荆州九菱科技股份有限公司信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、 审议及表决情况

荆州九菱科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年3 月30 日召开 第三届董事会第十四次会议,审议通过了《关于修订公司部分内部管理制度的议 案》之子议案17.03:《关于修订<信息披露管理制度>的议案》,具体内容详见《信 息披露管理制度》;议案表决结果:同意8 票,反对0 票,弃权0 票。

本议案无需提交股东会审议。

二、 分章节列示制度主要内容:

荆州九菱科技股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总 则

为规范荆州九菱科技股份有限公司(以下简称“公司”)及其他信息披露义 务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”) 《北京证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等北京证券交 易所(以下简称“北京证券交易所”)业务规则和《荆州九菱科技股份有限公司 章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,结合公司实际情况,制定本 制度。

第二章 信息披露基本原则和一般要求

第一节 信息披露基本原则

第一条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票 及其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息(以下简称“重大信息”),并 保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。

信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人,收 购人,重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员, 破产管理人及其成员,以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披 露义务的主体。

第二条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司 及时、公平地披露信息,所披露的信息真实、准确、完整。

第三条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有 事实基础的判断和意见为基础,如实反映客观情况,不得有虚假记载和不实陈述。

第四条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言 和简明扼要、通俗易懂的文字,内容应易于理解,不得含有任何宣传、广告、恭 维或者夸大等性质的词句,不得有误导性陈述。

公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时,应当合 理、谨慎、客观,并充分披露相关信息所涉及的风险因素,以明确的警示性文字 提示投资者可能出现的风险和不确定性。

第五条 公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备, 格式符合规定要求,不得有重大遗漏。

第六条 公司及相关信息披露义务人应当在《上市规则》规定的期限内披露 重大信息。

第七条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息,不得实行差别对待政策,不得 提前向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开的重大信息。

公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件,涉及尚未公开的重大信息 的,应当按照《上市规则》予以披露。

公司及相关信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。

第八条 公司及其他信息披露义务人按照本规则和相关规则披露的信息,应 当在符合《证券法》规定的信息披露平台(以下简称“规定信息披露平台”)发 布。公司在其他媒体披露信息的时间不得早于在规定信息披露平台披露的时间。

第九条 由于国家秘密、商业秘密等特殊原因导致本制度规定的某些信息确 实不便披露的,公司可以不予披露,但应当在相关定期报告、临时报告中说明未 按照规定进行披露的原因。中国证监会、北京证券交易所认为需要披露的,公司 应当披露。

第二节 信息披露一般要求

第十条 公司及相关信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。

第十一条 临时报告是指公司上市后,公司及其他信息披露义务人按照法律 法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定发布的除定期报告以外的公告。

发生可能对公司股票或其他证券品种转让价格产生较大影响的重大事件(以 下简称“重大事件”),公司及相关信息披露义务人应当及时披露临时报告。

临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

第十二条 公司应当按照中国证监会、北京证券交易所有关规定编制并披露 临时报告。

第十三条 公司应当在重大事件最先触及下列任一时点后,及时履行首次披 露义务:

(一)董事会作出决议时;

(二)有关各方签署意向书或者协议时;

(三)董事、高级管理人员知悉或者应当知悉重大事件发生时。

公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者 误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,公司可以暂不披露,但 最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外 披露。

相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻,导致公司股票及其他 证券品种交易价格发生大幅波动的,公司应当立即披露相关筹划和进展情况。

公司筹划重大事项,持续时间较长的,应当按照重大性原则,分阶段披露进 展情况,及时提示相关风险,不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。

公司和相关信息披露义务人确有需要的,可以在非交易时段对外发布重大信 息,但应当在下一交易时段开始前披露相关公告,不得以新闻发布或者答记者问 等形式替代信息披露。

第十四条 公司履行首次披露义务时,应当按照本制度及相关规定披露重大 事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果等。编制公告时相关事实尚未发 生的,公司应当客观公告既有事实,待相关事实发生后,再按照相关要求披露重 大事件的进展情况。

公司已披露的重大事件出现可能对公司股票及其他证券品种交易价格或投 资者决策产生较大影响的进展或者变化的,应当及时披露进展或者变化情况,包 括协议执行发生重大变化、被有关部门批准或否决、无法交付过户等。

第十五条 公司控股子公司发生的对公司股票转让价格可能产生较大影响 的重大事件,视同公司的重大事件,公司应当及时披露。

公司参股公司发生的对公司股票交易价格可能产生较大影响的重大事件,可 能对公司股票及其他证券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的,公司应当 参照本制度履行信息披露义务。

第十六条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本规则规定的披露标 准,或者本规则没有具体规定,但公司董事会认为该事件可能对公司股票及其他 证券品种交易价格或投资者决策产生较大影响的,公司应当及时披露。

第十七条 除依法或者按照北京证券交易所业务规则需要披露的信息外,公 司及相关信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关 的信息。

公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的,应当遵守公平信息披露 原则,保持信息披露的完整性、持续性和一致性,避免选择性信息披露,不得与 依法披露的信息相冲突,不得误导投资者,不得利用自愿性信息披露从事市场操 纵、内幕交易或者其他违法违规行为。已披露的信息发生重大变化,有可能影响 投资决策的,应当及时披露进展公告,直至该事项完全结束。

公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的,在发生类似事件时,应当按照 同一标准予以披露。

第十八条 公司及相关信息披露义务人应当遵守中国证监会、北京证券交易

所关于信息披露暂缓与豁免的相关规定。

公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项,应当豁免披 露。公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度,履行保密义务,不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 密,不得以信息涉密为名进行业务宣传。

公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商务信息 (以下统称“商业秘密”),符合下列情形之一,且尚未公开或者泄露的,可以 暂缓或者豁免披露:

(一)属于核心技术信息等,披露后可能引致不正当竞争的;

(二)属于公司自身经营信息,客户、供应商等他人经营信息,披露后可能 侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

(三)披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后,出现下列情形之一 的,应当及时披露,并说明该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以 及未披露期间相关内幕信息知情人买卖上市公司股票情况等:

(一)暂缓、豁免披露原因已消除;

(二)有关信息难以保密;

(三)有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第十九条 公司及相关信息披露义务人适用北京证券交易所相关信息披露 要求,可能导致其难以反映经营活动的实际情况、难以符合行业监管要求等有关 规定的,可以向北京证券交易所申请调整适用,但应充分说明原因和替代方案。

北京证券交易所认为不应当调整适用的,公司及相关信息披露义务人应当执 行北京证券交易所相关规定。

第二十条 公司应当结合所属行业的特点,按照中国证监会和北京证券交易 所相关规定,充分披露行业经营信息,便于投资者合理决策。

第二十一条 公司应当充分披露可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发 展产生重大不利影响的风险因素。

公司尚未盈利的,应当充分披露尚未盈利的成因,以及对公司现金流、业务

拓展、人才吸引、团队稳定性、研发投入、战略性投入、生产经营可持续性等方 面的影响。

第三节 信息披露监管及管理

第二十二条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确 性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务 的除外。

第二十三条 公司董事长、总经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披 露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第二十四条 公司董事长、总经理、财务负责人应当对公司财务会计报告信 息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第二十五条 公司董事长对信息披露事务管理承担首要责任。公司董事会秘 书负责组织和协调信息披露管理事务,应当积极督促公司制定、完善和执行信息 披露事务管理制度,做好相关信息披露工作。

第二十六条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的 编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露,配合公司履行信息披露 义务。

第二十七条 除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务 机构外,公司不得委托其他公司或者机构代为编制或审阅信息披露文件。公司不 得向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公 告等事项。

第二十八条 公司和相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、路 演、接受投资者调研等形式,与任何机构和个人进行沟通时,不得提供公司尚未 公开的重大信息。

第二十九条 公司及相关信息披露义务人应当密切关注媒体关于公司的报 道,以及公司股票交易情况,及时向相关主体了解事实情况。

第三十条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人应当严格 履行信息披露义务,及时告知公司控制权变更、权益变动和其他重大事项,主动 配合公司履行信息披露义务,并保证披露的信息真实、准确、完整,不得有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,不得要求或者协助公司隐瞒重要信息。

相关信息披露义务人通过上市公司披露信息的,公司应当予以协助。

第三十一条 公司及相关信息披露义务人应当配合为其提供服务的中介机 构的工作,按要求提供与其执业相关的材料,不得要求中介机构出具与客观事实 不符的文件或阻碍其工作。

第三十二条 公司在经营状况、公司治理、财务等方面发生重大变化的,应 当及时告知保荐机构,并履行信息披露义务。

第三十三条 公司应当建立内幕信息管理制度。公司及其董事、高级管理人 员和其他内幕信息知情人在信息披露前,应当将内幕信息知情人控制在最小范 围。

内幕信息知情人在内幕信息公开前,不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者 建议他人买卖公司股票。

第三十四条 公司应当按照中国证监会和北京证券交易所相关规定,对内幕 信息知情人进行登记管理,在披露以下重大事项时,应当按照北京证券交易所相 关规定报备内幕信息知情人档案:

(一)年度报告、中期报告;

(二)证券发行;

(三)股份回购;

(四)重大资产重组;

(五)公司被收购;

(六)公司合并、分立;

(七)申请转板或向境外其他证券交易所申请股票上市;

(八)中国证监会和北京证券交易所规定的其他重大事项。

公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,应当及时向北京证券交易 所补充报送内幕信息知情人档案。

第三章 定期报告

第一节 定期报告编制和披露要求

告。 第三十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报

第三十六条 公司应当按照中国证监会和北京证券交易所有关规定编制并 披露定期报告,并按照《企业会计准则》的要求编制财务报告。

公司应当按照中国证监会和北京证券交易所行业信息披露相关规定的要求 在年度报告中披露相应信息。

第三十七条 公司应当在规定的期限内编制并披露定期报告,在每个会计年 度结束之日起四个月内编制并披露年度报告,在每个会计年度的上半年结束之日 起两个月内编制并披露半年度报告;在每个会计年度前三个月、九个月结束后的 一个月内编制并披露季度报告。第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度 报告。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的,应当及时向北京证券交易所报 告,并公告不能按期披露的具体原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第三十八条 公司应当向北京证券交易所预约定期报告的披露时间,北京证 券交易所根据预约情况统筹安排。

公司应当按照北京证券交易所安排的时间披露定期报告,因故需要变更披露 时间的,根据北京证券交易所相关规定办理。

第三十九条 公司年度报告中的财务报告必须经符合《证券法》规定的会计 师事务所审计。年度报告中的财务会计报告未经审计的,不得披露年度报告。公 司不得随意变更会计师事务所,如确需变更的,应当由董事会审议后提交股东会 审议。

公司拟实施送股、以资本公积转增股本或弥补亏损的,所依据的半年度报告 或者季度报告的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。仅实 施现金分红的,可免于审计。

第四十条 公司董事会应当编制和审议定期报告,确保公司定期报告按时披 露。定期报告未经董事会审议、董事会审议未通过或者董事会因故无法对定期报 告形成决议的,应当披露具体原因和存在的风险以及董事会的专项说明。

公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告,董事会已经审议通过的,不 得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。

公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。董事、高 级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的,应当 在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或 者有异议的,应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者 有异议的,应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由,公司应当在定期报告中 披露相关情况。公司不予披露的,董事、高级管理人员可以直接申请披露。

董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体,与定期报告披露内容 具有相关性。董事和高级管理人员按照前款规定发表意见,应当遵循审慎原则, 其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免 除。

第四十一条 公司财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的,公司与 定期报告同时披露以下文件:

(一)董事会对审计意见涉及事项的专项说明,包括董事会及其审计委员会 对该事项的意见以及所依据的材料;

(二)负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明;

(三)中国证监会和北京证券交易所要求的其他文件。

第四十二条 公司财务报告的非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则 及相关信息披露规范性规定的,公司应当对有关事项进行纠正,并及时披露纠正 后的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或专项鉴证报告等有关材料。

第四十三条 公司定期报告存在差错或者虚假记载,被有关机构要求改正或 者董事会决定更正的,应当在被要求改正或者董事会作出相应决定后,按照中国 证监会关于财务信息更正与披露的相关规定及时披露。

第二节 业绩预告和业绩快报

第四十四条 公司定期报告披露前出现业绩泄露,或者出现业绩传闻且公司 股票及其他证券品种交易出现异常波动的,应当及时披露业绩快报。

公司预计不能在会计年度结束之日起2个月内披露年度报告的,应当在该会 计年度结束之日起2个月内披露业绩快报。

业绩快报中的财务数据包括但不限于营业收入、利润总额、净利润、扣除非

经常性损益后的净利润、总资产、净资产以及净资产收益率。

第四十五条 公司预计年度经营业绩和财务状况出现下列情形之一的,应当 在会计年度结束之日起1个月内进行预告:

(一)净利润为负值;

(二)净利润实现扭亏为盈;

(三)实现盈利,且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;

(四)利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值, 且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 5000万元;

(五)期末净资产为负值;

(六)公司股票因触及《上市规则》第10.3.1条第一款规定的情形被实施退 市风险警示后的首个会计年度;

(七)北京证券交易所认定的其他情形。

预计半年度和季度净利润发生重大变化的,可以进行业绩预告。

公司因第一款第六项情形进行年度业绩预告的,应当预告全年营业收入、扣 除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入,利润总 额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润和期末净资产。

第四十六条 公司业绩快报、业绩预告中的财务数据与实际数据差异幅度达 到20%以上或者盈亏方向发生变化的,应当及时披露修正公告

第四章 应披露的交易

第四十七条 公司发生以下交易,达到披露标准的,应当及时披露:

(一)购买或者出售资产;

(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等,设立或者增资全资子公司 除外);

(三)提供担保(即公司为他人提供的担保,含对控股子公司的担保);

(四)提供财务资助;

(五)租入或者租出资产;

(六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);

(七)赠与或者受赠资产;

(八)债权或者债务重组;

(九)研究与开发项目的转移;

(十)签订许可协议;

(十一)放弃权利;

(十二)中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。

上述购买或者出售资产,不包括购买原材料、燃料和动力,以及出售产品或 者商品等与日常经营相关的交易行为。

第四十八条 公司发生的交易(除提供担保、提供财务资助外)达到下列标 准之一的,应当及时披露:

(一)交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的,以孰高为准)占 公司最近一期经审计总资产的10%以上;

(二)交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上,且超过 1000万元;

(三)交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一 个会计年度经审计营业收入的10%以上,且超过1000万元;

(四)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上, 且超过150万元;

(五)交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个 会计年度经审计净利润的10%以上,且超过150万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。

第四十九条 本制度第四十九条规定的成交金额,是指支付的交易金额和承 担的债务及费用等。

交易安排涉及未来可能支付或者收取对价的、未涉及具体金额或者根据设定 条件确定金额的,预计最高金额为成交金额。

第五十条 公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减 免、接受担保和资助等,可免于按照本节规定披露。

第五十一条 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股 子公司之间发生的交易,除另有规定或者损害股东合法权益外,免于按照本节规 定披露。

公司拟对外提供担保的(含合并报表范围内的子公司),应当事先按照相关 规则及《公司章程》规定提交公司董事会审议并及时披露董事会决议公告和相关 公告。公司提供财务资助,应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作 出决议,及时履行信息披露义务。

第五十二条 本节所述交易事项的计算或审议标准适用北京证券交易所相 关规则。

第五十三条 公司的关联交易,是指公司或者其控股子公司等其他主体与公 司关联方发生第四十八条规定的交易和日常经营范围内发生的可能引致资源或 者义务转移的事项。

第五十四条 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动 人、实际控制人,应当将与其存在关联关系的关联方情况及时告知公司。公司应 当建立并及时更新关联方名单,确保关联方名单真实、准确、完整。

第五十五条 公司应当及时披露按照《上市规则》《公司章程》及公司《关 联交易管理制度》须经董事会、股东会审议的关联交易事项。

公司应当在董事会、股东会决议公告中披露关联交易的表决情况及表决权回 避制度的执行情况。

第五十六条 公司发生符合以下标准的关联交易(除提供担保外),应当及 时披露:

(一)公司与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易;

(二)与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的 交易,且超过300万元。

第五十七条 公司与关联方发生的成交金额(除提供担保外)占公司最近一 期经审计总资产2%以上且超过3,000万元的交易,应当提供评估报告或者审计报 告,提交股东会审议。

公司与关联方发生下列情形之一的交易时,可以免于审计或者评估:

(一)日常关联交易;

(二)与关联人等各方均以现金出资,且按照出资比例确定各方在所投资主 体的权益比例;

(三)北京证券交易所规定的其他情形。

关联交易虽未达到本条第一款规定的标准,但北京证券交易所认为有必要 的,公司应当按照第一款规定,披露审计或者评估报告。

第五十八条 公司为关联方提供担保的,应当具备合理的商业逻辑,在董事 会审议通过后及时披露,并提交股东会审议。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的,控股股东、实际控制 人及其关联方应当提供反担保。

公司因交易导致被担保方成为公司的关联方的,在实施该交易或者关联交易 的同时,应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。

董事会或者股东会未审议通过前款规定的关联担保事项的,交易各方应当采 取提前终止担保等有效措施。

第五十九条 公司达到披露标准的关联交易,应当经全体独立董事过半数同 意后,提交董事会审议并及时披露。

第六十条 对于每年发生的日常性关联交易,公司可以按类别合理预计日常 关联交易年度金额,根据预计金额分别适用《公司章程》履行相应审议程序并披 露。对于预计范围内的关联交易,公司应当在年度报告和半年度报告中予以分类, 列表披露执行情况并说明交易的公允性。

露。 实际执行超出预计金额的,公司应当按照超出金额重新履行审议程序并披

第六十一条 除日常性关联交易之外的其他关联交易,公司依据《公司章程》 履行相应审议程序并披露;《公司章程》未规定的,应当提交股东会审议并披露。

第六十二条 公司与关联方进行下列交易时,按照《上市规则》《公司章程》 及公司《关联交易管理制度》免予关联交易审议的,可以免予按照关联交易的方 式进行审议和披露:

(一)一方以现金方式认购另一方向不特定对象发行的股票、公司债券或者 企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;

(二)一方作为承销团成员承销另一方向不特定对象发行的股票、公司债券 或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;

(三)一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或者报酬;

(四)一方参与另一方公开招标或者拍卖,但是招标或者拍卖难以形成公允

价格的除外;

(五)公司单方面获得利益的交易,包括受赠现金资产、获得债务减免、接 受担保和资助等;

(六)关联交易定价为国家规定的;

(七)关联方向公司提供资金,利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷 款基准利率,且公司对该项财务资助无相应担保的;

(八)公司按与非关联方同等交易条件,向董事、高级管理人员提供产品和 服务的;

(九)中国证监会、北京证券交易所认定的其他交易。

第五章 应当披露的重大事项

第一节 股票异常波动和传闻澄清

第六十三条 公司股票交易出现北京证券交易所业务规则或者北京证券交 易所认定的异常波动的,公司应当于次一交易日开盘前披露异常波动公告;如次 一交易日开盘前无法披露,公司应当向北京证券交易所申请停牌直至披露后复 牌。

第六十四条 公司异常波动公告应当包括以下内容:

(一)股票交易异常波动的具体情况;

(二)对信息披露相关重要问题的关注、核实情况说明;

(三)是否存在应当披露而未披露重大信息的声明;

(四)董事会核实公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员异常 波动期间是否存在交易公司股票的情况;

(五)向市场提示异常波动股票投资风险;

(六)北京证券交易所要求的其他内容。

第六十五条 公司和相关信息披露义务人应当密切关注公共媒体关于公司 的重大报道、市场传闻(以下统称“传闻”)。

出现下列可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格或者对投资者 的投资决策产生较大影响的传闻的,公司应当及时核实相关情况,并根据实际情 况披露情况说明公告或者澄清公告:

(一)涉及公司持续经营能力、上市地位、重大经营活动、重大交易、重要 财务数据、并购重组、控制权变更等重要事项;

(二)涉及公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员出现异常情况 且影响其履行职责;

(三)其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者对投资者决策产生较 大影响的。

北京证券交易所认为相关传闻可能对公司股票交易价格产生较大影响的,可 以要求公司予以核实、澄清。公司应当在北京证券交易所要求的期限内核实,及 时披露传闻澄清公告。

第六十六条 公司披露的澄清公告应当包括以下内容:

(一)传闻内容及其来源;

(二)公司及相关信息披露义务人的核实情况;

(三)传闻所涉及事项的真实情况;

(四)传闻内容对公司的影响及相关风险提示(如适用);

(五)北京证券交易所要求的其他内容。

第二节 股份质押和司法冻结

第六十七条 公司任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍 卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的,应当及时通知公司并予以披露。

第六十八条 对于股份质押的情形,应当说明质押股东和质押权人基本情 况,股份质押基本情况及质押登记办理情况等。质押股东是公司控股股东、实际 控制人及其一致行动人的,还应当说明股份质押的目的、资金偿还能力、可能引 发的风险及应对措施等。

对于股份司法冻结的情形,应当说明股份冻结基本情况,并说明是否可能导 致公司控制权发生变化。被冻结人是公司控股股东、实际控制人及其一致行动人 的,还应当披露股份冻结对公司控制权稳定和日常经营的影响,是否存在侵害公 司利益的情形以及其他未披露重大风险,被冻结人拟采取的应对措施等。

第六十九条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份占其所持 股份的比例达到50%以上,以及之后质押股份的,应当及时通知公司,并披露质 押股份情况、质押融资款项的最终用途及资金偿还安排。

第七十条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人出现质押处置风险 的,还应当披露以下事项:

(一)是否可能导致公司控制权发生变更;

(二)拟采取的措施,如补充质押、提前还款、提前购回被质押股份、暂不 采取措施等;

(三)可能面临的相关风险。

控股股东、实际控制人及其一致行动人质押股份被强制处置或处置风险解除 的,应当持续披露进展。

第三节 其他应当披露的重大事项

第七十一条 公司董事会就股票发行、申请转板或向境外其他证券交易所申 请股票上市、或者发行其他证券品种作出决议,应当自董事会决议之日起及时披 露相关公告。

第七十二条 公司应当及时披露下列重大诉讼、仲裁:

(一)涉案金额超过1000万元,且占公司最近一期经审计净资产绝对值10% 以上;

(二)涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效 的诉讼;

(三)证券纠纷代表人诉讼;

(四)可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响的其 他诉讼、仲裁;

(五)北京证券交易所认为有必要的其他情形。

公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连续12个月累计计算的原则,经累 计计算达到前款标准的,适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的,不 再纳入累计计算范围。

公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响, 包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决结果、仲裁裁决结果,以及判决、裁决 执行情况等。

第七十三条 公司应当在董事会审议通过利润分配或资本公积转增股本方 案后,及时披露方案具体内容,并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告。

第七十四条 直接或间接持有公司5%以上股份的股东,所持股份占公司总 股本的比例每增加或减少 5%时,投资者应当按规定及时告知公司,并配合公司 履行信息披露义务。公司应当及时披露股东持股变动情况。投资者及其一致行动 人已按照《上市公司收购管理办法》的规定披露权益变动报告书等文件的,公司 可以简化披露持股变动情况。

第七十五条 公司和相关信息披露义务人披露承诺事项的,应当严格遵守其 披露的承诺事项。

公司应当及时披露承诺事项的履行进展情况。公司未履行承诺的,应当及时 披露原因及相关当事人可能承担的法律责任;相关信息披露义务人未履行承诺 的,公司应当主动询问,并及时披露原因以及董事会拟采取的措施。

第七十六条 公司出现下列重大风险情形之一的,应当自事实发生之日起及 时披露:

(一)停产、主要业务陷入停顿;

(二)发生重大债务违约;

(三)发生重大亏损或重大损失;

(四)主要资产被查封、扣押、冻结,主要银行账号被冻结;

(五)公司董事会、股东会无法正常召开会议并形成决议;

系; (六)董事长或者总经理无法履行职责、控股股东、实际控制人无法取得联

(七)公司其他可能导致丧失持续经营能力的风险。

上述风险事项涉及具体金额的,比照适用本制度第四十九条的规定。

第七十七条 公司出现下列情形之一的,应当自事实发生或董事会决议之日 起及时披露:

(一)变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办 公地址、联系电话等,其中公司章程发生变更的,还应在股东会审议通过后披露 新的公司章程;

(二)经营方针和经营范围发生重大变化;

(三)公司控股股东、实际控制人及其一致行动人,或第一大股东发生变更;

(四)公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金;

(五)公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者 相似业务的情况发生较大变化;

(六)法院裁定禁止控股股东、实际控制人转让其所持公司股份;

(七)公司董事、总经理、副总经理、董事会秘书或者财务负责人辞任、被 公司解聘;

(八)公司减资、合并、分立、解散及申请破产,或者依法进入破产程序、 被责令关闭;

(九)订立重要合同、获得大额政府补贴等额外收益,可能对公司的资产、 负债、权益和经营成果产生重大影响;

(十)公司提供担保,被担保人于债务到期后15个交易日内未履行偿债义务, 或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其偿债能力的情形;

30%; (十一)营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过总资产的

(十二)公司发生重大债务;

(十三)公司变更会计政策、会计估计(法律法规或者国家统一会计制度要 求的除外),聘任或者解聘为公司提供审计服务的会计师事务所;

(十四)公司或其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员被纳入失信 联合惩戒对象;

(十五)公司取得或丧失重要生产资质、许可、特许经营权,或生产经营的 外部条件、行业政策发生重大变化;

(十六)公司涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构或其他有权机关调 查,被移送司法机关或追究刑事责任,受到对公司生产经营有重大影响的行政处 罚,或者被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或行政处罚;

(十七)公司董事、高级管理人员、控股股东或实际控制人涉嫌违法违规被 中国证监会及其派出机构或其他有权机关调查、采取留置、强制措施或者追究重 大刑事责任,被中国证监会及其派出机构采取行政处罚,受到对公司生产经营有 重大影响的其他行政处罚;或者因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到 或者预计达3个月以上;

(十八)因已披露的信息存在差错、虚假记载或者未按规定披露,被有关机

构要求改正或者经董事会决定进行更正;

形。 (十九)法律法规规定的,或者中国证监会、北京证券交易所认定的其他情

上述事项涉及具体金额的,应当比照适用本制度第四十九条的规定。

公司发生第一款第(十六)、(十七)项规定情形,可能触及《上市规则》 第十章规定的重大违法类强制退市情形的,还应当同时披露可能被实施重大违法 类强制退市的风险提示公告。

公司发生违规对外担保,或者资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联 方占用的,应当披露相关事项的整改进度情况。

第七十八条 公司出现以下情形之一的,应当自事实发生或董事会决议之日 起及时披露:

(一)开展与主营业务行业不同的新业务;

(二)重要在研产品或项目取得阶段性成果或研发失败;

(三)主要产品或核心技术丧失竞争优势。

第七十九条 公司订立与日常经营活动相关的合同,达到下列标准之一的, 应当及时披露:

(一)涉及购买原材料、燃料、动力或接受劳务的,合同金额占公司最近一 期经审计总资产的50%以上,且超过5,000万元;

(二)涉及出售产品或商品、工程承包、提供劳务的,合同金额占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且超过5,000万元;

(三)其他可能对公司财务状况和经营成果产生重大影响的合同。

合同订立后,其生效、履行发生重大变化或者出现重大不确定性,或者提解 除、终止的,公司应当及时披露。

第六章 信息披露事务内部管理

第八十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理,董事长是公司信息 披露的首要负责人。

第八十一条 董事会秘书负责组织和协调公司具体信息披露事务,汇集公司 应予披露的信息并报告董事会,持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真 实情况。公司董事会办公室在董事会秘书的领导下负责公司信息的日常收集和披

露工作。

董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议,有权了 解公司的财务和经营情况,查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司披露的信息应当以 董事会公告的形式发布。董事、高级管理人员非经董事会书面授权,不得对外发 布公司未披露信息。

公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件,董事和董事会、高级管理人 员应当配合董事会秘书信息披露相关工作,并为董事会秘书和信息披露事务管理 部门履行职责提供工作便利。董事会和公司经营层应当建立有效机制,确保董事 会秘书能够第一时间获悉公司重大信息,保证信息披露的及时性、公平性、真实 性、准确性和完整性。

董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行自查,发现问 题的,应当及时改正,并在年度董事会报告中披露公司信息披露事务管理制度执 行情况。

第八十二条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责,关注信息披露文件的 编制情况,保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。

相关信息披露义务人应当积极配合公司做好信息披露工作,及时告知公司已 发生或者可能发生的重大事件,严格履行承诺。相关信息披露义务人通过公司披 露信息的,公司应当予以协助。

第八十三条 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编 制定期报告草案,提请董事会审议;董事会秘书负责送达董事审阅;董事长负责 召集和主持董事会会议审议定期报告;董事会秘书负责组织定期报告的披露工 作。

第八十四条 董事、高级管理人员知悉重大事件发生时,应当按照公司规定 立即履行报告义务;董事长在接到报告后,应当立即向董事会报告,并督促董事 会秘书组织临时报告的披露工作。

第八十五条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司 已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资 料。

第八十六条 审计委员会成员应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露 职责的行为进行监督;关注公司信息披露情况,发现信息披露存在违法违规问题 的,应当进行调查并提出处理建议。

高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重 大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第八十七条 公司各部门负责人和各控股子公司负责人及相关工作人员应 严格遵守本制度,及时向董事会秘书上报重大事件相关信息。

第八十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或 者实际控制人,应当及时将委托人情况告知公司,配合公司履行信息披露义务。

第八十九条 公司非公开发行股票时,公司控股股东、实际控制人和发行对 象应当及时向公司提供相关信息,配合公司履行信息披露义务。

第七章 信息保密

第九十条 公司对未公开的重大信息采取严格的保密措施。

第九十一条 信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前,对 其知晓的信息负有保密责任,不得在该等信息公告披露之前向第三人披露,也不 得利用该等内幕信息买卖公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证 券。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。前述知 情人员系指:

(一)公司及其董事、高级管理人员;

(二)持有公司5%以上股份的股东和公司的实际控制人,以及其董事、监 事、高级管理人员(如有);

(三)公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员(如有);

员; (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取有关内幕信息的人

(五)为重大事项提供服务以及参与该重大事项的咨询、筹划、论证、审批 等各环节的相关单位和人员;

(六)公司收购人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员 (如有);

(七)前述自然人的直系亲属(配偶、父母、子女);公司的所有董事、高

级管理人员及其直系亲属,无论是否知情,均属于内幕信息知情人报备范围;

(八)可以获取内幕信息的其他人员。

第九十二条 公司应予保密的信息为公司信息披露前的下列信息:股东会、 董事会会议材料;定期报告;公司经营战略、规划、重大决策;公司重大合同、 意向性协议、可行性研究报告、会议记录;公司财务决算报告、预算草案及各类 财务报表、统计报表;其他尚未公开的信息。

第九十三条 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议,约定对其了解和 掌握的公司未公开信息予以严格保密,不得在该等信息公开披露之前向第三人披 露。

第九十四条 公司董事长为公司信息保密工作的第一责任人,总经理及其他 高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人,各部门、分公司和各控股 子公司(含全资子公司)负责人为各部门(本公司)保密工作的第一责任人。公 司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责任书。

第九十五条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理,防止 在上述资料中泄漏未公开信息。

第九十六条 在内幕信息依法披露前,任何知情人不得公开或者泄露该信 息,不得利用该信息进行交易。

第九十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等 形式就公司的经营情况、财务情况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不 得未公开信息。

第九十八条 当有关尚未披露的重大信息难以保密,或者已经泄漏,或者出 现市场传闻导致公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时,公司 应当立即披露相关筹划和进展情况。

第八章 信息披露文件的编制与披露

第九十九条 定期报告的申请、审核、通报、发布程序:

(一)由公司董事会秘书召集有关人员召开会议,确定定期报告披露时间, 制订编制计划;

(二)各相关部门按定期报告编制计划起草相关文件,经分管领导审核后报 董事会办公室;

(三)董事会办公室编制定期报告草案;

(四)定期报告草案由董事会秘书审查;

(五)公司总经理、财务负责人及其他高级管理人员讨论定期报告草案;

(六)董事会秘书将经总经理、财务负责人及其他高级管理人员讨论修改后 的定期报告草案送交董事会审计委员会审核;

(七)审计委员会将审订的定期报告草案提交公司董事会审议;

(八)董事长召集和主持董事会会议审议定期报告;

(九)审计委员会审核董事会编制的定期报告;

(十)董事长签发定期报告;

(十一)董事会秘书组织定期报告的披露工作。

董事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情况,出 现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。

第一??条 临时公告的申请、审核、通报、发布程序:

(一)公司董事会、审计委员会、股东会决议,以及独立董事意见的信息披 露遵循以下程序:

1.董事会办公室根据董事会、审计委员会、股东会召开情况及决议内容编制 临时报告;

2.涉及独立董事意见的,应当一并披露;

3.董事会秘书审查,董事长签发;

4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。

(二)公司涉及本制度所列的重大事件且不需经过董事会、审计委员会、股 东会审批的信息披露遵循以下程序:

1.公司职能部门在事件发生后及时向董事会秘书报告,并按要求向董事会办 公室提交相关文件;

2.董事会办公室编制临时报告;

3.董事会秘书审查,董事长签发;

4.董事会秘书组织临时报告的披露工作。

第一?一条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序:

(一)董事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事长并同

时通知董事会秘书,董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关信 息披露工作;

(二)公司各部门和子公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部 门、子公司相关的重大信息,以及重大事项发生重大进展或变化的相关情况,董 事会秘书应及时做好相关信息披露工作;

(三)对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应 当知会董事会秘书,并经董事会秘书确认,因特殊情况不能事前确认的,应当在 相关文件签署后立即报送董事会秘书;

(四)重大信息应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告,但董事 会秘书认为必要时,报告应以书面形式递交并提供相关材料,包括但不限于与该 信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告 应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责,保证所提供的资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏;

(五)董事会秘书根据《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》以及本 办法的规定,评估、审核相关材料,认为确需尽快履行信息披露义务的,应立即 组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长审定;需履行审批程序的,应 尽快提交相关决策机构审议;

(六)信息公告由董事会秘书负责对外发布,其他董事、高级管理人员,未 经董事会书面授权,不得对外发布任何有关公司的重大信息;

(七)董事会秘书将审定或审批的重大信息披露文件提交北京证券交易所审 核,并在审核通过后在指定媒体上公开披露。

第一?二条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布,其他董事、高级管 理人员,未经董事会书面授权,不得对外发布任何有关公司的重大信息。

第一?三条 董事会秘书接到北京证券交易所的质询或公开问询后,应及时 报告公司董事长,并与涉及的相关部门(公司)联系、核实,组织起草临时报告 初稿提交董事长审定;董事长签发后,董事会秘书负责向北京证券交易所回复。

第一?四条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的,其 初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布,防止泄漏公司未经披露的重大信息。 相关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送董事会登

记备案。

第九章 信息披露文件档案管理

第一?五条 公司对外信息披露文件(包括定期报告和临时报告)、资料的 档案管理工作由董事会办公室负责,董事会秘书是第一负责人,并指定专人负责 档案管理事务。

公司股东会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。

第一?六条 公司董事、高级管理人员履行信息披露职责签署的相关文件、 会议记录和资料,由董事会办公室予以妥善保管,保存期限为10年。

公司招股说明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书、定期报告、临时 报告、股东会决议和记录、董事会决议和记录等资料原件,由董事会办公室予以 妥善保管,保存期限为10年。

第一?七条 涉及查阅经公告的信息披露文件,经董事会秘书批准,董事会 办公室负责提供。涉及查阅董事、高级管理人员履行职责时签署的文件、会议记 录及各部门、分公司和各控股子公司(含全资子公司)履行信息披露职责的相关 文件、资料等,经董事会秘书核实身份、董事长批准后,董事会秘书负责提供。

第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制

第一?八条 公司财务信息披露前,应执行公司财务管理和会计核算的内部 控制制度及公司保密制度的相关规定,确保财务信息的真实、准确,防止财务信 息的泄露。

第一?九条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的 会计师事务所审计。定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的,公司董 事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。

第十一章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度

第一一?条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人,未经董事会或董事 会秘书同意,任何人不得进行投资者关系活动。

第一一一条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象到 公司现场参观、座谈沟通前,实行预约制度,由公司董事会秘书统筹安排并接待,

合理、妥善地安排参观过程。

第一一二条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等 形式就公司的经营情况、财务情况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的,不 得提供内幕信息。公司及其他信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等形 式代替信息披露或泄露未公开重大信息。

第十二章 公司各部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度

第一一三条 公司各部门、分公司和各控股子公司(含全资子公司)负责人 为本部门(本公司)信息披露事务管理和报告的第一责任人。公司各部门和分公 司和各控股子公司(含全资子公司)应指派专人负责本部门(本公司)的相关信 息披露文件、资料的管理,并及时向董事会秘书和董事会报告与本部门(本公司) 相关的信息。

第一一四条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件,可能对公司证券 及其衍生品种交易价格或投资者决策产生较大影响的,公司应当按照本制度规定 履行信息披露义务。公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格或 投资者决策产生较大影响的事件的,公司应当履行信息披露义务。

第一一五条 董事会秘书向各部门、分公司和各控股子公司(含全资子公司) 收集相关信息时,各部门、分公司和各控股子公司(含全资子公司)应当按时提 交相关文件、资料并积极给与配合。

第十三章 责任追究与处理措施

第一一六条 由于公司董事、高级管理人员的失职,导致信息披露违规,给 公司造成严重影响或损失的,公司应给予该责任人相应的批评、警告、减薪直至 解除其职务等处分,并且可以向其提出适当的赔偿要求。

第一一七条 公司控股股东、实际控制人及各部门、各控股子公司和参股公 司发生需要进行信息披露事项而未及时报告或报告内容不准确的或泄漏重大信 息的,造成公司信息披露不及时、疏漏、误导,给公司或投资者造成重大损失或 影响的,公司董事会秘书有权建议董事会对相关责任人给予行政及经济处罚;但 并不能因此免除公司董事、高级管理人员的责任。

第一一八条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定的

行为,致使公司的信息披露违规,或给公司造成不良影响或损失的,公司将根据 有关员工违纪处罚的规定,视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、 辞退等形式的处分;给公司造成重大影响或损失的,公司可要求其承担民事赔偿 责任;触犯国家有关法律法规的,应依法移送行政、司法机关,追究其法律责任。

相关行为包括但不限于:

(一)将不存在的事实在信息披露文件中予以记载,构成虚假记载的;

(二)通过信息披露文件作出使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重 大影响的陈述,构成误导性陈述的;

(三)信息披露文件未完整记载应当披露的事项,或未按照信息披露文件内 容与格式的相关规定进行编制,构成重大遗漏的;

(四)无正当理由未在本规则规定的期限内披露定期报告或临时报告的;

(五)对外提供未在规定信息披露平台披露的重大信息,或者未以北京证券 交易所规定的方式公开披露应当披露的信息;

(六)拒不更正已披露文件差错、修正已披露财务数据,或者更正已披露文 件产生较大影响的;

(七)未按要求回复北京证券交易所对信息披露文件进行解释说明、更正和 补充的要求,或者公开问询的;

(八)会计核算体系、财务管理和风险控制制度执行不到位,无法确保公司 财务报告真实可靠的;

(九)未按规定建立、执行信息披露事务管理制度,或拒不履行本规则规定 的信息报备义务;

(十)北京证券交易所认定的其他违规行为。

第一一九条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司 履行信息披露义务的,或者非法要求公司提供内幕信息的,公司有权向北京证券 交易所提出申请,对其实施监管措施。

第十四章 附则

第一二?条 本制度中“以上”“达到”“以内”均含本数;“以内”“超 过”“少于”“低于”不含本数。

第一二一条 本制度未尽事宜,遵照国家有关法律、行政法规、部门规章、 证券监管部门和证券交易所的有关规定及《公司章程》执行;如与国家日后颁布 的法律、行政法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时,按国家有关法 律、法规和公司章程的规定执行,并及时修订本制度。

第一二二条 本制度由公司董事会负责制定和解释。

第一二三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。

荆州九菱科技股份有限公司

董事会

2026 年3 月31 日