☆公司报道☆ ◇300035 中科电气 更新日期：2014-08-06◇
【2011-11-26】
刊登2011年第一次临时股东大会决议公告
中科电气2011年第一次临时股东大会决议公告
中科电气2011年第一次临时股东大会于2011年11月25日召开，审议通过了《关
于董事会换届选举的议案》、《关于确定第二届董事会董事薪酬及津贴标准的议案
》、《关于监事会换届选举的议案》等议案。
董监事会决议的公告
1、审议通过了《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》；
会上选举余新女士为公司第二届董事会董事长，任期自2011年11月25日起2014
年11月24日止。
2、审议通过了《关于设立第二届董事会专门委员会及其人员组成的议案》；
3、审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》；
根据公司业务发展的需要，决定聘任邹益南先生为公司总经理，任期自2011年
11月25日起2014年11月24日止。
4、审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》；
根据公司业务发展的需要，经总经理提名，决定聘任禹玉存先生、李爱武先生
、陶冶先生、黄雄军先生、谢建国先生、张作良先生为公司副总经理，任期自2011
年11月25日起2014年11月24日止。
5、审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》；
根据公司业务发展的需要，经总经理提名，决定聘任张作良先生为公司财务总
监（兼），任期自2011年11月25日起2014年11月24日止。
6、审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》；
经董事长提名，决定聘任黄雄军先生为公司董事会秘书（兼），任期自2011年
11月25日起2014年11月24日止。
7、审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》；
根据公司的业务发展需要，决定聘任刘新谷先生为公司证券事务代表，任期自
2011年11月25日起2014年11月24日止。
8、审议通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》
会上选举监事蒋海波先生为公司第二届监事会主席。
【2011-10-21】
公布2011年第三季报
中科电气公布2011年第三季报：基本每股收益0.24元，稀释每股收益0.24元，
每股净资产6.16元，摊薄净资产收益率3.867%，加权净资产收益率3.85%；营业收
入156034984.06元，归属于母公司所有者净利润28547877.20元，扣除非经常性损
益后净利润28153791.53元，归属于母公司股东权益738242753.80元。
董监事会决议公告：
1、审议通过了《关于董事会换届选举的议案》；
提名余新女士、邹益南先生、禹玉存先生、李爱武先生、陶冶先生、陈辉鳌先
生为公司第二届董事会非独立董事候选人；提名苏天森先生、朱清滨先生、张泽云
先生为公司第二届董事会独立董事候选人。
2、审议通过了《关于拟定第二届董事会董事薪酬及津贴标准的议案》 ；
根据《公司章程》的规定，并结合公司实际，拟定公司第二届董事会董事薪酬
及津贴标准如下：1、董事长的薪酬标准为15.6万元／年（含税）；在公司兼任高
级管理人员的董事按照公司董事会确定的高级管理人员薪酬标准领取薪酬，不另领
取董事薪酬；不兼任公司高级管理人员及其他职务的非独立董事薪酬标准为12万元
／年（含税）；2、独立董事的津贴为6万元／年（含税），其履行职务发生的费用
由公司实报实销。
3、审议通过了《关于审议<2011年第三季度季度报告>全文及正文的议
案》 ；
4、审议通过了《关于修改公司章程有关条款并提请股东大会授权董事会办理
工商变更的议案》 ；
5、审议通过了《关于投资成立置业公司的议案》；
为了盘活公司拥有的土地资源，提高公司的资产质量，公司拟用自有资金3000
万元人民币投资成立置业公司。
6、审议通过了《关于召开2011年第一次临时股东大会的议案》；
公司决定于2011年11月25日上午9:30在公司会议室（湖南省岳阳经济开发区八
字门营盘岭）召开2011年第一次临时股东大会
7、审议通过了《关于监事会换届选举的议案》；
提名蒋海波先生、禹集良先生、邹树平先生为公司第二届监事会非职工代表监
事候选人。
8、审议通过了《关于拟定第二届监事会监事薪酬标准的议案》；
根据《公司章程》规定，并结合公司实际，拟定公司第二届监事会监事薪酬标
准如下：1、在公司兼任其他职务的监事会主席，除按照公司确认的管理人员薪酬
标准领取薪酬外，另发放监事津贴2.5万元／年（含税）；2、在公司兼任其他职务
的监事，除按照公司确认的管理人员薪酬标准领取薪酬外，另发放监事津贴2万元
／年（含税）；3、不在公司兼任其他职务的监事薪酬标准为2.5万元／年（含税）
。监事薪酬实行年薪制，按月平均发放，可根据行业状况及公司生产经营实际进行
调整。
关于选举职工代表监事的公告
致同意选举吴小红先生、王睿先生为公司第二届监事会职工代表监事
【2011-08-30】
刊登平安证券关于公司持续督导期间（2011年上半年）跟踪报告
中科电气平安证券关于公司持续督导期间（2011年上半年）跟踪报告公告
平安证券有限责任公司作为中科电气的保荐人，根据有关规定，对中科电气2011年
上半年规范运作的情况进行了跟踪，现将有关情况予以公告。
【2011-08-19】
公布2011年半年报
中科电气公布2011年半年报：基本每股收益0.15元，稀释每股收益0.15元，基本每
股收益(扣除)0.14元，每股净资产6.06元，摊薄净资产收益率2.4216%，加权净资
产收益率2.39%；营业收入95941017.75元，归属于母公司所有者净利润17612877.6
5元，扣除非经常性损益后净利润17023963.33元，归属于母公司股东权益72732454
9.64元。
【2011-06-10】
刊登2010年度权益分配实施公告
中科电气2010年度权益分配实施公告
中科电气2010年度权益分派方案为：每10股派2元人民币现金（含税，扣税后
，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派1.800000元）转增3股
。
本次分红派息股权登记日为：2011年6月16日；
除权除息日为：2011年6月17日；
现金红利发放日：2011年6月17日；
本次所转增的无限售条件流通股的起始交易日：2011年6月17日。
本次实施送转股后，按最新股本119,925,000股摊薄计算，2010 年度每股收益为0.
37元。
【2011-05-27】
刊登关于董、监事会换届选举的公告
中科电气关于董、监事会换届选举的公告
湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第一届董监事会已于20
11年4月26日任期届满，为了顺利完成董监事会的换届选举（以下简称"本次换届选
举"），公司董监事会依据相关规定，将公司第二届董监事会的组成、董监事候选
人的推荐、本次换届选举的方式和程序、董监事候选人任职资格等事项。
【2011-05-21】
刊登2010年度股东大会决议公告
中科电气2010年度股东大会决议公告
中科电气2010年度股东大会于2011年5月20日召开，审议通过了《湖南中科电气股
份有限公司2010年年度报告》及其摘要、《2010年度利润分配及资本公积金转增股
本预案》、《关于<公司章程修正案>的议案》 、《关于续聘2011年度审计
机构的议案》等议案。
【2011-05-20】
召开股东大会,停牌一天
中科电气召开股东大会。
【2011-05-14】
刊登举行2010年年度报告网上说明会的公告
中科电气举行2010年年度报告网上说明会的公告
公司将于2011年5月18日（星期三）下午15：00-17：00在深圳证券信息有限公司提
供的网上平台举行2010年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举
行，投资者可登陆全景网投资者关系互动平台（http://chinairm.p5w.net/gszz/i
ndex.htm）参与本次说明会。
【2011-05-03】
刊登证券事务代表辞职公告
中科电气关于证券事务代表辞职的公告
2011年4月29日，湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）及公司董事
会收到证券事务代表黄红光先生的书面辞职报告。因个人原因，黄红光先生请求辞
去担任的证券事务代表职务，辞职之后将不再在公司工作。公司董事会已接受黄红
光先生的辞职申请。
公司及董事会衷心感谢黄红光先生在任职期间勤勉尽责的工作和对公司所做出的贡
献。公司将尽快聘任新的证券事务代表。
【2011-04-23】
刊登平安证券有限责任公司关于公司持续督导期间跟踪报告
中科电气平安证券有限责任公司关于公司持续督导期间跟踪报告
平安证券有限责任公司作为中科电气的保荐人，根据有关规定，对中科电气2010年
度规范运作的情况进行了跟踪，出具了持续督导期间跟踪报告。
【2011-04-22】
公布2010年年度报告及2011年第一季报
中科电气公布2010年年度报告：基本每股收益0.48元，稀释每股收益0.48元，
基本每股收益(扣除)0.43元，每股净资产7.89元，摊薄净资产收益率6.0883%，加
权净资产收益率6.23%；营业收入181358378.41元，归属于母公司所有者净利润443
32576.52元，扣除非经常性损益后净利润39341874.06元，归属于母公司股东权益7
28161671.99元。
公布2011年第一季报：基本每股收益0.1元，稀释每股收益0.1元，每股净资产
7.99元，摊薄净资产收益率1.1895%，加权净资产收益率1.2%；营业收入44058066.
76元，归属于母公司所有者净利润8765384.95元，扣除非经常性损益后净利润8386
397.33元，归属于母公司股东权益736904003.71元。
关于第一届董监事会决议的公告
一、审议通过了《关于<湖南中科电气股份有限公司2010年年度报告>及
其摘要的议案》
二、审议通过了《关于<2010年度财务决算报告>的议案》
2010年公司实现营业收入18,135.84万元、利润总额5,092.16万元、归属于上
市公司股东的净利润4,433.26万元，实现经营活动产生的现金流量净额-4,143.67
万元，分别比上年同期增长0.60%、-8.09%、-6.71%和-225.31%。
三、审议通过了《关于<2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案>
的议案》
公司2010年度归属于母公司所有者净利润44,332,576.52元，提取10%的法定盈
余公积金4,529,658.24元，加上期初结存的未分配利润78,709,957.44元，减本年
度向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），共计12,300,000元，本年
可供分配的利润为106,212,875.72元。本年度末资本公积金余额为516,195,048.17
元。
公司本年度利润分配及资本公积转增股本预案为：以公司2010年12月31日的总
股本92,250,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），合
计派发现金18,450,000.00元（含税），其余未分配利润结转下期。以公司2010年1
2月31日总股本92,250,000股为基数，以资本公积金向股东每10股转增3股，合计转
增27,675,000股，实施后公司股本将达到119,925,000股。
四、审议通过了《关于<公司章程修订案>的议案》
五、审议通过了《关于续聘2011年度审计机构的议案》 ，公司拟继续聘请中
准会计师事务所有限公司为公司2011年度审计机构，聘期一年。
六、审议通过了《关于提名黄雄军先生担任湖南岳磁高新科技有限公司董事的
议案》
七、审议通过了《关于<2011年第一季度季度报告>全文及正文的议案》
八、审议通过了《关于召开2010年年度股东大会的议案》
召开会议的基本情况
1、召集人：公司董事会
2、召集程序：召开2010年年度股东大会的提案经公司第一届董事会第二十二
次会议审议通过，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。
3、召开会议时间：2011年5月20日（星期五）上午8：30
4、会议方式：现场表决
关于第一届董事会第二十一次会议决议的公告
1、审议通过了《关于变更募集资金专项账户的议案》
为进一步提高募集资金的管理效率，并兼顾合理降低财务费用、增加存储收益等考
虑，董事会同意公司撤销开设于平安银行股份有限公司深圳红树湾支行的募集资金
专项账户，同时在上海浦东发展银行长沙东塘支行开设新的募集资金专项账户，并
与上海浦东发展银行长沙东塘支行及保荐人平安证券有限公司（以下简称"平安证
券"）签订《募集资金三方监管协议》。公司在注销开设于平安银行股份有限公司
深圳红树湾支行的募集资金专项账户前将该专项账户内的募集资金余额转存入公司
新开设的募集资金专项账户。
【2011-03-29】
刊登签署募集资金三方监管协议公告
中科电气签署募集资金三方监管协议公告
根据相关法律、法规和规范性文件，中科电气分别与中国工商银行股份有限公
司岳阳五里牌支行、交通银行股份有限公司岳阳花板桥支行、平安银行股份有限公
司深圳红树湾支行等三家银行及保荐人平安证券有限公司签订《募集资金三方监管
协议》。
公司董事会于2011年2月24日召开第一届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于变更募集资金专项账户的议案》，决定撤销开设于平安银行股份有限公司深
圳红树湾支行的募集资金专项账户，同时在上海浦东发展银行长沙东塘支行开设新
的募集资金专项账户，并与新专户银行及保荐人平安证券签订《募集资金三方监管
协议》。
公司已根据上述董事会决议完成相关募集资金专项账户变更手续，并于2011年3月2
8日与新专户银行及保荐人平安证券签订《募集资金三方监管协议》。
【2011-02-25】
刊登变更募集资金专项账户公告
中科电气第一届董事会第二十一次会议决议公告
中科电气第一届董事会第二十一次会议于2011年2月24日召开，审议通过了《
关于变更募集资金专项账户的议案》。
为进一步提高募集资金的管理效率，并兼顾合理降低财务费用、增加存储收益
等考虑，董事会同意公司撤销开设于平安银行股份有限公司深圳红树湾支行的募集
资金专项账户，同时在上海浦东发展银行长沙东塘支行开设新的募集资金专项账户
，并与上海浦东发展银行长沙东塘支行及保荐人平安证券有限公司（以下简称"平
安证券"）签订《募集资金三方监管协议》。公司在注销开设于平安银行股份有限
公司深圳红树湾支行的募集资金专项账户前将该专项账户内的募集资金余额转存入
公司新开设的募集资金专项账户。
2010年度业绩快报
一、2010年度主要财务数据和指标
单位：元
项目本报告期上年同期 增减变动幅度（％）
营业总收入 181,143,194.63 180,271,863.61 0.48%
营业利润 45,065,576.60 51,525,078.30 -12.54%
利润总额 50,886,991.25 55,405,661.90 -8.16%
归属于上市公司股东的净利润 44,206,067.67 47,520,262.66 -6.97%
基本每股收益（元） 0.48 0.62 -22.58%
加权平均净资产收益率 5.94%29.61% -23.67%
本报告期末本报告期初 增减变动幅度（％）
总资产 816,572,819.70759,538,357.04 7.51%
归属于上市公司股东的所有者权益 728,381,689.17696,129,095.47 4.63%
股本 92,250,000.00 61,500,000.00 50.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元）7.9011.32 -30.21%
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营情况说明
2010年，随着我国经济走出金融危机的影响，钢铁行业出现了一定程度上的复
苏。钢材价格尽管有波动，但是总体上呈现出上涨趋势，大部分钢铁企业的效益均
有所提高。钢铁企业是公司最重要的目标客户，钢铁企业业绩好转给公司的经营创
造了较好的外部环境。
2010年，公司订货量同比有较大幅度增长，但由于公司产能不足，超过7000万
元的订单结转到2011年。
2010年公司营业总收入增长的情况下利润同比下降的主要原因是：连铸EMS产
品行业竞争加剧导致产品价格下降、原材料价格上涨导致连铸EMS 产品毛利率同比
下降。尽管公司通过优化改进工艺、加强物料消耗控制、完善计件工资制、进一步
提高公司的生产效率等措施，但没有完全消化上述因素对公司利润的影响。
由于公司2009年底成功上市导致2010年加权平均净资产较2009年大幅增加，以
及2010年净利润同比下降6.97%，2010年公司加权平均净资产收益率同比下降23.67
个百分点。
2、财务状况说明
截止2010年末，公司总资产同比增长7.51%，归属于上市公司股东的所有者权益同
比增长4.63%，主要是因为公司经营利润增加所致。公司股本同比增长50%，主要是
由于2010年实施了2009年度利润分配方案，以资本公积金每10股转增5股所致。归
属于上市公司股东的每股净资产下降，主要原因是公司净资产增长幅度低于股本增
长幅度所致。
【2011-01-20】
刊登关于对外投资设立控股子公司的进展公告
中科电气关于对外投资设立控股子公司的进展公告
根据董事会决议及公司与刘炀签署的《出资协议书》，公司已完成了对广东中科天
中工业物联网有限公司的出资，并于近日在东莞市工商行政管理局办理完成了工商
登记手续， 取得了《企业法人营业执照》。
【2010-12-24】
刊登首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
中科电气首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
1、本次解除限售股份数量为22,686,750股；
2、本次解除限售股份实际可上市流通数量为21,503,250股；
3、本次解除限售股份上市流通日期为2010年12月27日。
【2010-12-21】
刊登对外投资公告
中科电气第一届董事会第二十次会议决议公告
中科电气第一届董事会第二十次会议于2010年12月20日召开，审议通过了以下
决议：
1、审议通过了《关于出资600万元与刘炀合作设立广东中科天中工业物联网有
限公司的议案》
湖南中科电气股份有限公司与自然人刘炀于2010年12月20日在湖南岳阳签署《
出资协议书》，决定共同投资设立广东中科天中工业物联网有限公司（暂定名，以
下简称"中科物联"）。中科物联注册资本1000万元，其中，本公司出资600万元，
占注册资本的60%，自然人刘炀出资400万元，占注册资本的40%。本次对外投资不
构成关联交易。
2、审议通过了《关于提名禹玉存先生担任广东中科天中工业物联网有限公司
执行董事的议案》
3、审议通过了《关于提名邹益南先生、汤敏锐先生、李祖缘先生担任湖南岳磁高
新科技有限公司董事的议案》
【2010-11-17】
刊登控股子公司岳磁高新完成工商变更登记公告
中科电气控股子公司岳磁高新完成工商变更登记公告
2010年11月9日，中科电气第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用
超募资金收购湖南岳磁高新科技有限公司51%股权的议案》，公司决定使用超募资
金中的1,672.8万元收购湖南岳磁高新科技有限公司51%的股权。
2010年11月15日，岳磁高新已经完成了本次股权收购事项的股东和股权变更、法人
代表变更及公司章程变更的工商登记备案手续，并取得了岳阳市工商行政管理局颁
发的《企业法人营业执照》。
【2010-11-16】
事件：公司近日公布超募资金使用计划的公告，拟使用超募资金1673万元收购湖南
岳磁高新科技有限公司51%的股权。
点评：此次对湖南岳磁的收购拉开了公司打造电磁工业应用产业链的序幕，公
司未来想做成连铸EMS成套系统、电磁磁力成套设备以及高压变频器三块主营业务
，其中将EMS与变频器放到主平台上，而将起重电磁磁力应用放到湖南岳磁的平台
上来做，因此未来公司将会有进一步并购整合的意愿与想法，对于此发展战略表示
乐观态度。预计2010~2011年每股收益为0.59元、0.85元，给予公司目标价27.2元
。
【出处】中国资本证券网【作者】
【2010-11-11】
中科电气发布公告，公司以人民币1,672.8万元向湖南岳磁高新科技有限公司(以下
简称"岳磁高新")的全体股东购买51%的股权。我们对此做出点评：收购增厚公司业
绩：岳磁高新主营业务为电磁铁、除铁器等传统电磁产品，公司2009年和2010年1-
6月的收入分别为2722万元、2705万元，净利润分别为54万元、128万元。本次收购
增厚公司2011年和2012年业绩约为0.01元和0.02元。
与原有业务协同互补：新收购的岳磁高新在电磁铁领域也是颇具实力的公司，
尤其在销售渠道和市场开拓方面具有优势，与公司原有电磁铁业务形成优势互补。
中科电气由于一直在集中精力发展连铸EMS业务，电磁铁等传统电磁业务优势并没
有发挥出来，收购岳磁高新后，公司电磁铁业务具备做大做强的能力。
连铸EMS订单饱满，产能受限：公司是连铸EMS行业龙头，连铸EMS仍然是公司
的主要业务，今年订单饱满，上半年订单125流，三季末预计为200流。公司的募投
项目发展滞后影响了产能扩展进度，导致产能严重受限，也成为制约公司2010-201
1年业绩增长的主要原因，预计公司2011年下半年才能够开始释放连铸EMS产能。
高压变频器已有销售业绩：高压变频器也是公司的业务方向之一，目前所生产
的高性能高压变频器已有部分销售业绩，未来公司该业务的发展值得期待。
超募资金用途值得关注：完成本次资产收购后，公司还有超募资金约3亿元，
募投资金已用来扩张主营连铸EMS产能，因此我们判断超募资金可能会用于增强如
电磁铁、变频器等公司原有业务，或进行外延收购。
盈利预测和投资评级：考虑收购业绩增厚，我们预测公司2010-2012年EPS分别
为0.56元、0.68元、1.04元。待2011年下半年募投产能逐渐释放，再加上外延收购
贡献业绩，预计公司2012年以后将有望迎来高速增长期。目前股价对应2010-2012
年PE分别为44.6、36.7和24.0，首次给予"中性-A"的投资评级。
【出处】安信证券【作者】
【2010-11-10】
中科电气(300035)收购电磁制造业龙头
昨日，中科电气公告称，公司决定使用超募资金，以1672万元的价格收购湖南
岳磁高新科技有限公司51%股权。公司称，收购后可以弥补公司市场开拓方面的不
足，达到双赢效果。预计项目回收期为3.88年。
收购电磁制造业龙头
据称，被收购方岳磁高新同为电磁制造业，其主要业务为起重电磁铁、电磁除
铁器、电缆卷筒、整流控制设备、电磁搅拌器等的生产和销售。主要客户有武钢、
宝钢、印尼中亚特钢等大型企业。岳磁高新从初创至今，历经三年多时间，企业规
模和综合实力已经处于电磁制造行业前列。截止今年9月，岳磁高新净利润为128万
元，同比增长一倍以上。
公司称，本次收购有利于发挥中科电气和岳磁高新各自优势，产生"一加一大
于二"的效果。
公司称，中科电气的优势在于新产品技术研发，由于受到自身生产能力的制约
，以及过宽的产品线所带来的生产组织方面的困难，公司多年来主要致力于连铸EM
S产品的生产，在传统工业磁力应用产品方面的优势没有完全发挥出来。而岳磁高
新的优势主要在于较为完整的市场渠道和较强的市场开拓能力，通过实施本项目，
岳磁高新可以将自身的生产能力用于生产中科电气所提供的具有更高附加值的产品
，同时利用自身的市场渠道，使中科电气研发的有关产品可以更快地推向市场，取
得双赢的结果。
预计4年内回收投资
预计收购后，岳磁高新的业务可以得到较快增长，在未来的5年，预计营业收
入净额从首年的5200万元，达到5年后的9900万元，利润总额从908万元增长到1901
万元，净利润从681万元增长到1425万元。
根据本次收购后岳磁高新利润及现金流预计，此项目的静态投资回收期约为3.
88年（所得税后），项目的投资利润率为29.52%。
【出处】中国资本证券网【作者】詹丽冬
【2010-11-10】
中科电气(300035)将收购岳磁高新51%股权
中科电气（300035）计划使用超募资金1672.8万元收购湖南岳磁高新科技有限
公司51%股权，收购后中科电气还剩余超募资金3.02亿元。
岳磁高新成立于2006年，优势主要在于较为完整的市场渠道和较强的市场开拓
能力，相对而言，岳磁高新的技术研发能力和产品的技术附加值较低。而中科电气
的优势在于新产品技术研发。
中科电气表示，通过实施该项目，岳磁高新可以将自身的生产能力用于生产中
科电气所提供的具有更高附加值的产品，同时利用自身的市场渠道，使中科电气研
发的有关产品可以更快地推向市场，取得双赢的结果。
【出处】证券时报【作者】向南
【2010-11-10】
刊登关于使用超募资金收购湖南岳磁高新科技有限公司51%股权的公告
中科电气董监事会决议公告
中科电气于2010年11月9日召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用超募资金收购湖南岳磁高新科技有限公司51%
股权的议案》。
董事会同意公司使用超募集资金中的1,672.8万元收购湖南岳磁高新科技有限
公司51%股权，批准《湖南岳磁高新科技有限公司出资额转让协议》。董事会同意
以上超募资金使用计划自本次董事会决议公告披露之日起开始实施。
在公司超募资金35,907.16万元中，除去补充流动资金4,000万元及本次超募资
金使用计划将要支出的1,672.8万元外，剩余超募资金30,234.36万元。公司将根据
发展规划及实际生产经营需求妥善安排剩余超募资金的具体使用计划。剩余超募资
金将用于并购与公司主营业务相关的企业或用于与公司主营业务相关领域的投资。
公司实际使用超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露
。
本次交易完成后，将促进公司行业整合战略的实施。公司将通过整合资源、充实人
才、市场共享、产品整合、加强管理等手段，推动公司和岳磁高新的协调发展，提
高公司的产品生产能力和市场开拓能力，进一步稳固和扩大公司市场占有率，有效
提高公司的资产回报率和股东价值，进一步加强品牌影响力和核心竞争力，巩固公
司的行业龙头地位。
【2010-10-27】
公布2010年第三季报
中科电气公布2010年第三季报：基本每股收益0.34元，稀释每股收益0.34元，每股
净资产7.75元，摊薄净资产收益率4.3509%，加权净资产收益率5.15%；营业收入11
8287545.74元，归属于母公司所有者净利润31109796.84元，扣除非经常性损益后
净利润28731751.84元，归属于母公司股东权益715013142.14元。
【2010-10-11】
中科电气(300035)5亿元投入节能产业
入选节能"国家队"名单之后大手笔出击
近日，国家发改委和财政部公布首批节能服务公司名单，6家上市公司上榜，
中科电气（300035）是湖南惟一上榜的上市公司。公司董事长余新昨日表示，公司
将投资2亿元建设湖南最大的高压变频节能项目，同时对另一主业电磁项目投资3亿
元。
节能"国家队"可获财政奖励
2009年底登陆创业板的中科电气，是国内电磁设备行业首家上市公司，也是亚
洲第一的电磁设备制造企业。此次公司在岳阳经济开发区征地199亩开发新工业园
，投资5亿元建设高压变频调速系统生产、冶金电磁设备产业升级和电磁工程技术
研究中心等三个项目，其中高压变频项目投资为2亿元。中科电气董秘黄雄军介绍
，投资高压变频调速系统项目，是公司顺应国家产业政策扶持之举。
最新政策显示，进入"国家队"的节能服务公司今后为用能单位每节约1吨标准
煤，中央财政将给予240元奖励，同时省级财政奖励60元，合计可获得来自中央和
地方的300元财政奖励。中央财政决定安排20亿元资金，用于支持经过审核的节能
服务公司采取合同能源管理方式，在工业、建筑、交通等领域以及公共机构实行节
能改造。据测算，未来10年，高压变频节能市场容量高达800亿元，中科电气此次
投资2亿元建设高压变频调速项目，意在分享巨大的市场蛋糕。
国内最大的电磁技术中心
中科电气在电磁搅拌器（EMS）领域处于绝对领先地位，而且增长迅速。2010
年上半年，中科电气已经取得EMS订单125流（流为计算单位），而2009年全年订单
仅为148流。据黄雄军介绍，公司IPO募投项目冶金电磁设备产业升级项目达产后，
年平均可新增销售收入7.5亿元，年平均净利润1亿元，年平均新增税金7000万元。
而为了进一步储备人才和技术，中科电气IPO募投项目电磁工程技术研究中心建成
后将成为世界一流、国内最大的电磁技术研究中心，是电磁技术信息交流、人才培
养、关键设备检测和新产品开发的专业平台。
"长远来看，高压变频器将是公司新的重要盈利增长点之一。"方正证券行业分
析师李俭俭表示，"新工业园的上马，将为中科电气确立节能变频设备和工业磁力
设备两大主业，缓解一直以来的电磁搅拌器（EMS）方面的产能瓶颈，未来公司或
会进入发展快车道。"
【出处】长沙晚报【作者】王斌
【2010-09-09】
异动表现：昨日国家发改委发布了符合标准的节能服务公司第一批审核名单，中科
电气(300035)名列其中，受此刺激，该股高开6.99%后稍做震荡，即在大量买单推
动下于9点38分上攻涨停，成交量明显放大。而其他5家公司中，九洲电气、达实智
能、延华智能均强势涨停，合康变频、动力源则表现较弱。
点评：公司主营业务为工业磁力应用技术和产品的研发、生产、销售和服务，
是我国连铸EMS设备行业中产品品种最齐全、技术最先进、销售额最大的企业，也
是国内为数不多的工业磁力应用设备综合提供商。在昨日发布的首批符合标准的节
能服务公司名单中，中科电气公司榜上有名，有望获得中央财政拨付的20亿元专项
奖励资金中的部分奖励。公司能够获此殊荣，充分体现了政策对节能领域上市公司
的支持。
该股登陆创业板后首日最高价54.88元即是其上市交易来的最高价，之后股价
即震荡走跌，表现较弱。公司于今年5月13日实施了10转增5派2元的分红方案，除
权后横盘整理也接近4个月，昨日在利好消息影响下跳空收阳并突破了平台整理，
同时换手放大，后市可继续关注。
【出处】恒泰证券【作者】
【2010-09-03】
刊登平安证券关于公司上半年跟踪报告公告
中科电气平安证券关于公司上半年跟踪报告公告
平安证券有限责任公司作为中科电气保荐人，根据有关规定，对中科电气2010年上
半年规范运作的情况进行了跟踪，现将有关情况予以公告。
【2010-08-20】
公布2010年半年报
中科电气公布2010年半年报：基本每股收益0.22元，稀释每股收益0.22元，基
本每股收益(扣除)0.19元，每股净资产7.63元，摊薄净资产收益率2.8779%，加权
净资产收益率2.88%；营业收入69371286.29元，归属于母公司所有者净利润202630
67.06元，扣除非经常性损益后净利润17714172.06元，归属于母公司股东权益7040
92162.53元。
关于中国证监会湖南监管局对公司现场检查的整改报告
2010年5月10日至5月21日，中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称"
湖南证监局"）对公司进行了现场检查，检查主要内容为公司治理、内控制度、募
集资金使用、信息披露、财务管理与会计核算等方面的情况，并于2010年7月16日
针对现场检查中发现的问题下发了湘证监公司字[2010]38号《关于责令湖南中科电
气股份有限公司改正决定书》（以下简称"《决定书》"）。
2010 年8月18日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于中国证监会湖
南监管局对公司现场检查的整改报告》。公司第一届监事会第八次会议对董事会在
《整改报告》中提出的整改方案表示同意。
【2010-07-20】
中科电气(300035)收到责令改正决定书
上市才半年，中科电气（300035）就收到湖南证监局责令改正决定书。决定书
指出中科电气存在的问题包括，会议召开和记录不规范，薪酬考核委员会未能充分
发挥作用及募集资金使用未达预期等。
在募集资金使用未达预期的问题中，湖南省证监局指出，中科电气招股说明书
披露称，公司为取得募集资金项目建设用地，于2009年5月与岳阳市国土资源局签
署了《国有建设用地使用权出让合同》，并预付了300万元土地使用权出让金。根
据该合同规定，岳阳市国土资源局应于2009年5月6日将合同中约定的土地交付给公
司，但截至2009年12月25日，中科电气仍未取得合同约定的土地。
中科电气称，公司董事会十分重视《决定书》所提出的上述问题，将在30日内
针对上述问题作出详细说明，提出切实可行的整改措施，并向湖南证监局提交整改
报告。
【出处】证券时报【作者】李小平
【2010-07-20】
上市半年暴露三大问题 中科电气(300035)被责令改正
中科电气上市仅半年有余，就被中国证监会湖南监管局查出"三会"运作不规范
、募集资金使用未达预期、财务管理混乱等问题。中科电气今日公告，湖南证监局
近日作出了《关于责令湖南中科电气股份有限公司改正决定书》，责令公司改正。
对公司业绩影响最大的是募集资金使用未达预期。公司招股说明书称，公司为
取得募集资金项目建设用地，于2009年5月与岳阳市国土资源局签署了《国有建设
用地使用权出让合同》，并预付了300万土地使用权出让金。根据合同规定，岳阳
市国土资源局应于2009年5月6日将合同中约定的土地交付给公司，但截至2009年12
月25日（公司上市日），公司仍未取得合同约定的土地。2010年4月26日，公司刊
登公告，拟变更募集资金项目实施地，公司与岳阳经济开发区管理委员会签《工业
项目进区协议书》，约定岳阳经济开发区管理委员会向公司提供199亩土地作为公
司募集资金项目建设用地，并约定于4月30目前将"三通一平"后的土地交付给公司
。截至目前，公司仍未取得募集资金项目建设用地，导致公司招股说明书披露的募
集资金项目冶金电磁设备产业升级项目和电磁工程技术研究中心项目至今仍未开工
建设。
另外，公司"三会"运作存在包括会议召开和记录不规范、薪酬考核委员会未能
充分发挥作用等问题；公司财务管理存在会计科目使用不正确，跨期计提费用等问
题。
【出处】上海证券报【作者】心宇
【2010-07-20】
刊登收到湖南证监局责令改正决定书公告
中科电气收到湖南证监局责令改正决定书公告
根据中国证监会有关要求，中国证券监督管理委员会湖南监管局于2010年5月1
0日至5月21日对中科电气进行了现场检查，并于近日作出了《关于责令湖南中科电
气股份有限公司改正决定书》。《决定书》要求公司就存在的如下问题进行改正：
一、"三会"运作存在的问题
二、募集资金使用未达预期
三、财务管理存在的问题
公司董事会十分重视《决定书》所提出的上述问题，将在30日内针对这些问题作出
详细说明，提出切实可行的整改措施，并向湖南证监局提交整改报告，整改报告经
湖南证监局审阅无异议后，公司将及时予以披露。
【2010-07-14】
刊登2010年第一次临时股东大会决议公告
中科电气2010年第一次临时股东大会决议公告
中科电气2010年第一次临时股东大会于2010年7月13日召开，审议通过了《关于修
改公司章程有关条款并提请股东大会授权董事会办理工商变更的议案》、《关于修
订<湖南中科电气股份有限公司关联交易决策制度>的议案》、《关于修订&l
t;湖南中科电气股份有限公司对外担保管理制度>的议案》。
【2010-06-21】
刊登董事会同意公司使用超募资金4000万元永久补充公司流动资金的公告
中科电气董监事会决议公告
公司于2010年6月19日在公司会议室以现场会议的方式召开了第一届董监事会
第十六、第七次会议，形成决议如下：
一、通过了《关于修改公司章程有关条款并提请股东大会授权董事会办理工商
变更的议案》
二、通过了《关于修订<湖南中科电气股份有限公司关联交易决策制度>
的议案》
三、通过了《关于修订<湖南中科电气股份有限公司信息披露管理制度>
的议案》
四、通过了《关于修订<湖南中科电气股份有限公司对外担保管理制度>
的议案》
五、通过了《关于修订湖南中科电气股份有限公司<董事、监事及高级管理
人员所持本公司股份及其变动的管理制度>的议案》
六、通过了《关于修订<湖南中科电气股份有限公司总经理工作细则>的
议案》
董事会决定对《湖南中科电气股份有限公司总经理工作细则》第十七条进行修
订，将总经理办公会对交易决策的权限由交易额在1000万元以下修改为交易额在50
0万元以下。
七、通过了《关于制订<湖南中科电气股份有限公司年报信息披露重大差错
责任追究制度>的议案》
八、通过了《关于以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案
》
公司董事会同意以募集资金300万元置换公司预先投入募集资金投资项目的自
筹资金。
九、审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
公司董事会同意公司使用超募资金4000万元永久补充公司流动资金。
十、审议通过了《关于召开2010年第一次临时股东大会的议案》
董事会决定于2010年7月13日召集召开2010年第一次临时股东大会，审议以上有关
事项。
【2010-05-06】
刊登2009年度权益分配实施公告
中科电气2009年度权益分配实施公告
中科电气2009年度权益分派方案为：每10股派2元人民币现金（含税，扣税后
，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派1.800000元）；同时，
以资本公积金向全体股东每10股转增5股。
本次分红派息股权登记日为：2010年5月12日；除权除息日为：2010年5月13日
；现金红利发放日：2010年5月13日；本次所转增的无限售条件流通股的起始交易
日：2010年5月13日。
本次实施送转股后，按最新股本92,250,000股摊薄计算，2009年度每股收益为0.51
元。
【2010-04-30】
刊登2009年年度报告的补充公告
中科电气2009年年度报告的补充公告
中科电气2009年年度报告于2010年3月31日刊登在中国证监会指定的创业板上市公
司信息披露网站，其中部分信息未完整披露，现予以补充披露。
【2010-04-26】
中科电气(300035)变更募资项目地点
本报讯 中科电气（300035）今日公告，由于两募资项目建设地岳阳经济开发
区木里港工业园三通一平工作无法在原预期计划内完成，公司计划将建设地变更为
岳阳经济开发区机械建材工业园另一宗土地上。
在中科电气的发行申请文件中，公司披露计划募集资金1.53亿元，用于冶金电
磁设备产业升级项目和电磁工程技术研究中心项目的建设，公司于2009年5月与岳
阳市国土资源局签署《国有土地使用权出让合同》，取得了岳阳经济开发区木里港
工业园YTP2009K02#地块，作为公司两个募集资金投资项目的实施用地。
中科电气表示，公司上市成功后，由于综合规划方面的原因，上述募集资金投
资项目建设用地的三通一平等配套基础建设不能在原预期计划内完成，因此，无法
按时将上述土地交付公司实施募集资金投资项目建设。地方政府建议公司将募集资
金投资项目建设地点变更至岳阳经济开发区机械建材工业园另一宗土地，具体位置
为南与岳阳大道至京珠高速公路连接线、北抵监申桥路、西抵康王路、东抵监申桥
村李家组，此地块的配套基础建设已经启动，可以更早交付公司实施募集资金投资
项目建设。
【出处】证券时报【作者】向南
【2010-04-26】
公布2010年一季报
中科电气公布2010年一季报：基本每股收益0.12元，稀释每股收益0.12元，每
股收益（扣除）0.098元，每股净资产11.44元，净资产收益率1.09%，扣除非经常
性损益后净利润6030682.22元，营业收入30199789.25元，归属于母公司所有者净
利润7644832.22元，归属于母公司股东权益703773927.69元。
董监事会决议公告
会议审议通过了以下决议：
一、审议通过了《关于<2010 年第一季度季度报告>全文及正文的议案
》
二、审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》
为了加快募投项目实施进度，鉴于募投项目原实施用地三通一平等基础建设难以很
快完成，董事会同意采纳岳阳经济开发区管理委员会的建议，将募投项目实施地点
由岳阳经济开发区木里港工业园YTP2009K02#地块变更至岳阳经济开发区机械建材
工业园另一宗土地（具体坐落：南抵岳阳大道至京珠高速公路连接线、北抵监申桥
路、西抵康王路、东抵监申桥村李家组）。
【2010-04-22】
刊登2009年度股东大会决议公告
中科电气2009年度股东大会决议公告
中科电气2009年度股东大会于2010年4月21日召开，审议通过了《2009年度财务决
算报告》、《湖南中科电气股份有限公司2009年年度报告》及其摘要、《2009年度
利润分配预案及资本公积转增股本预案》、《关于续聘2010年度审计机构的议案》
等。
【2010-04-15】
刊登关于举行2009年年度报告网上说明会的公告
中科电气关于举行2009年年度报告网上说明会的公告
湖南中科电气股份有限公司2009年年度报告已经在2010年3月31日公布，为了
让广大投资者能进一步了解公司2009年年报和经营情况，公司将于2010年4月20日
（星期二）下午 15：00-17：00 在深圳证券信息有限公司和公司提供的网上平台
举行 2009 年年度报告网上说明会，本次说明会将采用网络远程方式举行，投资者
可登陆全景网投资者关系互动平台（http://chinairm.p5w.net/gszz/index.htm）
参与本次说明会。
出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长余新女士，独立董事朱清滨先生，
总经理邹益南先生，保荐代表人汪家胜先生，保荐机构持续督导员王为丰先生，分
管技术的副总经理李爱武先生，分管销售的副总经理陶冶先生，董事会秘书黄雄军
先生，财务总监张作良先生，证券事务代表黄红光先生。
【2010-03-31】
公布2009年年报
中科电气公布2009年年报：基本每股收益1.03元，稀释每股收益1.03元，每股
收益（扣除）0.96元，每股净资产11.32元，净资产收益率6.8263%，加权平均净资
产收益率29.61%，扣除非经常性损益后净利润44221766.6元，营业收入180271863.
61元，归属于母公司所有者净利润47520262.66元，归属于母公司股东权益6961290
95.47元。
董监事会决议公告
形成以下决议：
1、《2009年度总经理工作报告》
2、《2009年度董监事会工作报告》
3、《湖南中科电气股份有限公司2009年年度报告》及其摘要
4、《2009年度利润分配预案及资本公积转增股本预案》
公司2009年度分配预案及资本公积转增股本预案为：以公司2009年12月31日的
总股本61,500,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利人民币2元（含税），
合计派发现金12,300,000.00元，其余未分配利润结转下年。同时，以公司2009年1
2月31日总股本6,150万股为基数，以资本公积向股东每10股转增5股，合计转增307
5万股。
5、《关于续聘2010年度审计机构的议案》
公司拟继续聘请中准会计师事务所有限公司为公司2010年度审计机构，聘期一
年,会计师事务所的审计费用提请股东大会授权公司董事会处理。
公司董事会决定于2010年4月21日召开2009年年度股东大会。
【2010-03-22】
刊登网下配售股票上市流通的提示公告
中科电气网下配售股票上市流通的提示公告
1、本次限售股份可上市流通数量为310万股；
2、本次限售股份可上市流通日为2010年3月25日。
【2010-02-26】
刊登2009年度业绩快报公告
中科电气2009年度业绩快报公告
一、2009年度主要财务数据和指标
项目 本报告期上年同期增减幅度（%）
营业收入（万元） 18,018.87 17,322.69 4.02
营业利润（万元） 5,153.064,770.298.02
利润总额（万元） 5,541.124,770.2916.16
净利润（万元） 4,774.784,074.6517.18
基本每股收益（元） 1.041.030.97
净资产收益率（％） 29.73 42.16 下降12.43个百分点
本报告期末 本报告期初 增减幅度（%）
总资产（万元） 75,951.59 19,413.45 291.23
股东权益（万元） 69,635.66 13,673.72 409.27
每股净资产（元） 11.32 2.97280.82
注：
1、表中财务数据和指标以归属于上市公司股东的数据填列；
2、报告期基本每股收益、净资产收益率按加权平均法计算；
3、公司于2009年12月16日首次公开发行1,550万股A股，股本由4,600万股增至
6,150万股。
二、经营业绩和财务状况情况说明
1、经营业绩说明
本报告期公司实现营业收入18,018.87万元，较去年同期增长4.02%；营业利润
为5,153.06万元，较去年同期增长8.02%；利润总额为5,541.12万元，较去年同期
增长16.16%；净利润为4,774.18万元，增长17.18%。报告期内公司利润总额与净利
润增长幅度高于主营业务收入增长幅度，主要原因是：原材料价格的大幅下降以及
公司加强产品成本控制，公司产品毛利率比上年提高2.53%。
报告期内公司净资产收益率同比出现下降，主要原因是：2008年8月和2008年1
1月公司股本分别增加500万股和300万股，上述股权融资导致公司2009年加权平均
净资产较上年大幅增长。
2、财务状况说明
截止2009年末，公司总资产为75,951.59万元，比上年同期增长291.23%，股东权益
为69,635.66万元，同比增长409.27%，公司每股净资产为11.32元，同比增长280.8
2%。上述指标增长的主要原因是公司完成首发上市募集资金使净资产大幅增长及公
司经营状况良好、经营效益稳步增长所致。
【2010-02-02】
刊登关于完成工商变更登记的公告
中科电气关于完成工商变更登记的公告
经中国证券监督管理委员会"证监许可[2009]1312号"文核准，湖南中科电气股
份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行人民币普通股1,550万股。公司公开
发行股票的每股发行价格为人民币36.00元。经深圳证券交易所"深证上[2009]195
号"文同意，公司首次上网定价发行的12,400,000股人民币普通股股票自2009年12
月25日起在深圳证券交易所创业板上市。
根据公司二OO九年第一次临时股东大会决议，股东大会已授权董事会全权办理
本次公开发行股票并在创业板上市的具体事宜，包括授权董事会在本次股票发行上
市获得中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所核准后，根据核准和发行的具体
情况完善《公司章程（草案）》的相关条款，报主管机关备案或核准后实施，并办
理注册资本变更登记事宜。
2010年1月28日，公司取得了岳阳市工商行政管理局换发的《企业法人营业执
照》，完成了工商变更登记及公司章程备案手续。《企业法人营业执照》登记的具
体内容如下：
注册号：430600000010207；名称：湖南中科电气股份有限公司；住所：岳阳市经
济技术开发区八字门营盘岭；法定代表人姓名：余新；注册资本：人民币陆仟壹佰
伍拾万元整；实收资本：人民币陆仟壹佰伍拾万元整；公司类型：上市股份有限公
司；经营范围：电磁、电气、电子、电器、机械设备的设计、制造及销售（不含卫
星广播电视地面接收设施及国家监控电子产品），普通机械加工，机电维修，电磁
技术咨询服务，新能源发电与节能装备的研制；成立日期：二〇〇四年四月六日；
营业期限：二〇〇四年四月六日至二一〇四年四月五日。
【2010-01-26】
刊登设立募集资金专用账户的议案公告
中科电气第一届董事会第十三次（临时）会议决议公告
中科电气于2010年1月19日召开了第一届董事会第十三次(临时）会议，审议通过了
《关于设立募集资金专用账户的议案》、《关于签署募集资金三方监管协议的议案
》。
【2010-01-15】
刊登关于获得两项实用新型专利的公告
中科电气关于获得两项实用新型专利的公告
本公司于2009年4月10日申请"数字式无触点电磁控制装置"实用新型专利，于2
009年4月10日申请"大电流、防水、耐高温电缆连接器"实用新型专利，上述专利申
请经中华人民共和国国家知识产权局审查，决定授予专利，并向我公司颁发了专利
证书，专利证书所载有关情况如下：
证书号：第1335250号；实用新型名称：大电流、防水、耐高温电缆连接器；
发明人：蒋海波、李爱武、胡建华；专利号：ZL200920302064.1；专利申请日：20
09年4月10日；专利权人：湖南中科电气股份有限公司；授权公告日：2010年1月6
日。
证书号：第1335265号；实用新型名称：数字式无触点电磁控制装置；发明人
：熊晓红、刘伟；专利号：ZL200920301931.X；专利申请日：2009年4月7日；专利
权人：湖南中科电气股份有限公司；授权公告日：2010年1月6日。
上述专利的获得将有助于公司产品保持技术领先优势及保护公司自主知识产权。
【2009-12-25】
均值区间：33.41元－38.95元
极限区间：30.8-元－42.80元
国都证券：33.0元-39.6元。
公司在连铸EMS的国内市场占有较大的优势，综合市场占有率在50%以上，成为
国内连铸EMS的主导品牌。
海通证券：37.45元-42.80元。
公司主营业务是从事工业磁力应用技术和设备的研发、生产、销售和服务，产
品主要有方/圆坯连铸EMS成套系统及本体备件、板坯连铸EMS成套系统及本体备件
、起重磁力成套设备等。
上海证券：32.40元-36.45元。
公司募集资金将投资于"冶金电磁设备产业升级项目"和"电磁工程技术研究中
心项目"。公司预测，投产第一年新增税后净利为1866万元，第二和第三年分别为3
415万元和5697万元。
天相投顾：30.80元-36.96元。
公司"以产品领先为核心、以基于电磁冶金工艺数据库的整体解决方案为贯穿
、以基于远程实时监控及诊断系统的增值服务为支撑"的业务模式，具有明显的竞
争优势。
【出处】中国证券网【作者】
【2009-12-25】
·新股上市定位·中科电气（300035）
上市定位：45.65-50.45元
基本情况：公司主要从事工业磁力应用技术和产品的研发、生产、销售和服务
，产品包括钢铁连铸电磁搅拌成套系统（EMS）、起重磁力成套设备、磁力除铁器
等。
股票简称“中科电气”
交易代码：300035
发行方式：采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式
总股本： 6150万股
发行股份：1550万股
首次可流通股份：1240万股
发行价格：36元/股
发行市盈率：59.02倍
中签率（％）: 0.48%
上市日期：2009-12-25
上市地：深圳
主承销商：平安证券
主要财务指标2009年1－9月2008年 2007年
流动比率 2.97 3.02 1.14
速动比率 2.64 2.65 0.85
应收帐款周转率 1.64 3.89 3.48
存货周转率 2.50 3.91 2.23
资产负债率 30.61% 29.57% 72.43%
净资产收益率（摊薄） 19.28% 29.80% 64.32%
每股经营活动现金流量 -0.150.17 4.00
每股收益 0.71 1.03 --
营业收入(万元) 11,434.6817,322.698,361.17
营业利润(万元) 3,448.02 4,394.26 3,172.43
净利润(万元) 3,265.83 4,074.65 2,257.58
募集资金投向：
募集资金用途 （资金单位：万元）
序号项目名称 预计投资额
1 冶金电磁设备产业升级项目 12,860
2 电磁工程技术研究中心项目 2,420
合计 15,280
主要投资风险：
1、公司90%以上的产品销售集中在钢铁行业，营业收入的增长高度依赖钢铁行
业，
尤其是国内钢铁行业发展；钢铁行业的周期性波动和国家对钢铁行业的宏观调
控政策对公司生产经营存在一定的影响。
2、公司从事的工业磁力应用设备行业是一个技术密集型行业，对高级技术人
才的依赖性很高。虽然公司与技术研发人员签订了《员工保密、竞业禁止协议
》，并对技术研发人员采取了包括股权激励在内的一系列激励措施，保证了多年来
技术研发队伍的稳定，但是如果发生技术研发队伍大面积流失或技术泄密现象，仍
将对公司发展带来不利影响。
3、公司产品销售和经营业绩的实现具有季节性，体现为产品销售在上下半年
具有不均衡的特点，这主要系公司下游行业以钢铁行业为主，公司生产、销售
受其影响较大。
4、近年来，钢材价格波动较大，加上其他以钢材为主要原材料的配套件价格
随之发生变化，从而造成公司原材料采购成本的波动。虽然公司主导产品技术
含量高、利润空间大，但如果未来原材料价格发生较大波动，而公司又不能采
取相应的有效措施，将有可能导致公司产品毛利率的波动，从而对公司经营业
绩产生不利影响。
5、如果公司不能在经营规模扩大的同时继续完善管理体系和内部控制制度，
或不能进一步引入相关经营管理和技术方面的人才，则将面临一定的管理风险
，
可能会对公司的持续健康发展造成一定的影响。
公司概况及上市定位
公司主要从事工业磁力应用技术和产品的研发、生产、销售和服务，产品包括
钢铁连铸电磁搅拌成套系统（EMS）、起重磁力成套设备、磁力除铁器等。公司主
导产品钢铁连铸电磁搅拌成套系统（EMS）是改善钢材品质、增加连铸钢种、提高
连铸成材率和生产效率的关键设备，对促进我国钢铁企业新材料开发、提升产品竞
争力，促进我国从钢铁大国走向钢铁强国具有重大意义，被列入《国家重点支持的
高新技术领域》和《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007 年度）》
的“新材料”领域。经过几年的发展，公司通过自主创新，目前已成为国内EMS 设
备行业产品品种齐全、技术领先、销售额居前的企业，并逐步实现了产品的进口替
代，近三年国内市场占有率超过50%。公司从成立至今一直重视技术人才的培养，
已建立了一支技术覆盖面全、核心力量突出的研发技术人才梯队，目前，公司专业
从事研发与技术的人员达70 人，占公司员工总数的27%左右，该比例在同行业中位
居前列。同时，公司将积极拓展电磁冶金技术的应用领域，通过持续创新，在未来
三年内完成有色金属（铝等）、连铸中间包、钢水检测等领域的电磁冶金产品开发
，力争在2012 年末，初步建立起“以电磁冶金产品为核心，起重磁力设备和磁力
除铁器为两翼”的产品布局。
公司股票公开发行后，2008年摊薄每股收益为0.66元。根据定价模型以及对公
司未来两年的业绩预测测算，预计中科电气上市后的合理定价为45.65-50.45元。
【出处】【作者】
【2009-12-25】
网上定价发行的无限售流通股今日上市
网上定价发行的无限售流通股今日上市
1、股票代码：300035
2、股票简称：中科电气
3、上市地点：深圳证券交易所
4、上市时间：2009年12月25日
5、首次公开发行股票增加的股份：1,550万股
6、本次上市流通股本：1,240万股
7、上市保荐机构：平安证券有限责任公司
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个
月内不得转让。
9、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东、实际控制人余新、李爱武，控股股东、实际控制人的关联股
东余强、李小浪及股东邹益南、禹玉存、陈辉鳍陶冶、蒋海波承诺：自本公司股票
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司
股份，也不由本公司回购该部分股份。
本公司其他股东深圳市创新投资集团有限公司、何争光、禹双强、欧阳红林、
姚水波、钟连秋、胡建华、徐仲华、喻国强、禹集良、禹卫华、邸道君、黄雄军、
杨立军、董湘凌、马卫明、赵立、汤敏锐、黄守道、樊众强、黄煌、陈志军、付华
山、张三萌、李辉群、王梅千、岳晋平、柳凌云、禹玉培、柳锐、蔡金、陈民乐、
陈小刃、陈邢劼、谌亚刚、甘亚曦、黄康民、李佐明、沈天赐、万鸣放、徐湘历、
严若冬、易卫东、禹朝霞、禹维善承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让其
本次发行前持有的本公司股份。
同时，前述人员中担任本公司董事、监事、高级管理人员的余新、邹益南、禹
玉存、李爱武、陶冶、陈辉鳍蒋海波、禹集良、黄雄军还承诺：前述承诺期满后，
在其任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，离职
后半年内不转让其持有的本公司股份。
余强、李小浪作为本公司董事、高级管理人员余新、李爱武的关联股东还承诺
：前述承诺期满后，在余新或李爱武任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司
股份总数的百分之二十五，在余新或李爱武离职后半年内不转让其持有的本公司股
份。
禹玉培作为本公司董事、高级管理人员禹玉存的关联股东还承诺：前述承诺期
满后，在禹玉存任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百分之二
十五，在禹玉存离职后半年内不转让其持有的本公司股份。
10、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
11、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,
240万股股份无流通限制及锁定安排。
关于上市首日交易的风险提示
今日，公司股票在本所创业板上市交易。根据《关于创业板首次公开发行股票
上市首日交易监控和风险控制的通知》有关规定，本所将对上述股票上市首日交易
实施以下措施：
1、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%
时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可
对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过80%时，本所可对其实施临
时停牌至14:57。
股票临时停牌至或跨越14:57的，本所于14:57将其复牌并对停牌期间已接受的
申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
2、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。
3、本所将严密监控上述股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申报、
高价申报或频繁撤销申报等异常交易方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，
本所将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。
【2009-12-24】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市公告书公告
中科电气首次公开发行股票并在创业板上市公告书公告
1、股票代码：300035
2、股票简称：中科电气
3、上市地点：深圳证券交易所
4、上市时间：2009年12月25日
5、首次公开发行股票增加的股份：1,550万股
6、本次上市流通股本：1,240万股
7、上市保荐机构：平安证券有限责任公司
8、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公
司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个
月内不得转让。
9、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：
本公司控股股东、实际控制人余新、李爱武，控股股东、实际控制人的关联股
东余强、李小浪及股东邹益南、禹玉存、陈辉鳍陶冶、蒋海波承诺：自本公司股票
上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的本公司
股份，也不由本公司回购该部分股份。
本公司其他股东深圳市创新投资集团有限公司、何争光、禹双强、欧阳红林、
姚水波、钟连秋、胡建华、徐仲华、喻国强、禹集良、禹卫华、邸道君、黄雄军、
杨立军、董湘凌、马卫明、赵立、汤敏锐、黄守道、樊众强、黄煌、陈志军、付华
山、张三萌、李辉群、王梅千、岳晋平、柳凌云、禹玉培、柳锐、蔡金、陈民乐、
陈小刃、陈邢劼、谌亚刚、甘亚曦、黄康民、李佐明、沈天赐、万鸣放、徐湘历、
严若冬、易卫东、禹朝霞、禹维善承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让其
本次发行前持有的本公司股份。
同时，前述人员中担任本公司董事、监事、高级管理人员的余新、邹益南、禹
玉存、李爱武、陶冶、陈辉鳍蒋海波、禹集良、黄雄军还承诺：前述承诺期满后，
在其任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，离职
后半年内不转让其持有的本公司股份。
余强、李小浪作为本公司董事、高级管理人员余新、李爱武的关联股东还承诺
：前述承诺期满后，在余新或李爱武任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司
股份总数的百分之二十五，在余新或李爱武离职后半年内不转让其持有的本公司股
份。
禹玉培作为本公司董事、高级管理人员禹玉存的关联股东还承诺：前述承诺期
满后，在禹玉存任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的百分之二
十五，在禹玉存离职后半年内不转让其持有的本公司股份。
10、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获
配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
11、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的1,240
万股股份无流通限制及锁定安排。
【2009-12-21】
刊登首次公开发行A股并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中科电气首次公开发行A股并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告
中签结果如下：
末“三”位数：440 690 940 190
末“四”位数：5918 7168 8418 9668 0918 2168 3418 4668
末“六”位数：118901 318901 518901 718901 918901 965781 465781
末“七”位数：3011204 1490216 4815627
凡参与网上定价发行申购湖南中科电气股份有限公司股票的投资者持有的申购配号
尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
【2009-12-20】
中科电气(300035)公布网上发行中签结果 共2.48万个
中科电气(300035)周日晚间公布了其首次公开发行A股网上定价发行的摇号中
签结果，具体中签号码如下：
末“三”位数：440 690 940 190
末“四”位数：5918 7168 8418 9668 0918 2168 3418 4668
末“六”位数：118901 318901 518901 718901 918901 965781 465781
末“七”位数：3011204 1490216 4815627
凡参与网上定价发行申购中科电气股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号
码相同的，则为中签号码。中签号码共有2.48万个，每个中签号码只能认购500股
中科电气A股股票。
【出处】中国证券网【作者】
【2009-12-18】
刊登首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
中科电气首次公开发行股票并在创业板上市网下配售结果公告
经核查确认，在初步询价中提交有效申报的110个股票配售对象均按《发行公
告》的要求及时足额缴纳了申购款，有效申购资金为969,480万元,有效申购数量为
26,930万股。
本次网下发行总股数310万股，有效申购获得配售的比例为1.151132566%，申
购倍数为86.87倍，最终向股票配售对象配售股数为310万股。
股票配售对象的获配股票应自本次发行中网上定价发行的股票在深圳证券交易
所上市交易之日起锁定3个月后方可上市流通，上市流通前由中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司冻结。
首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行中签率为0.4807453724%
本次网上定价发行有效申购户数为352,104户，有效申购股数为2,579,328,000股，
配号总数为5,158,656个，起始号码为000000000001，截止号码为000005158656。
本次网上定价发行的中签率为0.4807453724%，超额认购倍数为208倍。
【2009-12-16】
(中科电气)今日上网定价发行
(中科电气)今日上网定价发行
1、申购代码：300035
2、申购简称：中科电气
3、发行价格：36.00元/股
4、发行数量：1,550万股
5、网上发行数量：1,240万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：310万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2009年12月16日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2009年12月16日 9:30-15:00。
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是5
00股的整数倍，但不得超过12,000股。
【2009-12-15】
刊登首次公开发行1,550万股股票并在创业板上市发行公告
中科电气首次公开发行1,550万股股票并在创业板上市发行公告
1、申购代码：300035
2、申购简称：中科电气
3、发行价格：36.00元/股
4、发行数量：1,550万股
5、网上发行数量：1,240万股，为本次发行数量的80%
6、网下配售数量：310万股，为本次发行数量的20%
7、网上申购时间：2009年12月16日 9:30-11:30、13:00-15:00
8、网下配售时间：2009年12月16日 9:30-15:00。
9、参与本次网上申购的单一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必
须是500股的整数倍，但不得超过12,000股。
本次发行价格对应的市盈率为：
（1）37.50倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所遵照中国会计准则审核
的盈利预测报告的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算
）。
（2）50.00倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所遵照中国会计准则审核
的盈利预测报告的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算
，发行后总股数按本次发行1,550万股计算)。
（3）43.90倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行前的总股数计算）。
（4）59.02倍（每股收益按照经会计师事务所遵照中国会计准则审核的扣除非
经常性损益前后孰低的2008年净利润除以本次发行后的总股数计算，发行后总股数
按本次发行1,550万股计算）。
（5）初步询价报价不低于本次发行价格的所有有效报价对应的累计拟申购数
量之和26,930万股，超额认购倍数为86.87倍。
首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告
湖南中科电气股份有限公司（以下简称"发行人"）首次公开发行（以下简称"
本次发行"）不超过1,550万股人民币普通股（A股）并将在创业板市场上市。本次
发行将于2009年12月16日分别通过深圳证券交易所交易系统和网下发行电子化平台
实施。发行人、保荐机构（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明
其对发行人股票的投资价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相
反的声明均属虚假不实陈述。
2、本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公
司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险
。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出
投资决定。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于
发行上市条件、信息披露规则、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给
投资者造成投资风险。
3、拟参与本次发行申购的投资者，须认真阅读2009年12月8日（T-6日）披露
于中国证监会指定五家网站(巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址
www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.sec
utimes.com;中国资本证券网，网址www.ccstock.cn)和公司网站的招股意向书全文
，特别是其中的"重大事项提示"及"风险因素"章节，充分了解发行人的各项风险因
素，自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策。发行人受到政治、经
济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会发生变化，由此可能导致的投资
风险应由投资者自行承担。
4、本次发行遵循市场化定价原则，在初步询价阶段由网下机构投资者基于真
实认购意图报价，发行人与保荐人（主承销商）根据初步询价结果，综合考虑发行
人募集资金需求、成效风险等因素，协商确定本次发行价格。任何投资者如参与网
上申购，均视为其已接受该发行价格，投资者若不认可本次发行定价方法和发行价
格，建议不参与本次申购。
5、本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险。投资者应当充分关注定价
市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价，切实提高风险意识，强
化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发行人和保荐人（主承销商）均无法
保证股票上市后不会跌破发行价格。
6、发行人的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份及本次网下配售的
股份均有限售期，有关限售承诺及限售期安排详见招股意向书。上述股份限售安排
系相关股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性，根据相关法律、法规做出的自
愿承诺。
7、本次发行申购，任一配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行申购，
所有参与网下报价、申购、配售的配售对象均不得再参与网上申购；单个投资者只
能使用一个合格账户进行申购，任何与上述规定相违背的申购均为无效申购。
8、如果本次发行成功，发行人实际募集资金数量将为55,800万元，超过发行
人拟募集资金数量40,520万元，超出比例为265.18%，发行人净资产将急剧增加，
如果募集资金投资项目的盈利能力不能同步增长，将给发行人净资产收益率等盈利
指标带来负面影响，也将对发行人资金管理运营及内部控制提出严峻挑战。此外，
关于该部分资金的运用，发行人仅在招股意向书中进行了初步披露，发行人还将通
过相应决策程序决定该部分资金运用，如果运用不当将对发行人的盈利水平造成不
利影响。
9、本次发行结束后，需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易。如果
未能获得批准，本次发行股份将无法上市，发行人会按照发行价并加算银行同期存
款利息返还给参与网上申购的投资者。
10、发行人、保荐人（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持价值投
资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发行人的成
长成果的投资者参与申购；任何怀疑发行人是纯粹"圈钱"的投资者，应避免参与申
购。
11、本特别风险公告并不保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和建议投资者充
分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心
理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。
【2009-12-14】
刊登12月15日首次公开发行网上路演公告
中科电气12月15日首次公开发行网上路演公告
1、路演时间：2009年12月15日（周二）14:00－17:00；
2、路演网站：中小企业路演网（网址：http://smers.p5w.net）；
3、参加人员：湖南中科电气股份有限公司管理层主要成员、保荐机构（主承销商
）平安证券有限责任公司相关人员。
