证券代码：603986 证券简称：兆易创新

兆易创新科技集团股份有限公司

2025年度环境、社会和公司治理

报告摘要

第一节重要提示

1、本摘要来自于环境、社会和公司治理报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读环境、社会和公司治理报告全文。

2、本环境、社会和公司治理报告经公司董事会审议通过。

3、毕马威华振会计师事务所为环境、社会和公司治理报告全文（或部分议题、指标）出具了鉴证报告。

第二节报告基本情况

1、基本信息

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2、可持续发展治理体系

（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为_ 战略与可持续发展委员会 □否

（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为_4次/年

□否

（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是，相关制度或措施为_《兆易创新环境、社会和公司治理管理办法》 □否

3、利益相关方沟通

公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

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4、双重重要性评估结果

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兆易创新科技集团股份有限公司

2026年3月30日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-026

兆易创新科技集团股份有限公司

关于变更公司注册资本

暨修改《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月30日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨修改〈公司章程〉的议案》，现将相关事项公告如下：

2025年11月14日，公司完成2021年股票期权与限制性股票激励计划第四个行权期的股份登记工作，新增股份571,379股，公司发行的A股由667,277,972股增加至667,849,351股。2026年1月13日，公司发行的28,915,800股H股股票（行使超额配售权之前）在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板挂牌并上市交易。2026年2月11日，公司因悉数行使超额配售权而发行的4,337,300股H股股票在香港联交所主板上市交易，公司发行的H股由28,915,800股增加至33,253,100股。

综上，公司总股本由667,277,972股变更为701,102,451股；公司注册资本由人民币667,277,972元变更为人民币701,102,451元。

就上述公司H股发行上市及注册资本变更事项，公司拟对《公司章程》进行如下修订：

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该事项尚需提交公司股东会审议并经出席股东会的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上（含）同意通过后方可生效。修订后的章程全文同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2026年3月31日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-021

兆易创新科技集团股份有限公司

关于使用部分A股闲置募集资金

暂时补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 临时补流募集资金金额：不超过13亿元

● 补流期限：自2026年3月30日兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审议通过起不超过12个月

一、募集资金基本情况

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二、募集资金投资项目的基本情况

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金223,218.39万元，剩余募集资金金额（包含截至2025年12月31日募集资金余额及临时补充流动资金金额）248,307.54万元，具体情况如下：

单位：人民币万元

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三、本次使用部分A股闲置募集资金临时补充流动资金的计划

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及公司《募集资金使用管理制度》等相关规定，在不影响募集资金投资项目的资金需求及项目投资计划正常开展的前提下，为了提高募集资金的使用效率，降低财务费用，公司拟使用不超过人民币13亿元的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司第五届董事会第十次会议审议通过之日起不超过12个月，募集资金投资项目需要或本次补充流动资金到期时将归还至募集资金专户。

本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，仅限于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会将闲置募集资金暂时补充流动资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资，不改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，且临时补流将通过募集资金专户实施。

四、本次使用部分A股闲置募集资金临时补充流动资金的审议程序

公司于2026年3月30日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分A股闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过人民币13亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。保荐机构出具了核查意见。

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的相关审议程序符合中国证监会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定。

五、专项意见说明

公司本次使用部分A股闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司董事会审议批准，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。中国国际金融股份有限公司对公司使用部分A股闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

特此公告。

兆易创新科技股份有限公司董事会

2026年3月31日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-020

兆易创新科技集团股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》关于募集资金管理等有关规定，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2025年12月31日的《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711号核准），公司向5名特定投资者非公开发行股票募集资金，本次募集资金总额为432,402.35万元，截至2020年5月26日，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股（A股）21,219,077股，发行价格为人民币203.78元/股，应募集资金总额432,402.35万元。扣除券商的承销费用（不含增值税）3,958.49万元后，公司此次实际收到募集金额为人民币428,443.86万元，上述募集资金已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2020年5月26日分别汇入公司在江苏银行股份有限公司北京中关村西区支行开设的32310188000045744账户及在招商银行北京分行清华园支行开设的110902562710703账户中。上述资金到位情况业经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第010036号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金累计使用金额及当前余额

单位：万元 币种：人民币

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二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《兆易创新科技集团股份有限公司章程》的相关规定，并结合公司实际制定《兆易创新科技集团股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据上述相关法律法规及《管理制度》的规定，公司、保荐机构与江苏银行股份有限公司北京分行、招商银行北京分行清华园支行于2020年6月4日分别签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司、公司全资子公司上海格易电子有限公司（以下简称“上海格易”）、保荐机构与宁波银行股份有限公司上海张江支行于2022年6月9日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司、公司全资子公司珠海横琴芯存半导体有限公司（以下简称“珠海横琴芯存”）、保荐机构与宁波银行股份有限公司北京分行（以下简称“宁波银行”）于2024年9月25日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，公司、公司全资子公司珠海横琴芯存、公司全资孙公司北京芯存集成电路有限公司（以下简称“北京芯存”）/全资孙公司上海芯存志远半导体有限公司（以下简称“上海芯存”）/全资孙公司合肥芯存半导体有限公司（以下简称“合肥芯存”）/全资孙公司西安芯存半导体有限公司（以下简称“西安芯存”）、保荐机构与宁波银行于2024年9月25日签订了《募集资金专户存储五方监管协议》，公司、保荐机构与江苏银行股份有限公司北京分行于2024年11月27日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,公司、公司全资子公司上海格易/全资子公司合肥格易集成电路有限公司（以下简称“合肥格易”）/全资子公司西安格易安创集成电路有限公司（以下简称“西安格易”）/全资子公司深圳市格易聚创集成电路有限公司（以下简称“深圳格易”）、保荐机构与招商银行股份有限公司北京清华园科技金融支行于2025年9月18日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上交所制定的协议范本不存在重大差异。

公司、上海格易、珠海横琴芯存、北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存、合肥格易、西安格易、深圳格易开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储管理，专款专用，严格按照《管理制度》及《上市公司募集资金监管规则》等有关规定使用，严格履行申请和审批手续，并及时通知公司保荐机构，接受保荐机构代表的监督，保证了监管协议的严格执行。

募集资金存储情况表

单位：元 币种：人民币

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三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

公司募集资金投资项目的资金使用情况，参见附件1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金项目先期投入及置换情况

公司于2020年10月28日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自筹资金共计1,489.77万元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为1,289.65万元，置换预先用于支付发行费用的自筹资金200.12万元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京兆易创新科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集项目和支付发行费用的鉴证报告》（中兴华核字（2020）第010127号）予以鉴证。

募集资金置换先期投入表

单位：万元 币种：人民币

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注：经公司于2024年11月26日召开的2024年第四次临时股东会审议通过，公司调整“DRAM芯片研发及产业化项目”的用途及规模，并新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”和补充流动资金。调整后“DRAM芯片研发及产业化项目”的投资总额为282,413.75万元。

公司于2025年8月22日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用自有资金、外汇等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司及实施募投项目的全资子公司、全资孙公司在募投项目的实施期间，根据实际情况先行使用自有资金、外汇等方式支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。截至2025年12月31日，公司已完成使用募集资金3,152.74万元等额置换以自有资金预先支付的款项。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年4月18日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用额度不超过20亿元人民币的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，募投项目需要或到期时将归还至募集资金专户。具体内容请详见《兆易创新关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-034）。

2024年9月20日、2024年11月26日、2025年4月15日，公司分别将用于暂时补充流动资金的2.4亿元、4.5亿元、13.1亿元募集资金归还至募集资金专用账户，并已将上述归还事项及时通知公司保荐机构及保荐代表人。截至2025年4月16日，公司将用于暂时补充流动资金的募集资金20亿元全部归还至募集资金专用账户，使用期限未超过董事会授权之日起的12个月。具体内容请详见公司相关公告（公告编号：2024-082、2024-111、2025-006）。

2025年4月24日，公司召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司及其下属开立募集资金专户的全资子公司拟使用额度不超过17亿元人民币的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，募投项目需要或到期时将归还至募集资金专户。具体内容请详见《兆易创新关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-011）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为17亿元，使用期限未超过董事会授权之日起的12个月。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元 币种：人民币

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（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月24日召开了第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设进度和公司正常生产经营的情况下，公司及其下属开立募集资金专户的全资子公司拟使用最高额度不超过5亿元的闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款，购买的理财产品或结构性存款期限不得超过十二个月。上述现金管理自董事会审议通过之日起一年内有效，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。

截至2025年12月31日，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元 币种：人民币

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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

截至2025年12月31日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2022年4月26日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司上海格易作为“DRAM芯片研发及产业化项目”的实施主体，并使用募集资金40,000.00万元向其增资，对应增加实施地点上海市。本次增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用募集资金增资，不改变募集资金的投资方向和项目建设内容，能有效整合公司研发资源，充分利用上海市在营商环境、高校人才等方面的有利条件，提高募集资金的使用效率，进一步保障募集资金投资项目的顺利实施。

公司于2024年9月9日召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用募集资金向全资子公司及全资孙公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司珠海横琴芯存、全资孙公司北京芯存、全资孙公司上海芯存、全资孙公司合肥芯存、全资孙公司西安芯存作为“DRAM芯片研发及产业化项目”的实施主体，并由公司使用部分募集资金80,000.00万元向珠海横琴芯存增资，再由珠海横琴芯存使用募集资金向北京芯存、上海芯存、合肥芯存、西安芯存分别增资1,000万元、1,000万元、2,000万元、5,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点珠海市、北京市朝阳区、合肥市、西安市。本次增加DRAM募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金增资系公司对项目实施进度、内部管理架构等进行综合分析后的决定，不改变募集资金的投资方向和项目建设内容，不会对项目实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形，有利于提高公司整体经营管理水平。

公司于2025年8月22日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加汽车电子募投项目实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，同意公司增加全资子公司西安格易、全资子公司上海格易、全资子公司合肥格易、全资子公司深圳格易作为“汽车电子芯片研发及产业化项目”的实施主体，并使用部分募集资金向西安格易、上海格易、合肥格易、深圳格易分别增资6,000万元、6,000万元、4,000万元、4,000万元以实施募投项目，对应增加实施地点西安市、上海市、合肥市、深圳市。本次增加“汽车电子芯片研发及产业化项目”实施主体和地点并使用部分募集资金向全资子公司增资系公司对项目实施进度、内部管理架构等进行综合分析后的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途和投资方向的情形，不会对项目实施造成实质性影响，不存在损害公司和股东利益的情形，有利于提高募集资金使用效率，符合公司经营和未来长远发展的规划。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司于2024年11月5日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十二次会议，于2024年11月26日召开2024年第四次临时股东会，审议通过了《关于调整部分募投项目、新增募投项目并将部分募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司调整“DRAM芯片研发及产业化项目”用途及规模，将项目总投资金额由399,173.60万元减少至357,018.51万元，拟投入募集资金金额由332,402.35万元减少至282,413.75万元，项目的预定可使用状态日期由2026年5月调整至2028年12月；同意公司使用募集资金70,644.12万元投入新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”；同意公司将20,216.50万元募集资金用于永久补充流动资金，具体金额将以股东会审议通过该事项后实际补充流动资金时募集资金余额扣除尚待投入DRAM芯片研发及产业化项目及汽车电子芯片研发及产业化项目后的余额为准（实际用于永久补充流动资金的金额为20,539.92万元）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为，本公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》关于募集资金管理的相关规定及时、真实、准确、完整的披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见

兆易创新《2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告[2025]10号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的要求编制，并在所有重大方面如实反映了公司2025年度募集资金的存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

兆易创新募集资金2025年度存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》和《兆易创新科技集团股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。公司募集资金2025年度具体使用情况与公司已披露情况一致。中国国际金融股份有限公司对公司董事会披露的募集资金2025年度存放、管理与使用情况无异议。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2026年3月31日

附件1：募集资金使用情况对照表

附件2：变更募集资金投资项目情况表

附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元 币种：人民币

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注1：上述数据保留两位小数，数据如有尾差，均为四舍五入所致。

注2：调整后投资总额较募集资金承诺投资总额的差额为募集资金利息收入再投入。

注3：“DRAM芯片研发及产业化项目”，因研发所需高端设备交货周期长，设备投入与募集资金的支付存在时间性差异，此外2025年实现研发技术突破，有效节约了当年设备投入成本。未来三年，公司多个研发项目将逐步进入流片关键节点，同时更新代际存储芯片将展开研发，相关研发项目涵盖流片验证、高端设备采购、核心研发团队扩充等多项大额资本性支出，募集资金投入力度会随之提升。

注4：“汽车电子芯片研发及产业化项目”因研发难度较大，公司为审慎使用募集资金，项目初期主要由自有资金支持。经过前期的技术攻关与经验积淀，研发团队专业能力及项目推进效率未来预期会实现稳步提升，2026年至2028年公司拟分批启动多类车规项目研发，相关项目采用更高阶的制造工艺，设备采购、技术研发等资本性支出及人工投入规模预计将大幅增加。

附件2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元 币种：人民币

■

注1：上述数据保留两位小数，数据如有尾差，均为四舍五入所致。

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-022

兆易创新科技集团股份有限公司

关于使用部分A股闲置募集资金

进行现金管理及募集资金现金管理

余额以协定存款方式存放的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 现金管理的产品种类：安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品。

● 现金管理的额度与期限：公司拟使用最高额度不超过12亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，本次现金管理的使用期限自董事会审议通过之日起一年内有效，在上述额度及决议有效期内资金可滚动使用，投资产品期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。本次募集资金现金管理余额以协定存款方式存放。

● 已履行的审议程序：经公司第五届董事会第十次会议审议通过，保荐机构发表明确同意意见，该事项无需提交股东会审议。

● 特别风险提示：公司拟购买的现金管理产品属于安全性高、流动性好、有保本约定的产品。但受金融市场宏观政策的影响，购买的产品可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，现金管理产品的收益率可能会产生波动，收益可能具有不确定性。

一、投资情况概述

（一）投资目的

本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金项目建设进度和正常经营的情况下，兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）（含作为募投项目实施主体的全资子公司、全资孙公司，下同）拟使用A股暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司和股东获取更多回报。

（二）投资额度及期限

公司拟使用最高额度不超过12亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品。购买的产品期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。

以上资金额度有效期自董事会审议通过之日起一年内有效，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。本公司拟进行现金管理的金融机构与公司不存在关联关系，不构成关联交易。

（三）资金来源

1.资金来源：2020年非公开发行股票暂时闲置募集资金。

2.募集资金使用和存放的情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京兆易创新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]711号核准），公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用非公开发行股票方式，发行人民币普通股（A股）21,219,077股，发行价格为人民币203.78元/股，本次发行募集资金总额为人民币432,402.35万元，扣除承销费用（不含增值税）人民币3,958.49万元后，公司此次实际募集资金净额为人民币428,443.86万元。上述募集资金已由保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）于2020年5月26日分别汇入公司在江苏银行股份有限公司北京中关村西区支行开设的32310188000045744账户及在招商银行北京分行清华园支行开设的110902562710703账户中。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“中兴华验字[2020]第010036号”验资报告。

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司开设了募集资金专用账户，对募集资金实行专户存储管理，并与保荐机构以及存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。

本次募集资金扣除发行费用后原计划用于“DRAM芯片研发及产业化项目”和补充流动资金。经公司于2024年11月26日召开的2024年第四次临时股东会审议通过，公司调整前述“DRAM芯片研发及产业化项目”的用途及规模，并新增募投项目“汽车电子芯片研发及产业化项目”和补充流动资金。调整后的募集资金投资项目如下：

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（四）投资方式

公司拟使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的现金管理产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款等），且该投资产品不得用于质押。

（五）实施方式

公司董事会授权管理层在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、签署合同及协议等。公司购买的现金管理产品不得质押，闲置募集资金使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，不得使用募集资金从事以证券投资为目的的投资行为。

（六）信息披露

公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的规定与要求，及时披露公司募集资金现金管理的具体情况。

二、本次将募集资金现金管理余额以协定存款方式存放的基本情况

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法律法规的规定，为提高募集资金使用效率，增加资金存放收益，保护投资者的权益，在不影响公司募集资金投资项目正常实施进度的情况下，公司将本次募集资金现金管理余额以协定存款方式存放，并授权公司管理层根据募集资金投资计划及募集资金的使用情况调整协定存款的余额，期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

三、审议程序

公司于2026年3月30日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分A股闲置募集资金进行现金管理及募集资金现金管理余额以协定存款方式存放的议案》，该事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。

四、投资风险分析及风控措施

（一）风险提示

尽管现金管理的产品属于低风险投资品种，但由于受金融市场宏观政策的影响，依旧可能存在市场风险、流动性风险、信用风险及其他风险，受各种风险影响，现金管理产品的收益率可能会产生波动，收益可能具有不确定性。

（二）风控措施

1.公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在做好日常资金调配、保证正常生产经营所需资金不受影响的基础上实施，风险可控。

2.公司根据募集资金投资项目进展情况，针对现金管理产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。为控制投资风险，公司使用闲置募集资金现金管理品种为低风险、流动性好的产品。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确现金管理的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

3.公司建立台账对现金管理产品进行管理，及时分析和跟踪现金管理产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

4.公司独立董事有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5.募集资金现金管理情况由公司审计部门进行日常监督，定期对公司现金管理的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。

五、投资对公司的影响

公司本次对闲置募集资金进行现金管理以及将募集资金现金管理余额以协定存款方式存放，是在不影响募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，获取一定的投资收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

六、中介机构意见

公司使用A股暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金现金管理余额以协定存款方式存放的事项，已经公司第五届董事会第十次会议审议通过，履行了相应的法律程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关法规和《公司章程》的规定。公司使用闲置募集资金进行现金管理及募集资金现金管理余额以协定存款方式存放的事项，不影响公司的日常经营，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。保荐机构对兆易创新本次使用最高额度不超过12亿元闲置募集资金进行现金管理及募集资金现金管理余额以协定存款方式存放的事项无异议。

七、公司前期使用暂时闲置募集资金进行现金管理及到期赎回的情况

公司于2025年4月24日召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过5亿元的闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品和结构性存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以滚动使用。

截至本公告日，公司前期使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的具体情况如下：

单位：人民币万元

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特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2026年3月31日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-019

兆易创新科技集团股份有限公司

2025年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.75元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份数为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。如本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日期间，因股份回购、股票期权行权等致使公司参与权益分派的总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

● 本次利润分配预案尚需公司2025年年度股东会审议通过后方可实施。

● 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

一、利润分配预案内容

（一）利润分配预案的具体内容

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度合并财务报表中归属于上市公司股东的净利润为1,648,022,651.70元，其中母公司实现净利润689,962,685.17元，2025年当年实际可供股东分配利润为1,648,022,651.70元。截至2025年12月31日，母公司累计可供分配利润5,623,935,680.66元，资本公积金为8,789,173,777.72元。

公司拟以2025年度权益分派实施股权登记日的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币7.50元（含税）。公司目前总股本701,102,451股（包括A股总股本667,849,351股和H股总股本33,253,100股），扣除公司A股回购专用证券账户的股份603,020股，本次实际参与利润分配的股份为700,499,431股，以此为基数，公司本次合计拟派发现金红利人民币525,374,573.25元，占公司2025年度合并财务报表归属上市公司股东净利润的31.88%。公司本次现金分红以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。H股股息折算之实际金额，将按照公司2025年度股东会召开当日中国人民银行公布的人民币兑换港币的汇率中间价计算。

2025年度，公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

公司回购专用证券账户中的股份不参与本次利润分配。公司本次董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日期间，因股份增发、股份回购、股票期权行权等致使公司参与权益分派的总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如公司后续总股本和/或有权参与权益分派的股数发生变动，将根据具体情况调整。

本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。

（二）公司不触及其他风险警示情形的说明

公司本年度净利润为正值且母公司报表年度末未分配利润为正值，最近三个会计年度累计现金分红总额高于最近三个会计年度年均净利润的30%，不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。具体说明如下：

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注：2024年度回购注销总额包括：

1. 公司于2024年7月完成的2023年11月已回购股份中累计500,000股股份的注销，相应回购并注销金额为49,723,658.22元；

2. 公司于2024年11月完成的用于回购并注销的累计1,748,100股股份，支付总金额154,552,944.00元。

二、公司履行的决策程序

公司于2026年3月30日召开第五届董事会第十次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《2025年度利润分配预案》，本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策，本预案尚需提交公司股东会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配预案结合了股东利益、公司发展、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况和正常经营产生重大影响。同时，本次利润分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2026年3月31日

证券代码：603986 证券简称：兆易创新 公告编号：2026-023

兆易创新科技集团股份有限公司

关于2026年度开展外汇衍生品

交易业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 交易主要情况

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● 履行的审议程序：本事项已经公司第五届董事会第十次会议审议通过。本事项无需提交股东会审议。

● 特别风险提示：公司外汇衍生品交易均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不会影响公司主营业务发展。但外汇衍生品交易业务存在汇率波动风险、履约风险、操作风险等风险，敬请广大投资者注意投资风险。

兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月30日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于2026年度开展外汇衍生品交易业务的议案》。为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动带来的不良影响，公司及纳入合并报表范围的下属子公司根据实际需要，拟与银行等金融机构开展总额不超过6亿美元或其他等值外币的外汇衍生品交易业务。现将有关事项公告如下：

一、交易情况概述

（一）交易目的

公司境外销售业务占比较大，外销业务主要采用美元结算，当汇率出现大幅波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成一定影响。为规避公司所面临的汇率风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，增强公司财务稳健性，公司及下属子公司拟开展外汇衍生品交易业务。公司外汇衍生品交易均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易，不会影响公司主营业务发展。

公司制定了《外汇套期保值业务管理制度》，完善了相关内控制度，公司参与外汇套期保值业务的人员均已充分理解外汇套期保值业务的特点及风险，公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展外汇套期保值业务具有可行性。

（二）交易金额

2026年度公司及子公司拟进行外汇衍生品交易业务的交易金额累计不超过6亿美元或其他等值外币，预计动用的保证金和权利金（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过3,000万美元，预计2026年度任一交易日持有的最高合约价值不超过6亿美元或其他等值外币。自本次董事会审议通过之日起12个月内有效，开展期限内任一时点的交易金额（含使用前述交易的收益进行交易的相关金额）不应超过已审议额度。

（三）资金来源

公司自有资金，不存在使用募集资金开展外汇衍生品交易的情形。

（四）交易方式

1.交易品种：公司及子公司拟开展外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权、货币掉期或上述产品的组合；涉及外币币种为公司经营所使用的主要结算货币，包括但不限于美元。

2.交易对方：经国家外汇管理局和中国人民银行批准，具有外汇衍生品交易业务经营资格且经营稳健、资信良好的银行等金融机构（非关联方机构）。

（五）授权及期限

在上述额度范围内，董事会授权总经理或其授权代理人行使决策权并审核签署相关法律文件，由公司财务部负责具体实施与管理。上述额度的使用期限自公司本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

二、审议程序

公司于2026年3月30日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《关于2026年度开展外汇衍生品交易业务的议案》，该事项无需提交股东会审议。

三、交易风险分析及风控措施

（一）外汇衍生品交易业务的风险分析

公司进行的外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有外汇衍生品交易业务均以正常跨境业务为基础，但仍会存在一定的风险：

1.汇率波动风险：汇率变化存在很大的不确定性，在外汇汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造成公司损失；

2.履约风险：在合约期限内合作金融机构出现经营问题、市场失灵等重大不可控风险情形或其他情形，导致公司合约到期时不能以合约价格交割原有外汇合约，即合约到期无法履约而带来的风险；

3.操作风险：外汇衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内控不完善或操作人员水平而造成风险。

（二）外汇衍生品交易业务的风险控制措施

1.为有效控制外汇衍生品交易风险，公司制订并不断完善《外汇套期保值业务管理制度》，对公司外汇衍生品交易业务的审批权限、操作流程、风险报告及处理等进行了明确规定，对外汇衍生品交易业务行为和风险进行了有效规范和控制；

2.公司以具体经营业务为依托，基于规避风险的目的开展外汇衍生品交易业务，禁止进行投机和套利交易，并严格按照《外汇套期保值业务管理制度》的规定进行操作，控制业务风险，保证制度有效执行；

3.《外汇套期保值业务管理制度》明确了外汇衍生品交易业务具体经办部门、监督部门，公司会加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环境变化，当外汇市场发生重大变化时，及时上报，积极应对，妥善处理，最大限度的避免汇兑损失；

4.为控制交易违约风险，公司仅与具备合法业务资质的大型银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务，规避可能产生的风险。

四、交易对公司的影响及相关会计处理

公司开展外汇衍生品交易业务，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险，降低风险敞口为目的，有利于提高公司应对外汇波动风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务符合公司生产经营的实际需要，风险可控，不存在损害公司股东及公司整体利益。

公司将根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第37号一一金融工具列报》的相关规定及其指南，对外汇衍生品交易业务进行相应核算和披露。

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特此公告。

兆易创新科技集团股份有限公司董事会

2026年3月31日