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中访网数据 中原证券股份有限公司于2026年3月27日发布了《2025年度内部控制评价报告》。报告基准日为2025年12月31日。根据评价结论，公司董事会认为，截至报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，已按照企业内部控制规范体系在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。同时，报告期内未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

报告显示，公司的内部控制评价范围覆盖了总部部门、所有分支机构及控股子公司，资产与营业收入占比均为100%。重点关注的高风险领域包括经纪、自营、投行、信用、资管等主要业务线以及资金运营、信息技术、反洗钱等关键管理环节。

公司聘请的信永中和会计师事务所对公司2025年财务报告内部控制进行了独立审计，并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告，认为公司在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。自评价报告基准日至报告发出日，未发生影响内控有效性结论的因素。

上一年度发现的非财务报告内部控制缺陷已组织整改完成。对于本年度发现的个别一般缺陷，公司已安排相关责任部门落实整改。公司表示，2026年将继续完善内控体系，强化制度执行与监督检查，以促进公司规范运作与持续健康发展。