中信证券股份有限公司

关于苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市

参与战略配售的投资者的

专项核查报告

保荐人（主承销商）

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”“主承销商”或“保荐人”）作为苏州联讯仪器股份有限公司（以下简称“联讯仪器”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人（主承销商），根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行与承销管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、《首次公开发行证券承销业务规则》（以下简称“《承销业务规则》”）等法律、法规及相关规范性文件的规定（以下简称“相关法律法规”）对苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票战略配售资格进行核查，出具本核查报告。

一、本次发行并在科创板上市的批准与授权

（一）发行人董事会关于本次发行上市的批准

2024年1月11日、2025年4月12日，发行人分别召开第一届董事会第八次会议和第十次会议，审议通过了首次公开发行股票并在科创板上市的相关议案。

（二）发行人股东大会关于本次发行上市的批准与授权

2024年1月26日和2025年4月28日，发行人分别召开2024年第一次临时股东大会和2025年第一次临时股东大会，审议通过了首次公开发行股票并在科创板上市的相关议案。

（三）上海证券交易所、中国证券监督管理委员会关于本次发行上市的审核

2026年1月14日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会发布《上海证券交易所上市审核委员会2026年第1次审议会议结果公告》，根据该公告内容，上交所上市委员会于2026年1月14日召开的2026年第1次审议会议已经审议同意联讯仪器本次发行上市（首发）。

2026年1月28日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕197号），同意发行人首次公开发行股票的注册申请。

二、本次发行参与战略配售的投资者及配售数量

（一）战略配售方案

发行人发行前总股本7,700万股，本次拟公开发行股票2,566.6667万股，发行股份占公司发行后总股本的比例为25.00%，本次发行全部为公开发行新股，不涉及老股东公开发售股份的情形。本次发行后公司总股本为10,266.6667万股。本次发行初始战略配售股票数量为513.3333万股，占本次发行股票数量的

20.00%。

根据战略配售方案，并经核查发行人与参与战略配售的投资者之间签署的认购协议，拟参与发行人本次发行战略配售的投资者分别为：

注：上表中“拟认购金额上限”为参与战略配售的投资者与发行人签署的参与战略配售的投资者股份认购协议中约定的认购金额上限。参与战略配售的投资者同意发行人根据发行情况最终确定其认购的战略配售股份数量。

发行人首次公开发行证券数量不足1亿股（份）的，参与战略配售的投资者数量应当不超过10名，战略配售证券数量占本次公开发行证券数量的比例应当不超过20%。保荐人相关子公司初始认购比例不超过本次公开发行股票数量的5%，发行人的高级管理人员与核心员工设立的专项资产管理计划获配的股票数量不超过本次公开发行股票数量的10.00%，符合《实施细则》第三十八条、第五十一条和《管理办法》第二十二条、第二十三条的规定。

（二）参与战略配售的投资者的情况

1、中信证券投资有限公司（以下简称“中证投资”）

（1）基本情况

截至本核查报告出具之日，中证投资的基本信息如下：

经核查中证投资现行有效的《营业执照》及公司章程，并经登录国家企业信用信息公示系统查询，中证投资为依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构及跟投资格

根据中证投资现行有效的公司章程，中证投资为中信证券全资子公司，中信证券持有中证投资100%的股权。

根据中国证券业协会于2018年1月17日公告的《证券公司私募投资基金子公司及另类投资子公司会员公示（第七批）》，中证投资为中信证券的另类投资子公司。

（3）控股股东及实际控制人

经核查，中证投资系中信证券设立的全资子公司，中信证券持有其100%的股权，中信证券为中证投资的控股股东和实际控制人。

（4）战略配售资格

根据《实施细则》第三章关于“战略配售”的规定、第四章关于“科创板保荐人相关子公司跟投”的规定，该参与战略配售的投资者作为参与科创板跟投的保荐人相关子公司，具有参与发行人本次发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（四）项的规定。

（5）关联关系

经核查，中证投资为中信证券的全资子公司。

本次公开发行股票前，中证投资通过持有发行人股东聚源中小企业发展创业投资基金（绍兴）合伙企业（有限合伙）8.3333%的财产份额间接持有发行人

0.1365%股份，并通过投资其他主体间接持有发行人0.001%以下的股份。

除上述关联关系外，中证投资与发行人、主承销商之间不存在其他关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源

根据中信证券2024年年度报告，中证投资总资产2,918,684万元，净资产2,616,200万元，2024年实现营业收入111,295万元，利润总额158,331万元，净利润121,105万元。中证投资的流动资金足以覆盖其与发行人签署的认购协议的认购资金；同时，根据中证投资出具的承诺，中证投资用于缴纳本次战略配售的资金为其自有资金。中证投资为本次配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。

（7）锁定期限及相关承诺

中证投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，中证投资对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

中证投资承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。

2、中信证券资管联讯仪器员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“联讯仪器员工1号资管计划”）

（1）基本情况

根据《中信证券资管联讯仪器员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《联讯仪器员工1号资管计划资产管理合同》”）、联讯仪器员工1号资管计划备案证明等资料，并经查询中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn），联讯仪器员工1号资管计划的基本情况如下：

（2）董事会审议情况及人员构成

根据发行人于2026年2月9日作出的第二届董事会第五次会议决议，发行人审议通过了《关于公司高级管理人员、核心员工设立资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》，同意公司设立高级管理人员、核心员工资产管理计划并参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售。

经核查，参与认购联讯仪器员工1号资管计划的发行人高级管理人员和核心员工为27名，均与发行人或发行人全资子公司签署劳动合同、建立劳动关系。联讯仪器员工1号资管计划的委托人姓名、劳动合同签署单位、主要职务、人员类型、所属部门、认购金额及持有资产管理计划份额比例等情况如下：

注1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；注2：最终获配金额和获配股数待T-2日确定发行价格后确认；注3：武汉联讯系武汉联讯仪器有限公司，新加坡联讯系NEXUSTEST PTE. LTD，均为发行人全资子公司；注4：联讯仪器员工1号资管计划募集资金全部用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款为18,900.40万元。

（3）实际支配主体

根据《联讯仪器员工1号资管计划资产管理合同》的约定，中信资管作为联讯仪器员工1号资管计划的管理人有权独立管理和运用资产管理计划财产，按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。同时，联讯仪器员工1号资管计划的管理人中信资管已出具承诺函，表明其作为联讯仪器员工1号资管计划的管理人，为联讯仪器员工1号资管计划的实际控制主体。

因此，联讯仪器员工1号资管计划的实际支配主体为其管理人中信资管，并非发行人的高级管理人员和核心员工。

（4）参与本次发行与战略配售的份额持有人的劳动关系

参与本次战略配售的人员为公司的高级管理人员和核心员工。根据发行人出具的书面确认，公司核心员工的认定标准为：对公司发展作出较大贡献的核心骨干员工。

经核查联讯仪器员工1号资管计划各份额持有人的用工合同并经发行人书面确认，参与本次发行战略配售的27名份额持有人均与发行人或发行人全资子公司之间签署了劳动合同，以上27名份额持有人均在发行人或发行人全资子公司处任职，且均为发行人或发行人全资子公司的高级管理人员或核心员工，具备参与本次发行战略配售的资格。

（5）战略配售资格

根据《实施细则》第三章有关“战略配售”的规定，联讯仪器员工1号资管

计划作为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，具有参与发行人本次发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（五）项的规定。

（6）参与战略配售的认购资金来源

联讯仪器员工1号资管计划为专项资产管理计划，根据资管计划合同约定、各认购对象签署的承诺函、收入证明、银行流水等资产证明并经主承销商核查，参与人员认购资金为自有资金，不存在使用贷款、发行债券等形式筹集的资金参与战略配售的情况，且该等资金投资于本次战略配售符合资管计划管理合同约定的投资方向。联讯仪器员工1号资管计划各份额持有人为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。联讯仪器员工1号资管计划及委托人与发行人或其他利益关系人之间不存在任何直接或间接进行不正当利益输送或谋取不正当利益的情形。

（7）限售期

联讯仪器员工1号资管计划获配股票的限售期为36个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。

基于上述，主承销商认为，联讯仪器员工1号资管计划参与发行人战略配售的资金均来自于其自有资金，符合《管理办法》第二十一条、《承销业务规则》第三十八条的相关规定。

3、中信证券资管联讯仪器员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划（以下简称“联讯仪器员工2号资管计划”）

（1）基本情况

根据《中信证券资管联讯仪器员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“《联讯仪器员工2号资管计划资产管理合同》”）、联讯仪器员工2号资管计划备案证明等资料，并经查询中国证券投资基金业协会网站（www.amac.org.cn），联讯仪器员工2号资管计划的基本情况如下：

（2）董事会审议情况及人员构成

根据发行人于2026年2月9日作出的第二届董事会第五次会议决议，发行人审议通过了《关于公司高级管理人员、核心员工设立资产管理计划参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售的议案》，同意公司设立高级管理人员、核心员工资产管理计划并参与公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售。

经核查，参与认购联讯仪器员工2号资管计划的发行人高级管理人员和核心员工为35名，均与发行人或发行人全资子公司签署劳动合同、建立劳动关系。联讯仪器员工2号资管计划的委托人姓名、劳动合同签署单位、主要职务、人员类型、所属部门、认购金额及持有资产管理计划份额比例等情况如下：

注1：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成；注2：最终获配金额和获配股数待T-2日确定发行价格后确认；注3：武汉联讯系武汉联讯仪器有限公司，杭州联讯系杭州联讯仪器有限公司，均为发行人全资子公司；注4：联讯仪器员工2号资管计划募集资金的80%用于参与本次战略配售，即用于支付本次战略配售的价款为1,999.60万元。

（3）实际支配主体

根据《联讯仪器员工2号资管计划资产管理合同》的约定，中信资管作为联讯仪器员工2号资管计划的管理人有权独立管理和运用资产管理计划财产，按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利。同时，联讯仪器员工2号资管计划的管理人中信资管已出具承诺函，表明其作为联讯仪器员工2号资管计划的管理人，为联讯仪器员工2号资管计划的实际控制主体。

因此，联讯仪器员工2号资管计划的实际支配主体为其管理人中信资管，并非发行人的高级管理人员和核心员工。

（4）参与本次发行与战略配售的份额持有人的劳动关系

参与本次战略配售的人员为公司的核心员工。根据发行人出具的书面确认，公司核心员工的认定标准为：对公司发展作出较大贡献的核心骨干员工。

经核查联讯仪器员工2号资管计划各份额持有人的用工合同并经发行人书面确认，参与本次发行战略配售的35名份额持有人均与发行人或发行人全资子公司之间签署了劳动合同，以上35名份额持有人均在发行人或发行人全资子公司处任职，且均为发行人或发行人全资子公司的核心员工，具备参与本次发行战略配售的资格。

（5）战略配售资格

根据《实施细则》第三章有关“战略配售”的规定，联讯仪器员工2号资管

计划作为发行人的核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，具有参与发行人本次发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（五）项的规定。

（6）参与战略配售的认购资金来源

联讯仪器员工2号资管计划为专项资产管理计划，根据资管计划合同约定、各认购对象签署的承诺函、收入证明、银行流水等资产证明并经主承销商核查，参与人员认购资金为自有资金，不存在使用贷款、发行债券等形式筹集的资金参与战略配售的情况，且该等资金投资于本次战略配售符合资管计划管理合同约定的投资方向。联讯仪器员工2号资管计划各份额持有人为本次战略配售股票的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。联讯仪器员工2号资管计划及委托人与发行人或其他利益关系人之间不存在任何直接或间接进行不正当利益输送或谋取不正当利益的情形。

（7）限售期

联讯仪器员工2号资管计划获配股票的限售期为36个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。

基于上述，主承销商认为，联讯仪器员工2号资管计划参与发行人战略配售的资金均来自于其自有资金，符合《管理办法》第二十一条、《承销业务规则》第三十八条的相关规定。

4、兆易创新科技集团股份有限公司（以下简称“兆易创新”）

（1）基本情况

截至本核查报告出具之日，兆易创新的基本信息如下：

经核查兆易创新现行有效的《营业执照》及公司章程，并经登录国家企业信用信息公示系统查询，兆易创新为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构

经核查，兆易创新为上海证券交易所上市公司，股票代码为603986.SH。根据其披露的2025年第三季度报告，截至2025年9月30日，兆易创新的前十大股东（不含通过转融通出借股份）持股情况如下：

（3）控股股东及实际控制人

根据兆易创新的公示信息及其出具的说明，兆易创新的控股股东、实际控制

人为朱一明。

（4）战略配售资格

1）投资者类型兆易创新成立于2005年，2016年8月在上海证券交易所主板上市，是中国领先的半导体设计企业。兆易创新以“科技创新，赋能美好生活”为使命，致力于成为“全球卓越的科技公司”。兆易创新致力于各类存储器、控制器及周边产品的设计研发，根据弗若斯特沙利文的数据，以2024年销售额的统计口径，兆易创新是全球唯一一家在NOR Flash、SLC NAND Flash、利基型DRAM和MCU领域均排名全球前十的集成电路设计公司。其中NOR Flash产品全球市场占有率排名第二、中国内地排名第一，MCU产品全球排名第八、中国内地排名第一。根据兆易创新出具的说明，2024年度，兆易创新实现营业收入73.56亿元，净利润为11.01亿元；截至2024年末，兆易创新的总资产为192.29亿元，净资产为

166.79亿元；2025年1-9月，兆易创新实现营业收入68.32亿元，净利润为11.04亿元；截至2025年9月末，兆易创新的总资产为207.56亿元，净资产为184.00亿元。截至2026年2月3日，兆易创新A+H股总市值为2,035.51亿元。因此，兆易创新属于大型企业。

2）战略合作安排根据发行人与兆易创新签订的《战略合作备忘录》，双方潜在重点合作领域如下：

A、联讯仪器与兆易创新将在高速DRAM测试领域展开度深度合作随着兆易创新在利基型DDR4/LPDDR4/4X、LPDDRS/5领域的突破芯片接口所需测试速率大幅提升，联讯仪器可发挥其在高速通信测试领域专长为兆易创新提供高性能误码分析仪、采样示波器等测试方案有效应对高速传输下的信号衰减和串扰问题，确保国产DRAM在高频数据吞吐下的信号完整性与时序稳定性，助力兆易创新加快未来DRAM产品研发与迭代进程。B、联讯仪器与兆易创新将在高性能模拟芯片领域展开深度合作兆易创新将根据联讯仪器半导体测试设备对电压稳定性、工业级温宽、高可

靠性等方面的严苛要求，对相关产品进行针对性调优，助力联讯仪器实现核心测试设备供应链的自主可控。

C、联讯仪器与兆易创新将在MCU领域展开深度合作双方将打通从芯片底层驱动适配到应用层算法调优的联合研发通道，兆易创新将为联讯仪器提供原厂级FAE技术支持，协助联讯仪器缩短产品验证周期，实现从采购到系统级方案的价值整合。

在同等技术指标、产品性能及商务条件下，兆易创新将在上述潜在重点合作领域内，优先开展联讯仪器产品及方案的准入验证、测试导入及商业采购。

此外，兆易创新近年作为参与战略配售的投资者认购了强一半导体（苏州）股份有限公司（688809.SH）、翱捷科技股份有限公司（688220.SH）等上市公司的首次公开发行战略配售。

综上所述，兆易创新属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，其可与发行人开展战略合作，具有发行人同行业或产业链上下游的重要资源，与发行人存在经营业务往来，能够增强发行人市场竞争力、促进发行人提升盈利能力。兆易创新具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（一）项的规定。

（5）关联关系

根据兆易创新出具的承诺函并经核查，兆易创新与发行人、主承销商之间不存在关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源

兆易创新已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向。兆易创新为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据兆易创新披露的2025年第三季度报告，兆易创新的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售认购协议所约定的认购金额。

（7）锁定期限及相关承诺

兆易创新承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，兆易创新对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

5、上海华虹投资发展有限公司（以下简称“华虹投资”）

（1）基本情况

截至本核查报告出具之日，华虹投资的基本信息如下：

经核查华虹投资现行有效的《营业执照》及公司章程，并经登录国家企业信用信息公示系统查询，华虹投资为依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构

根据华虹投资提供的相关资料并经核查，华虹投资的股权结构如下：

其中上海集成电路产业投资基金股份有限公司股权架构图如下：

其中上海国投先导集成电路私募投资基金合伙企业（有限合伙）股权架构图如下：

注1：国家集成电路产业投资基金股份有限公司是为实施《国家集成电路产业发展推进纲要》而设立的国家级产业投资基金，旨在创新投融资机制，促进集成电路产业发展，于2014年经批准成立，主要股东包括：1、中华人民共和国财政部，持股36.47%（大股东，实际控制人）；2、国开金融有限责任公司，持股22.29%；3、中国烟草总公司，持股11.14%；4、北京亦庄国际投资发展有限公司，持股10.13%；5、上海国盛（集团）有限公司，持股5.06%；6、武汉金融控股（集团）有限公司，持股5.06%；7、中国移动通信集团有限公司，持股5.06%；8、中国电信集团有限公司，持股1.42%；9、中国联合网络通信集团有限公司，持股1.42%；10、大唐电信科技产业控股有限公司，持股

0.51%；11、中电科投资控股有限公司，持股0.51%；12、中国电子信息产业集团有限公司，持股0.51%。

注2：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司是经相关主管部门批准，于2019年成立的国家级产业投资基金，主要股东包括：1、财政部，持股11.02%；2、国开金融有限责任公司，持股10.78%；3、成都天府国集投资有限公司，持股7.35%；4、重庆战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），持股7.35%；5、武汉光谷金融控股集团有限公司，持股7.35%；6、浙江富浙集成电路产业发展有限公司，持股7.35%；7、中国烟草总公司，持股7.35%；8、上海国盛（集团）有限公司，持股7.35%；9、北京国谊医院有限公司，持股4.90%；10、中移资本控股有限责任公司，持股4.90%；11、江苏疌泉集成电路产业投资有限公司，持股4.90%；12、北京亦庄国际投资发展有限公司，持股4.90%。

（3）控股股东及实际控制人

根据华虹投资提供的相关资料，上海华虹（集团）有限公司（以下简称“华虹集团”）直接持有华虹投资60%股权，通过上海华力微电子有限公司间接持有华虹投资12.7%股权，合计持有华虹投资72.7%股权，华虹集团系华虹投资控股股东。华虹集团为上海市国有资产监督管理委员会下属一级控股企业集团。因此，华虹投资实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。

（4）战略配售资格

1）投资者类型华虹集团，是中国拥有先进芯片制造主流工艺技术的国有8+12英寸集成电路制造产业集团。华虹集团旗下业务包括集成电路制造、电子元器件分销、智能化系统应用等板块，其中集成电路制造核心业务共拥有3条8英寸和3条12英寸芯片生产线。华虹集团由上海市国资委控制，注册资本135.2亿元人民币，现有员工人数超15,000人，全集团累计专利申请受理超过19,000件，超过95%为发明专利，获授权专利突破10,000件。根据Trend Force 2025年第三季度公布的数据，华虹集团稳居全球纯晶圆代工厂第五位。2024年度，华虹集团营业收入为295.1亿元。截至2025年9月末，华虹集团总资产超1,800亿元，净资产超900亿元。因此，华虹集团属于大型企业。华虹投资系华虹集团在中国（上海）自由贸易试验区临港新片区成立的控股子公司，为华虹集团的对外投资平台。主要从事股权投资、投资管理、企业管理咨询、集成电路芯片及产品销售、集成电路芯片及产品设计及服务等。华虹投资作为华虹集团的控股子公司，系大型企业的下属企业。根据华虹集团出具的书面说明，华虹集团已知悉并同意华虹投资参与本次战略配售，将支持华虹投资与发行人开展战略协同。

2）战略合作安排根据发行人、华虹投资、华虹集团、上海华力集成电路制造有限公司（以下简称“华力集”）签订的《战略合作备忘录》

，四方潜在重点合作领域如下：

A、加强并深化在半导体测试设备领域的业务合作联讯仪器与华力集已在WAT测试机上建立业务合作关系，此次战略合作达成后，华虹集团将充分梳理集团关联晶圆厂（如华力集等）与联讯仪器主要产品相关的设备仪器需求，推动包括WAT测试机、精密源表等在内的联讯仪器相关产品与华虹集团相关需求的匹配工作，进一步加强并深化四方在半导体测试设备领域的业务合作。华虹投资将推进联讯仪器相关产品在华虹集团关联的晶圆厂（如华力集等）的公平验证机会，并

根据华虹投资出具的说明，华力集系华虹集团子公司，华虹集团直间接合计持有华力集34.35%的股权，华虹集团已将华力集纳入合并报表范围，且在经营决策、人事安排等方面华虹集团能够对华力集施加重大影响，因此，华虹集团拥有华力集的控制权。

且在符合华虹集团关联的晶圆厂技术等各方面要求的前提下，积极推进联讯仪器相关产品的测试导入及采购。

B、推进产业链多元化工作依托双方优势、能力和资源，共同研究推进相关领域仪器设备的产线数据验证及改进研究工作，共同推动新产品研发适配工作，实现国产化验证和优化，提升产业链韧性和保障能力。综上所述，华虹投资属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，华虹投资可协调华虹集团关联晶圆厂（如华力集）等相关主体与发行人开展战略合作，其具有发行人同行业或产业链上下游的重要资源，与发行人存在经营业务往来，能够增强发行人市场竞争力、促进发行人提升盈利能力。华虹投资具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（一）项的规定。

（5）关联关系

根据华虹投资出具的承诺函并经核查，华虹投资与发行人、主承销商之间不存在关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源

华虹投资已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向。华虹投资为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据华虹投资提供的2025年度财务报表，华虹投资的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售认购协议所约定的认购金额。

（7）锁定期限及相关承诺

华虹投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，华虹投资对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

6、北京电控产业投资有限公司（以下简称“电控产投”）

（1）基本情况

截至本核查报告出具之日，电控产投的基本信息如下：

经核查电控产投现行有效的《营业执照》及公司章程，并经登录国家企业信用信息公示系统查询，电控产投为依法设立并有效存续的有限责任公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构

根据电控产投提供的股权结构并经核查，电控产投的股权结构如下：

京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”）（000725.SZ）为深圳证券交易所主板上市公司，根据其披露的2025年第三季度报告，截至2025年9月30日，京东方的控股股东为北京电子控股有限责任公司（以下简称“北京电控”），其前十大股东情况如下：

北京电子城高科技集团股份有限公司（以下简称“电子城”）（600658.SH）为上海

证券交易所主板上市公司。根据其披露的2025年第三季度报告，截至2025年9月30日，电子城的控股股东为北京电控，其前十大股东情况如下：

北方华创创新投资（北京）有限公司（以下简称“华创创投”）为北方华创科技集团股份有限公司（以下简称“北方华创”）的全资子公司，北方华创（002371.SZ）为深圳证券交易所主板上市公司。根据北方华创披露的2025年第三季度报告，截至2025年9月30日，北方华创的实际控制人为北京电控，其前十大股东情况如下：

（3）控股股东及实际控制人

根据电控产投的股权结构图及其出具的确认函，北京电控持有电控产投50%股权，为电控产投的第一大股东，并作为控股股东或间接控股股东通过京东方、华创创投和电子城间接控制电控产投50%股权的表决权，因此，北京电控合计直接及间接控制电控产投100%股权的表决权，北京电控为电控产投的控股股东。北京市人民政府国有资产监督管理委员会通过北京国有资本运营管理有限公司持有北京电控100%的股权，因此，北京市人民政府国有资产监督管理委员会为电控产投的实际控制人。

（4）战略配售资格

1）投资者类型

北京电控是北京市国资委授权的以电子信息产业为主业的国有特大型高科技产业集团。北京电控旗下拥有16家二级企业（含4家上市公司），从事产业涵盖半导体显示、集成电路装备、集成电路制造、智能装备、仪器仪表、新能源、信息服务、科技服务等领域。根据电控产投出具的说明，截至2024年12月31日，北京电控总资产5,534.38亿元，净资产2,654.91亿元；2024年度北京电控营业收入2,354.36亿元，利润总额95.01亿元，净利润72.54亿元，规模效益位居市属国企前列，属于大型企业。

电控产投构建北京电控“产业+资本”发展模式的重要支撑，致力于成为北京电控专业资本运作、股权投资及产业未来布局的重要资本支撑平台。电控产投依托于北京电控在电子信息产业领域雄厚的产业基础，专注基金管理和股权投资。截至2025年底，电控产投共主导、参与投资9只基金，基金总规模141.14亿元。完成燕东微、诚志永华、屹唐股份、西安奕材、摩尔线程等股权直投项目投资。主要围绕集成电路、显示领域的上下游产业链开展投资以及资源整合。电控产投作为北京电控的控股子公司，系大型企业的下属企业。

根据北京电控出具的书面说明，北京电控已知悉电控产投参与本次战略配售，将支持电控产投与发行人开展协同。

2）战略合作安排根据发行人与电控产投、北京电控、北京燕东微电子股份有限公司（以下简称“燕东微”）签订的《战略合作备忘录》，四方潜在重点合作领域如下：

A、促进高端仪器领域业务合作，提升供应链国产化水平电控产投的控股股东为北京电控，北京电控为燕东微的控股股东。发行人与燕东微已有业务合作和供应关系，在燕东微新建的北电集成项目上有良好的合作基础和进一步扩大业务的前景，本次投资后，北京电控将依托在半导体集成电路领域的产业优势及对实控企业产业资源的调配能力，支持发行人在芯片制造、功率半导体制造、硅光技术等环节的验证和应用，在同等条件下，燕东微优先选择发行人在以上领域的产品与服务（如WAT测试机、功率器件测试系统和硅光晶圆测试系统等）。发行人将根据燕东微需求，优先为其产能扩充、工艺改进等需求提供优质产品和技术服务，助力燕东微供应链国产化水平的提升。B、拓展合作品类和研发模式北京电控将促使旗下企业如燕东微，持续与发行人建立合作研发模式，将燕东微在芯片生产过程中出现的新应用及新需求，与发行人在研的新产品、新技术开发密切结合起来，通过联合开发的模式，在半导体设备领域（如功率器件测试设备、WAT测试机等）进一步拓展合作的广度与深度，使设备更符合燕东微的制造工艺需求，同时助力发行人在半导体产业的业务拓展，实现互利共赢。此外，电控产投近年作为参与战略配售的投资者认购了深圳市恒运昌真空技术股份有限公司（688785.SH）、摩尔线程智能科技（北京）股份有限公司（688795.SH）、北京屹唐半导体科技股份有限公司（688729.SH）、西安奕斯伟材料科技股份有限公司（688783.SH）等上市公司的首次公开发行战略配售。

综上所述，电控产投属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，电控产投可协调北京电控控股企业（如燕东微）等相关主体与发行人开展战略合作，其具有发行人同行业或产业链上下游的重要资源，与发行人存在经营业务往来，能够增强发行人市场竞争力、促进发行人提升盈利能力。电控产投具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（一）项的规定。

（5）关联关系

根据电控产投出具的承诺函并经核查，电控产投与发行人、主承销商之间不存在关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源

电控产投已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向。电控产投为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据电控产投提供的2024年度审计报告、2025年9月末财务报表等文件，电控产投的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售认购协议所约定的认购金额。

（7）锁定期限及相关承诺

电控产投承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，电控产投对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

7、苏州东山产业投资有限公司（以下简称“东山投资”）

（1）基本情况

截至本核查报告出具之日，东山投资的基本信息如下：

经核查东山投资现行有效的《营业执照》及公司章程，并经登录国家企业信用信息公示系统查询，东山投资为依法设立并有效存续的有限责任公司,不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构

根据东山投资提供的股权结构并经核查，东山投资的股权结构如下：

苏州东山精密制造股份有限公司（以下简称“东山精密”）（002384.SZ）为深圳证券交易所主板上市公司，根据其披露的2025年第三季度报告，截至2025年9月30日，东山精密的控股股东为袁永刚、袁永峰、袁富根，其前十大股东情况如下：

营业执照依法自主开展经营活动）序号

（3）控股股东及实际控制人

根据东山投资提供的相关资料，东山精密持有东山投资100%的股权，东山精密为东山投资的控股股东。根据东山精密的公示信息，东山精密的实际控制人为袁永刚、袁永峰、袁富根。因此，东山投资的实际控制人为袁永刚、袁永峰、袁富根。

（4）战略配售资格

1）投资者类型

东山精密，2010年4月在深圳证券交易所主板上市，是一家全球化布局的智能制造与精密电子制造龙头企业，业务涵盖PCB（含软板、硬板及软硬结合板）、精密组件、触控显示模组及光模块等核心领域，在全球48个国家和地区建立了广泛的市场网络，为全球第二大柔性电路板制造商、第三大PCB制造商，拥有逾25,000名员工，年收入规模超360亿元人民币，展现出显著的规模优势。东山精密收入体量大、经营性现金流稳定，持续保持较高研发投入和资本开支，展现出卓越的资金实力与抗周期能力。作为全球主要消费电子、汽车及云服务头部客户的重要供应商，东山精密在行业内建立了良好的市场声誉和长期稳定的客户关系，在高端PCB及AI相关核心零部件领域具备突出的行业地位和产业链影响力。截止2025年9月30日，东山精密总资产518.95亿元，净资产213.69亿元，营业收入270.71亿元，净利润12.24亿元。因此，东山精密为大型企业。

东山投资为东山精密的全资子公司，为东山精密的产业投资平台，主要通过少数股权投资方式，围绕东山精密主营业务高度相关的产业链领域开展布局。涉及光模块、智能制造、光电及数字能源等领域。相关投资旨在强化产业协同、前瞻布局新技术方向，并服务于东山精密的长期战略发展。因此，东山投资系大型企业的下属企业。

根据东山精密出具的书面说明，东山精密已知悉并同意东山投资参与本次战略配售，将支持东山投资与发行人开展战略协同。

2）战略合作安排

根据发行人与东山投资、东山精密签订的《战略合作备忘录》，三方潜在重点合作领域如下：

东山精密将充分利用联讯仪器在高端测试仪器设备领域的技术优势，加快自身产品

研发进程，实现产品质量控制升级。联讯仪器先进的测试能力能够为东山精密提供精密的数据用于产品分析和性能验证，帮助东山精密在精密制造环节实现更高的精度和一致性，加速新产品研发周期，提升整体制造水平和产品可靠性。在光通信测试领域，联讯仪器与东山精密在高速光模块及光通信网络基础设施方向具备显著的战略协同空间。依托联讯仪器在400G、800G及1.6T高速光模块核心测试仪器方面的技术积累与量产能力，双方可围绕高速光模块研发验证、规模化生产测试及新一代技术演进开展深度合作，在高速及超高速光模块的测试标准共建、产线测试体系升级以及下一代光通信技术前瞻布局等方面形成长期战略合作关系，协同提升东山精密在高端光通信产业链中的技术壁垒与市场竞争力，推动其向更高附加值领域持续迈进。东山投资将保障联讯仪器在东山精密的公平验证机会，并且在同等条件下，东山投资保证在双方合作领域，优先开展联讯仪器产品及方案的准入验证、测试导入及商业采购。

综上所述，东山投资属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业的下属企业，东山投资可协调东山精密与发行人开展战略合作，其具有发行人同行业或产业链上下游的重要资源，与发行人存在经营业务往来，能够增强发行人市场竞争力、促进发行人提升盈利能力。东山投资具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（一）项的规定。

（5）关联关系

根据东山投资出具的承诺函并经核查，东山投资与发行人、主承销商之间不存在关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源

东山投资已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向。东山投资为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据东山投资提供的2026年2月末财务报表及银行回单等资料，东山投资的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售认购协议所约定的认购金额。

（7）锁定期限及相关承诺

东山投资承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，东山投资对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

8、杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称“士兰微”）

（1）基本情况

截至本核查报告出具之日，士兰微的基本信息如下：

经核查士兰微现行有效的《营业执照》及公司章程，并经登录国家企业信用信息公示系统查询，士兰微为依法设立并有效存续的股份有限公司，不存在根据相关法律法规以及公司章程规定须予以终止的情形。

（2）股权结构

经核查，士兰微为上海证券交易所上市公司，股票代码为600460.SH。根据其披露的2025年第三季度报告，截至2025年9月30日，士兰微的前十大股东（不含通过转融通出借股份）持股情况如下：

（3）控股股东及实际控制人

根据士兰微的公示信息及其出具的说明，士兰微的控股股东为杭州士兰控股有限公司、实际控制人为陈向东、郑少波、范伟宏、江忠永、罗华兵、宋卫权、陈国华。

（4）战略配售资格

1）投资者类型

士兰微成立于1997年，于2003年3月在上海证券交所主板上市，是国内首家于上交所主板上市的民营集成电路芯片企业。士兰微是国内唯一同时拥有5、6、8、12英寸硅芯片生产线和化合物（GaAs、GaN、SiC）芯片生产线的国内最大的综合性半导体IDM（设计制造一体化）企业。二十多年来，士兰微电子坚持走“设计制造一体化”（IDM）发展道路，打通了“芯片设计、硅芯片制造、化合物芯片制造，以及特种芯片封装（含模块封装）”全产业链，实现了“从5吋到12吋”的跨越，在功率半导体、MEMS传感器、光电器件和第三代化合物半导体等领域构筑了核心竞争力，已成为目前国内领先的IDM公司。士兰微依靠持续的技术积累和高强度的研发投入，已经形成了功率和化合物半导体、功率驱动与控制系统、MEMS传感器、ASIC产品、光电器件等5大产品群。士兰微的产品已经重点覆盖了汽车、新能源、工业、大型白电、通讯、安防、手机、电力电子等应用领域。士兰微客户已经覆盖了上述领域几乎所有的头部整机厂商，在市场端具有良好的口碑。根据士兰微出具的说明，士兰微2024年度实现营业收入112亿元，归母净利润2.20亿元，员工近万名（其中研发技术人员约3,000人），拥有专利1,000余项。因此，士兰微属于大型企业。

2）战略合作安排根据发行人与士兰微签订的《战略合作备忘录》，双方潜在重点合作领域如下：

A、深化业务合作双方已建立业务合作关系，由联讯仪器向士兰微（含控股子公司和/或重要参股公司，下同）提供SiC晶圆级老化系统等测试仪器设备，双方具有良好的合作基础和前景。双方将共同努力进一步推进联讯仪器的产品、技术及服务在士兰微相关产线上的规模化应用，联讯仪器将积极协调内部资源为士兰微相关测试仪器设备和需求提供优质的产品、技术和服务、产能保障，以降低士兰微供应链综合成本。士兰微将积极向联讯仪器提供新产品验证机会，与联讯仪器共同推进、建立长期合作沟通机制，进一步加强双方合作深度。B、拓展合作产品品类士兰微是国内主要的采用IDM模式的半导体公司，同时拥有5、6、8、12吋硅基及4、6、8吋化合物芯片生产线，双方将共同努力实现更多半导体测试设备产品品类的合作，推动联讯仪器进一步丰富半导体领域的产品矩阵，加快士兰微相关产业链的本土化进程。

在以上双方合作领域，士兰微将积极给予联讯仪器在士兰微的公平验证机会，并且在同等条件下，士兰微优先开展联讯仪器产品及方案的准入验证、测试导入及商业采购。综上所述，士兰微属于与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业，其可与发行人开展战略合作，具有发行人同行业或产业链上下游的重要资源，与发行人存在经营业务往来，能够增强发行人市场竞争力、促进发行人提升盈利能力。士兰微具有参与发行人首次公开发行战略配售的资格，符合《实施细则》第四十一条第（一）项的规定。

（5）关联关系

根据士兰微出具的承诺函并经核查，士兰微与发行人、主承销商之间不存在关联关系。

（6）参与战略配售的认购资金来源

士兰微已承诺参与本次战略配售的资金来源为自有资金，且符合该资金的投资方向。士兰微为本次配售证券的实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形。根据士兰微披露的2024年度审计报告、2025年第三季度报告，士兰微的流动资金足以覆盖其与发行人签署的战略配售认购协议所约定的认购金额。

（7）锁定期限及相关承诺

士兰微承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月。限售期届满后，士兰微对获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

三、参与战略配售的投资者的选取标准及配售资格

（一）参与战略配售的投资者的选取标准

本次参与战略配售的投资者为参与科创板跟投的保荐人相关子公司；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划；与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业。其中，发行人在遴选大型企业或其下属企业作为战略配售投资者时，重点考量其与发行人业务发展的协同效应，具体筛选标准包括：

一、引入战略配售的投资者能够带来直接的业务增长与协同机会，帮助发行人有效拓展市场空间，实现订单快速增长。若引入投资者为发行人下游客户或潜在客户，限售期内在同等条件下需优先验证导入或采购发行人产品，直接贡献规模化订单，实现批量导入与规模化应用，从而快速提升发行人产品的市场渗透率与营收规模。若引入投资者为发行人下游客户或潜在客户的下属企业，限售期内需协调相关产业资源为发行人引入战略客户并提供订单机会；

二、引入战略配售的投资者具备与发行人开展深度联合研发的条件，能够将其自身在相关领域的技术积累与发行人的产品开发需求相结合。若引入芯片设计龙头企业，可聚焦高速DRAM测试、高性能模拟芯片及MCU应用等领域进行深度合作，共同推进核心技术的产业化应用；若引入下游晶圆制造客户，可联合开发适配不同高端应用场景

的测试装备及工艺，帮助公司在高端制造领域构建长期技术壁垒与市场竞争力；

三、引入战略配售的投资者能够降低发行人渠道开拓成本。若引入拥有成熟晶圆厂渠道资源的投资者，可助力发行人快速切入高壁垒的晶圆厂核心供应链体系。依托其在行业内的调配能力与示范效应，可显著缩短产品在Fab产线的验证周期，从而节省大量的市场自建渠道成本与商务开拓费用。本次战略配售符合《实施细则》第四十一条关于参与发行人战略配售投资者选取标准的规定。

（二）参与战略配售的投资者的配售资格和配售条件

1、中证投资

经核查，中证投资已与发行人签署战略配售的认购协议。

中证投资出具《关于苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售相关事宜的承诺函》，承诺中证投资为中信证券的全资子公司，为参与跟投的保荐人相关子公司，符合《实施细则》规定的参与战略配售的投资者的选取标准，不存在不适合参与本次战略配售的情形；承诺本次战略配售认购证券资金来源为中证投资自有资金，符合本次战略配售投资方向及用途，且该等资金投资于本次战略配售符合中证投资关于自有资金投资方向的相关规定；承诺中证投资为本次配售股票的实际持有人，不存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形，将按照相关规定及时足额缴纳认购资金；承诺中证投资已开立专用证券账户存放获配股票，并与自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，未与其他业务进行混合操作，开立的专用证券账户仅用于在限售期届满后卖出或者按照中国证监会及上海证券交易所有关规定向证券金融公司借出和收回获配证券，不会买入股票或者其他证券，因上市公司实施配股、向原股东优先配售股票或可转换公司债券、转增股本的除外；承诺中证投资获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，承诺不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券，限售期届满后，中证投资将依据中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定对获配股份进行减持；承诺中证投资不会利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权；承诺中证投资作为战略投资者不参与本次公开发行证券网上发行与网下发行，承诺按照最终确定的发行价格认购承诺认购数量的证券；承诺已就本

次战略配售的核查事项向发行人、主承销商及主承销商律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。根据上述承诺函并经核查，中证投资作为参与科创板跟投的保荐人相关子公司，符合《管理办法》第二十一条、第二十三条以及《实施细则》第四十条和第四章科创板保荐人相关子公司跟投关于参与战略配售的投资者的配售资格和配售条件相关规定。

2、联讯仪器员工1号资管计划、联讯仪器员工2号资管计划（以下合称“联讯仪器员工资管计划”）经核查，联讯仪器员工资管计划的管理人中信资管代表联讯仪器员工资管计划已与发行人签署配售协议。中信资管作为资管计划管理人出具《关于苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略配售相关事宜的承诺函》，承诺中信资管接受发行人高级管理人员与核心员工的委托设立联讯仪器员工资管计划，联讯仪器员工资管计划符合《实施细则》第四十一条规定的参与战略配售的投资者的选取标准；联讯仪器员工资管计划参与本次发行战略配售不存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形，不存在不适合参与本次战略配售的情形；承诺资管计划作为本次配售股票的实际持有人，代表发行人高级管理人员、核心员工持有本次战略配售的证券，不存在接受发行人公告披露外的投资者委托或者委托其他投资者参与本次战略配售的情形；承诺中信资管为联讯仪器员工资管计划的管理人和实际控制主体，对联讯仪器员工资管计划的投资决策安排、相关股东权利行使安排、发行人股东大会表决的实施安排、联讯仪器员工资管计划的独立运营均具有实际支配权；承诺联讯仪器员工资管计划用于参与本次战略配售的资金均来自于发行人高级管理人员或核心员工的自有资金，且投资于本次战略配售符合关于自有资金投资方向的相关规定，参与发行人战略配售符合管理合同约定的投资范围；承诺联讯仪器员工资管计划获得本次配售的证券限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起36个月，不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券；承诺联讯仪器员工资管计划不参与首次公开发行证券的网上发行和网下发行，承诺按照最终确定的发行价格认购其承诺认购数量的证券，承诺其已就本次战略配售的核查事项向发行人、主承销商及主承销商律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在

任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。

联讯仪器员工资管计划全体份额持有人均出具《关于参与苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售事宜承诺函》，承诺其通过出资认购联讯仪器员工资管计划份额参与本次战略配售，资管计划符合《实施细则》规定的参与战略配售的投资者的选取标准。承诺其通过资管计划参与本次发行战略配售不存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。承诺其作为本次配售证券的最终实际持有人，不存在受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形，不存在不适合参与本次发行战略配售的情形。承诺其本人为发行人或发行人全资/控股子公司的高级管理人员或核心员工；承诺其参与本次战略配售的资金均为合法自有资金，且该等资金投资于本次战略配售符合资管计划合同约定的投资方向，不存在使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金参与战略配售的情况；承诺其通过联讯仪器员工资管计划获得本次配售的证券限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起36个月，限售期内将不转让或委托他人管理该部分证券，也不由发行人回购该部分证券，亦不会委托或转让或采取其他方式处置所持有的本资管计划份额；承诺其已就本次战略配售的核查事项向发行人、主承销商及主承销商律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。承诺其为参与本次战略配售目的所提供的所有文件、承诺均真实、全面、有效、合法。根据上述承诺函并经核查，联讯仪器员工资管计划作为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，符合《管理办法》第二十一条、第二十三条以及《实施细则》第四十条关于参与战略配售的投资者的配售资格和配售条件相关规定。

3、兆易创新、华虹投资、电控产投、东山投资、士兰微

经核查，兆易创新、华虹投资、电控产投、东山投资、士兰微已分别与发行人签署战略配售的认购协议。

兆易创新、华虹投资、电控产投、东山投资、士兰微已分别出具《关于参与苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的战略配售的承诺函》，承诺其作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可发行人长期投资价值，并按照最

终确定的发行价格认购其承诺认购数量的发行人证券，符合《实施细则》关于参与战略配售的投资者的选取标准、配售资格的要求的规定，不存在不适合参与本次战略配售的情形；承诺本次战略配售认购资金来源为其自有资金，该等资金投资于本次战略配售符合其关于自有资金投资方向的相关规定且已履行完毕内外部决策程序；承诺其为本次配售证券的实际持有人，不存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形，不存在受托参与或者以本主体作为平台募资参与本次战略配售的情况；承诺其作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，参与本次战略配售的收益或损失最终由大型企业享有或承担；承诺获得本次配售的证券限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起12个月，承诺不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的证券，限售期届满后，将依据中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定对获配股份进行减持；承诺其作为参与战略配售的投资者，不参与本次公开发行证券网上发行和网下发行；承诺已就本次战略配售的核查事项向发行人、主承销商及主承销商律师进行了充分的披露并提供了相应证明材料，并保证所披露信息不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏，确保所提供材料的真实性、准确性和完整性。根据上述承诺函并经核查，兆易创新、华虹投资、电控产投、东山投资、士兰微作为与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业，其自身可与发行人开展战略合作，或者可协调其所属大型企业或大型企业关联企业与发行人开展战略合作，其具有发行人同行业或产业链上下游的重要资源，与发行人存在经营业务往来，能够增强发行人市场竞争力、促进发行人提升盈利能力，符合《管理办法》第二十一条以及《实施细则》第四十条关于参与战略配售的投资者的配售资格和配售条件相关规定。

四、参与战略配售的投资者是否存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形《实施细则》第四十二条规定：“发行人和主承销商实施战略配售的，不得存在下列情形：（一）发行人和主承销商向参与战略配售的投资者承诺上市后股价将上涨，或者股价如未上涨将由发行人购回证券或者给予任何形式的经济补偿；（二）主承销商以承诺对承销费用分成、介绍参与其他发行人战略配售等作为条件引入参与战略配售的投资者；（三）发行人上市后认购参与战略配售的投资者管理的证券投资基金；（四）发行

人承诺在参与战略配售的投资者获配证券的限售期内，委任与该投资者存在关联关系的人员担任发行人的董事、监事及高级管理人员，但发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售的除外；（五）除本细则第四十一条第三项规定的情形外，参与战略配售的投资者使用非自有资金认购发行人证券，或者存在接受其他投资者委托或委托其他投资者参与本次战略配售的情形；（六）其他直接或间接进行利益输送的行为。”根据发行人与参与本次战略配售的投资者签署的战略配售的认购协议，发行人、参与本次战略配售的投资者分别出具的承诺函，主承销商认为，发行人和主承销商向参与战略配售的投资者配售证券不存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。

五、券商律师对于参与战略配售的投资者的核查结论

经核查，券商律师北京市君泽君律师事务所认为，本次发行参与战略配售的投资者的选取标准、配售资格符合《管理办法》《实施细则》等法律法规规定；本次发行参与战略配售的投资者符合《实施细则》第四十一条关于参与战略配售的投资者的选取标准，本次发行参与战略配售的投资者符合相关法律法规关于参与战略配售的投资者的配售资格相关规定，具备战略配售资格；发行人与主承销商向其配售股票不存在《实施细则》第四十二条规定的禁止性情形。

六、主承销商核查结论

综上，主承销商认为：本次发行参与战略配售的投资者的选取标准、配售资格符合《管理办法》《实施细则》等法律法规规定；本次发行参与战略配售的投资者符合《实施细则》第四十一条关于参与战略配售的投资者的选取标准，本次发行参与战略配售的投资者符合相关法律法规关于参与战略配售的投资者的配售资格相关规定，具备战略配售资格；发行人与主承销商向本次发行参与战略配售的投资者配售股票不存在《承销业务规则》第四十二条规定的禁止性情形。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于苏州联讯仪器股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者的专项核查报告》之签署页）

保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司

年 月 日