☆公司报道☆ ◇300204 舒泰神 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-24】
刊登变更会计师事务所的公告
舒泰神董监事会决议公告
一、审议通过《关于选举吴松生先生为公司第一届董事会独立董事的议案》
二、审议通过《关于调整独立董事津贴的议案》
公司对独立董事津贴的调整方案考虑了当地薪酬水平以及本地区其他上市公司
独立董事的薪酬标准，将独立董事津贴提高至6万元/人·年。
三、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
公司拟聘请天衡会计师事务所有限公司为公司2011年度财务审计机构，聘期一
年。
关于召开2011年第一次临时股东大会的通知
1、召集人：公司董事会
2、股权登记日：2011年12月5日
3、召开会议时间：2011年12月9日上午10:00
4、会议召开方式：与会股东和股东代表现场表决
5、会议地点：公司一楼培训室（北京经济技术开发区荣京东街5号一层培训室
）
6、登记时间：2011年12月07日上午9:00至11:30，下午13:30至16:30。
7、审议事项：《关于选举吴松生先生为公司第一届董事会独立董事的议案》、《
关于调整独立董事津贴的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》。
【2011-11-18】
刊登签订《募集资金三方监管协议》公告
舒泰神签订《募集资金三方监管协议》公告
2011年10月13日，舒泰神与德邦证券有限责任公司签订了《关于首次公开发行
股票并在创业板上市之持续督导协议》，聘请德邦证券担任公司持续督导的保荐机
构，继续履行持续督导职责，持续督导的期间为协议生效之日起至2014年12月31日
止。
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据相关法律、法规和规范性
文件，公司与保荐机构德邦证券及募集资金存放银行中国工商银行股份有限公司北
京经济技术开发区支行、交通银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限
公司经济技术开发区支行分别签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
【2011-10-25】
公布2011年第三季报
舒泰神公布2011年第三季报：基本每股收益0.98元，稀释每股收益0.98元，每股净
资产15.83元，摊薄净资产收益率5.5103%，加权净资产收益率8.85%；营业收入130
459519.25元，归属于母公司所有者净利润58189003.64元，扣除非经常性损益后净
利润57575165.73元，归属于母公司股东权益1056010016.69元。
【2011-10-14】
刊登2011年度前三季度业绩预告公告
舒泰神2011年度前三季度业绩预告公告
舒泰神预计2011年1-9月归属于上市公司股东的净利润为盈利5520万元-6300万
元，比上年同期增长45%-65%；预计2011年7-9月归属于上市公司股东的净利润为盈
利2400万元-2700万元，比上年同期增长95%-115%。
业绩变动原因说明：与2010年1-3季度相比，本期净利润增长的主要原因是营
业收入增加。
关于变更持续督导保荐机构和保荐代表人的公告
2011年10月13日，公司与德邦证券有限责任公司签订了《关于首次公开发行股票并
在创业板上市之持续督导协议》，聘请德邦证券担任公司持续督导的保荐机构，继
续履行持续督导职责，持续督导的期间为协议生效之日起至2014年12月31日止。德
邦证券指定黄文强、吴旺顺先生担任本公司持续督导期间的保荐代表人。自协议签
定之日起终止与华泰证券的保荐协议，原授权的保荐代表人胡旭、邓建勇先生不再
负责公司持续督导期间的保荐工作。
【2011-10-13】
刊登独立董事辞职公告
舒泰神独立董事辞职公告
舒泰神董事会于2011年10月12日收到独立董事王丽然女士的辞职报告。王丽然
女士因个人原因，为防止影响到正常履行公司独立董事的职责，特提出辞去公司第
一届董事会独立董事职务。同时王丽然女士也不担任董事会审计委员会主任委员、
提名委员会委员。
王丽然女士辞去公司独立董事职务后，公司独立董事人数为2名，导致公司董
事会中独立董事所占的比例低于法定的最低要求，根据有关规定，王丽然女士的辞
职将自股东大会选举产生新任独立董事填补空缺后生效。在此之前，王丽然女士仍
应当按照有关规定，履行其职责。
公司董事会将尽快提名新的独立董事候选人，在报送深圳证券交易所审核通过后，
提交公司股东大会选举。
【2011-09-01】
刊登股东所持公司股权质押公告
舒泰神股东所持公司股权质押公告
舒泰神于近日接到股东香塘集团有限公司的通知，香塘集团将其持有的公司限
售流通股21,390,000股质押给中国工商银行股份有限公司太仓支行。香塘集团已于
2011年8月17日办理了股权质押登记手续，质押期限自2011年8月04日起至香塘集团
办理解除质押登记手续之日止。
截至本公告日，香塘集团共持有本公司21,390,000股股份，占本公司总股本的
32.07%，其中已质押股份21,390,000股，占香塘集团持有本公司股份总数的100%，
占本公司总股本的32.07%。
股东办理股权质押登记手续结束后未及时告知公司，导致公司未按时披露股东股权
质押事宜。
【2011-08-16】
刊登华泰证券关于公司2011年半年度跟踪报告公告
舒泰神华泰证券关于公司2011年半年度跟踪报告公告
华泰证券股份有限公司作为舒泰神首次公开发行A股股票并在创业板上市的保荐机
构，根据有关法律法规的规定，对舒泰神2011年半年度的规范运作情况进行了跟踪
，现将有关情况予以公告。
【2011-07-28】
公布2011年半年报
舒泰神公布2011年半年报：基本每股收益0.59元，稀释每股收益0.59元，基本
每股收益(扣除)0.57元，每股净资产15.45元，摊薄净资产收益率3.1575%，加权净
资产收益率7.08%；营业收入76528516.20元，归属于母公司所有者净利润32533302
.70元，扣除非经常性损益后净利润31533302.70元，归属于母公司股东权益103035
4315.75元。
董监事会议决议公告
一、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司2011年半年度报告》
二、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司关于使用部分闲置募集
资金暂时补充流动资金的议案》
为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，同时在确保募集资金投资项目建设
的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，根据《深圳证券交易所上市
公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，公司拟将截至2011年6月30日剩
余募投项目资金11514.7186万元中的6,000万元人民币的闲置募集资金暂时用于补
充流动资金，使用期限不超过6个月。 通过此次以部分闲置募集资金暂时补充流动
资金，可为公司节约部分财务费用。
【2011-07-16】
刊登完成工商变更登记舒泰神董事会根据2010年第二次临时股东大会的授权，于20
11年07月15日完成了公司工商变
舒泰神完成工商变更登记公告
舒泰神董事会根据2010年第二次临时股东大会的授权，于2011年07月15日完成了公
司工商变更登记的相关手续，并取得了北京市工商行政管理局换发的《企业法人营
业执照》。
【2011-07-14】
刊登控股股东名称和经营范围变更公告
舒泰神控股股东名称和经营范围变更公告
舒泰神于2011年07月13日收到控股股东昭衍（北京）药物科技有限公司的告知
，该公司完成相关的工商变更登记手续，已于2011年06月15日取得新的《企业法人
营业执照》。
变更后企业名称、经营范围如下：
企业名称：昭衍（北京）投资有限公司
经营范围：许可经营项目：无；
一般经营项目：投资；投资管理、资产管理、企业管理；投资咨询服务、策划
创意服务、医药咨询；市场调查
此次变更仅为控股股东的名称和经营范围，控股股东所持有公司的股份不变，同时
公司的实际控制人也未发生变化。
【2011-07-12】
刊登网下配售股份上市流通的提示公告
舒泰神网下配售股份上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为3,300,000股；
2、本次限售股份可上市流通日为2011年07月15日。
【2011-05-18】
刊登签订《募集资金三方监管协议》公告
舒泰神签订《募集资金三方监管协议》公告
为规范公司募集资金管理，根据相关文件，舒泰神与保荐机构华泰证券股份有限公
司及募集资金存放银行中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、交通
银行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行分别
签署《募集资金专户存储三方监管协议》。
【2011-05-11】
刊登关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告
舒泰神董监事会决议公告
一、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司关于修订公司章程并办
理工商变更登记的议案》；
二、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司关于设立募集资金专用
账户并签订"募集资金三方监管协议"的议案》；
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《创业板上市公司规
范运作指引》及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司募集资金管理制度》的相
关规定，公司决定在中国工商银行股份有限公司北京经济技术开发区支行、交通银
行股份有限公司北京大兴支行、北京银行股份有限公司经济技术开发区支行开设募
集资金专项账户。
公司拟与保荐人华泰证券股份有限公司、开户银行共同签署《募集资金三方监
管协议》。
三、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司关于使用募集资金置换
预先投入募投项目的自筹资金的议案》；
同意公司以募集资金置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金10600万元
。
四、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事、监事和高级管理
人员持有和买卖公司股份的专项管理制度》；
五、审议通过《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司对外信息报送与使用管理制
度》的议案。
【2011-04-28】
公布2011年第一季报
舒泰神公布2011年第一季报：基本每股收益0.23元，稀释每股收益0.23元，每股净
资产3.56元，摊薄净资产收益率6.5111%，加权净资产收益率6.73%；营业收入3111
4556.58元，归属于母公司所有者净利润11577053.20元，扣除非经常性损益后净利
润11560903.81元，归属于母公司股东权益177805216.25元。
【2011-04-15】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年4月15日
3、股票简称：舒泰神
4、股票代码：300204
5、首次公开发行股票增加的股份：1,670万股
6、本次上市流通股本：1,340万股
7、上市保荐机构：华泰证券股份有限公司
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司法》
的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交
易之日起一年内不得转让。
9、对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限、股东对所持股份
自愿锁定的承诺：
1)实际控制人周志文、控股股东昭衍药物、股东香塘集团有限公司、冯宇静承
诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2)担任本公司董事/监事/高级管理人员的股东张洪山、蒋立新和徐向青承诺：
自2009年8月增资完成的工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回购该部分
股票；且自发行人股票上市之日起24个月内，转让的前述股份将不超过其所直接或
间接持有的发行人前述股份总额的50%。
实际控制人周志文和冯宇霞、股东冯宇静，以及担任公司董事/监事/高级管理
人员的股东张洪山、蒋立新和徐向青承诺：在其担任发行人董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的发行人股份总数的25%；离
职后半年内，不转让其所直接或间接持有的发行人股份。在首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的
本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
3)其他股东承诺：自2009年8月增资完成工商登记日后三十六个月内，不转 让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不
由发行人回购该部分股票；且自发行人股票上市之日起24个月内，转让的前述股份
将不超过其直接或间接所持发行人前述股份总额的50%。
4)实际控制人周志文、冯宇霞承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的昭衍（北京）药物科技有限公司股
权，也不要求昭衍（北京）药物科技有限公司回购其持有的股份。
10、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下向配售对象询价配售的33
0万股股份，自本次网上发行的股票于深圳证券交易所上市交易之日起，锁定3个月
。
11、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上发行的1,340
万股股份无流通限制及锁定安排。
12、发行后每股净资产：14.96元（按合并口径截至2010年12月31日经审计的
归属于母公司所有者权益加本次发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）
。
13、发行后每股收益：0.83元（以2010年度扣除非经常性损益前后孰低的净利
润除以本次发行后总股本计算）。
更正公告
舒泰神《首次公开发行股票上市公告书》全文已于2011年4月14日刊载在巨潮资讯
网站（www.cninfo.com.cn），文中对公司行业分类的表述为："所属行业：医药制
造业"，为表述更加准确，现更正为："根据中国证监会公布的《上市公司行业分类
指引》，公司所属行业为C85生物制品业"。
【2011-04-14】
刊登首次公开发行股票4月15日在创业板上市公告
舒泰神首次公开发行股票4月15日在创业板上市公告
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011年4月15日
3、股票简称：舒泰神
4、股票代码：300204
5、首次公开发行股票增加的股份：1,670万股
6、本次上市流通股本：1,340万股
7、上市保荐机构：华泰证券股份有限公司
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司法》
的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交
易之日起一年内不得转让。
9、对首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限、股东对所持股份
自愿锁定的承诺：
1)实际控制人周志文、控股股东昭衍药物、股东香塘集团有限公司、冯宇静承
诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
2)担任本公司董事/监事/高级管理人员的股东张洪山、蒋立新和徐向青承诺：
自2009年8月增资完成的工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其
直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不由发行人回购该部分
股票；且自发行人股票上市之日起24个月内，转让的前述股份将不超过其所直接或
间接持有的发行人前述股份总额的50%。
实际控制人周志文和冯宇霞、股东冯宇静，以及担任公司董事/监事/高级管理
人员的股东张洪山、蒋立新和徐向青承诺：在其担任发行人董事/监事/高级管理人
员期间，每年转让的股份不超过其所直接或间接持有的发行人股份总数的25%；离
职后半年内，不转让其所直接或间接持有的发行人股份。在首次公开发行股票上市
之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的
本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职
的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
3)其他股东承诺：自2009年8月增资完成工商登记日后三十六个月内，不转 让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股票，也不
由发行人回购该部分股票；且自发行人股票上市之日起24个月内，转让的前述股份
将不超过其直接或间接所持发行人前述股份总额的50%。
4)实际控制人周志文、冯宇霞承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的昭衍（北京）药物科技有限公司股
权，也不要求昭衍（北京）药物科技有限公司回购其持有的股份。
10、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下向配售对象询价配售的33
0万股股份，自本次网上发行的股票于深圳证券交易所上市交易之日起，锁定3个月
。
11、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上发行的1,340
万股股份无流通限制及锁定安排。
12、发行后每股净资产：14.96元（按合并口径截至2010年12月31日经审计的
归属于母公司所有者权益加本次发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）
。
13、发行后每股收益：0.83元（以2010年度扣除非经常性损益前后孰低的净利润除
以本次发行后总股本计算）。
【2011-04-11】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
舒泰神首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末“二”位数：02
末“三”位数：677 927 177 427
末“四”位数：5260 0260
末“五”位数：20698 40698 60698 80698 00698
末“六”位数：161294 361294 561294 761294 961294 702449 952449 20244
9 452449
末“七”位数：1340424
凡参与网上定价发行申购舒泰神（北京）生物制药股份有限公司首次公开发行A股
股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
【2011-04-08】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为1.4259141812%公告
舒泰神首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为1.4259141812
%公告
本次网上定价发行有效申购户数为106,769户，有效申购股数为939,748,000股
，配号总
数为1,879,496个，起始号码000000000001，截止号码为000001879496。本次
网
上定价发行的中签率为1.4259141812%，超额认购倍数为70倍。
首次公开发行股票并在创业板上市网下摇号中签及配售结果
经核查确认，在初步询价中提交有效报价的32家股票配售对象全部按照《发行
公告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为398,475万元，有效申购数
量为7,590万股。
本次网下发行配号总数为138个，起始号码为001，截止号码为138。
本次网下发行共摇出6个号码，每个中签号码可认购55万股舒泰神股票。中签
号码为：11、36、61、86、111、136。
本次发行中通过网下向股票配售对象配售的股票为330万股，获配的号码为6 个，
获配的股票配售对象家数为6家，中签率为4.34782609% ，认购倍数为23倍，最终
向股票配售对象配售股数为330万股。
【2011-04-06】
(舒泰神)今日上网定价发行
(舒泰神)今日上网定价发行
1、申购代码：300204
2、申购简称：舒泰神
3、发行价格：52.50元/股，此价格对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）63.25倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）47.30倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为7,590万股，超额认购倍数为23倍。
4、发行数量：1,670万股
5、网上发行数量：1,340万股，为本次发行数量的80.24%
6、网下配售数量：330万股，为本次发行数量的19.76%
7、网上申购时间：2011年4月6日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年4月6日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过13,000股。
【2011-04-01】
刊登首次公开发行1,670万股股票并在创业板上市发行公告
舒泰神首次公开发行1,670万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300204
2、申购简称：舒泰神
3、发行价格：52.50元/股，此价格对应的市盈率及有效报价情况为：
（1）63.25倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；
（2）47.30倍（每股收益按照2010年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损
益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
（3）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和为7,590万股，超额认购倍数为23倍。
4、发行数量：1,670万股
5、网上发行数量：1,340万股，为本次发行数量的80.24%
6、网下配售数量：330万股，为本次发行数量的19.76%
7、网上申购时间：2011年4月6日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2011年4月6日 9:30-15:00
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过13,000股。
【2011-03-31】
刊登4月1日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
舒泰神4月1日举行首次公开发行股票并在创业板上市网上路演公告
1、路演时间：2011年4月1日 下午14:00-17:00；
2、路演网站：全景网（http://www.p5w.net）；
3、参加人员：发行人管理层主要成员，保荐人（主承销商）相关人员。
