2025年10月30日，西部证券股份有限公司（证券代码：002673）发布2025年第二次临时股东大会资料，披露多项公司治理重要议案，包括修订公司章程及多项核心制度、拟取消监事会并由董事会审计委员会承接其职责，以及第七届董事会换届选举等。此次系列议案旨在响应新《公司法》及监管要求，进一步优化公司治理结构。
核心议案概览
根据股东大会资料，本次会议将审议8项关键提案，涵盖公司治理制度修订、组织架构调整及董事会换届等重要事项，具体如下：
| 文件名称 | 主要内容 |
|---|---|
| 修订《公司章程》 | 结合新《公司法》等要求，完善股权管理、党组织设置、股东会及董事会职权等条款 |
| 修订《股东会议事规则》 | 根据新《公司章程》及监管规定，调整议事程序及决策机制 |
| 修订《董事会议事规则》 | 优化董事会职权、临时会议召开情形及会议召集主持程序 |
| 修订《独立董事制度》 | 依据《上市公司独立董事管理办法》等，细化独立董事任职资格、职责及履职要求 |
| 修订《关联交易管理制度》 | 强化关联交易公允性监管，明确禁止资金占用的具体情形 |
| 取消公司监事会 | 监事会职责由董事会审计委员会行使，相关制度废止 |
| 董事会换届选举非独立董事 | 提名徐朝晖、贾旭等6人为第七届董事会非独立董事候选人 |
| 董事会换届选举独立董事 | 提名张博江、羿克等4人为第七届董事会独立董事候选人 |
公司治理重大调整：拟取消监事会，职责由审计委员会承接
公告显示，西部证券拟取消监事会，此议案主要基于新《公司法》《上市公司治理准则（2025年修订）》等规定。根据提案，公司将不再设置监事会，原监事会职责由董事会审计委员会行使，《监事会议事及工作规则》等相关制度相应废止。
公司表示，第六届监事会监事将履职至本次新修订《公司章程》经股东大会审议通过之日，以确保治理架构调整平稳过渡，保障公司运营管理的连贯性与合规性。此次调整是对新《公司法》下上市公司治理模式的适应性优化，旨在提升决策效率并强化董事会监督职能。
董事会换届选举：6名非独立董事候选人及4名独立董事候选人亮相
本次股东大会另一项核心议题为第七届董事会换届选举。根据公告，西部证券第七届董事会拟由11名董事组成，其中非独立董事7名（含1名职工董事）、独立董事4名，独立董事占比不低于三分之一，符合监管要求。
非独立董事候选人提名情况
非独立董事候选人由主要股东提名，具体如下：- 陕西投资集团有限公司提名徐朝晖、贾旭、刘颖、何斐；- 上海城投控股股份有限公司提名朱晓峰、蒋家智。
上述6名候选人中，徐朝晖为公司现任党委书记、董事长，蒋家智为现任董事，其余候选人分别来自股东单位相关管理岗位，具备金融、投资及企业管理等领域丰富经验。此外，公司2025年临时职工代表大会已选举何峻为第七届董事会职工董事。
独立董事候选人提名情况
董事会提名张博江、羿克、黄宾、马旭飞为第七届董事会独立董事候选人。其中，张博江、羿克、黄宾为公司现任独立董事，马旭飞为新增候选人。简历显示，4名候选人均具备丰富的金融、法律、会计或经济领域经验，符合独立董事任职资格要求，其资格已通过董事会提名委员会审查。
制度修订同步推进：夯实合规基础，强化中小股东保护
除组织架构调整外，西部证券同步推进多项核心制度修订。其中，《独立董事制度》修订重点细化了独立董事任职独立性要求、履职方式及述职报告内容，新增与中小股东沟通机制及工作记录保存要求；《关联交易管理制度》则进一步明确禁止控股股东及关联方资金占用的具体情形，包括禁止垫支费用、拆借资金、代还债务等行为，强化对中小股东合法权益的保护。
西部证券表示，本次系列议案的审议旨在落实新《公司法》及监管新规要求，优化公司治理结构，提升决策与监督效率。公司2025年第二次临时股东大会将于近期召开，上述议案将提交股东审议。
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