证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2025-033

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会及董事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √否

■

注：报告期内，公司实施 2024 年度权益分派方案，总股本由 131,691,805 股增至 183,797,487 股。此次权益分派实施完成后按照公司最新股本计算，2024 年第三季度报告中基本每股收益由 0.04 元变更为 0.03 元，稀释每股收益由 0.04 元变更为 0.03 元。

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

合并资产负债表项目

单位：元

■

合并年初到报告期末利润表项目

单位：元

■

合并年初到报告期末现金流量表项目

单位：元

■

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：截至本报告期末，公司回购专用证券账户中持有公司股份1,427,600股，占公司总股本比例 0.78%

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

（三） 限售股份变动情况

√适用 □不适用

单位：股

■

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1、关于2024年度利润分配及分红派息事项

公司于2025年4月22日召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十七次会议、于2025年5月15日召开2024年度股东大会，审议通过《关于公司2024年度利润分配预案及资本公积转增股本预案的议案》，具体方案为：以2025年3月31日总股本131,691,805股扣除回购股份数1,427,600股后剩余的130,264,205股为基数，每10股派发1.00元现金红利（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股，不送红股。公司于2025年6月10日在巨潮资讯网披露《2024年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-013），本次权益分派的股权登记日为2025年6月16日，除权除息日为2025年6月17日。公司2024年度权益分派方案已实施完毕。

2、关于公司限制性股票激励计划事项

关于2022年限制性股票激励计划，报告期内主要进展情况如下：

公司于2025年6月20日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于本激励计划的3名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，同意公司作废前述激励对象已授予尚未归属的全部限制性股票共计33,850股；同时，根据《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2024年度业绩未达到本激励计划首次授予限制性股票第三个归属期及预留授予限制性股票第二个归属期公司层面的业绩考核要求，董事会同意公司对113名激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票共计1,188,350股进行作废，合计作废的限制性股票数量为1,222,200股。公司此次对已授予尚未归属的限制性股票合计1,222,200股进行作废处理后，2022年限制性股票激励计划已实施完毕。具体内容详见公司于2025年6月20日在指定信息披露媒体披露的相关公告。

3、关于公司变更注册资本暨修订〈公司章程〉的事项

公司于2025年7月21日召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，于2025年8月7日召开2025年第一次临时股东会，审议通过公司《关于公司变更注册资本暨修订〈公司章程〉的事项》《关于公司废止〈监事会议事规则〉的议案》《关于公司修订部分治理制度的议案》。鉴于相关法律法规的规定和要求，同时结合公司的实际情况，公司不再设置监事会，监事会职权由董事会审计委员会行使。同时，公司2024年度权益分派方案于2025年6月17日实施完毕，公司总股本由131,691,805股变更为183,797,487股；注册资本由13,169.1805万元变更为18,379.7487万元。基于上述公司实际情况，公司对《公司章程》中的相关条款进行修订。同时，根据法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理结构，对公司26项相关制度进行修订。具体内容详见公司于2025年7月23日、2025年8月7日在指定信息披露媒体披露的相关公告。2025年10月，公司完成注册资本变更及《公司章程》修订的工商登记手续。

4、关于换届选举事项

公司于2025年7月21日召开2025年第一次职工代表大会及第三届董事会第二十一次会议，于2025年8月7日召开2025年第一次临时股东会，审议通过公司《关于选举第四届董事会职工代表董事的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。完成董事会的换届选举工作。2025年8月7日，公司召开第四届董事会第一次会议选举产生了第四届董事会董事长、第四届董事会专门委员会委员及召集人、聘任了公司高级管理人员、内审负责人。具体内容详见公司于2025年7月23日、2025年8月7日在指定信息披露媒体披露的相关公告。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：南凌科技股份有限公司

2025年09月30日

单位：元

■

法定代表人：陈树林 主管会计工作负责人：陈金标 会计机构负责人：马锦培

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：陈树林 主管会计工作负责人：陈金标 会计机构负责人：马锦培

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

（二） 2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度财务会计报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度财务会计报告未经审计。

南凌科技股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2025-032

南凌科技股份有限公司

第四届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三次会议通知于2025年10月17日（星期五）以书面或邮件方式向公司全体董事发出，会议于2025年10月28日（星期二）在公司总部会议室以现场结合通讯的表决方式召开。公司董事会成员7人，实际出席董事会7人，分别为：陈树林先生、蒋小明先生、陈金标先生、刘青女士、陈永明先生、张凡先生、毛杰先生，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经全体参会董事认真讨论，会议审议并形成如下决议：

一、审议通过《2025年第三季度报告》

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避；

经审议，全体董事审议认为：公司《2025年第三季度报告》真实、准确、完整地反映了公司2025年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

具体内容详见公司同日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《2025年三季度报告》。

二、审议通过《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避；

经审议，全体董事审议认为：鉴于公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）聘期届满，经综合评估及审慎研究，董事会同意公司继续聘任立信事务所为公司2025年度财务审计机构，年度费用为人民币陆拾伍万元整。

具体内容详见公司同日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《关于公司续聘2025年度审计机构的公告》。

该议案尚需提交公司股东会审议。

三、审议通过《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避；

经审议，全体董事审议认为：在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，董事会同意公司使用总额不超过15,000万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过40,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2025年12月23日至 2026年12月22日。

具体内容详见公司同日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》。

该议案尚需提交公司股东会审议。

四、审议通过《关于公司对外投资购买部分股权的议案》

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避；

经审议，全体董事审议认为：为优化公司产业布局，增强市场竞争力，更好满足战略发展的需要，公司拟以股权转让及增资的方式使用自有资金10,000万元对中科方寸知微（南京）科技有限公司进行投资，交易完成后，公司将取得方寸知微12.9521%股权。

独立董事召开独立董事专门会议审议了该事项。独立董事认为：该事项是公司基于业务发展需要，为实现公司长远发展战略规划而做出的整体安排。本次交易风险可控，投资资金来源于公司自有资金，不会影响公司生产经营活动和现金流的正常运转，不会对公司未来财务及经营状况产生重大影响，不存在损害上市公司及股东利益的情形。

具体内容详见公司同日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《关于公司对外投资购买部分股权的公告》。

五、审议通过《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》

表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避；

董事会同意公司于2025年11月17日（星期一）召开2025年第二次临时股东会，审议需提交公司股东会审议的事项。

具体内容详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网披露的《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》。

特此公告。

南凌科技股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2025-034

南凌科技股份有限公司关于公司

续聘2025年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》。鉴于公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）聘期届满，经综合评估及审慎研究，公司继续聘任立信事务所为公司2025年度财务审计机构，年度费用总额为不含税金额（人民币）（大写）陆拾伍万元整。

该议案尚需提交公司股东会审议。

一、拟续聘审计机构事项的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信事务所由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2、人员信息

截至2024年末，立信事务所拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。

3、业务信息

立信事务所2024年度业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。2024年度立信事务所为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户56家。

4、投资者保护能力

截至2024年末，立信事务所已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

■

5、诚信记录

立信事务所近三年（注：最近三年完整自然年度）因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分0次，涉及从业人员131名。

（二）项目信息

1、人员信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：徐冬冬

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：陈威凯

■

（3）项目质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：巫扬华

■

2、项目组成员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

最近三年，项目合伙人受到证监会派出机构监管措施1次及证券交易所自律监管措施1次，未受到过刑事处罚、行政处罚，具体情况如下：

■

3、审计费用及定价原则

2025年度审计费用为不含税金额65万元整，定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

二、拟续聘审计机构履行的相关程序及意见

（一）董事会审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资格证照、执业情况及诚信纪录进行了核查，认可立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度审计工作的要求，公司董事会审计委员会同意将《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》提交公司董事会审议。

（二）董事会审议情况

2025年10月28日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》，该议案尚需提交公司股东会审议。鉴于公司审计机构立信事务所聘期届满，经综合评估及审慎研究，董事会同意公司继续聘任立信事务所为公司2025年度财务审计机构，年度费用为人民币不含税金额陆拾伍万元整。

（三）生效日期

本次续聘2025年度审计机构事项尚需提交公司股东会审议，自公司股东会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、公司第四届董事会第三次会议决议；

2、公司第四届董事会审计委员会2025年第三次会议决议；

3、立信会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料；

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

南凌科技股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2025-035

南凌科技股份有限公司

关于公司使用闲置募集资金和自有

资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总额不超过15,000万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过40,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2025年12月23日至 2026年12月22日。此事项已经第四届独立董事2025年第二次专门会议审议通过。

公司保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）出具了明确的核查意见。

该议案尚需提交公司股东会审议。具体事项公告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154号）同意注册,公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票18,230,000股，每股面值1元，每股发行价格为人民币32.54元，募集资金总额为人民币593,204,200.00元，扣除相关发行费用人民币65,275,986.43元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币527,928,213.57元。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第ZI10695号）验证，募集资金净额已于2020年12月15日划至公司指定账户。公司对上述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金监管协议》。

二、募集资金的使用情况

根据《公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》募集资金情况以及2024年10月28日，公司董事会及监事会审议通过《关于公司调整部分募集资金投资项目实施主体、实施地点、实施方式、投资规模及内部投资结构并延期的议案》，截至目前募投项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元

■

目前，公司正在有序推进募投项目，在不影响募投项目推进和公司正常运营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高公司资金使用效率，减少财务费用，降低运营成本，根据项目实施计划及募集资金使用的进度情况，在不影响募集资金投资项目推进和公司正常运营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理，以更好实现公司现金的保值增值，为公司和股东获取更多回报。

（二）投资额度及期限

公司拟使用闲置募集资金不超过人民币15,000万元（含本数）和自有资金40,000万元（含本数）进行现金管理，使用期限自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2025 年 12月23日至 2026 年 12月 22日。

（三）投资品种

公司将按照规定严格控制风险，将上述闲置募集资金和自有资金用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。募集资金不得用于质押或者其他变相改变募集资金用途的投资，现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）实施方式

上述事项经股东会审议通过后，公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）信息披露

公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。

四、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

尽管公司投资的产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场变化情况适时适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施

1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不得购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

3、公司审计部对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

4、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与核查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。

五、本次使用闲置募集资金及自用资金现金管理对公司经营的影响

公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是确保不影响募集资金投资项目推进和公司正常运营的前提下，合理运用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司正常经营和募集资金项目推进、正常资金周转需要及公司主营业务的正常发展。

合理运用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，以更好实现公司现金的保值增值，为公司和股东获取更多回报，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

六、相关审批程序及意见

2025年10月28日，第四届董事会第三次会议、第四届董事会审计委员会2025年第三次会议及第四届董事会独立董事2025年第二次专门会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。

该议案尚需提交公司股东会审议。

（一）董事会审议情况

2025年10月28日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用总额不超过15,000万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过40,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2025 年 12月23日至 2026 年 12月 22日。该议案尚需提交公司股东会审议。

（二）审计委员会审议情况

2025年10月28日，公司召开第四届董事会审计委员会2025年第三次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。审计委员会认为：公司此次使用总额不超过15,000万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过40,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司正常经营和募集资金项目推进，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，符合相关法律法规及公司制度的有关规定，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。

（三）独立董事专门会审议情况

2025年10月28日，公司召开第四届董事会独立董事2025年第二次专门会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。独立董事认为：在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，同意公司使用总额不超过15,000万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过40,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次现金管理的授权到期之日起 12 月内可循环滚动使用，即 2025年12月23日至 2026年12月22日。

（四）保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项已经公司第四届董事会第三次会议和第四届董事会审计委员会2025年第三次会议审议通过，已经公司第四届董事会独立董事2025年第二次专门会议审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及公司制度的规定。

综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项无异议。

七、备查文件

1、公司第四届董事会第三次会议决议；

2、公司第四届董事会审计委员会2025年第三次会议决议；

3、公司第四届董事会独立董事2025年第二次专门会议决议；

4、招商证券股份有限公司关于南凌科技股份有限公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项的核查意见。

特此公告。

南凌科技股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2025-036

南凌科技股份有限公司关于召开

2025年第二次临时股东会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第四届董事会第三次会议决议，公司定于2025年11月17日（星期一）在公司总部会议室召开2025年第二次临时股东会。现将本次股东会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东会届次：2025年第二次临时股东会

2、股东会的召集人：公司董事会

3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

4、股东会召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2025年11月17日（星期一）14:50

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年11月17日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2025年11月17日9:15至15:00的任意时间。

5、股东会的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，在股权登记日登记在册的公司股东均可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、股权登记日：2025年11月10日（星期一）

7、出席对象

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截至股权登记日2025年11月10日（星期一）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席和参加表决（授权委托书详见附件3），该股东代理人可以不必是公司的股东；

（2）公司董事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

8、现场会议地点：深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层南凌科技股份有限公司总部会议室

二、会议审议议案

本次股东会议案名称及编码表

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上述议案已经公司第四届董事会第三次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年10月30日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网上披露的相关公告。

上述议案将对中小股东进行单独计票并将表决结果在股东会决议公告中单独列示。（中小投资者是指除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以及公司董事、高级管理人员以外的其他股东）

三、会议登记等事项

1、登记时间：2025年11月14日 9:00至12:00，13:00至18:00

2、登记地点：深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层南凌科技股份有限公司证券部

3、登记办法：

（1）法人股东应由法定代表人或法人股东委托的代理人出席会议

法定代表人出席会议的，应持《法人股东证券账户卡》、加盖公章的《企业法人营业执照》（正副本复印件）、《法定代表人身份证明书》及《居民身份证》办理登记手续；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应持《法人股东证券账户卡》、加盖公章的《企业法人营业执照》（正副本复印件）、股东出具的《授权委托书》（详见附件3）及代理人《居民身份证》办理登记手续。

（2）自然人股东应持本人《股东证券账户卡》《居民身份证》办理登记手续

自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持委托人的《股东证券账户卡》《居民身份证》、股东出具的《授权委托书》（详见附件3）和受托人的《居民身份证》办理登记手续。

（3）异地股东可采用书面信函或电子邮件、传真方式办理登记，股东请仔细填写《参会股东登记表》（详见附件2），以便登记确认。不接受电话登记。书面信函、电子邮件或传真请在2025年11月14日18:00前送达或传至公司证券部。

来信请寄：深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层南凌科技股份有限公司证券部，邮编：518033（信封请注明“股东会”字样）。

4、出席现场会议的股东及股东授权代理人请携带《股东证券账户卡》《持股凭证》《居民身份证》《授权委托书》等原件，于会议开始前半小时内到达会议地点。

5、会议联系方式

联系人：彭 婵

联系电话：0755-8343 3258

联系传真：0755-8272 0718

联系地址：深圳市福田区深南大道1006号深圳国际创新中心A栋16层

电子邮箱：ir@nova.net.cn

邮政编码：518033

6、会议费用：本次股东会会期半天，与会股东及股东授权代理人食宿、交通费及其他有关费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票具体操作流程详见附件1。

五、备查文件

1、公司第四届董事会第三次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：参会股东登记表

附件3：授权委托书

南凌科技股份有限公司董事会

二〇二五年十月三十日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：350921 投票简称：南凌投票

2、填报表决意见或选举票数：

本次股东会议案为非累积投票议案，填报表决意见：赞成、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2025年11月17日交易时间，即9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年11月17日9:15至15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票。

附件2：

南凌科技股份有限公司

2025年第二次临时股东会参会股东登记表

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