开源证券股份有限公司关于河南驰诚电气股份有限公司2025年度持续督导定期现场核查报告开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“保荐机构”）作为河南驰诚电气股份有限公司（以下简称“驰诚股份”或“公司”）的保荐机构，负责驰诚股份的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第14号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行2025年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：
保荐人名称：开源证券股份有限公司 被保荐公司简称：驰诚股份保荐代表人姓名：张连江、徐延召现场核查人员姓名：徐延召、胡岩现场核查对应期间：2025年度现场核查时间：2026年3月17日至3月20日
| 一、现场核查事项 | 现场核查意见 |
| 是 | 否 |
| 不适用 | |
| （一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况 | |
现场核查手段：
（1）查阅公司章程和公司治理制度；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、文件等；
（5）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和北交所相关业务规则
履行职责
√
| 6. |
公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）
√
8.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用）
√9.
| 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） |
√
10.公司内部审计机构应当至少每半年检查一次募集资金的存
√
| 放与使用情况，并及时向审计委员会报告检查结果（如适用） |
| 11. |
内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度
√
| 12. | |
| （二）控股股东、实际控制人持股变化情况 | |
现场核查手段：
（1）查阅股东名册；
（
| 2 |
）查阅公司信息披露文件。
| 1. | |
公司控股股东、实际控制人持股变化是否履行了相应程序和信息披露义务
√
程序和信息披露义务
√
| 2.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 | |
| （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况 | |
现场核查手段：
（1）查阅公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度；
（2）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的往来明细及信息披露文件；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
2.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √3.
公司与控股股东、实际控制人及其他关联方是否不存在异常
资金往来
√
现场核查手段：
（1）查阅公司历次股东会、董事会、监事会会议文件；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司投资者关系活动记录表；
（
| （四）信息披露情况 |
| 4 |
）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5.
重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
披露管理制度的相关规定
√
6.投资者关系活动记录表是否及时在北交所网站刊载 √
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）前往募集资金存放银行获取募集资金账户对账单；
（3）核查募集资金台账及募集资金支出的会计凭证及原始凭据；
（4）查阅募集资金使用的有关决策文件、信息披露文件；
（5）实地查看募投项目；
（
）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形
√4.
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√5.
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√6.
| 使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更 |
| 募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 |
是否与招股说明书等相符
√注1
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
| （六）大额资金往来情况 |
（1）获取银行对账单；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.大额资金往来是否存在真实的交易背景及合理原因 √
2.大额资金往来是否不影响公司正常经营 √
现场核查手段：
| （七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况 |
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司信息披露文件；
（3）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.
息披露是否及时、充分（如适用）
√2.
| 公司关联交易定价是否公允、程序是否合规（如适用）、信 |
| 公司对外担保程序是否合规（如适用）、信息披露是否及时、 |
充分（如适用）
√
| 3.公司重大对外投资程序是否合规（如适用）、信息披露是否 |
及时、充分（如适用）
√
现场核查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、业绩快报；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.业绩是否不存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
现场核查手段：
| （九）公司及股东承诺履行情况 |
（1）查阅公司及股东相关承诺台账；
（
）查阅公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司现金分红相关制度；
（
| （十）现金分红制度执行情况 |
| 3 |
）查阅公司信息披露文件。
1.公司是否制定了现金分红制度 √
2.公司是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
（十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项
现场核查手段：
| （十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项 |
（1）查阅与公司生产经营环境、行业动态相关的资料；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈。
1.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
| 现场核查发现的问题及说明 |
无。注1：公司募集资金使用与已披露情况一致。在募投项目“智能仪表产线智能化升级项目”实施过程中，受产线布局调整和设备开发定制周期延展等因素影响，公司此募投项目存在延期的情况，且公司结合自身的发展阶段，为助推企业更快的发展，优化募集资金使用效率，减少了“智能仪表产线智能化升级项目”募集资金投资金额，将3,782.82万元募集资金变更至“智能传感器仪表制造升级项目”，因此项目进度、投资效益与招股说明书不相符，详见公司于2025年4月28日披露的《河南驰诚电气股份有限公司变更部分募集资金用途及募投项目延期的公告》（公告编号：2025-042）。（以下无正文）