申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于胜业电气股份有限公司 为控股子公司提供担保的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”或“保 荐机构”)作为胜业电气股份有限公司(以下简称“胜业电气”或“公司”)向不 特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构,根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所 上市公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细 则》等相关规定,对公司为控股子公司提供担保事项进行了核查,具体情况如下:
一、担保情况概述
(一)担保基本情况
根据控股子公司河南华佳新材料技术有限公司(以下简称“华佳新材”)、佛 山市顺德区胜研电子有限公司(以下简称“胜研电子”)的经营发展需求,公司拟 为华佳新材向金融机构申请授信及融资提供合计不超过3500 万元担保额度、拟 为胜研电子向金融机构申请授信及融资提供合计不超过3500 万元担保额度,担 保总额合计不超过7000 万元。有效期自公司董事会审议通过之日起12 个月,如 授信额度下单笔借款存续期超过前述有效期,则决议的有效期自动顺延至该笔借 款期满之日。华佳新材、胜研电子将以其全部净资产向胜业电气提供反担保。
(二)是否构成关联交易
本次交易不构成关联交易。
(三)决策与审议程序
2026 年3 月26 日,公司召开第三届董事会审计委员会第九次会议,审议通 过了《关于为控股子公司河南华佳新材料技术有限公司提供担保的议案》及《关
于为控股子公司佛山市顺德区胜研电子有限公司提供担保的议案》,审计委员会 同意将该等议案提交董事会审议。
2026 年4 月1 日,公司召开第三届董事会第十五次会议,审议通过了《关 于为控股子公司河南华佳新材料技术有限公司提供担保的议案》及《关于为控股 子公司佛山市顺德区胜研电子有限公司提供担保的议案》。该等议案无需提交公 司股东会审议。
(四)被担保人基本情况
1、华佳新材
(1)被担保人基本情况
被担保人名称:河南华佳新材料技术有限公司
是否为控股股东、实际控制人及其关联方:否
被担保人是否提供反担保:是
注册地址:河南省新乡市平原示范区尧山路50 号
注册资本:40,730,000 元
实缴资本:40,730,000 元
企业类型:其他有限责任公司
法定代表人(如适用):刘宝灵
主营业务:一般项目:电子专用材料制造;电子专用材料销售;电子专用材 料研发;电力电子元器件制造;电力电子元器件销售;电力设施器材制造;电容 器及其配套设备制造;电子元器件零售;货物进出口;技术进出口;进出口代理 (除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
成立日期:2009 年9 月9 日
关联关系(如适用):胜业电气股份有限公司的控股子公司
(2)被担保人信用状况
信用情况:不是失信被执行人
2025 年9 月30 日资产总额:261,835,173.79 元
2025 年9 月30 日流动负债总额:129,676,139.37 元
2025 年9 月30 日净资产:92,362,428.70 元
2025 年9 月30 日资产负债率:64.72%
2025 年1-9 月营业收入:141,881,452.31 元
2025 年1-9 月利润总额:9,709,604.13 元
2025 年1-9 月净利润:9,879,033.16 元
审计情况:以上数据经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计。
2、胜研电子
(1)被担保人基本情况
被担保人名称:佛山市顺德区胜研电子有限公司
是否为控股股东、实际控制人及其关联方:否
被担保人是否提供反担保:是
注册地址:广东省佛山市顺德区北滘镇顺江社区林港创业园新业二路8 号1 楼之三、3 楼之一
注册资本:10,000,000 元
实缴资本:5,800,000 元
企业类型:有限责任公司(外商投资企业与内资合资)
法定代表人(如适用):邓勇
主营业务:一般项目:电子元器件制造;电子元器件与机电组件设备制造; 塑料加工专用设备制造;塑料加工专用设备销售;机械零件、零部件加工;金属 表面处理及热处理加工;信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);信息技术
咨询服务;货物进出口;技术进出口;新型膜材料制造:新型膜材料销售;通用 设备制造(不含特种设备制造);专用设备制造(不含许可类专业设备制造);塑 料制品制造;塑料制品销售;金属结构制造;金属结构销售;电池零配件生产; 电池零配件销售;五金产品零售;五金产品批发;金属制品销售。(除依法须经 批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)(以上项目不含烟草及其制 品,不涉及外商投资准入特别管理措施)
成立日期:2026 年1 月23 日
关联关系(如适用):胜业电气股份有限公司的控股子公司
(2)被担保人信用状况
信用情况:不是失信被执行人
其它情况(如有):鉴于被担保人成立时间较晚,截至2026 年2 月28 日, 被担保人无主要财务数据。
二、担保协议的主要内容
公司为控股子公司提供连带责任保证担保,本担保为年度拟担保授权事项, 相关担保协议尚未签署,具体担保金额、担保方式及担保期限以签订的担保协议 和反担保协议为准。
三、风险提示及对公司的影响
(一)担保事项的利益与风险
本次被担保对象为公司控股子公司,公司在担保期内有能力对其经营管理风 险进行控制,财务风险处于公司可控制范围内,公司对其担保不会影响公司及股 东利益,有利于其经营发展,符合公司整体利益。同时为进一步规范公司运作, 本次被担保对象以其全部净资产向胜业电气提供反担保。
(二)对公司的影响
华佳新材和胜研电子目前生产经营正常,公司为其银行授信提供担保,有利 于促进其经营业务的开展,提升运营及盈利能力,不存在损害公司和其他股东利 益的情形,不会对公司经营产生重大影响,符合公司整体利益。
四、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为:公司本次为控股子公司提供担保事项的信息披露真 实、准确、完整,符合《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市 公司持续监管办法(试行)》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》 等相关法律法规及《公司章程》的要求。公司为控股子公司提供担保,符合公司 整体发展要求,不存在损害公司和全体股东利益的情形,不会对公司的生产经营 及财务状况造成重大不利影响。公司本次为控股子公司提供担保事项尚需提交股 东会审议。
综上,保荐机构对于公司本次为控股子公司提供担保事项无异议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
项目 数量/万元 占公司最近一期经审
计净资产的比例
股子公司担保) 上市公司及其控股子公司对外担保余额(含对控 0 0.00%
上市公司及其控股子公司对合并报表外单位提供 0 0.00%
的担保余额
逾期债务对应的担保余额 0
涉及诉讼的担保金额 0
因担保被判决败诉而应承担的担保金额 0
(以下无正文)
(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于胜业电气股份有限 公司为控股子公司提供担保的核查意见》之签章页)
m.李强译
王光昊
申万宏源证券承销保荐有限责任公司 年 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
限
20年月1日