2023年4月24日，海航投资集团股份有限公司（简称“海航投资”或“公司”或“ST海投”）公告称收到收到中国证监会《行政处罚决定书（陶琰、朱西川）》（〔2023〕21号）。

经查明，ST海投及当事人存在以下违法事实：

一、未及时披露及未在定期报告中披露关联担保、关联交易事项。2016-2019年期间，存在多项担保债务或者关联交易事项，未依法披露。

二、未及时披露及未在定期报告中披露股权转让相关事项。2019年初，海航物流启动对ST海投的20.27%股权出售工作。2020年3月，上述股权处置工作暂停。2021年4月，海航集团管理人拟将《合作协议》纳入继续履行合同，未获法院认可。

综上，ST海投披露的2016年年报、2017年半年报及年报、2018年半年报及年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报、2021年半年报存在重大遗漏的行为。

陶琰作为时任监事、合规法务部总经理，知悉并参与审批其任职期内发生的担保、关联交易事项，为2018年年报、2019年半年报及年报、2020年半年报及年报、2021年半年报的其他直接责任人员。

朱西川作为时任董事会秘书，知悉并参与审批其任职期内发生的股权转让事项，为任职期内2019年年报、2020年半年报的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，中国证监会决定对陶琰、朱西川给予警告，并分别处以五十万元罚款。

根据证券法以及最新的司法解释，有证据证明信息披露义务人实施虚假陈述的，因此受损的投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括：投资差额、佣金、印花税。

关于索赔条件，广州杨森律师分析认为，暂定：在2016年11月18日至2021年4月29日之间买入海航投资股票（000616），并且在2021年4月30日之后卖出或者继续持有该公司股票而产生损失的投资者，可以选择起诉索赔。

此次下发的行政处罚是针对ST海投的两位职工，针对ST海投的行政处罚《行政处罚决定书》（〔2022〕71号），已于2022年12月29日披露。