2025年10月17日，中国证券监督管理委员会青海监管局（以下简称“青海证监局”）发布行政处罚决定书，对某证券公司从业人员谢元正内幕交易腾景科技股份有限公司（股票名称：腾景科技）股票及违规买卖股票行为作出处罚，合计罚款153万元。其中，内幕交易行为被罚150万元，证券从业人员违规买卖股票行为被罚3万元。

公告显示，谢元正内幕交易行为涉及腾景科技2025年披露的重大资产重组事项。根据调查，该重大资产重组事项属于《证券法》规定的内幕信息，内幕信息不晚于2024年10月9日形成，公开于2025年2月27日（当日腾景科技发布停牌公告），敏感期为2024年10月9日至2025年2月26日。

作为参与该重组项目的证券公司工作人员，谢元正不晚于2024年10月31日知悉上述内幕信息。此后，其控制“杨某”账户在内幕信息敏感期内进行了腾景科技股票交易。

调查查明，“杨某”账户于2000年7月在国信证券深圳红岭中路证券营业部开立，由谢元正实际操作。2024年11月26日至2025年2月26日期间，该账户累计买入腾景科技57,485股，买入金额246.66万元；2024年12月13日至2025年6月12日期间，上述股票全部卖出，卖出金额241.62万元，整体交易亏损4.90万元。交易资金来源于谢元正2023年转入的230万元（其中2023年4月从前海微众银行账户转入50万元，2023年6月从平安银行账户转入180万元），交易均通过手机下单完成。

青海证监局指出，谢元正买入腾景科技的时点与其知悉内幕信息及内幕信息的形成、公开过程高度吻合，交易行为明显异常且无正当理由。

除内幕交易外，谢元正还存在证券从业人员违规买卖股票的行为。根据公告，谢元正于2021年5月11日至2025年6月24日（立案调查日）任职于某证券公司，属于证券从业人员。

在此期间，2023年5月18日至2025年6月24日，谢元正持续控制“杨某”账户进行股票交易。除内幕信息敏感期内交易腾景科技外，该账户累计买入股票金额716.71万元，累计卖出金额664.37万元，合计亏损49.65万元，交易同样通过手机下单操作。

针对上述违法事实，谢元正曾提出申辩，称买入腾景科技是“基于基本面的惯性投资”，非利用内幕信息；同时以配合调查、交易亏损、社会危害性轻及处罚金额高于同类案件为由，请求从轻减轻处罚。

不过，青海证监局复核后认为，谢元正作为内幕信息知情人，买入腾景科技的时点与重组项目推进节点高度一致，其“与项目隔离、未利用内幕信息”的申辩无法解释交易的正当理由或信息来源，不能排除主观利用内幕信息的意图。同时，监管部门已充分考虑其违法情节、配合情况等因素，量罚适当，对其申辩意见不予采纳。

综合上述两项违法行为，青海证监局依据《证券法》相关规定，决定对谢元正内幕交易行为处以150万元罚款，对其证券从业人员违规买卖股票行为处以3万元罚款，合计罚款153万元。

根据要求，谢元正需在收到处罚决定书之日起15日内将罚款缴入国库，逾期未缴将按规定加收滞纳金。当事人若对处罚决定不服，可在60日内申请行政复议或6个月内提起行政诉讼。

内幕交易腾景科技交易明细

违规买卖股票情况（不含内幕交易腾景科技期间）

（数据来源：青海证监局行政处罚决定书）

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