。
【2011-09-20】
刊登签订募集资金三方监管协议之补充协议公告
上海新阳签订募集资金三方监管协议之补充协议公告
为规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，上海
新阳(甲方）、保荐人宏源证券股份有限公司（丙方）分别与中国建设银行股份有
限公司上海松江支行、上海农村商业银行小昆山支行、上海银行股份有限公司松江
支行、中国民生银行上海松江支行（以下统称"专户银行"或乙方）签订《募集资金
三方监管协议》。
根据公司第一届董事会第十三次会议决议，为合理降低财务费用，增加存储收益，
公司在不影响募集资金使用的情况下，将部分募集资金转为定期存款方式存放，并
分别与四家专户银行、宏源证券签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。
【2011-09-06】
宏源证券关于上海新阳2011年上半年持续督导之跟踪报告
上海新阳宏源证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公司2011年
上半年持续督导之跟踪报告
作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等文件的规定，宏源证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对上海新阳2011年
上半年的规范运作情况进行了跟踪。
【2011-09-02】
刊登2011年第二次临时股东大会决议公告
上海新阳2011年第二次临时股东大会决议公告
上海新阳2011年第二次临时股东大会于2011年9月1日召开，审议通过《关于上海新
阳半导体材料股份有限公司变更注册资本的议案》、关于修改《上海新阳半导体材
料股份有限公司章程（草案）》的议案。
【2011-09-01】
召开股东大会,停牌一天
上海新阳召开股东大会。
【2011-08-24】
刊登部分募集资金转为定期存款方式存放公告
上海新阳部分募集资金转为定期存款方式存放公告
上海新阳第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于将部分募集资金转为
定期存款的议案》，并形成决议如下：为合理降低财务费用，增加存储收益，公司
在不影响募集资金使用的情况下，将以定期存款方式存放部分募集资金，定期存单
不得抵押，定期存款到期后本金和利息将及时转入募集资金专户进行管理。定期存
款的具体金额及期限根据募投项目的投资计划和建设进度而定。
根据第一届董事会第十三次会议决议，公司将19200万元募集资金转为定期存款方
式存放。
【2011-08-17】
公布2011年半年报
上海新阳公布2011年半年报：基本每股收益0.29元，稀释每股收益0.29元，基
本每股收益(扣除)0.29元，每股净资产3.94元，摊薄净资产收益率5.526%，加权净
资产收益率15.5%；营业收入74896831.73元，归属于母公司所有者净利润18537392
.45元，扣除非经常性损益后净利润18514867.45元，归属于母公司股东权益335456
666.94元。
董监事会决议公告
一、审议通过《关于上海新阳半导体材料股份有限公司变更注册资本的议案》
。
公司总股本由6368万股变更为8518万股，公司注册资本由人民币6368万元变更
为人民币8518万元。
二、审议通过关于修改《上海新阳半导体材料股份有限公司章程（草案）》的
议案。
三、审议通过关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案。
董事会同意使用募集资金1332.05万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
四、审议通过关于将部分募集资金转为定期存款的议案。
为合理降低财务费用，增加存储收益，公司在不影响募集资金使用的情况下，
将以定期存款方式存放部分募集资金，定期存单不得抵押，定期存款到期后本金和
利息将及时转入募集资金专户进行管理。定期存款的具体金额及期限根据募投项目
的投资计划和建设进度而定。公司将在以定期存款方式存放部分募集资金实施后及
时履行信息披露义务。
五、审议通过关于聘任刘振云先生为上海新阳半导体材料股份有限公司审计室
主任的议案。
刘湧敏先生因个人原因辞去审计室负责人职务，经董事会提名委员会提名，董
事会同意聘任刘振云先生为审计室主任。
六、审议通过关于聘任杜冰先生为上海新阳半导体材料股份有限公司证券事务
代表的议案。
经董事会提名委员会提名，董事会同意聘任杜冰先生为证券事务代表。
七、审议通过关于召开上海新阳半导体材料股份有限公司2011年第二次临时股
东大会的议案。
1、会议届次：2011年第二次临时股东大会
2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
3、会议召开方式：现场投票表决方式
4、会议召开时间：2011年9月1日上午9:30
5、会议地点：上海市松江区文诚路765号上海新晖大酒店12楼嵩山厅
6、股权登记日：2011年8月25日
【2011-07-19】
刊登签订募集资金三方监管协议公告
上海新阳签订募集资金三方监管协议公告
为规范公司募集资金管理，保护公司股东特别是中小投资者的合法权益，根据《首
次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性
文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司、保荐人宏源证券股份有
限公司分别与中国建设银行股份有限公司上海松江支行、上海农村商业银行小昆山
支行、上海银行股份有限公司松江支行、中国民生银行上海松江支行签订《募集资
金三方监管协议》。
【2011-06-29】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年6月29日
（三）股票简称：上海新阳
（四）股票代码：300236
（五）首次公开发行股票增加的股份：2,150万股
（六）本次上市流通股本：1,720万股
（七）上市保荐机构：宏源证券股份有限公司
（八）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的规定，本公
司本次发行前股东所持股份自公司股票上市之日起12个月内不转让。
（九）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司实际控制人王福祥、孙江燕均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本人通过新加坡新阳、新科投资、新晖管理间接持有
的本次发行前已发行的前述股份，也不由公司回购本人通过上述公司间接持有的本
次发行前已发行的前述股份。
本公司间接股东王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振荣
、陈慧、张驰、陈宏霞、徐玉明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人持有的新加坡新阳、新晖管理、新科投资的股权，也不由
新加坡新阳、新晖管理、新科投资回购本人持有的股权；同时，承诺在上述期间，
所持新加坡新阳、新晖管理、新科投资的股权比例不发生变动。
本公司间接股东王溯（系实际控制人、董事王福祥和孙江燕之子）承诺：自公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理本次发
行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前其直接或间接持有
的公司股份。上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的百分之二十五
；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的股份。自公司股
票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理其持有的新
晖管理的股权，也不由新晖管理回购其持有的股权；同时，承诺在上述期间，所持
新晖管理的股权比例不发生变动。
本公司董事、监事、高级管理人员王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波
、智文艳、王振荣、徐玉明均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其
在本次发行前已直接或间接持有的公司股份。在上述承诺期满后，在其或其关联自
然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接
持有的公司股份的百分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直
接或间接持有的公司股份。
（十）上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十一）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的1,720万股股份无流通限制及锁定安排。
（十二）发行后每股净资产：3.72元/股（按公司截至2010年12月31日经审计
的归属于母公司股东的净资产减去2010年度向本次发行前原股东分配的现金股利1,
592万元加上本次筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）
（十三）发行后每股收益：0.39元。(按公司截至2010年12月31日经审计的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算)
【2011-06-28】
刊登首次公开发行股票6月29日在创业板上市公告
上海新阳首次公开发行股票6月29日在创业板上市公告
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2011年6月29日
（三）股票简称：上海新阳
（四）股票代码：300236
（五）首次公开发行股票增加的股份：2,150万股
（六）本次上市流通股本：1,720万股
（七）上市保荐机构：宏源证券股份有限公司
（八）发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的规定，本公
司本次发行前股东所持股份自公司股票上市之日起12个月内不转让。
（九）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本公司实际控制人王福祥、孙江燕均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本人通过新加坡新阳、新科投资、新晖管理间接持有
的本次发行前已发行的前述股份，也不由公司回购本人通过上述公司间接持有的本
次发行前已发行的前述股份。
本公司间接股东王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波、智文艳、王振荣
、陈慧、张驰、陈宏霞、徐玉明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理本人持有的新加坡新阳、新晖管理、新科投资的股权，也不由
新加坡新阳、新晖管理、新科投资回购本人持有的股权；同时，承诺在上述期间，
所持新加坡新阳、新晖管理、新科投资的股权比例不发生变动。
本公司间接股东王溯（系实际控制人、董事王福祥和孙江燕之子）承诺：自公
司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理本次发
行前其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本次发行前其直接或间接持有
的公司股份。上述承诺期满后，在其或其关联自然人担任公司董事、监事、高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过其直接或间接持有的公司股份的百分之二十五
；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直接或间接持有的股份。自公司股
票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托王福祥以外的其他人管理其持有的新
晖管理的股权，也不由新晖管理回购其持有的股权；同时，承诺在上述期间，所持
新晖管理的股权比例不发生变动。
本公司董事、监事、高级管理人员王福祥、孙江燕、陈佩卿、贺岩峰、吕海波
、智文艳、王振荣、徐玉明均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让
或者委托他人管理其在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购其
在本次发行前已直接或间接持有的公司股份。在上述承诺期满后，在其或其关联自
然人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接或间接
持有的公司股份的百分之二十五；在其或其关联自然人离职后半年内，不转让其直
接或间接持有的公司股份。
（十）上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
（十一）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行
的1,720万股股份无流通限制及锁定安排。
（十二）发行后每股净资产：3.72元/股（按公司截至2010年12月31日经审计
的归属于母公司股东的净资产减去2010年度向本次发行前原股东分配的现金股利1,
592万元加上本次筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）
（十三）发行后每股收益：0.39元。(按公司截至2010年12月31日经审计的扣除非
经常性损益前后孰低的2010年净利润除以本次发行后的总股数计算)
【2011-06-23】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
上海新阳首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末尾位数中签号码
末“三”位数：532 732 932 132 332 988 488
末“四”位数：5477 7477 9477 1477 3477 3725 8725
末“五”位数：56584 76584 96584 16584 36584 77731 27731
末“六”位数：094209
末“七”位数：0058305 4143395 1343145
凡参与网上定价发行申购上海新阳半导体材料股份有限公司A股股票的投资者持有
的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
【2011-06-22】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为0.7771396247%公告
上海新阳首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为0.77713962
47%公告
经深圳市鹏城会计师事务所有限公司验证，本次网上定价发行有效申购户数为
190,800户，有效申购股数为2,213,244,500股，配号总数为4,426,489个，起始号
码为000000000001，截止号码为000004426489。本次网上定价发行的中签率为0.77
71396247%，超额认购倍数为129倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果
经核查确认，在初步询价中提交有效报价的37个配售对象均按照《发行公告》
的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为100,914.12万元，有效申购数量为
9,116万股。
本次发行中通过网下向配售对象定价配售的股票为430万股，有效申购为9,116
万股，认购倍数为21.20倍，有效申购获得配售的网下中签率为4.7169811320%。
本次网下发行配号总量为106个，配号起始号码为001，截止号码为106。
中签号码如下：
末尾位数中签号码
末两位数24、49、74、99
末三位数028
【2011-06-20】
(上海新阳)今日上网定价发行
(上海新阳)今日上网定价发行
1、申购代码：300236
2、申购简称：上海新阳
3、发行价格：11.07元/股，此价格对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）21.29倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）28.38倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为9,116万股，为本次网下发行股数的21.20倍。
4、发行数量：2,150万股
5、网上发行数量：1,720万股，占本次发行数量的80.00%
6、网下配售数量：430万股，占本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年6月20日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年6月20日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过15,000股。
【2011-06-17】
刊登首次公开发行2,150万股股票并在创业板上市发行公告
上海新阳首次公开发行2,150万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300236
2、申购简称：上海新阳
3、发行价格：11.07元/股，此价格对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）21.29倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）；
（2）28.38倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为9,116万股，为本次网下发行股数的21.20倍。
4、发行数量：2,150万股
5、网上发行数量：1,720万股，占本次发行数量的80.00%
6、网下配售数量：430万股，占本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2011年6月20日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年6月20日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过15,000股。
【2011-06-16】
刊登6月17日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
上海新阳6月17日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
1、路演时间：2011年6月17日 09:00-12:00；
2、路演网站：全景网（www.p5w.net）；
3、参加人员：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会、管理层主要成员，保荐
人（主承销商）宏源证券股份有限公司相关人员。
