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公司代码：688516公司简称：奥特维转债代码：118042转债简称：奥维转债

无锡奥特维科技股份有限公司

2025年年度报告

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重要提示

一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节、“管理层讨论与分析”中“四、风险因素”相关的内容。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人葛志勇、主管会计工作负责人殷哲及会计机构负责人（会计主管人员）李锴声明：

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司拟以本次董事会通知之日（2026年4月12日）的总股本315,330,141股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8.00元（含税），合计拟派发现金红利人民币25,226.4113万元；本次不送红股,不进行资本公积金转增股本。

在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。母公司存在未弥补亏损

□适用√不适用

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

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十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

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目录

第一节释义 ...... 5

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节管理层讨论与分析 ...... 12

第四节公司治理、环境和社会 ...... 54

第五节重要事项 ...... 83

第六节股份变动及股东情况 ...... 115

第七节债券相关情况 ...... 123

第八节财务报告 ...... 126

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第一节释义

一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

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二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他相关资料

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六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

注：上年同期数据因收购唯因特而做相应调整。(二)主要财务指标

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

1、2025年实现营业收入63.97亿元，与上年同期相比减少30.60%，主要系光伏行业增速放缓、产能持续出清的影响，同时当前光伏行业正处于产能消化的关键阶段，公司部分客户经营出现亏损状况，公司产品验收周期有所延长，引致公司营业收入出现下降。

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2、公司实现归属于上市公司股东的净利润为4.45亿元，比上年同期下滑64.64%。主要系2025年公司营业收入显著下降，导致毛利总额减少，且公司其他收益减少，对整体经营成果产生了不利影响。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2025年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十一、非企业会计准则财务指标情况

□适用√不适用

十二、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十三、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

√适用□不适用

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《无锡奥特维科技股份有限公司信息披露管理制度》等相关规定，公司对客户、供应商等信息作豁免披露处理，上述信息已由公司董事会秘书登记，并经公司董事长签字确认。

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第三节管理层讨论与分析

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1、公司主要业务

公司是一家从事高端装备的研发、生产、销售的高新技术企业。公司致力于为客户提供性能优异、性价比高的高端设备和解决方案。公司产品主要应用于光伏行业、锂电/储能行业、半导体行业封测环节、光通信检测环节。公司具有自助研发能力和持续创新能力，以拥有的核心技术实现产品线延伸，助力客户精益生产、降本增效。为客户提供高端智能装备和解决方案。

2、公司主营产品及服务

公司主要产品是低氧单晶炉、大尺寸超高速硅片分选机、丝网印刷线、激光辅助烧结设备、光注入退火炉、BC印胶设备、大尺寸超高速多功能串焊机等光伏设备；模组/PACK线等锂电/储能设备；应用于半导体封测环节的晶圆划片机、装片机、铝线键合机、AOI设备；以及适用于光通信领域的光模块AOI检测设备等。

公司还为客户提供设备的改造、升级服务和备品备件。新增重要非主营业务情况

□适用√不适用(二)主要经营模式

1、盈利模式

公司主要通过向客户销售设备，以及配套的备品备件、设备改造升级技术服务等，获得相应的收入，扣除成本、费用等相关支出，形成公司的盈利。报告期内公司主要产品是光伏设备、锂电/储能设备、半导体封测设备、光模块检测设备等。该等设备、服务的销售使公司获得收入，实现盈利。

2、研发模式经不断探索，公司目前已形成较规范化的项目制研发模式，其简要情况如下图所示：

公司的研发活动分为产品研发和技术开发。其中，产品研发为分别以公司产品规划、产品优化申请和客户合同为依据的自主型研发、改善型研发和定制化研发。技术开发分为前瞻性技术研发（用于技术储备和原理验证）和针对可广泛应用模块/机型进行的平台化开发。

3、采购模式

公司主要根据由销售订单/预投申请形成的主生产计划，生成物料需求计划，对需外购的原材料进行采购。

公司生产涉及原材料种类众多，公司将其分为采购件、加工件两大类。

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公司将采购部门划分为战略采购部和执行采购部，其中战略采购部负责供应商开发、管理、维护、议价等，执行采购部负责采购计划执行与物料跟踪。公司还设立了物流部，专职负责物料保管及出入库管理工作。

同时，公司制定了《供应商开发与管理流程》《供应商绩效管理流程》《物料计划》《执行采购》《收货管理》《物料入库》等制度、流程，严格规范采购各个环节的执行过程。

4、生产模式

（1）自主生产

报告期内，公司采取“以销定产”+“预投生产”相结合的生产模式。公司通常是根据客户订单来确定采购计划和生产计划，同时因部分客户的订单规模大，交付周期短，而设备产品从采购、组织生产到交付有一定周期，为实现生产的连续性、规模化，经审批，公司可对部分标准化程度较高的产品进行一定程度的预投生产。

公司的生产主要过程具体如下：按照订单或预投申请结合产品交付计划、物料供给安排等情况生成主生产计划，并由主生产计划生成生产计划、物料需求计划、委外计划等；生产部门根据相关生产计划及物料到货情况完成安装、调试、成品检验、入库；交付时，为便于运输，公司产品可能需分拆为较小的模块，运送至客户现场后再行组装、调试。

（2）外协生产

公司产品均以自主生产为主。同时，公司主要为更灵活地进行生产计划安排、提高生产效率，根据主生产计划制定委外计划，经比价等程序，将部分电气装配等工序进行委外加工。

5、销售模式

公司境内销售主要采取直销模式；境外销售通过采用直接销售、经销两种模式进行。公司直销流程主要包括订单获取、组织生产、货物运输（含出口报关）、现场安装调试、设备验收、质量保证等。

经销模式的主要流程是，公司在生产完成后，将设备运送至合同约定的国内地点，由经销商负责出口报关和后续运输，在设备到达客户现场后，主要由公司负责现场安装调试、设备验收和质量保证（部分经销商会提供协助）。

(三)所处行业情况

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

1.1光伏行业

（1）光伏设备行业近年发展情况

光伏产业是全球能源结构转型的重要发展方向，世界各国均高度重视光伏产业的发展。中国光伏新增装机规模已连续多年位居世界首位。根据国家能源局公布数据，2025年全年国内光伏发电新增装机达316.57GW，同比增长14%，其中集中式光伏新增164GW，分布式光伏新增153GW；截至2025年12月，全国光伏发电装机容量达到1,199.91GW，同比增长35%。在装机并网增长的同时，光伏行业产能严重过剩问题在年初仍较突出，光伏行业各环节开工率普遍不足，价格仍处于历史低位，企业普遍亏损。2025年，光伏制造端产量增速显著下降，上游环节出现负增长，全国多晶硅产量134万吨，同比下降26.4%，为2013年以来首次同比下滑；硅片产量约680GW，同比下降9.7%，为2009年以来首次负增长。随着行业供给侧改革进程的逐步推进，2025年下半年行业内产能过剩问题在政策与市场的双重作用下有所缓解，产业链各环节产品价格经历前期大幅下行后出现阶段性修复。但整体仍处于历史低位。受此影响，光伏行业企业盈利能力大幅下滑，光伏行业持续深度调整。

放眼长远，未来光伏行业将加速从"政策驱动"转向"市场主导"，通过结构性优化和技术革新促进降本增效进一步巩固其作为全球主力清洁能源的地位。我国光伏设备行业的发展，与光伏行业的技术发展密切相关。提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业发展的永恒主题。2025年行业呈现技术路线加速分化、设备迭代与产能优化并行的特征，随着N型技术渗透率突破90%，TOPCon技术从1.0向2.0升级，LECO/LIF技术因为提效效果较好已融入常规工艺，成为TOPCon产能标配；电池端、组件端的0BB技术在2025年开始规模应用并逐步成为市场主流；随着边缘钝化技术逐步解决电池片切割损伤问题，多分片技术作为TOPCon组件提效的核心路径之一，在2025

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年加速导入并实现量产；BC电池2025年产业化进度明显加快，多家龙头企业加速布局；2025年，钙钛矿叠层技术作为光伏"下一代提效方案"持续获得市场关注，晶硅-钙钛矿叠层电池的转换效率屡创新高。新技术、新工艺快速成熟并迅速推广，新技术、新工艺成熟后其市场渗透率将迅速提高，从而要求光伏设备供应商及时推出适应光伏行业技术主导发展路线的新产品，以实现工艺进步。

（2）光伏设备行业在科技创新方面的发展趋势

提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业的技术发展主题，也是未来的发展思路。相应地，光伏设备行业需持续推出新产品，以满足光伏行业的技术进步需求。未来几年，光伏行业在科技创新方面主要有以下发展趋势：

A、N型电池及相应设备逐渐成为市场关注点

根据CPIA发布的《中国光伏产业发展路线图（2025-2026年）》，随着PERC电池转换效率逐渐提高并接近其理论极限，N型电池技术所拥有的效率优势，已经成为电池技术的主要发展方向之一。

B、多种电池片处理工艺共存，光伏电池增效设备成为市场关注点

在降本增效的市场要求下，光伏技术不断升级迭代，光伏产业链开始出现增效设备。该等设备在以往的工艺技术条件下未能发挥的优势，随着光伏技术的迭代，该等设备针对N型技术的增效效果开始显现，产业对该等新设备出现较强需求。此外，N型技术路线呈现百花齐放态势，TOPCon、HJT、XBC三种电池路线呈现并存和互补的关系，各自在特定市场领域发挥优势。

C、栅线印刷技术不断提升，新的印刷技术开始出现

目前，电池片的金属栅线几乎全部通过丝网印刷的方式制备，预计未来几年丝网印刷技术仍将是主流技术。近年来，为进一步实现电池技术的降本增效，金属板印刷技术占比逐步提升。此外，生产企业和设备厂家正在不断研发电镀、转印、喷墨等其他栅线印刷工艺技术。随着行业对降本增效的极致苛求，0BB技术在2025年开始规模化应用并逐步成为市场主流。贱金属在光伏行业的应用，亦将对栅线印刷技术提出更高要求。

1.2锂电/储能行业

受益于各国可再生能源转型加速、储能政策和市场环境优化等因素，全球储能市场需求持续高速增长。GGII统计数据显示，2025年中国储能锂电池出货量630GWh，同比增幅达85%，其中储能电池出货量占主导地位。新型储能保持爆发式增长态势，截至2025年底，全国已建成投运新型储能项目累计装机规模达到136GW/351GWh，较2024年底增长84%。

海外市场，因IRA税收抵免政策延期刺激需求，美国储能项目落地进度加快，大型储能装机增长强劲，2025年储能装机容量同比增长约50%；欧洲多国储能支持政策密集落地，英国领跑大型公用事业储能项目，德国分布式储能部署领先，全年新增装机同比增长160%，成为增速最快的区域市场；中东地区凭借沙特等多个GW级大型储能系统项目启动，成功投运多个独立储能项目，已跃升为全球第四大储能装机区域，新增储能装机规模增长显著。

因新能源汽车及储能领域对电池高能量密度、高安全性的需求升级，以及低空经济等新兴应用场景的持续拓展，固态电池产业化进程快速推进，技术路线加速收敛，硫化物电解质与干法电极成为行业主流选择之一。参考行业预测分析，中国固态电池出货量将从2024年的7GWh增长至2028年的30GWh，复合增长率达46%。

1.3半导体封测环节设备行业

根据SEMI报告，2025年半导体测试设备销售额预计激增48.1%至112亿美元，封装设备销售额增长19.6%至64亿美元。2026、2027年测试设备销售额预计继续增长12.0%和7.1%，封装设备销售额预计增长9.2%和6.9%。该等增长的驱动力主要来自器件架构复杂度提升、先进/异构封装加速渗透，以及AI与HBM对性能的严苛要求。

2025年，随着封装市场规模的扩大，半导体封装设备行业的竞争也变得更加激烈。在此过程中，中国企业的设备优势提升明显。国内封装企业新增的主要工艺设备如键合机、划片机、装片机、AOI等，国内企业的占比逐步提升；

据LightCounting数据，2025年全球800G高速光模块出货量预计达1800-1990万只，光模块整体销售额突破230亿美元，同比增长约50%，光模块生产环节对高精度光学检测设备、芯片

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级测试设备的需求同步放量，为后端测试设备市场贡献新增量空间。在光模块封装检测领域，国内企业亦加速突破，在光功率测试、眼图分析、误码率检测等关键设备环节的国产化率稳步提高。

2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

1、公司光伏设备产品的市场地位

公司属于光伏设备行业中的细分市场龙头。公司报告期内的公司主要产品是低氧单晶炉、大尺寸超高速硅片分选机、丝网印刷线、激光辅助烧结设备、光注入退火炉、BC电池印胶设备、大尺寸超高速多功能串焊机等光伏设备；其中，核心产品大尺寸超高速串焊机、硅片分选机已在各自细分市场占据优势地位，低氧单晶炉竞争优势明显，丝网印刷生产线的市场份额逐步提升。

（1）公司串焊机产品的市场地位

串焊机是光伏组件生产环节的核心设备。公司串焊机的市场地位较高，为全球超过1,000个生产基地提供了串焊机，市场占有率超过60%。全球光伏组件前十的供应商均是公司的客户。

（2）公司硅片分选机产品的市场地位

公司硅片分选机不断创新，满足客户的各种需求，卓越的产品性能得到全球客户的认可。目前全球主要硅片生产商隆基绿能、弘元绿能等均是公司硅片分选机客户。

（3）公司大尺寸单晶炉产品的市场地位

公司大尺寸单晶炉产品自2022年开始量产出货，至2024年获得客户大额订单。公司单晶炉表现出较高的市场竞争力和产品服务优势。公司推出的低氧单晶炉，获得天合光能、晶科能源、阿特斯等光伏知名客户的认可。

2、公司锂电/储能模组PACK生产线产品的市场地位

公司生产的应用于电化学储能的锂电/储能模组/PACK智能产线、集装箱装配线，已取得阳光储能、海博思创、海辰储能、阿特斯、天合储能、晶科储能、中车株洲所等客户的订单。公司锂电/储能等设备2025年新签订单为9.50亿元，订单增长率达69.64%

3、公司半导体封测设备的市场地位

经过多年的市场验证，公司铝线键合机与AOI检测设备已具备一定的市场影响力和客户口碑。公司铝线键合机、AOI设备持续获得气派科技、富满微、华润微，应用于光通信的AOI设备已取得应用光电（AAOI）等光通信知名客户的批量订单。公司半导体业务2025年新签订单超过

2.5亿元，订单增长率达107%。

3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

3.1、新技术

公司在光伏电池技术更新迭代速度加快的情况下，重点研发适用于N型电池的0BB、BC工艺以及提升转换效率的激光辅助烧结工艺。2025年，0BB技术已在行业实现规模化量产应用，银浆耗量较传统技术下降约30%；多分片技术的成熟度快速提升，业内量产化导入速度明显提升；BC电池量产转换效率不断提升，激光辅助烧结技术（LECO）已成为N型电池产线标配工艺，有效降低接触电阻并提升转换效率0.3-0.5个百分点。该等工艺技术的应用，为公司新产品提供了坚实的技术基础。

3.2、新产业、新业态、新模式发展情况和未来发展趋势

经过十几年的发展，光伏产业已成为我国少有的形成国际竞争优势、实现端到端自主可控、并有望率先成为高质量发展典范的战略性新兴产业，也是推动我国能源变革的重要引擎。目前我国光伏产业在制造业规模、产业化技术水平、应用市场拓展、产业体系建设等方面均位居全球前列。2025年，我国光伏电池产量持续领先全球，N型电池渗透率已突破90%，光伏电池技术已全面进入"N型时代"。

二、经营情况讨论与分析

公司是高端装备的供应商，公司产品的应用行业是光伏、锂电/储能、半导体封测。

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2025年全年，全国光伏新增并网装机容量达316.57GW，同比增长14%，其中集中式光伏新增

163.57GW，分布式光伏新增153GW。尽管国内光伏装机量依然保持增长，由于光伏产品的价格继续大幅下滑，较多光伏企业出现经营亏损，光伏行业面临产能严重过剩压力。受益于行业供给侧改革稳步推进，技术迭代与新兴市场拓展正重塑行业格局，光伏行业长期稳定需求依然存在。

2025年全年，中国新型储能业务呈现出快速发展的态势，装机规模、技术创新、市场布局及政策支持等方面均取得了显著进展。根据国家能源局数据，截至2025年12月31日，全国已建成投运新型储能项目累计装机规模达到136GW/351GWh，较2024年底增长超84%，平均储能时长提升至2.58小时。公司应用于锂电/储能的模组/PACK生产线，2025年全年继续保持稳健增长。固态电池及材料领域，截至2025年底，公司硫化物固态电解质粉体细化及干燥设备、硅碳负极流化床设备已发往客户端，公司持续跟进固态电池技术路线迭代与材料端工艺创新。

2025年全年，受益于半导体封测产业链的复苏带来的需求增加，叠加公司在半导体封测环节设备的持续深耕，不断精进封测设备，公司铝线键合机和AOI检测设备等产品获得客户高度认可，并取得设备批量订单；半导体划片机和装片机已通过客户端验证并收获小批量订单；CMP设备按研发计划稳步推进。

公司不断拓展现有产品的应用场景，应用于光通信行业的光模块AOI检测设备已通过客户端验证并获得国内外客户的订单，进一步拓展了公司设备的应用场景和提升公司研发效率。

1、主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入639,718.39万元，比去年同期下滑30.60%；实现归属于母公司所有者的净利润44,451.56万元，比去年同期下滑64.64%；每股收益1.41元，比去年同期下滑64.75%。报告期末，公司总资产为1,337,648.08万元，比年初下滑4.92%；归属于母公司的所有者权益为371,652.02万元，比年初下降8.21%；归属于母公司所有者的每股净资产11.79元，比年初下降8.27%。

报告期内，公司销售费用17,505.15万元，同比增长2,704.74万元，增长比例为18.27%；管理费用36,894.61万元，同比增长2,170.05万元，增长比例为6.25%；研发费用48,501.19万元，同比增长2,821.33万元，增长比例为6.18%；财务费用4,578.00万元，同比增长1,392.63万元，增长比例为43.72%。

2、主要业务情况

2025年，光伏行业产能严重过剩，客户扩产速度持续放缓，公司通过开拓海外市场等措施，在行业产能出清过程中，保持了核心产品的市场优势，呈现了较强的市场开拓能力和产品竞争力。

截至2025年12月31日，公司在手订单98.77亿元（含税），同比下降17%。公司2025年新签订单总额有所下降，主要系整个光伏行业仍处于行业低迷、产能出清过程中,光伏行业的设备需求下降较多，光伏行业新签订单出现较大幅度下滑。受益于全球锂电/储能市场需求持续高速增长,锂电/储能设备订单呈现明显增长态势；半导体封装领域的增长，公司半导体订单亦呈现较高增长速度。且公司半导体划片机、装片机已通过客户端验证并取得小批量订单，铝线键合机、半导体AOI检测设备取得批量订单，光模块AOI检测设备已通过客户端验证并获批量订单。

3、加快新产品研发布局，持续加大研发力度，公司核心竞争力持续提升

报告期内，公司投入研发费用48,501.19万元，比上年同期增加2,821.33万元，增加比例为6.18%。TOPCon电池的经济性和成熟度进一步提升，HJT和BC电池在细分领域持续突破转换效率。光伏行业呈现多种技术路线并行的格局。公司围绕客户需求，加大光伏产业链的核心设备布局以进一步拓展和丰富公司产品品类，充分利用公司核心技术研发平台，整合研发资源，提升研发效率。

报告期内，公司获得丰富研发成果。截至2025年12月31日，公司在研项目22项。2025年，伴随边缘钝化技术成熟，多分片技术加速导入，公司收获客户批量订单；储能产线通过TUV莱茵审核，获得CE认证，助力海外客户加速实现转型升级，积极拓宽海外市场；固态电池核心设备及硅碳负极设备已交付客户测试，持续跟踪技术路线演进；半导体键合机、AOI检测设备在客户端验证试用不断优化升级，产品性能不断提升，公司铝线键合机与AOI检测设备已持续获得客户批量订单，全年订单增量明显。特别是公司AOI设备的应用场景已实现从半导体功率器件检测扩展至光通讯器件/模块检测，使公司的AOI设备的应用场景得到扩展。截止2025年年底，公司该款AOI设备已获得国内外知名客户的批量订单。

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2025年，公司进一步推进海外研发技术合作，围绕光伏设备、锂电/储能设备、半导体后道设备的先进技术合作，引进海外技术。该等技术合作不仅提升公司在设备产业链上的协同性，还将使公司技术能够覆盖更多的产品品类，提升设备细分市场的市场占有率。

4、以客户为中心，积极拓展国内外市场，为全球客户提供高质量产品和服务

报告期内，公司围绕着客户需求，积极拓展国内外市场。公司产品已销往全球40多个国家和地区，为全球超过1,000个生产基地提供了优质产品和服务。随着公司海内外市场不断拓展，客户对公司的服务要求不断提升。2025年，公司马来西亚地基已正式建成投产并已实现设备出货。未来公司将以海内外生产基地为中心，积极为全球客户提供优质、高效的产品和服务，不断提升公司产品的全球市场竞争力。

5、加强募集资金管理，按计划推进募投项目实施

报告期内公司严格按照募集资金管理制度，对募集资金的使用严格监管。同时公司按计划稳步推进尚未完成的募投项目的实施，LPCVD在规模化生产的安全性、可靠性上取得进展，样机在客户端验证效果良好；钙硅叠层大尺寸量产型真空镀膜设备制造完成，正在进行工艺验证。高端智能装备研发及产业化之锂电池电芯核心工艺设备-叠片机已达到预定可使用状态且达到客户验收标准，已于2025年8份完成项目结项工作。

倒装芯片键合机、金铜线键合机目前已有样机在客户端验证。装片机样机在客户端验证效果良好，已达到可使用状态且达到客户验收标准，已于2026年3月份完成项目结项工作。

截至2025年底，平台化高端智能装备智慧工厂的主体建设已基本完成，主要配套设备已订购并陆续到场；为进一步提升产线智能化水平与数据贯通能力，公司对平台化高端智能装备智慧工厂项目的原软件方案进行了优化迭代，经公司第四届董事会第三十次审议通过，平台化高端智能装备智慧工厂达到预定可使用状态时间由原计划2026年3月延长至2026年8月。

6、通过精益管理，提升效率，降低公司运营成本

报告期内，公司深入推进精益管理理念，通过优化流程、减少浪费、提升资源利用效率，显著降低了运营成本。公司梳理主要机型在运营过程中的效率情况结合精益、数字化工具，强化供应链协同，达成了精准供料，降低生产现场分拣损失；在制造端作业推进模式优化，确保了作业标准化，从而提高产品质量，缩短产品生产周期，提高产品交付能力。该等措施，进一步提升了整体运营效率，有效增强了公司盈利能力和市场竞争力。非企业会计准则财务指标的变动情况分析及展望

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

1、技术优势

（1）公司取得较丰富的技术成果

公司是专业从事高端智能装备研发、生产、销售的高新技术企业，重视研发投入和技术创新，建立了一支经验丰富、规模较大的研发团队，已积累了丰富的具有自主知识产权的技术成果。截至2025年12月末的研发人员1,260人，占员工总数的比例为28.14%。截至2025年12月31日，公司累计获得授权知识产权2,663项，其中发明专利355项、实用新型专利1,769项、软件著作权261项、外观设计专利10项。

（2）公司具有快速迭代现有产品、前瞻性布局新产品的技术能力

公司秉持“高产能、高精度、高兼容性、高稳定性”的研发理念，凭借深厚的技术积累，精准洞察客户潜在需求，迅速响应并持续投入高强度研发资源，实现了技术的快速迭代与前瞻性布局：

一是对现有产品进行升级迭代，如多分片/0BB串焊机、超高速硅片分选机、BC印胶线、低氧单晶炉、丝网印刷线等产品，通过优化产品结构、提升精度水平以及提高产出良率，有效增强了产品竞争力，并构筑了坚实的技术壁垒。

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二是研发全新的工艺装备。公司推出针对晶硅/钙钛矿叠层的真空工艺装备，包括隧穿层、传输层、功能层等多种工艺的装备，可为客户实现真空工艺设备一站式解决方案，特别在干法工艺步骤推动行业技术发展。公司在固态电池领域聚焦产线核心工艺，重点布局硫化物电解质制备设备、叠片设备等产品，并围绕干法工艺、固态电解质界面优化等关键方向开展技术攻关，为固态电池的规模化制造提供装备与技术保障。

三是丰富半导体封测环节的核心设备，满足客户整线需求。公司软焊料、银浆、碳化硅装片样机在客户现场稳定生产，目前设备性能达到行业水平。公司产品获得更多客户认可，键合机/AOI推出满足客户新需求升级的设备以更快，更稳定的特性满足客户需求，同步加快装片机研发使公司在封测环节的产品品类更加完善以及性能更突出，满足客户对于封测整线及品质的需求。通过快速迭代现有产品，前瞻性布局新产品，公司为客户创造了价值的同时增强了产品市场竞争力。

因AI技术快速发展，带动光通信部件需求量激增，公司在半导体AOI设备基础上延伸开发应用于光通信检测的AOI设备。该设备于2025年一季度取得小批量订单。由于新一代更高传输速率的光模块结构复杂、精度要求高，难以依靠人工或简易检测覆盖基础缺陷排查，需使用AOI设备提升检测效率与质量。展望未来，公司还将持续跟踪光通信领域的技术变化，发挥公司研发优势，持续为光通信领域客户创造价值。

2、产品优势

（1）公司产品具有性能优势

公司持续加大前沿技术储备，全系列产品围绕高产出、高良率、智能化、兼容性进行创新开发，整体具备行业技术领先优势。公司产品单机产能高，良率高，智能化程度高。公司产品单机产能高、良率高、智能化程度高。目前，公司最新的多功能串焊机产品可稳定实现10,800半片/小时(以焊接切半后的210尺寸硅片测算)。同时推出了划焊、排、叠一体化产品，大幅降低了客户产品的返修成本。硅片分选机的产能达到了20,000整片/小时(以182mm尺寸硅片测算)，同时具备对停机时间、不良分布及故障停机时间等系统性分析的能力。低氧单晶炉平均拉速达到了1.6mm/min（以12英寸晶棒测算），实现氧含量6-7ppm效果，提升晶体品质，同时具备一键拉晶功能。储能模组/PACK产线一次良率超过99.5%，设备综合效率≥90%，产线可以兼容314~1175Ah多种规格电芯，满足客户多样化的生产需求。

（2）公司产品具有较强的兼容性和快速切换能力。

公司的产品设计充分考虑未来技术发展趋势，以及客户可能的特殊应用场景，因此其产品设计灵活，具有较强的兼容性，而且可在不同工艺之间快速切换，同时在现有技术平台上对0BB工艺、多分片工艺进行整合性创新研究。公司的硅片分选机各检测模组可根据客户工艺变化自由组合，可通过调试做到整半片兼容，以满足客户的特定需求。公司的标准模组PACK线可满足2小时以内快速换型，助力储能行业增产提效。

3、全球综合服务优势

公司生产的设备是客户赖以生产经营的重要资产，其故障可能造成客户整条生产线停产，其运行情况对客户的生产经营具有重大影响。光伏行业技术迭代迅速，新工艺、新材料、新技术导入速度对客户的产品升级同样具有重大影响。因此，服务能力、改造能力及响应速度是客户选择供应商时的重要考虑因素。

公司不断提升对客户的销售服务品质。公司产品、服务的区域覆盖全球40多个国家/地区，共计超过1,000个生产基地。公司派出工程师，为客户提供现场设备安装、调试服务。同时针对不同客户情况，公司安排工程师为客户提供远程指导、现场检测、运营维护、专业培训等技术服务。此外，公司还为客户提供设备改造升级服务，以满足客户适应技术进步的设备改造升级的需求。为此，公司建立了强大的工程服务团队，截至2025年12月末的工程人员为1,121人，占公司员工总数25.03%。公司通过综合客户服务，不仅可以增强客户粘性与满意度，还可以了解市场需求、技术趋势等信息，促进公司的产品研发和改进。

4、客户优势

公司已与晶科能源、通威股份、天合光能、隆基绿能、晶澳太阳能、韩华集团、保利协鑫、阿特斯等国内外光伏行业知名企业建立了良好长期的合作关系。

公司与阳光储能、海博思创、海辰储能、阿特斯、天合储能、晶科储能、中车株洲所、等知名储能企业建立了良好的合作关系。

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随着公司半导体设备的不断优化，公司加大了面向半导体客户的业务拓展力度。在半导体封装设备市场拓展中，稳健推进从中小客户验证到大客户放量的策略，2025年，公司已取得应用光电（AAOI）、气派科技、富满微、华润微等客户的订单，并建立了良好的合作关系。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

(三)核心技术与研发进展

1、核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司是研发驱动型公司，通过持续的高强度研发投入，公司形成了由四大核心支撑技术和十一大核心应用技术构成的研发体系。该等技术应用于公司主营业务多个核心产品，构成公司在光伏硅片端、电池片端、组件端布局核心产品体系。为保持核心技术先进性，公司持续跟踪光伏产业链、电化学储能产业链、半导体封测产业链的技术发展变化，高度关注下游应用行业新工艺、新技术。通过多年持续研发投入和技术积累，公司在光伏组件串焊技术、光伏电池加工技术、硅片精密检测技术、单晶硅棒生长技术、锂电/储能模组组装技术、半导体引线键合技术等方面形成核心技术体系。

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国家科学技术奖项获奖情况

□适用√不适用国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

□适用√不适用

2、报告期内获得的研发成果

2025年公司获得授权知识产权627项，其中发明专利95项、实用新型专利426项、软件著作权72项。截至2025年12月31日，公司累计获得授权知识产权2,663项，其中发明专利355项、实用新型专利1,769项、软件著作权261项、外观设计专利10项。报告期内获得的知识产权列表

3、研发投入情况表

单位：元币种：人民币

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用√不适用研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

4、在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元

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情况说明无

5、研发人员情况

单位：万元币种：人民币

研发人员学历结构

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6、其他说明

□适用√不适用

/

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

√适用□不适用

2025年，光伏企业开工率维持低位，扩产持续放缓，公司客户的经营面临较大挑战。公司根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，基于谨慎性原则计提相应减值准备，导致公司本报告期业绩出现较大幅度下滑。报告期内公司实现营业收入63.97亿元，同比下降30.60%，实现归属于母公司股东的净利润4.45亿元，同比下滑64.64%，实现扣非后净利润4.07亿元，同比下滑66.69%。

2025年公司在锂电/储能、半导体行业的业务均取得较好成绩。同时公司持续推进降本增效工作，综合毛利率逐步提升。

报告期内，公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变化，持续经营能力不存在重大风险。

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用

（1）研发布局与下游行业发展趋势不匹配的风险

公司下游行业技术迭代迅速。公司需投入大量资源对下游行业的工艺和市场进行研究，并在此基础上进行研发与技术储备。若公司研发布局与下游行业发展趋势不匹配，可能出现浪费研发资源，错失发展机会，甚至丧失细分市场优势市场地位等不利情形，从而影响公司的竞争力和持续盈利能力。

（2）项目研发失败或研发成果未能成功商业化的风险

公司对研发的投入较大，2025年研发投入48,501.19万元，比上年度增长2,812.33万元，占同期营业收入的比例为6.18%。上述研发投入对公司提高现有产品性能、开发新产品起到了重要作用，但也存在研发失败或研发成果未能成功商业化的情形。

未来，公司将保持对创新技术研发的高投入，若公司因技术门槛高、技术经济性、需求变动等因素，发生大量研发失败，或者研发成果无法成功商业化的情形，则不仅增加公司的当期费用，影响盈利能力，而且可能对公司未来发展前景产生不同程度的不利影响。

（3）核心人员流失以及技术失密的风险

公司于2015年起被认定为国家高新技术企业，已形成较丰富的技术积累。该等技术积累对公司持续经营起到重要作用。公司核心技术主要系由公司研发团队自主研发形成，其中核心技术人才对公司研发起到重要作用。若出现公司核心人员流失或重大技术失密，可能会对公司的经营状况产生不利影响。

（4）技术侵权风险

公司在产品研发过程中，已积累一批已得到成功应用的核心技术，截至2025年12月31日，公司累计获得授权知识产权2,663项，其中发明专利355项、实用新型专利1,769项、软件著作权261项、外观设计专利10项。如未来公司所拥有的该等专利及知识产权被认定无效，或有权机关认定公司存在专利或技术侵权行为，或者其他公司基于商业策略提出针对公司的知识产权诉讼，不仅可能使公司卷入相关诉讼或纠纷，而且可能影响公司产品销售，进而对公司经营业绩造成不利影响。

(四)经营风险

√适用□不适用

（1）主要客户发生不利变动风险

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公司的主要收入来源于光伏产业链的硅片、电池片、组件生产环节，该等细分市场的集中度较高。相应地，公司2025年的销售收入相对集中，前五大客户的销售收入占公司销售总收入的比例为45.80%。2025年光伏组件价格大幅下滑，公司客户盈利水平下降，部分客户的经营情况出现亏损。如果光伏行业未来12个月继续深度调整，还将出现客户破产等风险。该等情形将对公司的经营业绩产生较大不利影响。

（2）产品毛利率波动风险

最近几年，公司光伏设备、锂电/储能设备、半导体封测设备受市场竞争、产业政策、技术水平等因素影响，其毛利率存在一定波动。特别是在光伏行业主产业链盈利水平下降的情况下，不排除公司的主要产品出现价格下降、成本上升、毛利率下降等不利情形，从而对公司经营业绩造成不利影响。

（3）公司经营决策失误风险

公司的经营决策受技术发展趋势、政策变化、市场竞争环境、宏观经济波动等方面因素影响。公司产品主要应用于光伏、新能源汽车等新兴产业，其行业发展变动较快，存在一定的不稳定性，使得公司的经营决策难度较大。

公司通过战略投资、合作研发等方式与其他企业进行合作，能够快速抓住市场机会，增强公司的核心竞争力和中长期竞争力。但该等战略投资、合作研发等行为对公司经营决策提出了更高要求。

因此，尽管公司已采取措施增强公司决策的科学性合理性，但仍不能排除未来出现经营决策失误，并因此对公司造成较大不利影响的可能。

（4）合同执行风险

截至2025年12月31日，公司在手订单98.77亿元（含税）。2025年公司出现个别客户取消或延缓执行合同的情形。未来光伏客户出现履约风险的概率加大，若受下游行业波动、主要在手订单客户经营状况发生重大不利变动等影响，合同执行进度未达预期，甚至出现合同执行停滞、合同取消等情形，将对公司经营业绩造成较大不利影响。报告期内，公司海外订单规模持续扩大。期间公司主要海外市场相继实施光伏产品进口限制、关税调整及本地化采购要求等监管措施，若相关政策持续趋严，公司部分海外订单可能面临无法正常履约的风险，进而对公司经营业绩产生不利影响。

(五)财务风险

√适用□不适用

（1）存货跌价风险

公司的存货数额较大，截至2025年12月末存货价值为407,900.45万元，占总资产的比例为30.49%。其中，发出商品占比较高，12月末的发出商品价值为315,073.80万元，占期末存货比例分别为77.24%，主要是公司销售的设备类产品自发出至客户验收存在较长安装调试和试运行周期所致。尽管公司已按照会计政策的要求并结合存货的实际状况，计提了存货跌价准备，但仍不能排除市场环境发生变化，或其他难以预计的原因，导致存货无法顺利实现销售，或者存货价格出现大幅下跌的情况，使得公司面临存货跌价风险。

（2）存货发出至客户验收周期较长的风险

公司的销售收入主要来自设备类产品。该等产品自发出至客户验收的周期较长。若客户不能及时验收公司的发出商品，不仅影响公司的收入确认，并因此加大公司收入的波动性，还将增加存货占款和延长公司货款回收周期，一定程度上增加了公司的流动性风险。

（3）应收账款回收风险

公司应收账款规模较大，报告期期末应收账款价值为354,235.25万元，占总资产的比例为

26.48%。报告期内，公司部分下游客户未按合同约定及时支付货款，导致公司部分应收账款出现逾期。随着光伏行业的亏损企业增加，公司客户的经营状况恶化，公司应收账款及逾期应收账款未来有可能进一步增加。如果公司的应收账款不能及时足额收回甚至不能收回，将对公司的经营业绩、经营性现金流等产生不利影响。

（4）公司主要收入来自光伏设备产品的风险

/

报告期，公司来自光伏设备的产品收入占营业收入的比例超过70%。报告期内，部分光伏行业企业的经营状况出现较大亏损，该等情形如果持续时间较长且进一步加剧则可能对公司经营业绩造成重大不利影响。

（5）税收优惠风险

公司生产的设备产品采用自主研发、设计的软件进行操作或控制，截至2025年12i月31日，公司就该等软件已取得261项计算机软件著作权。根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）等文件，公司销售设备搭载的自主开发操作系统软件等可作为嵌入式软件产品享受增值税即征即退政策。

公司于2015年被认定为高新技术企业，在2021年首次通过高新技术企业复审（证书编号：

GR202132005383）后，于2024年再次通过了高新技术企业复审（证书编号：GR202432014252）。《高新技术企业认定管理办法》规定：高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年，企业应在期满前提出复审申请，通过复审的高新技术企业资格有效期为三年。根据高新技术企业的有关税收优惠政策，上述公司相应期间内享受15%的企业所得税优惠税率。若出现上述税收优惠政策取消、优惠力度下降、公司的高新技术企业资格发生重大不利变化等情形，则将对公司经营业绩产生不利影响。

（6）成本上升风险

公司原材料、运输等成本存在上升的可能性。随着我国经济发展及人口结构变化，近年来，我国劳动力成本逐年以较快速度上升。同时，公司下游行业的客户为降低生产成本，要求设备厂商提高产品的性能和产能，可能导致设备厂商产品的台均成本上升。若上述成本上升，将可能对公司的产品成本及毛利率、经营业绩产生不利影响。

(六)行业风险

√适用□不适用

（1）市场需求下滑风险

报告期内，公司的客户主要来自光伏行业、储能电池行业、半导体封装环节。如果相关产业政策、国际贸易政策等政策发生重大不利变化，可能将会对光伏、新能源汽车行业等产生不利影响，进而对公司销售规模、经营业绩等造成不利影响。因此，若该等行业的需求下滑，特别是光伏行业，如果产能出清进度低于预期，公司的设备需求将出现下滑，该等需求下滑将对公司生产经营产生重大不利影响。

（2）下游行业的关键技术或技术路线发生重大变动的风险

公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售，对应的主要下游行业包括晶体硅光伏行业、电化学储能行业、半导体封装与测试行业。该等下游行业的关键技术或技术路线存在发生重大变化的可能性。

若下游行业的关键技术或技术路线发生重大变化，有可能改变对现有产品的供需关系，从而影响甚至根本性地改变公司的生产经营状况。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

（1）产品出口面临关税增加的风险

本公司所处的行业属于专用设备制造业，2025年海外订单占比近29.23%。海外市场的关税变动对公司有重大影响。近年来，美国先后实施“出口禁令”“对等关税”等一系列措施，可能引起的一系列全球性贸易保护主义、贸易壁垒影响，会对公司的销售产生一定影响。由于“对等关税”对包含越南、柬埔寨等在内的东南亚国家实行高关税，将影响公司客户在东南亚工厂的设备需求。

（2）汇率波动风险

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公司既有产品出口业务，也有原材料、零部件进口业务，该等业务的计价和结算以美元为主。美国的“对等关税”对人民币汇率变动的影响较大。且随着美元的波动，公司结算货币币种增多。如果各币种汇率发生不利变动，公司产品出口以及经营业绩将可能受到不利影响。

（3）不可抗力风险

地震、台风、海啸等自然灾害以及突发性公共事件会对公司的财产、人员造成损害，影响公司的正常生产经营，造成直接经济损失或导致公司盈利能力的下降。

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

□适用√不适用

五、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入639,718.39万元，比去年同期减少30.60%；实现归属于母公司所有者的净利润44,451.56万元，比去年同期减少64.64%。截至2025年12月31日，公司总资产为1,337,648.08万元，比年初下降4.92%；归属于母公司所有者的净资产为371,652.02万元，比年初下降8.21%。

(一)主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

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情况说明：

营业收入：与上年同期相比减少30.60%，主要系光伏行业继续深度调整，导致公司主要产品销量减少、验收周期拉长；营业成本：与上年同期相比减少29.80%，主要系营业收入减少所致；财务费用：与上年同期相比增加43.72%，主要系本期汇率波动较大，导致汇兑损失相应增加；其他收益：与上年同期相比减少52.01%，主要系嵌入式软件产品增值税即征即退的退税额较去年下降较多；投资收益：与上年同期相比增加139.22%，主要系债务重组产生的投资收益较去年增加；营业利润：与上年同期相比减少69.72%，主要系本报告期营业收入大幅减少、毛利下滑、期间费用增加以及其他收益减少等因素共同影响所致；营业外收入：与上年同期相比增加57.20%，主要系赔偿收入较上期增加较多；利润总额：与上年同期相比减少69.49%，主要系本报告期营业利润大幅减少所致；所得税费用：与上年同期相比减少62.07%，主要系利润总额大幅减少所致；净利润：与上年同期相比减少70.80%，主要系利润总额大幅减少所致；归属于母公司股东的净利润：与上年同期相比减少64.64%，主要系净利润大幅减少所致；基本每股收益；与上年同期相比减少64.75%，主要系净利润整体大幅减少；稀释每股收益：与上年同期相比减少64.32%，主要系净利润整体大幅减少。筹资活动产生的现金流量净额:比上年同期减少6.12亿元，现金净流出同比增加351%，主要系偿还短期债务支付的现金增加所致。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2、收入和成本分析

√适用□不适用无

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元币种：人民币

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主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

1、分产品：

2025年度，公司光伏设备产品营业收入同比减少42.81%，营业成本同比减少40.21%，毛利率同比下降3.09个百分点。锂电/储能设备产品营业收入同比增长19.04%，营业成本同比增长

19.95%，毛利率同比下降0.53个百分点；半导体设备产品营业收入同比增长217.02%，营业成本同比增长248.02%，毛利率同比下降7.06个百分点。发生上述变动的主要原因：报告期内，受光伏行业周期波动影响，营业收入同比呈下降趋势。因半导体行业需求复苏致公司半导体收入增长较快，因公司半导体产品的不断精进，成本上升幅度高于收入上升幅度。公司综合毛利率受较低毛利率产品收入占比提升的影响，综合毛利率小幅下降。

2、分地区：

2025年度，境内销售收入同比减少39.35%，境外销售收入同比增长13.82%。境内毛利率同比减少1.23个百分点，境外毛利率同比减少4.44个百分点。境内收入减少主要系公司光伏设备订单验收放缓所致。公司境内外毛利率均有所减少，主要受行业竞争加剧及低毛利率产品占比提升影响所致。

3、分销售模式：

2025年度，经销销售收入同比增加134.09%；直销销售收入同比下降36.38%，主要系公司海外部分订单通过经销模式实现收入，致经销收入增长较快。国内收入主要是直销模式，受光伏行业周期波动影响，直销收入下降加多。因公司产品结构变动的影响，经销毛利率同比减少6.67个百分点，直销毛利率同比减少1.04个百分点。

(2).产销量情况分析表

√适用□不适用

/

产销量情况说明

报告期内，公司半导体设备生产量、销售量、库存量增加，主要系公司与客户在键合机、AOI等设备方面的业务合作持续深入，相关产品的订单有所提升。光伏硅片生产设备2024年库存5台，2025年库存22台，增加幅度较大。

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

√适用□不适用已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

已签订的重大采购合同截至本报告期的履行情况

□适用√不适用

(4).成本分析表

单位：元币种：人民币

/

成本分析其他情况说明无

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用√不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况属于同一控制人控制的客户或供应商视为同一客户或供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。下列客户及供应商信息按照同一控制口径合并计算列示的情况说明客户1存在24家签约主体，最终按属于同一控制人控制的客户视为1家客户披露；客户2存在20家签约主体，最终按属于同一控制人控制的客户视为1家客户披露；客户4存在23家签约主体，最终按属于同一控制人控制的客户视为1家客户披露；客户5存在16家签约主体，最终按属于同一控制人控制的客户视为1家客户披露。A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用

/

前五名客户销售额292,945.77万元，占年度销售总额45.80%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

□适用√不适用报告期内公司贸易业务收入占营业收入比例超过10%的贸易业务前五名销售客户

□适用√不适用B.公司主要供应商情况

√适用□不适用前五名供应商采购额38,858.49万元，占年度采购总额13.78%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

√适用□不适用报告期内，公司不存在向单个供应商的采购比例超过总额的50%的情形，不存在严重依赖于少数供应商的情形。供应商2为公司新进供商，报告期内进入公司前五名供应商名单。报告期内公司贸易业务收入占营业收入比例超过10%的贸易业务前五名供应商

□适用√不适用C.报告期内公司存在贸易业务收入

/

□适用√不适用

3、费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

财务费用变动原因：财务费用比去年同期增加43.72%，主要系本期汇率波动较大，导致汇兑损益相应增加所致

4、现金流

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加1.55亿元，主要系加强应收账款管理所致；投资活动产生的现金流量净额:比上年同期增加2.35亿元，主要系本年构建固定资产、无形资产和长期资产的现金减少；筹资活动产生的现金流量净额:比上年同期减少6.12亿元，主要系偿还短期债务支付的现金较多。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1、资产及负债状况

单位：元币种：人民币

/

其他说明交易性金融资产：与去年同期相比减少73.76%，主要系报告期末部分理财产品到期赎回，相应减少了交易性金融资产持有规模所致；应收账款：与去年同期相比增加22.30%，主要系光伏客户经营困难，客户支付货款延缓所致；其他应收款：与去年同期相比增加33.17%，主要系未收回的投标保证金和租房保证金增加；存货：与去年同期相比减少23.87%，主要系光伏行业扩产放缓，发出商品、在产品、自制半成品、库存商品均大幅减少；在建工程：与去年同期相比增加45.07%，主要系公司新建生产厂房项目持续投入所致；使用权资产：与去年同期相比减少66.73%，主要系厂房租赁减少所致；应付职工薪酬：与去年同期相比增加40.51%，主要系2025年公司人员比2024年增加所致；应交税费：与去年同期相比减少43.48%，主要系本期收入规模下降，税费计提相应减少；其他应付款：与去年同期相比减少59.56%，主要系本期无待支付投资款项；长期借款：与去年同期相比增加30.28%，主要系公司基建项目贷款增多；租赁负债：与去年同期相比减少81.77%,主要系租赁负债本金逐步偿还，以及部分租赁合同到期或终止所致。其他非流动负债：与去年同期相比增加4,733.81万元，系新增加带追索权的应收账款保理的融资款；库存股：与去年同期相比减少48.34%，主要系公司本年执行限制性股票回购义务，导致库存股减少；专项储备：与去年同期相比增加77.73%，主要系计提安全生产费所致。公司尚未盈利的成因及对公司的影响

□适用√不适用

2、境外资产情况

√适用□不适用

(1).资产规模其中：境外资产11,411.31（单位：万元币种：人民币），占总资产的比例为0.85%。

(2).境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3、截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

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4、其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用

/

光伏行业经营性信息分析

1、光伏设备制造业务

√适用□不适用

1.整片CT≤0.7S（匹配丝网印刷节拍）

2.温度均匀性：≤±3℃（连续进片）

3.电池片尺寸兼容：182-230mm整片/半片

/

2、光伏产品关键技术指标

□适用√不适用

3、光伏电站信息

□适用√不适用

□适用√不适用

□适用√不适用

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4、光伏产品信息

(1).光伏产品生产和在建产能情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(2).光伏产品主要财务指标

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

光伏产品实现境外销售的，应当分国家或地区列示

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

/

(3).光伏电站工程承包或开发项目信息

□适用√不适用

5、其他说明

□适用√不适用

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(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

1、重大的股权投资

□适用√不适用

2、重大的非股权投资

□适用√不适用

3、以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

证券投资情况

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√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

衍生品投资情况

□适用√不适用

4、私募股权投资基金投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

/

其他说明无

5、报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

/

/

注：AUTOWELL（日本）注册资本3亿日元；Autowell（新加坡）注册资本1,500万美元。报告期内取得和处置子公司的情况

√适用□不适用

其他说明

□适用√不适用

/

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

/

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用

光伏行业：全球能源转型持续推动光伏终端装机量增长，同时也带动了产业链的周期性调整。在经历了前期快速扩张后，2025年光伏行业进入"提质增效"新阶段，存量产能的升级改造需求与技术迭代需求共同构成设备市场的核心驱动力。随着N型技术全面替代P型成为主流，以及TOPCon、BC、HJT等技术路线并行发展，光伏各环节工艺迭代逐渐加速，某项新技术成熟后市场渗透率迅速提升的特征愈发明显，这要求光伏设备供应商持续推出适应行业技术演进方向的新设备，以实现工艺进步与降本增效。在此过程中，国产设备供应商与光伏制造企业的合作更加紧密，共同推动行业从"规模扩张"向"技术驱动"转型。展望2026年，随着BC等高效率技术路线成本竞争力提升，以及落后产能的进一步出清，光伏设备行业将迎来新一轮技术升级驱动的需求增长。

储能行业：新型储能是指除抽水蓄能外，以输出电力为主要形式的各类储能技术，包含锂离子电池储能、液流电池储能、压缩空气储能、飞轮储能等不同技术路线。美欧日韩等主要经济体将发展新型储能产业上升为国家或地区战略，我国也加快推动新型储能产业快速发展以支撑新型能源体系建设和碳达峰碳中和目标实现。根据国家能源局数据，截至2025年底，全国已建成投运新型储能装机规模达到1.36亿千瓦/3.51亿千瓦时。"十四五"期间实现超40倍的跨越式发展。随着技术成熟和成本下降，储能技术从单一锂电向多元方向发展，应用范围也不断扩大。展望2026年，新型储能将进入市场化发展关键期，累计装机有望突破2亿千瓦，成为新型电力系统的重要支撑。

半导体行业：根据SEMI报告，在产能扩张和技术升级需求推动下，2025年全球半导体制造设备销售额达1,351亿美元，创历史新高。AI芯片、光通信等新兴应用的爆发式增长，持续拉动先进制程和高端封装设备需求。展望2026年，随着AI算力基础设施建设加速，以及2nm先进制程量产、高带宽存储器扩产，设备销售额有望进一步攀升至1,450亿美元。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

公司发展的中长期发展战略：以科技创造智慧工厂。公司以市场为导向，以研发为驱动，综合运用机械、电气、电子、光学、机器视觉、机器人、计算机等综合技术手段，助力客户实现自动化、信息化、智能化，以科技创造智慧工厂，引领智慧工厂的未来，致力于成为全球智能制造的核心供应商。

未来3-5年内，公司将继续加大对高端智能装备研发，不断深耕光伏、锂电/储能、半导体行业，进一步挖掘上述行业的客户现时和潜在需求，开发出满足客户需求的高端智能化设备，成为行业内具有较强影响力和核心技术优势的智能装备公司，为经济和社会的可持续发展做出重要贡献。

(三)经营计划

√适用□不适用

（1）加大研发投入，强化核心技术竞争力

公司始终践行创新驱动发展战略，将坚持把研发创新置于公司发展的核心战略位置，持续加大研发投入力度，合理规划研发预算，重点投向高端智能装备核心技术、关键零部件研发及前沿技术探索，推动技术成果转化与产业化应用。完善研发激励机制，引育高端研发人才与技术骨干，搭建高效研发平台，优化研发流程，提升研发效率与创新能力，为技术创新、设备快速迭代打稳根基。巩固公司行业技术优势，提升公司核心竞争能力与可持续发展能力，为高质量发展提供坚实的技术支撑。

（2）严格募集资金管理，推动募投项目落地

公司将持续严格履行募集资金管理监督职责，严格监督公司募集资金使用情况，确保募集资金使用合规、高效；在审议授权和有效控制资金使用风险的前提下，指导公司使用闲置自有资金进行理财产品投资，提高闲置资金效益。同时，董事会将加强对募投项目推进情况的监督，定期

/

听取募投项目进展汇报，督促经营管理层加快募投项目实施，及时协调解决项目推进中的问题，确保募投项目按规划落地见效，实现预期效益，切实保障股东利益。

（3）加强应收账款和存货管理，提高资产安全性和周转率董事会将持续强化应收账款催收管理，并加快推进发出商品的验收工作。针对逾期周期较长的应收款项，公司将综合运用友好协商、专项催收及法律诉讼等多元化手段，切实保障资金安全。同时，将继续加强现金管理，实现现金储备。在保障公司经营安全的前提下，通过优化库存、加强应收账款催收等方式，确保储备安全的经营现金流和高效的资金使用效率。

（4）加快公司国际化布局，积极拓展全球市场公司进一步以客户为中心，积极服务于海内外客户，积极推进海外研发技术合作，为全球客户提供高质量产品和服务。公司将积极加快海外生产基地和海外本土化服务网络的建设，提升公司产品的全球市场竞争力，特别是在光伏、锂电/储能设备、半导体封装设备、光通信检测等领域，为全球客户提供优质、高效的产品和服务。公司进一步推进海外研发技术合作，与海外知名研究机构、高校开展光伏设备、锂电储能设备、半导体后道设备的先进技术合作，加强海外高端技术人才的引进。该等技术合作不仅提升公司在设备产业链上的技术能力，同时帮助公司技术能够覆盖更多的产品品类，提升设备细分市场的市场占有率。

（5）加快数字化转型，提升经营管理效率公司继续推进数字化转型，实现管理模式上的扁平化，突破多层级限制管理模式，提升经营绩效，对公司经营管理所涉及的人、事、物等进行结构化、模块化、系统化管理。在全面数据化的基础上，实现前、中、后台的管理决策的自动化、智能化和智慧化，逐步构建数据中台，销售、运营、人事、财务等系统数据统一归集，形成统一的数据库，成为数据化经营核心驱动力。

(四)其他

□适用√不适用

第四节公司治理、环境和社会

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司治理准则》等法律法规和证监会发布的其他有关上市公司治理的规范性文件的要求，不断完善公司治理制度和股东大会、董事会、监事会等公司治理结构。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。基本情况如下：

1、股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》《股东大会议事规则》及相关法律法规的规定程序召集、召开，股东大会采取现场、现场结合网络投票的方式进行表决，确保所有股东，尤其是中小股东充分行使表决权。公司控股股东、实际控制人认真履行诚信义务，无损害公司及其他股东权益的情形。

2、董事与董事会：公司董事会的召集召开按照《公司章程》《董事会议事规则》及相关法律、法规的要求。公司董事积极出席公司召开的董事会及专门委员会、股东大会，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，维护公司全体股东的合法权益。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会，各专门委员会充分发挥专项职能，为董事会的科学决策提供保障。

3、报告期内，为进一步提升公司治理水平，公司根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规、规范性文件的规定，于2025年5月13日召开2024年年度股东大会审议通过了《关于调整公司治理结构及废止监事会议事规则的议案》，公司不再设置监事会，《公司法》规定的监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。

4、信息披露与投资者关系

报告期内，公司严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》《信息披露管理制度》和《信息披露

/

暂缓与豁免业务管理制度》等相关规定，依法履行信息披露义务。秉持公平、公正的原则，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，使所有股东有平等的机会获得信息，保障中小股东知情权，充分维护投资者利益。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用√不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

四、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

/

五、董事和高级管理人员的情况(一)现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及薪酬情况

√适用□不适用

单位：股

/

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说明：公司核心技术人员蒋烜先生于2026年3月离职，详见公司于2026年3月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于公司核心技术人员离职的公告》（2026-024）

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其它情况说明

√适用□不适用

1、公司原董事刘世挺先生因个人工作调整辞去董事职务，详见公司于2025年5月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事辞职的公告》（公告编号：2025-048）；

2、公司于2025年5月7日召开职工代表大会，选举刘世挺先生为公司第四届董事会职工代表董事，详见公司于2025年5月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于选举职工代表董事的公告》（公告编号：2025-051）；

3、公司于2025年5月13日召开2024年年度股东大会，审议通过《关于调整公司治理结构及废止监事会议事规则的议案》，公司不再设置监事会，详见公司于2025年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2024年年度股东会决议公告》（公告编号2025-050）。

/

(二)现任及报告期内离任董事和高级管理人员的任职情况

1、在股东单位任职情况

√适用□不适用

2、在其他单位任职情况

√适用□不适用

/

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员薪酬情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

/

(四)公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用(六)其他

□适用√不适用

六、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用

/

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用(三)其他

□适用√不适用

七、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

(二)报告期内审计委员会召开11次会议

/

/

(三)报告期内提名委员会召开２次会议

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开７次会议

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(五)报告期内战略与ESG委员会召开8次会议

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(六)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

八、审计委员会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用审计委员会对报告期内的监督事项无异议。

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

(二)薪酬政策

√适用□不适用

公司倡导员工与企业共同发展，坚守合理分配的薪酬原则。公司搭建了覆盖公司级、部门级、员工级的三层薪酬管理体系，制定了《薪酬管理流程》,确保薪酬制定与公司战略规划一致。此外，

/

公司采取绩效奖金、年终奖金以及其他创新激励方式，多维度激发员工积极性和创造力，最大程度保留人才。(三)培训计划

√适用□不适用公司高度重视人才发展，牢固确立人才引领发展的战略地位，为支撑公司人才战略与业务发展需求，公司已建立系统化、分层分类的培训体系，覆盖从新员工到管理者、从通用素养到专业深度的全方位能力提升。

公司制定《奥特维培训管理制度》《奥特维课程管理制度》《奥特维讲师管理制度》等制度文件，明确培训管理规范与标准，确保人才培养工作的规范性与持续性；搭建四位一体的科学培训体系，支撑员工职业素质的提升和发展。(四)劳务外包情况

√适用□不适用

十、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定，公司在《公司章程》规定了公司的利润分配政策。

公司实施现金分红时应同时满足以下条件：

1、公司该年度或半年度实现的可供分配利润的净利润（即公司弥补亏损、提取公积金后剩余的净利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；

2、公司累计可供分配的利润为正值；

3、审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。

2、公司2025年度利润分配预案：

公司拟以本次董事会通知之日的总股本315,330,141股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8元（含税），合计拟派发现金红利人民币25,226.4113万元；本次不送红股,不进行资本公积金转增股本。在实施权益分派的股权登记日前，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

利润分配预案尚需公司2025年年度股东会审议批准。(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

/

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

(五)最近三个会计年度现金分红情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

√适用□不适用

1、报告期内股权激励计划方案

单位：元币种：人民币

/

注：上述信息均来自于公司分别于2021年9月2日发布的《无锡奥特维科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》、2022年2月24日发布的《无锡奥特维科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》、2023年7月17日发布的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》。

2、报告期内股权激励实施进展

√适用□不适用

单位：万股

注：本表格股份数量及价格以本次董事会通知之日（2026年4月12日）的总股本315,330,141股计算。

3、报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用√不适用

/

其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1、股票期权

□适用√不适用

2、第一类限制性股票

√适用□不适用

单位：股

/

注：根据公司2023年限制性股票激励计划的相关规定，本次激励计划第二个解除限售期公司层面业绩水平未达到考核目标条件，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票不得解除限售，已于2025年8月22日回购注销。

3、第二类限制性股票

√适用□不适用

单位：股

/

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用根据公司《高级管理人员薪酬管理制度》的规定，董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司高级管理人员薪酬政策与方案，负责制定公司高级管理人员的考核标准，经董事会批准后由人力资源部配合进行实施。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用详见公司于2026年4月23日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2025年度内部控制评价报告》

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用报告期内，公司严格按照《公司章程》《科创板股票上市规则》《子公司管理制度》的有关要求对子公司的规范运作、人事管理、运营管理、财务管理、审计监督、报告审批等方面工作进行管理和约束，以保护公司和投资者的合法权益。

截至报告期末，公司各子公司的经营管理未出现重大风险或违反法律、法规及公司规章制度的情形，整体管控情况良好，报告期内对子公司实现了有效的管理控制。

对子公司的管理控制存在异常的风险提示

□适用√不适用

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

具体内容详见公司于2026年4月23日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2025年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见报告期或上年度是否被出具内部控制非标准审计意见

□是√否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况无

/

十六、董事会有关ESG情况的声明

报告期内，公司完善了公司治理结构，促进公司规范运作；强化信息披露义务，保障股东知情权；加强投资者关系管理，保持良性互动；合理分配利润，持续回报股东；规范经营，维护股东和债权人的合法权益。同时，公司积极履行社会责任，重视股东权益、职工权益、客户和供应商权益、环境保护等方面，积极回馈社会，促进公司与社会、环境以及相关利益群体的可持续协调发展。

十七、ESG整体工作成果

√适用□不适用

(一)本年度具有行业特色的ESG实践做法

√适用□不适用

公司参照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南第13号——可持续发展报告编制》等指引、指南及规则编制了本公司《2025年度环境、社会及公司治理(ESG)报告》，具体内容详见公司于2026年4月23日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《2025年度环境、社会及公司治理(ESG)报告》。

(二)本年度ESG评级表现

√适用□不适用

(三)本年度被ESG主题指数基金跟踪情况

□适用√不适用

十八、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况

□适用√不适用其他说明

√适用□不适用

公司及下属的子公司均不属于重污染行业，不属于环境信息依法披露企业名单，各业务环节不存在重大污染源。公司生产过程中危险废物产生情况如下：

为有效降低、预防可能发生的环境风险，公司现已编制了突发环境事件应急预案，对可能发生的潜在事故和紧急情况制定相应的预防措施，并已向相关部门备案（备案编号：

320214-2024-136-L）。报告期内，公司厂界外环境噪声符合《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中三类标准的要求；并获得“江苏省绿色工厂”称号。

报告期内，公司遵守环保法律、法规，在生产经营中未发生环境污染事故，未发生因违反环保法律、法规而受到相关行政主管部门处罚的情形。

/

十九、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

公司主要从事高端智能装备的研发、设计、生产和销售，报告期内公司产品主要应用于晶体硅光伏行业、锂动力电池行业、半导体行业封测环节。公司以创新为核心价值理念，通过持续的研发实践，坚持为客户降本增效的原则，不断满足市场对新技术、新工艺的需求，为推进国家实现碳达峰、碳中和“30?60目标”发挥了重要作用。

具体详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

(二)推动科技创新情况

公司秉持坚持“三位一体”的产品战略，贯彻“销售一代、研发一代、储备一代”的发展理念，以科技创新为核心驱动力，深度融入全球低碳经济转型浪潮。公司聚焦光伏、锂电/储能、半导体产业链关键设备研发，持续加大研发投入，通过核心技术平台优化产品矩阵，推动清洁能源技术迭代，助力客户减少碳足迹，加速全球绿色能源替代进程。

提高光电转换效率、降低生产成本是光伏行业的技术发展主题，也是未来的发展思路。公司顺应光伏行业技术革新需求，成功开发多分片串焊机，同时重点攻关钙钛矿核心设备，以硬核技术助力行业高效降本与效能升级，精准匹配光伏产业高质量发展的时代需求。同时，公司锂电/储能版图持续延伸，成功研发固态电池负极材料制备核心设备。此外，公司在半导体领域坚持深耕细作，凭借领先的检测技术，将半导体AOI设备的应用场景成功拓展至光通讯器件/模块的高精度检测领域。

具体详见本报告第三节“管理层讨论与分析”之“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

(三)遵守科技伦理情况

公司重视人工智能科技伦理，持续落实《关于加强科技伦理治理的指导意见》等政策要求，以负责任创新推动技术应用。报告期内，公司未发生违反科技伦理事件。

(四)数据安全与隐私保护情况

公司高度重视客户隐私保护，参考ISO27001信息安全管理体系，制定《保密管理制度》《信息系统访问控制规范》等信息安全制度，将客户隐私保护要求深度嵌入各项业务流程。报告期内，公司未发生泄露客户隐私事件。

在技术层面，公司部署服务器防病毒系统、上网行为管理（AC）与防火墙（AF）高可用架构，筑牢数据安全防线；在管理层面，公司建立权限管控体系，常态化开展信息安全意识培训与警示教育，定期发布信息安全小贴士，持续提升全员安全防护能力。报告期内，公司未发生数据安全事件。

(五)从事公益慈善活动的类型及贡献

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1.从事公益慈善活动的具体情况

√适用□不适用

1、2025年6月，公司向无锡教育发展基金会捐赠人民币150万元。

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用√不适用具体说明

□适用√不适用

(六)股东和债权人权益保护情况公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，注重公司的规范化运营。以《公司章程》为基础，建立健全各项内部管理制度。形成以股东会、董事会为主体结构的决策与经营体系，公司相关会议的召集、召开、表决程序均符合相关规定。

报告期内，公司严格履行信息披露义务，做到信息披露工作的真实、准确、及时、完整。同时通过现场调研、上证e互动、电话、邮箱等方式与投资者进行交流，并及时披露交流情况，保障股东及债权人的知情权。公司重视对投资者的合理投资回报，制定合理的分红方案，以维护股东的合法权益。2025年公司发布《2025年度“提质增效重回报”行动方案》并严格执行，以维护公司全体股东及债权人利益

(七)职工权益保护情况

公司遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规和规范性文件的要求，做到劳动合同签订、社会保险及公积金全员覆盖，同时完善薪酬和激励机制，对员工的薪酬、福利、工作时间、休假、婚育假等方面进行了制度规定，有力保护了员工权益。报告期内，公司福利包括：组织特定人员定期职业病体检；春节、端午节、中秋节全员发放节礼；三八妇女节为女性员工发放生活日用品；夏季酷暑天为在高温环境下工作的员工提供解暑饮品，并发放高温补贴费；制定团队建设政策等。

为保证员工安全作业，公司制定了《安全操作规程》、《安全管理制度》、《生产安全事故应急预案管理办企业法》、特种作业审批流程等相关规定，同时在公司内设有电器设备的接地接零及漏电保护、防洪措施及器材、配电间的防雷击设施、特种设备的安全保护装置、消火栓灭火器等消防应急器材、易燃物品存放防爆措施、运动机构部件的工程防护措施，张贴《作业场所职业危害告知书》以及各种危险区域警示标志，并定期进行消防维保。员工持股情况

/

说明：此处所填为属于公司员工的董事、高级管理人员及核心技术人员截至2025年12月31日的持股情况。

(八)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司秉持着诚信互利的经营准则，以协同合作为基础，与供应商及客户形成了良好的合作关系。公司制定了“客户满意度≥90%，客户投诉次数为零”的质量目标，“在质量预防管理、出货质量保障、问题解决能力、过程持续改进四个方面做到最佳，以满足并超越客户需求”的质量方针。公司在合同规定交货期内，严格按国家规定质量标准向客户交货，并到客户端进行现场安装、调试。为了更好服务客户，公司建立了快捷响应的工程服务团队，为客户提供24小时不间断的技术支持和服务，并获得客户肯定。

公司采购原材料等严格按照采购合同规定向供应商付款，工程项目严格按照合同规定的项目完成进度及时向施工方付款。

(九)产品安全保障情况

公司现已通过GB/T19001-2016/IS09001:2015质量管理体系认证。主要产品已通过多项产品权威认证。公司自动化产品的设计、开发、生产，均由公司自主完成。公司严格把控产品质量，从原材料采购、产品生产、检验、包装、客户端调试等所有环节都制定了严格的标准及规范的流程，建立了完善的质量控制体系，以保证产品安全。报告期内，公司产品未造成任何安全事故。

(十)知识产权保护情况

公司始终秉持创新驱动的发展理念，将知识产权保护作为可持续发展战略的重要组成部分，严格遵守《中华人民共和国专利法》等相关法律法规。通过积极申请专利、软件著作权等多种方式，对知识产权进行全面保护，为企业的创新发展保驾护航。

自2016年首次通过国家知识产权管理体系认证以来，公司持续保持体系有效运行，并组建了一支专业的知识产权团队。

为加强内部知识产权的规范管理，公司依据国家标准GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》，制定了包括《知识产权管理办法》《商标管理制度》《专利管理制度》《知识产权奖励制度》等在内的知识产权管理制度体系。

公司构建了知识产权数据库，并通过系统化管理和专项经费保障，同时践行专利规划决策及风险预警机制，确保科研成果获得充分的法律保护，全面强化知识产权保护体系，推动创新成果的合规转化与价值实现。

(十一)在承担社会责任方面的其他情况

□适用√不适用

二十、其他公司治理情况(一)党建情况

√适用□不适用

奥特维党委自2016年开展党建工作，2017年由党支部升格为党委。截至目前，公司党委下设5个党支部，共有党员236名，党组织体系不断完善，党员队伍稳步壮大。公司高度重视党建工作，将党建融入企业经营发展全过程。通过打造红色阵地，营造良好党建氛围；健全党建工作制度，规范党建工作流程，确保党建工作有序开展。同时，常态化开展各类党员活动，打造企业红色品牌，为企业发展注入红色动力。

/

2025年，公司党委完成第五党支部的成立工作，主要由新入职党员及职工组成，作为党员队伍的新生力量，进一步优化了公司党员队伍结构，为党组织补充了新鲜血液。公司坚持“支部建在一线”的原则，打造红色车间，推动党建与生产经营深度融合。实施“党建+人才”培育模式，促进党员与业务骨干双向发展，充分发挥党员在生产经营中的先锋模范作用。

未来，奥特维党委将持续以党建为引领，强化基层党建堡垒建设，推动党建工作与企业创新发展、高质量发展深度结合，切实发挥党建在企业发展中的引领作用。

(二)投资者关系及保护

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用

2025年公司高度注重投资者关系管理工作。公司参与了2024年度科创板光伏行业集体业绩说明会、“我是股东”等活动，并组织了定期报告业绩说明会等多项活动；公司通过邀请投资者参观公司生产现场、产品展会等多种方式，让投资者走进公司，真实感受公司的经营情况；公司通过官网、微信公众号、视频号等方式向广大投资者展示公司经营情况、研发情况、产品情况等，让投资者更全面的了解公司。其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用√不适用

(三)信息披露透明度

√适用□不适用

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公司建立健全了无锡奥特维科技股份有限公司信息披露管理制度》、《无锡奥特维科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项管理制度》等制度，保护公司、投资者等的合法权益，加强信息披露合规，提高公司员工合规意识，保证公司信息披露及时、准确、完整。

公司公开披露的信息在第一时间报送上海证券交易所，除按照强制性规定披露信息外，主动、及时披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，包括但不限于公司自愿

披露重大项目中标、重大合同签署等公告，进一步增强投资者对公司经营业绩情况的了解。另外，公司通过上证e互动平台回复投资者提问并及时公布投资者调研记录，以保证广大投资者公平公开的及时了解公司经营情况。确保投资者公平获取相关信息(四)机构投资者参与公司治理情况

□适用√不适用

(五)反商业贿赂及反贪污机制运行情况

√适用□不适用

公司坚守商业道德与法律底线，将廉洁诚信作为企业文化的核心组成部分。公司要求全体员工恪守商业道德规范，严格遵循有关反商业贿赂的法律法规及监管规定，区分正常的商业交往与不正当交易行为的界限，致力于构建公平、透明。

公司制定了《采购廉洁协议》《供应商开发及批准流程》《供应商管理及维护流程》《财务流程》等制度，要求供应商及每一位员工的一切业务行为都必须严格遵守前述流程制度；制定了《反舞弊与举报管理制度》，鼓励员工和供应商对违法违规、互相勾结、利用职务之便牟取不正当利益等行为进行举报，并切实保护举报人权益。

报告期内，公司通过ISO37001反贿赂管理体系认证，并荣获反舞弊协会颁发的2024年廉洁文化建设成果“廉洁新锐奖”，体现了外部机构对公司廉洁管理实践的肯定。

(六)其他公司治理情况

□适用√不适用

二十一、其他

□适用√不适用

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第五节重要事项

一、承诺事项履行情况(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

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注1：

为维护中小投资者的利益，公司将严格按照《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》及上述相关制度规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行利润分配决策程序，并实施利润分配。注2：

本人作为公司的实际控制人，承诺将从维护中小投资者的利益的角度，根据《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。注3：

本企业/本人作为公司持股5%以上的股东，本企业/本人承诺将从维护中小投资者的利益的角度，根据《无锡奥特维科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会上进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分配。注4：

对于将来可能出现的本人的全资、控股、参股企业所生产的产品或所从事的业务与公司有竞争或构成竞争的情况，本人承诺采取以下措施避免同业竞争：

（1）停止生产构成同业竞争的产品，或停止从事构成同业竞争的业务；（2）在公司提出要求时，本人承诺将出让本人在上述企业中的全部出资或股权，并承诺给予公司对上述出资或股权的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格是在公平合理的及与独立第三方进行正常商业交易的基础上确定的。如未来本人及所投资的其他企业获得的商业机会与公司及公司控制的企业当时所从事的主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知公司，并尽力促成本人所投资的企业将该商业机会按公开合理的条件优先让予公司或公司控制的企业，以确保公司及其全体股东利益不受损害。如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意承担由此而给公司造成的全部损失。注5：

（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本人及本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会或上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

（2）本人将尽量减少并规范与公司及公司控制的企业之间产生的关联交易事项。对于确有必要且无法避免的关联交易，本人及本人控制的其他企业将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则，与公司或公司控制的企业签署相关协议，履行交易决策程序和信息披露义务。本人将不会要求，也不会接受公司或公司控制的企业给予的优于其在任意一项市场公平交易中向第三方给予的条件。

（3）本人将严格遵守《公司章程》的有关规定，避免违规占用公司资金及要求公司违法违规提供担保，并敦促公司的关联股东、关联董事依法行使股东、董事的权利，在股东大会以及董事会对涉及的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。

（4）本人承诺不会利用关联交易转移、输送利润，不会利用公司实际控制人的地位通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。

（5）本人保证，在作为公司实际控制人期间，所做出的上述声明和承诺不可撤销。本人及本人控制的其他企业违反上述声明和承诺的，将立即停止与公司进行的关联交易，并采取必要措施予以纠正补救；同时本人及本人控制的其他企业须对违反上述承诺导致公司的一切损失和后果承担赔偿责任。

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注6：

（1）除已经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间不存在其他任何依照法律法规和中国证监会或上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

（2）本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业与公司及公司控制的企业之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按正常的商业条件以平等、自愿、等价、有偿的市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害公司及公司控制的企业以及其他股东的合法权益；本企业/本人将不会要求，也不会接受公司给予的优于其在任意一项市场公平交易中向第三方给予的条件。

（3）本企业/本人及本企业/本人的关联方将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定，避免违规占用公司资金及要求公司违法违规提供担保；

（4）如本企业/本人或本企业/本人控制的其他企业违反上述承诺并造成公司及公司控制的企业经济损失的，本企业/本人同意赔偿相应损失。

（5）上述承诺持续有效，直至本企业/本人不再作为直接或间接持有公司5%以上股份的股东。注7：

A、本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。B、本人若拟减持公司股票，将在减持前2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。C、本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。D、若本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本人同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。注8：

A、本企业/本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业/本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。B、本企业/本人若拟减持公司股票，将在减持前2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。C、本企业/本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证

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减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。D、若本企业/本人未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本企业/本人同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。注9：

A、本企业将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本企业出具的各项承诺载明的限售期限要求，并严格遵守法律法规的相关规定，在限售期限内不减持公司股票。B、本企业若拟减持公司股票，将在减持前2个交易日向公司报告并在上海证券交易所网站公告减持计划。该等减持将于减持计划公告后6个月内通过相关证券交易所以大宗交易、竞价交易或中国证监会认可的其他方式依法进行。C、本企业在减持所持公司股份时，将根据《证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（上证发[2017]24号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、上海证券交易所相关法律、法规的规定。D、若本企业未履行上述承诺，减持公司股份所得收益归公司所有。E、如中国证监会或上海证券交易所对于股东股份减持安排颁布新的规定或对上述减持意向提出不同意见的，本企业同意将按照中国证监会或上海证券交易所新颁布的规定或意见对股份减持相关承诺进行修订并予执行。注10：

在启动稳定公司股价的条件满足时，如公司、实际控制人、董事（不包括独立董事）、高级管理人员未采取稳定股价的具体措施，承诺接受以下约束措施：

（1）公司、实际控制人、董事、高级管理人员将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证券监督管理委员会指定披露媒体上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

（2）公司实际控制人承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果实际控制人未采取上述稳定股价的具体措施的，则公司有权扣留或扣减应向其支付的分红代为履行上述增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（3）公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员承诺：在启动股价稳定措施的条件满足时，如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价具体措施，公司有权扣减应向其支付的薪酬或津贴代其履行上述增持义务，扣减金额不超过该承诺增持金额上限规定。同时，其持有的公司股票不得转让，直至其按预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。

（4）如因公司股票上市地上市规则等证券监管法规对于社会公众股股东最低持股比例的规定导致公司、实际控制人、董事（不包括独立董事）及高级管理人员在一定时期内无法履行其稳定股价义务的，相关责任主体可免于前述约束措施，但其亦应积极采取其他合理且可行的措施稳定股价。注11：

本公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

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如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认欺诈发行后5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。注12：

为保证本次有效使用、有效防范即期回报被摊薄的风险和提高未来的回报能力，发行人承诺采取以下应对措施：

（1）加强募集资金管理，加快募集资金投资项目实施进度公司将根据内部规章制度和相关法律法规的要求，规范募集资金的使用和管理，确保本次发行募集资金专款专用，及时存放募集资金于专项账户，严格使用募集资金，以保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。同时，本次募集资金投资项目围绕公司主营业务展开，其实施有利于提升公司的盈利能力。本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目建设，争取募集资金投资项目早日实现预期效益。

（2）增强公司研发能力，提升产品竞争力研发创新能力是公司竞争的核心竞争力，公司将充分利用募集资金投资项目进一步提高自身的研发水平，从而提升公司产品性能和产品竞争力。公司将以市场为导向，持续推进产品创新，适应市场需求的变化。同时，通过不断的生产技术创新来优化产品生产流程，改进生产工艺，降低生产成本，通过强化公司研发能力实现整体技术水平和经营效率的不断提升。

（3）增强市场拓展能力，提高公司产品市场占有率公司在产品的研发和技术、品牌和客户资源等方面具有较强的竞争优势，在行业内处于前列水平。公司将强化产品和服务品牌建设，进一步提高公司的市场拓展能力，强化客户对公司产品和服务的品牌认可度。在巩固现有客户的同时，公司将不断开拓新的客户，进一步提高公司产品的市场占有率。

（4）完善公司股利分配政策，注重投资者回报及权益保护公司将进一步完善股利分配政策，并在公司上市后适用的《公司章程（草案）》等文件中作出制度性安排，明确公司股利分配的具体条件、比例和分配形式等，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，保证股东回报的及时性和连续性，保障投资者利益。注13：

（1）本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。

（2）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。注14：

（1）本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。

（2）本人全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范，本人的任何职务消费行为均将在为履行本人对公司的职责之必须的范围内发生，本人将严格接受公司监督管理，避免浪费或超前消费。

（3）本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。

（4）本人将尽责促使由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。

（5）若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或

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股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。

（6）若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。注15：

本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。如招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在买卖本公司股票的证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。具体措施为：在中国证监会对本公司作出正式的行政处罚决定书并认定本公司存在上述违法行为后，本公司将安排对提出索赔要求的公众投资者进行登记，并在查实其主体资格及损失金额后及时支付赔偿金。若上海证券交易所、证券监督管理部门或其他有权部门认定招股说明书及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该情形对判断本公司是否符合法律、法规、规范性文件规定的首次公开发行股票并上市的发行条件构成重大、实质影响的，则本公司承诺将按如下方式依法回购本公司首次公开发行的全部新股，具体措施为：

（1）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成发行但未上市交易之阶段内，自上海证券交易所、中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起30个工作日内，本公司将按照发行价并加算银行同期存款利息向网上中签投资者及网下配售投资者回购本公司首次公开发行的全部新股；

（2）在法律允许的情形下，若上述情形发生于本公司首次公开发行的新股已完成上市交易之后，自上海证券交易所、中国证监会或其他有权机关认定本公司存在上述情形之日起5个工作日内制订股份回购方案并提交股东大会审议批准，通过上海证券交易所交易系统回购本公司首次公开发行的全部新股，回购价格将以发行价为基础并参考相关市场因素确定。本公司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价格做相应调整。在实施上述股份回购时，如法律、法规和规范性文件另有规定的，从其规定。注16：

无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若上海证券交易所、中国证监会或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。若公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。注17：

无锡奥特维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他信息披露资料所载内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且本人对招股说明书及其他信息披露资料所载内容之真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。若上海证券交易所、中国证监会或其他有权部门认定公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且该等情形对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大且实质影响的，则本人承诺将极力促使公司依法回购其首次公开发行的全部新股。

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若公司招股说明书及其他信息披露资料所载内容存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，则本人将依法赔偿投资者损失。注18：

公司2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司就首次公开发行人民币普通股（A股）并在科创板上市出具相关承诺函并提出相应约束措施的议案》，为充分保障公司股东的利益，如公司所做出的承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，并就未能履行上市过程中所作承诺的约束措施作出如下承诺：

（1）本公司将严格履行在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。

（2）及时、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。

（3）若本公司未能履行承诺事项中各项义务或责任，本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明并向股东和社会投资者道歉，披露承诺事项未能履行原因，提出补充承诺或替代承诺等处理方案，并依法承担相关法律责任，承担相应赔偿金额。股东及社会公众投资者有权通过法律途径要求本公司履行承诺。

（4）自本公司完全消除其未履行相关承诺事项所有不利影响之前，本公司不得以任何形式向董事、监事及高级管理人员增加薪资或津贴。注19：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。注20：

本企业/本人作为无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上的股东（以下均指直接或间接持股5%以上的股东），将严格履行公司

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在首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本企业/本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本企业与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本企业/本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本企业/本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本企业/本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本企业/本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本企业/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本企业/本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本企业/本人应根据实际情况提出新的承诺。注21：

本企业/本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。若本企业/本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本企业/本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本企业/本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本企业/本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本企业/本人完全消除因本企业/本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本企业/本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本企业/本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本企业/本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。如本企业/本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本企业/本人应在公司股东大会及上海证券交易所或

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中国证监会指定媒体上公开说明造成本企业/本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本企业/本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本企业/本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本企业/本人应根据实际情况提出新的承诺。注22：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。注23：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。

/

如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。注24：

本人将严格履行在无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。若本人非因不可抗力原因导致未能完全且有效地履行前述承诺事项中的各项义务或责任，则本人承诺将视具体情况采取以下措施予以约束：

（1）在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明未能完全且有效履行承诺事项的原因并向股东和社会公众投资者道歉；

（2）以自有资金补偿公众投资者因依赖相关承诺实施交易而遭受的直接损失，补偿金额依据本人与投资者协商确定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定；

（3）本人直接或间接方式持有的公司股份的锁定期除被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转让的情形外，自动延长至本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之日；

（4）在本人完全消除因本人未履行相关承诺事项所导致的所有不利影响之前，本人将不直接或间接收取公司所分配之红利或派发之红股；

（5）如本人因未能完全且有效地履行承诺事项而获得收益的，该等收益归公司所有，本人应当在获得该等收益之日起五个工作日内将其支付给公司指定账户。如本人因不可抗力原因导致未能充分且有效履行公开承诺事项的，在不可抗力原因消除后，本人应在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定媒体上公开说明造成本人未能充分且有效履行承诺事项的不可抗力的具体情况，并向公司股东和社会公众投资者道歉。同时，本人应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司和公司投资者的利益。本人还应说明原有承诺在不可抗力消除后是否继续实施，如不继续实施的，本人应根据实际情况提出新的承诺。注25：

通过本次发行认购的股票自发行结束之日起三十六个月内不得转让，葛志勇所取得的公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等形式衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。葛志勇同意按照相关法律、法规和中国证监会、上交所的相关规定及公司的要求就本次发行中认购的股份出具锁定承诺，并办理相关股份锁定事宜。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及上交所的有关规定执行。注26：

本次借款资金确实为借款，本人及本人控制的关联方与出借方不存在代持、补偿、承诺收益或其他利益安排。本人后续愿意就上述承诺接受相关监管检查，如违反上述承诺，违规部分对应的相关收益归上市公司所有。注27：

1、填补回报的具体措施为了维护广大投资者的利益，降低即期回报被摊薄的风险，增强对股东利益的回报，公司拟采取多种措施填补即期回报。同时，公司郑重提示广大投资

/

者，公司制定了以下填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证。

（1）加强募集资金管理，确保募集资金规范和有效使用根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了募集资金管理制度，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有效使用募集资金，本次向特定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项存储、保障募集资金用于指定的投资项目、定期对募集资金进行内部审计、配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用。

（2）加强经营管理，提升经营效益本次发行募集资金到位后，公司将继续提高内部运营管理水平，持续优化业务流程和内部控制制度，降低公司运营成本，提升公司资产运营效率。此外，公司将持续推动人才发展体系建设，优化激励机制，激发全体公司员工的工作积极性和创造力。通过上述举措，提升公司的运营效率、降低成本，提升公司的经营效益。

（3）进一步完善利润分配政策，优化投资者回报机制公司拟根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》等相关规定，进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制，确保公司股东特别是中小股东的利益得到保护。同时，为进一步细化有关利润分配决策程序和分配政策条款，增强现金分红的透明度和可操作性，公司现已制定了《无锡奥特维科技股份有限公司未来三年（2021-2023年）股东分红回报规划》，建立了健全有效的股东回报机制。重视对投资者的合理回报，保持利润分配政策的稳定性和连续性。本次向特定对象发行股票后，公司将依据相关法律规定，严格执行落实现金分红的相关制度和股东分红回报规划，保障投资者的利益。

2、相关主体关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺

（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。E、若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。F、若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

（2）公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券

/

交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。注28：

（1）公司董事、高级管理人员对公司填补回报措施的承诺A、本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不会采用其他方式损害公司利益。B、对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。C、本人将严格遵守相关法律法规、中国证券监督管理委员会和证券交易所等证券监管部门规定以及公司规章制度中关于董事、高级管理人员行为规范的要求，不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。D、本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会和股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票。E、若发行人未来实施员工股权激励，本人将全力支持公司将该员工激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该员工股权激励议案时投赞成票（如有投票/表决权）。F、若本人违反上述承诺，将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；本人自愿接受证券交易所、上市公司所处行业协会对本人采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者公司股东造成损失的，依法承担补偿责任。

（2）公司实际控制人对公司填补回报措施的承诺A、本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司利益。B、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行承诺，本人将在公司股东大会及上海证券交易所或中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；若给公司或者股东造成损失的，本人将依法承担对公司或者股东的补偿责任。注29：

（1）持股5%以上股东、董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员的承诺

①本人将根据《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定及奥特维本次可转换公司债券发行时的市场情况决定是否参与认购，并将严格履行相应信息披露义务。

②若奥特维启动本次可转债发行之日与本人及本人配偶、父母、子女最后一次减持奥特维股票日期间隔不满六个月（含）的，本人及本人配偶、父母、子女将不参与奥特维本次可转换公司债券的发行认购。

③若本人及本人配偶、父母、子女参与奥特维本次可转债的发行认购，自本人及本人配偶、父母、子女完成本次可转债认购之日起六个月内，不以任何方式减持本人及本人配偶、父母、子女所持有的奥特维股票及已发行的可转债。

④本人将严格遵守《证券法》关于买卖上市公司股票和可转债的相关规定，不通过任何方式（包括集中竞价交易、大宗交易或协议转让等方式）进行违反《证券法》第四十四条规定买卖公司股票或可转债的行为，不实施或变相实施短线交易等违法行为。

⑤本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若本人及本人配偶、父母、子女违反上述承诺减持奥特维股票、可转债的，因减持公司股票、可转债的所得收益全部归奥特维所有，本人将依法承担由此产生的法律责任。

（2）独立董事的承诺

①本人承诺本人及本人配偶、父母、子女不参与认购奥特维本次向不特定对象发行的可转换公司债券，亦不会委托其他主体参与认购。

/

②本人保证本人之配偶、父母、子女严格遵守短线交易的相关规定，并依法承担由此产生的法律责任。

③若本人违反上述承诺，将依法承担由此产生的法律责任。注30：

在本协议有效期内，公司实际控制人葛志勇先生、李文先生均承诺不会委托任何第三方管理其所持有的公司股份，不会为其所持有的公司股份设定包括但不限于委托持股、隐名转让、股份质押等任何形式的权益负担。注31：

松瓷机电重要管理人员华焱、FERNANDOOSCARLIU承诺，根据《无锡松瓷机电有限公司之股权转让协议》的条款约定，自收到公司支付的第2笔交易价款之日起3个月内，以出售松瓷机电税后资金不低于70%的金额增持公司股票并自增持义务履行完毕之日起12个月内上述增持取得的股票不得通过任何方式转让、出借或质押。

/

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

业绩承诺变更情况

□适用√不适用其他说明

√适用□不适用根据股权收购协议，业绩承诺人（唯因特）承诺，在业绩承诺期内，即2025年度至2029年的累计实现扣除非经常性损益后的归母净利润不低于人民币3,652.84万元。本协议所述“净利润”指经审计的扣除非经常性损益后的归母净利润。

2025年度，唯因特非经常性损益后的归母净利润为-3,097.67万元。

/

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

/

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

名称

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

/

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

公司起诉苏州腾晖光伏技术有限公司、沛县腾晖新能源技术有限公司一案，涉案标的金额为2,147.52万元，该案已于2023年5月25日由常州仲裁委员会受理，案号为（2023）常仲字第0167号，仲裁裁决确认债务人应向公司归还全部货款。后因债务人进入破产清算程序，公司就该债权按债权转股的方案受偿，获配江苏中利集团股份有限公司股票1,457,303股，对应清偿金额1,872.63万元。报告期内，上述已获股票已全部完成过户登记，该仲裁事项已执行完毕。

十、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用□不适用

报告期内，公司及实际控制人诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清偿等不良诚信状况。

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

/

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

公司于2025年3月7日第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过《关于公司收购无锡唯因特数据技术有限公司部分股权暨关联交易的议案》，收购葛志勇先生、李文先生所持唯因特31.2681%股权，并接受葛志勇先生、李文先生所持唯因特剩余31.2681%股权的表决权委托，合计控制唯因特62.5362%的股权对应的表决权，成为唯因特的控股股东，唯因特为公司的控股子公司，纳入公司合并报表范围。因葛志勇、李文为公司实际控制人，本次交易构成关联交易。详见公司于2025年3月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司收购无锡唯因特数据技术有限公司部分股权暨关联交易的公告》（公告编号：2025-019）。唯因特已于2025年3月17日完成工商变更，成为公司控股子公司。

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用□不适用公司收购唯因特部分股权事项设置业绩承诺，业绩承诺期为2025年度至2029年度，唯因特在业绩承诺期累计净利润为3,652.84万元。2025年1-12月，唯因特的净利润为-3,097.67万元。(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

/

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

/

(二)担保情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

/

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

(1).委托理财总体情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他情况

/

□适用√不适用

(2).单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他情况

□适用√不适用

(3).委托理财减值准备

□适用√不适用

2、委托贷款情况

(1).委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

/

(2).单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3).委托贷款减值准备

□适用√不适用

3、其他情况

□适用√不适用

(四)其他重大合同

□适用√不适用

/

十四、募集资金使用进展说明

√适用□不适用

(一)募集资金整体使用情况

√适用□不适用

单位：万元

其他说明

□适用√不适用

(二)募投项目明细

√适用□不适用

1、募集资金明细使用情况

√适用□不适用

单位：万元

/

/

2、超募资金明细使用情况

□适用√不适用

3、报告期内募投项目重新论证的具体情况

□适用√不适用

(三)报告期内募投变更或终止情况

□适用√不适用

/

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用√不适用

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

√适用□不适用2025年1月13日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司可使用部分闲置募集资金不超过人民币6亿元暂时补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。具体内容详见公司2025年1月14日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的的《无锡奥特维科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2025-004）。

2025年12月12日，公司已将上述临时补充流动资金已使用的2.2626亿元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司2025年12月13日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《无锡奥特维科技股份有限公司关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（2025-121）。

2025年12月17日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司可使用部分闲置募集资金不超过人民币5亿元暂时补充流动资金，仅用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会批准之日起不超过12个月。公司审计委员会对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构平安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明

2025年10月28日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为进一步规范公司募集资金的使用与管理，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币70,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高，满足保本要求，流动性好的产品（包括但不限于购买保本型

/

理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

4、其他

√适用□不适用2025年4月21日召开第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于部分募投项目调整内部投资结构及延期的议案》决定将“平台化高端智能装备智慧工厂”达到预定可使用状态时间由原计划的2025年5月延长至2026年3月，并对项目内部投资结构进行调整。具体内容详见公司2025年4月22日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《无锡奥特维科技股份有限公司关于部分募投项目调整内部投资结构以及延期的公告》(2025-038)。项目内部投资结构调整具体如下：

单位：万元

上述募投项目调整内部投资结构以及延期事项，系公司根据募投项目实施的具体情况做出的决策，调整均在同一募投项目内部进行结构调整，该等调整有利于募投项目的顺利实施，不构成募投项目变更。本次募投项目之“平台化高端智能装备智慧工厂建设项目”，核心定位是服务光伏、锂电及半导体领域，所提供的设备符合国家产业政策，市场前景明确。项目建设将重点满足未来2-3年上述领域的生产需求，包括光伏设备、锂电设备、半导体封装测试设备等产品的组装与调试，并配套机加工园区建设，可有效解决公司当前场地限制问题，为业务扩张提供充足产能支撑。

从实施收益看，项目建成后将打破产能瓶颈，提升公司盈利能力。同时，通过构建规模化、标准化生产基地，将进一步完善产品布局，助力公司优化产品质量、缩短交付周期，强化利润增长点，深化行业竞争力与品牌影响力。在成本控制层面，新建厂房替代租赁场地将减少租赁支出，降低生产负担；集中化办公与生产还将提升集团及事业部间的沟通效率，优化资源调配，降

/

低管理成本，为经济效益增长莫定基础，同时有助于提升企业对外形象与综合实力。后续公司将持续推进项目实施，并密切关注行业政策及市场环境变化，动态优化项目安排，确保实现战略目标，为公司创造经济效益。

(五)中介机构关于募集资金存储与使用情况的专项核查、鉴证的结论性意见

√适用□不适用

1、平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期事项已经公司董事会审议通过，无需提交公司股东会审议。本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期事项是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。综上，保荐机构对公司本次部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及部分募投项目延期事项无异议。

2、平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

经核查，保荐机构认为：无锡奥特维科技股份有限公司本次对使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审计委员会、董事会审议通过，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。保荐机构对公司实施本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

3、平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

经核查，保荐机构认为：无锡奥特维科技股份有限公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司董事会审计委员会、董事会审议通过，履行了必要的审批程序；本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其行生品种、可转换公司债券等的交易，不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。保荐机构对公司实施本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无议。

4、立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对无锡奥特维科技股份有限公司2025年度募集资金年度存放与使用情况的鉴证报告（立信中联专审字[2026]D-0065号）

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经鉴证，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）认为，奥特维管理层编制的2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告符合上海证券交易所的相关规定，在所有重大方面如实反映了公司募集资金2025年度存放与实际使用情况。

、平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

经核查，保荐机构认为：奥特维2025年度募集资金存放、管理和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。核查异常的相关情况说明

□适用√不适用

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

□适用√不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用√不适用

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第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

1、公司2023年限制性股票激励计划授予的31名激励对象因个人原因离职而不具备激励对象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划》的规定，公司决定回购注销

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已授予但尚未解除限售的限制性股票共计33,475股。已于2025年1月21日完成注销，注销后公司总股本由314,999,456股变更为314,965,981股；

2、公司已于2025年1月21日完成2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第三个归属期和2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司以32.3963元/股的价格向44名激励对象归属共36,031股股份；公司以33.7558元/股的价格向98名激励对象归属共84,962股股份。此次股权激励登记完成后公司总股本由314,965,981股变更为315,086,974股；

3、公司2023年限制性股票激励计划授予的32名激励对象因离职而不具备激励对象资格，31名激励对象个人绩效考核评价结果为“B”,个人层面解除限售比例为90%，根据《上市公司股权激励管理办法》、《2023年限制性股票激励计划》的规定，公司决定回购注销已授予但尚未解除限售的限制性股票共计34,563股。已于2025年3月20日完成注销,注销后公司总股本由315,086,974股变更为315,052,411股；

4、公司已于5月21日完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属登记手续，公司以33.7558元/股的价格向405名激励对象归属共585,434股；可转债4-6月累计转股11股，此次股权激励登记完成后公司总股本由315,052,411股变更为315,637,856股。

5、因公司2024年度业绩未达到业绩考核目标条件，公司2023年限制性股票激励计划第二个解除限售期所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格回购注销441,785股；已于2025年8月22日完成注销，注销后公司总股本由315,637,856股变更为315,196,071股；

6、公司已于11月24日完成2021年限制性股票激励计划第二次预留授予部分第三个归属登记手续，公司以30.2963元/股的价格向41名激励对象归属共25,302股；可转债11月累计转股59股，此次股权激励登记完成后公司总股本由315,196,071股变更为315,221,432股。

7、2025年8月23日，公司2022年向特定对象发行的限售股份22,678,515股解除限售，具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之限售股解禁上市流通公告》（公告编号：2025-086）。公司有限售条件股份减少22,678,515股，无限售条件流通股份增加22,678,515股。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用□不适用

2025年公司因激励对象离职、激励计划业绩考核未达标，合计注销股份509,823股；2025年向激励对象归属731,729股；2025年合计债转股70股。上述股份变更完成后公司股份由314,999,456股变更为315,221,432股。经测算已注销的股份对每股收益影响极小，四舍五入后，每股收益无变化，具体见下表：

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况

√适用□不适用

单位：股

/

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

√适用□不适用

单位：股币种：人民币

注：截至2025年12月31日，可转债转股共计546股。截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用√不适用

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用□不适用

报告期内，公司股份总数及股东结构的变动情况详见本章节“一、股份变动情况”；公司资产和负债结构的变动情况详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、报告期内主要经营情况”之“（三）资产、负债情况分析”。

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

存托凭证持有人数量

□适用√不适用

/

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

/

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用√不适用截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用√不适用持股5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用√不适用

/

(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用√不适用

(五)首次公开发行战略配售情况

1、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用√不适用

2、保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

□适用√不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1、法人

□适用√不适用

2、自然人

□适用√不适用

3、公司不存在控股股东情况的特别说明

√适用□不适用截至2025年12月31日，持有公司5%以上股份的股东为自然人葛志勇（持股24.69%，不包括通过战略配售持有公司股份数量）、李文（持股15.72%，不包括通过战略配售持有公司股份数量）。公司不存在持股50%以上的股东，任何股东持有股份所享有的表决权不足以对股东大会的决议产生重大影响，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2025年4月修订）的规定，公司不存在控股股东，报告期内该情况无变化。

4、报告期内控股股东变更情况的说明

□适用√不适用

5、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用√不适用

(二)实际控制人情况

1、法人

□适用√不适用

/

2、自然人

√适用□不适用

3、公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用√不适用

4、报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用√不适用

5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

6、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上

□适用√不适用

/

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用√不适用

七、股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用√不适用

九、优先股相关情况

□适用√不适用

第七节债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况

√适用□不适用

(一)转债发行情况

√适用□不适用

2023年7月11日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可【2023】1523号），并于2023年7月22日披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》。

2023年8月10日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行提示性公告》。公司于2023年8月10日向不特定对象发行了1,140万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额114,000.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2023】196号文同意，公司114,000.00万元可转换公司债券于2023年9月1日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“奥维转债”，债券代码“118042”。

(二)报告期转债持有人及担保人情况

√适用□不适用

(三)报告期转债变动情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

转股

报告期转债累计转股情况

√适用□不适用

(四)转股价格历次调整情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

注：2026年2月6日，公司转股价格调整为84.42元，详见公司于2026年2月5日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（2026-015）。

(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排

√适用□不适用

1、公司负债情况截至报告期末，公司资产总额为1,337,648.08万元，负债总额为970,680.17万元，资产负债率为72.57%。

2、公司资信变化情况评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025年6月27日出具了《无锡奥特维科技股份有限公司相关债券2025年跟踪评级报告》（中鹏信评【2025】跟踪第【538】号01），评级结果如下：本次公司主体信用评级结果为“AA-”，评级展望维持“稳定”，“奥维转债”评级结果为“AA-”。本次评级结果较前次没有变化。

3、未来年度还债的现金安排未来公司偿付本次可转换公司债券本息的资金主要来源于公司生产经营活动产生的现金流，报告期末，公司经营活动产生的现金流量净额为88,811.57万元。目前公司运转正常，资产结构较为合理，资金压力总体较小，不存在兑付风险。

(六)转债其他情况说明

√适用□不适用

2025年7月9日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告》，截至2025年7月8日，公司股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。经公司第四届董事会第十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来3个月内（即本公告披露日起至2025年10月8日），如再次触发“奥维转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

2025年10月30日，公司披露了《无锡奥特维科技股份有限公司关于不向下修正“奥维转债”转股价格的公告》，截至2025年10月29日，公司股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。经公司第四届董事会第二十三次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来3个月内（即本公告披露日起至2026年1月29日），如再次触发“奥维转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

第八节合并财务报表项目注释

一、审计报告

√适用□不适用

审计报告立信中联审字[2026]D-0314号

无锡奥特维科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见

我们审计了无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2025年12月31日的合并及母公司资产负债表，2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2025年12月31日的合并及母公司财务状况以及2025年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照《中国注册会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》和中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

四、其他信息贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括构成2025年年度报告相关文件中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可

能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

/

（本页无正文，为《无锡奥特维科技股份有限公司2025年审计报告》之签字盖章页）

立信中联会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）（项目合伙人）

中国注册会计师：

中国天津市2026年

月

日

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二、财务报表

合并资产负债表2025年12月31日编制单位：无锡奥特维科技股份有限公司

单位：元币种：人民币