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公司代码：688570公司简称：天玛智控

北京天玛智控科技股份有限公司

2025年年度报告

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重要提示

一、本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”相关内容，提请投资者注意投资风险。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人刘治国、主管会计工作负责人李明忠及会计机构负责人（会计主管人员）毕铁映声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2025年度利润分配预案为：公司拟以实施2025年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股本433,000,000股，以此计算合计预计派发现金红利总额为43,300,000.00元（含税），占公司2025年度合并报表归属于上市公司股东的净利润44.26%；本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转至下一年度。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

公司2025年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。母公司存在未弥补亏损

□适用√不适用

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

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十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

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目录

第一节释义 ...... 5

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 7

第三节管理层讨论与分析 ...... 11

第四节公司治理、环境和社会 ...... 45

第五节重要事项 ...... 70

第六节股份变动及股东情况 ...... 94

第七节债券相关情况 ...... 101

第八节财务报告 ...... 101

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第一节释义

一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

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注：本报告中若部分合计数与单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入原因所致。

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第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用

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(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他相关资料

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

(二)主要财务指标

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报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

报告期内，公司利润总额同比下降73.13%、归属于上市公司股东的净利润同比下降71.19%、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降73.52%，系受煤炭行业周期性调整及能源结构加速转型影响，公司主要客户投资决策趋于审慎，资本开支收紧，公司产品市场总需求降低。同时，行业竞争进一步加剧，公司主动调整价格策略，以具备竞争力的产品定价巩固市场份额，导致公司收入规模收缩，主营业务产品毛利率下降。

报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比下降42.31%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。

报告期内，基本每股收益、稀释每股收益同比下降70.51%、扣除非经常性损益后的基本每股收益同比下降73.61%，系归属于上市公司股东的净利润下降所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2025年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

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对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、存在股权激励、员工持股计划的公司可选择披露扣除股份支付影响后的净利润

□适用√不适用

十一、非企业会计准则财务指标情况

□适用√不适用

十二、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十三、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

√适用□不适用

依据《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《信息披露事务管理制度》有关规定，公司定期报告中部分信息因涉及商业秘密豁免披露。公司规范履行内部审批程序，并按照证券监管机构的要求及时报送信息披露豁免的登记材料。

第三节管理层讨论与分析

一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1.主要业务

公司的主营业务为煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务。在做强煤炭无人化智能开采控制产业的同时，积极优化拓展无人化场景离散智能控制产业，重点聚焦智能制造和油压精准数控领域，构建煤与非煤两大产业“一体两翼”协同发展的战略格局。

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（1）煤炭无人化智能开采控制产业公司开展智能开采顶层设计工作，整合SAM型综采自动化控制系统、SAC型液压支架电液控制系统、SAP型智能集成供液系统三大系统，以及工作面监测监控系统、语音通话系统等一系列子系统和技术，提供专业化技术支持和运维服务，在薄及较薄煤层领域开创了“地面规划采煤、装备自动执行、面内无人作业”的无人化采煤新模式，为煤矿用户提供机、电、液、软、控深度融合的无人化智能开采控制技术、装备、服务一体化解决方案。

（2）无人化场景离散智能控制产业公司依托智能工厂建设经验，充分结合人工智能技术和先进制造技术，专业开展智能工厂建设的整体解决方案规划及相关信息化系统与智能化产线的设计与实施业务，为处于智能化转型升级阶段的离散型制造企业提供助力。

公司在已积累的液压技术及产品的基础上进行技术相关多元化拓展，基于总线电液控制元件与电液闭环精确控制技术，推进负载敏感比例多路阀研制及其产业化，提供油压智能化电液控系统一体化解决方案，积极向非煤领域拓展应用。

2.主要产品及其用途

（1）煤炭无人化智能开采控制产业

公司产品主要应用于采煤系统，是采煤系统智能化建设的一部分，也是核心部分。采煤系统智能化建设主要包括采煤机智能控制系统、液压支架电液控制系统、刮板输送机智能控制系统、智能集成供液系统、胶带输送机智能控制系统、供电智能控制系统及全工作面自动化控制系统等。公司提供的SAM型综采自动化控制系统针对工作面所有子系统进行控制，实现对工作面总体的协调、高效控制；提供的SAC型液压支架电液控制系统实现对液压支架的控制，保证工作面液压支架对顶板的有效支撑，确保工作面人员与设备安全；提供的SAP型智能集成供液系统实现对泵站及水处理等供液系统的智能化控制，融合基于故障诊断的PHM系统实现对系统的远程诊断，为工作面提供清洁、安全、高效的介质，使工作面高效、连续生产得到可靠保障。具体如下：

1）SAM型综采自动化控制系统（SystemofAutomaticMining）

公司聚焦智能开采控制技术，研发SAM型综采自动化控制系统，根据煤层赋存条件、工作面设计参数、产能指标等要求，依托无人化开采工艺、多传感融合控制及工作面机架协同控制等专利技术，实现井上决策调度综采工作面生产，井下设备依据控制决策自动执行的“地面规划采煤、装备自动执行、面内无人作业”智能化采煤。该系统可适应薄煤层、中厚煤层、大采高、放顶煤等各种采煤工作面。其典型组成见下图：

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SAM型综采自动化控制系统示意图SAM型综采自动化控制系统是以工业环形以太网连接地面调度监控中心和井下顺槽监控中心，集成自主规划截割子系统、液压支架电液控制子系统、智能视频监控分析子系统、数字孪生子系统及智能集成供液子系统等工作面设备子系统，形成的成套装备智能控制核心系统，具有高可靠的扩展能力，通过友好、便捷的人机交互方式实现井上决策工作面采煤工艺、可视化调控，井下设备依据决策自动执行。该系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面的智能化应用需求，满足不同类型自动化设备和协同联动智能化要求，可根据客户的不同需求提供针对性解决方案。

2）SAC型液压支架电液控制系统（SystemofShieldAutomaticControlling）液压支架电液控制系统使采煤技术实现了从机械化向自动化的变革，是无人化智能开采的基础系统。该系统控制液压支架形成采煤工作面的安全操作空间，具备全面感知、动态预测、智能分析、自动调整等功能，控制液压支架协同采煤机、刮板运输机联动动作，实现采煤工作面液压支架自动化控制。

SAC型液压支架电液控制系统示意图公司通过持续技术迭代与创新，先后在绿色液压精确快速控制、低功耗电液转换、高可靠性网络及现场总线实时通信控制、高防护本质安全矿用电气设计等多项核心技术上取得关键突破。在控制层面，公司成功研制并推出国内首套自主可控智能采煤控制系统；感知层面，有效破解综采工作面监测与管控难题；执行层面，开发了涵盖调速换向阀、3150L/min安全阀等系列化主辅阀的液压支架精确感控系统，推动液压系统全面迈向数字化。这些多维度产品的成功研发，共同构建起覆盖智能开采全场景的生态解决方案，能够灵活适配不同地质条件下采煤工作面液压支架的控制需求，为煤炭行业智能化升级注入了独特的“天玛智慧”。

3）SAP型智能集成供液系统（SystemofAutomaticPumping）智能集成供液系统是一套高压清洁动力介质供给与保障系统，是为煤矿智能开采工作面液压支架提供工作介质的电液动力装备，是工作面液压系统的“心脏”，是实现无人化智能开采必不可少的基础系统。SAP型智能集成供液系统能够满足薄煤层、中厚煤层、大采高及放顶煤等不同类型工作面各类液压支架的用液需求，可根据客户的不同需求提供针对性解决方案。其典型组成见下图：

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SAP型智能集成供液系统示意图智能集成供液系统以高压高效乳化液泵为核心，集成电磁卸载压力控制系统、智能决策控制系统、乳化液自动配比系统、矿井水处理及多级过滤系统，为采煤工作面提供成套供液系统解决方案。SAP型智能集成供液系统主要功能是为采煤工作面液压系统提供安全、稳定、清洁和高效的动力源。该系统可根据客户需求，配套400L/min~2000L/min、40MPa的系列化高压大流量乳化液泵站，并依据乳化液泵流量配套相应技术参数的辅助系统，其组件和功能可以增减、调整。

（2）无人化场景离散智能控制产业按照“立足煤、依托煤、跳出煤”的发展思路，坚持“相关多元化”原则。公司提供的智能工厂整体解决方案主要包括工厂顶层规划与实施路径、智能物流系统规划与实施、柔性装配产线设计与实施、机加工去毛刺清洗检验解决方案等；提供的数字液压阀及系统主要包括高性能电液控制元件及电液闭环控制系统，可实现主机装备末端位姿精确控制，助推主机装备实现自动化、无人化作业。具体如下：

1）智能制造（IntelligentManufacturing）公司基于机、电、液、软、控技术领域的多年积累，在充分总结提炼智能工厂成功建设经验的基础上，形成了针对离散型制造业智能工厂建设需求的智能制造产业。该产业以智能工厂规划顶层咨询为核心，为用户提供智能制造能力评估、工厂全景设计、建设路径规划、业务模块设计的咨询服务业务，并可在工厂建设过程中提供全程陪伴服务。

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自研高压大流量精密液压阀数字化装配生产线实景图在软件系统层面，公司经过多年摸索，自主研发出适合于离散型制造业“多品种，小批量”业务模式的MES系统软件并成功应用，该软件可以根据企业业务的特点进行针对性的二次开发，以更好贴合用户需求。

在执行层面，面向智能工厂建设常见的物流、装配、加工、焊接等场景，公司具备丰富的智能化产线规划设计与交付实施经验，开发出纵切车削中心加工零件智能化集成后处理系统（IPS）、复杂机加工零部件毛刺智能化去除产线（IDL）、液压零部件智能化装配产线（IAL），以更优的成本、更快的速度、更高的质量，为用户提供更好的解决方案。IPS系统可实现加工后零部件的清洗、检验、运输、分拣、码垛等全过程自动化执行，提高零件检验的及时性和产品一致性。IAL产线可实现多种高精度液压类产品的高精度柔性自动装配，对于提高产品质量一致性、降低企业用人成本具有较好的促进作用。IDL产线可有效实现复杂空间曲线的毛刺全自动去除，能够有效降低企业的用人成本。

2）数字液压阀及系统（DigitalHydraulicValvesandControlSystems）

数字液压阀及系统充分发挥了公司机、电、液、软、控深度融合的技术优势，以高性能、数字总线通信电液控制元件为核心，融合多关节机构运动学分析与高精确位置闭环控制技术，构建了电液闭环控制系统，实现主机装备末端执行单元精确定位及多关节复合联动控制，满足各领域主机装备的高端化、智能化、绿色化需要。

围绕数字液压阀及系统，公司先后攻克了低功耗电液转换、先导级压力控制、功率级流量比例控制、油基电液精确控制及高精度阀芯位移检测等核心技术，成功开发了高性能总线型多路阀、多系列数字先导模块、电磁比例减压阀、自动钻锚控制系统及管路快速装拆机器人等产品，可满足多领域、多场景主机装备及功能单元的精确控制要求。其典型组成见下图：

数字液压阀及系统示意图

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数字液压阀及系统产品可助力煤机装备智能化、无人化发展。综采工作面采煤机滚筒电液闭环控制系统，可实现采煤机摇臂精确调高，助推智能化、无人化采煤；自动钻锚电液控制系统应用于掘锚装备实现一键定位、自动钻孔功能，可显著提升作业效率、提高作业安全性；管路快速装拆机器人以高精度、多自由度重载机械臂为核心，用于远距离供液管路辅助安装作业，有效降低劳动强度。新增重要非主营业务情况

□适用√不适用

(二)主要经营模式

1.盈利模式

公司主动担当“引领煤矿智能化科技，促进安全、高效、绿色开采”的使命，致力于煤矿智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，始终坚持市场为导向，客户为中心，通过持续满足市场需求，精准对接不同规模企业的个性化诉求，依托无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，持续引领行业技术发展方向，树立应用示范标杆，保持市场主导地位。盈利模式主要有：一是提供无人化智能开采控制系统成套解决方案；二是销售主要综采装备的控制系统、供液装备以及主机装备末端位姿精确控制系统；三是备件销售；四是运维服务；五是针对离散型制造业智能工厂建设需求提供解决方案和装备。

2.研发模式

公司秉承“科技为核心，人才为根本，市场为导向，客户为中心，引领行业进步”的发展理念，构建了高效、系统化研发体系。公司的研发活动覆盖了从基础研究到产品实现的整个产品生命周期，确保了研发成果的前瞻性和实用性。在研发过程中，公司实施严格的质量控制标准，注重知识产权的保护，积极申请国内外专利，建立了跨学科、跨部门的研发团队，促进不同专业领域的知识和技能的融合。公司积极与国内外高校、科研机构及行业伙伴建立开放的合作关系，重视研发成果的产业化转化，引入先进的研发理念和方法，提高研发效率，降低研发成本，以确保在激烈的市场竞争中保持领先地位，实现可持续发展。

3.采购模式

公司按照“统一管理、分类施策”的采购工作模式，统筹兼顾规范化与灵活性，确保采购工作合规、专业、高效实施。采购工作严格依据《采购管理办法》《招标管理办法》《非招标采购管理办法》及授权管理相关制度开展，在统一采购体系框架下，按专业分工明确各部门职责：采购部门专注于生产物料、项目配套设备、研发物料等大宗物品的采购任务，为公司研发与生产的持续推进提供关键物资保障；工艺部门根据生产实际需求，精准提供设备各项参数，为采购工作的精准实施奠定技术基础；各部门则自行负责与本部门相关的零星采购事宜，提升采购响应效率。

4.生产模式

公司坚持“用智能制造的方式为用户提供智能产品”和“精益高效”的生产理念，采取“关键高精度零部件自动化、智能化自主加工、智能化组装”的生产制造策略，积极响应国家制造强国战略，坚持创新驱动，从智能产品、智能生产、信息化系统和工业互联网建设、产业模式变革四个维度系统推进智能制造。公司按照关键零部件自主可控、自动化加工和成品装配多地协同、战略合作的原则组织生产运营。实施销售、供应、生产、交付多方协同，通过“推拉结合”的生产方式组织生产，客户定制化产品依据订单拉动快速生产，标准零部件通过预投、滚动生产推动合理备货，根据市场需求预测与研判，动态设置适量库存，实现与市场需求相匹配的生产运营管理，有效缩短项目及备件交付周期。

5.销售模式

无人化智能开采控制系统成套解决方案采取以直销为主、经销为辅的方式，在重点煤矿分布区域设立销售服务机构，配备专用的库房及车辆，贴近用户开展销售服务工作，为煤矿用户提供领先技术、优质产品和及时、精准的服务。直销模式分两种情形，一是公司与终端煤炭生产企业用户签署合同并提供产品；二是公司与液压支架等主机生产企业签署合同并提供产品，由主机厂配套提供给煤炭生产企业。经销模式方面，通过与经销商建立稳定的合作关系，为其提供技术方案支持，并与其签署合同提供产品，由经销商将产品销售给终端煤炭生产企业。

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智能制造产业聚焦为客户提供定制化的智能制造解决方案，“请进来、走出去”充分交流展示公司卓越工厂成效的基础上，利用行业论坛、抖音、微信公众号等新媒体渠道，展示公司产品的优势、智能制造案例以及技术创新成果，吸引潜在客户关注。派遣专业技术团队深入了解客户的生产流程和需求，将公司智能制造产品与客户的实际生产紧密结合，实现高效的生产运营。

报告期内，公司的经营模式未发生重大变化。

(三)所处行业情况

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）主要政策回顾

2025年，国家主管部门围绕煤矿智能化建设发布了一系列重要政策。

7月24日，应急管理部发布《煤矿安全规程》（2025年修订版），围绕“无人则安、少人则安”核心目标，从技术应用、场景覆盖及管理优化多环节明确煤矿智能化要求，推动煤矿安全生产模式向智能化转型。

7月24日，国家能源局综合司发布《关于开展煤矿智能化技术升级应用试点工作的通知》，聚焦智能掘进、智能采煤、露天智能采剥、智能选煤、辅助智能系统五大重点领域组织试点建设，并于12月30日公示77个试点项目，凝练可复制推广的建设方案和应用模式。

9月3日，国家矿山安全监察局发布《矿山智能机器人重点研发目录》，聚焦煤矿智能化发展，明确七大类共56项矿山智能机器人研发方向，鼓励矿山企业、装备企业与高校科研院所联合攻关，旨在通过机器人替代险累苦脏岗位，防控重大安全风险，提升煤矿本质安全水平。

10月22日，国家能源局发布2025年5号公告，围绕促进新技术、新产业、新业态发展，规范能源项目规划建设和运行管理，集中出台了一批《井工煤矿智能化》等重点行业标准。为井工煤矿智能化设计、安装建设、验收等提供全面、系统的依据和指导，有助于规范井工煤矿智能化建设，为智能化系统常态化稳定运行提供坚实支撑。

10月28日，国家能源局发布《关于推进煤炭与新能源融合发展的指导意见》，以绿色低碳为方向、科技创新为动力，依托煤炭矿区资源发展新能源，提出七大任务，明确到“十五五”末建成一批清洁低碳矿区、大幅提高新能源渗透率，推动传统能源与新能源协调发展，助力能源绿色低碳转型。

11月7日，国务院办公厅发布《关于加快场景培育和开放推动新场景大规模应用的实施意见》，将矿山安全领域列为独立发展方向，要求构建“生产条件实时感知、过程可视可控、风险可测可防、要素可调可配”的煤矿智能化安全场景，推动煤矿智能化与AI、大数据技术深度融合，加速智能化技术落地应用，同时强化场景安全评估保障智能化场景合规稳定运行。

11月25日，国家能源局综合司发布《关于组织开展“人工智能+”能源试点工作的通知》，面向能源企业征集高价值应用场景需求，通过“揭榜挂帅”机制推动AI技术在煤矿等能源领域规模化落地。

（2）行业的发展阶段及特点

党的二十届四中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》提出，加快建设新型能源体系。这是党中央深刻把握全球能源发展大势、深入实施能源安全新战略的重大决策，是新时代新征程推动能源高质量发展、建设能源强国的部署要求。“十五五”时期是我国新型能源体系建设“夯基垒台”的关键时期，必须坚持系统观念，统筹发展和安全，兼顾当前和长远，合理把握节奏力度，加快建设清洁低碳安全高效的新型能源体系，为推动高质量发展、推进中国式现代化提供能源支撑。

长期以来，化石能源在我国能源结构中占比超过80%，占据绝对主导地位。未来随着新能源技术的突破和广泛应用，太阳能、风能、生物质能、水能、核能等非化石能源将成为能源供应主体，实现从“配角”到“主角”的跨越，推动能源供给结构质变，这是新型能源体系区别于传统能源体系的根本标志。但非化石能源替代化石能源不是一蹴而就的，化石能源能量密度高、可靠性强、稳定性好，不会完全退出能源体系，可以与随机性、间歇性、波动性强的新能源有效互补，成为能源安全运行的“稳定器”和“调节器”，发挥兜底保障作用。

2025年，煤炭先进产能有序释放，稳产稳供稳价措施深入实施，煤炭供应保持稳定充裕，全年全国规上煤炭产量完成48.3亿吨，同比增长1.2%，创历史新高。然而，近年来为保供进行的

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价格干预、进口量增加以及产能扩张，导致近期煤炭行业效益严重下滑，反映出行业发展的困境，2025年全年，秦皇岛港5500大卡动力煤现货平仓价均价为696.9元/吨，同比下降18.49%，煤炭开采和洗选业利润总额为3520亿元，同比下降41.8%。尽管面临短期市场压力与结构转变，但随着能源消费总量预计持续增长，煤炭作为我国能源体系的“压舱石”，其兜底保障作用依然稳固。中国煤炭工业协会会长付建华指出，“‘十五五’期间，我国能源消费总量仍将保持适度增长，经济发展对煤炭的总需求并没有降低”。

“十五五”时期是我国煤炭产业智能化转型的关键攻坚期，既要在“十四五”基础上升级煤矿智能化技术应用，又要突破核心技术装备瓶颈，全面推进煤矿智能化高质量建设。在当前能源转型进程中，推进煤炭产业高端化、智能化、绿色化发展，加强煤炭清洁高效利用，是确保我国主体能源安全的必然要求。我国煤矿智能化建设成效显著，形成了一批具备推广价值的经验、技术与装备体系。自2019年提出加快煤矿智能化发展建议以来，国家层面政策体系持续完善，2020年八部委联合发布《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》，2021年出台《煤矿智能化建设指南》，2022年实施《智能化示范煤矿验收管理办法》，2024年进一步发布《煤矿智能化标准体系建设指南》，为行业转型提供了系统指引。在技术层面，智能化建设与创新实践形成良性互动。高可靠融合通信系统、工业互联网平台和智能化综合管控平台等核心技术广泛应用，供配电、主煤流运输、供排水等系统实现常态化无人值守。智能采掘、辅助运输、煤矿机器人及露天矿用卡车无人驾驶等关键领域取得突破性进展，技术装备国产化、成套化水平显著提升。当前，我国已初步构建起适配不同煤层条件的煤矿智能化建设模式，该模式在精减井下作业人员、强化安全保障能力、提升生产效率等方面成效显著，为煤炭行业高质量发展筑牢了坚实基础。

近年来，我国煤矿智能化建设提质加速，初步实现了煤矿企业减人、提效、增安的智能化建设目标。公开数据显示，截至2025年底，全国已建成智能化煤矿1066处，智能化产能占比超过65%。煤矿智能化建设向纵深发展，5G、人工智能、工业物联网、智能装备等与煤炭开发技术深度融合，带动了煤炭开采模式变革、煤矿生产组织关系持续优化、煤炭企业管控方式转型升级等，煤矿智能化建设成效初步显现。

（3）行业主要技术门槛

煤矿开采涉及采煤、掘进、机电、安全、运输、地质、测量、信息化等多个专业，且开采环境面临着水、火、瓦斯、顶板、煤尘等五大自然灾害，开采设备及其智能控制系统在本质安全性、恶劣环境适应性、可靠性及体积等方面存在较多特殊的要求及限制，与其他行业存在较大差异。同时由于煤层赋存厚度、深度、矿压等条件差距较大，导致需要的设备及开采工艺也存在很多的区别，需要较深的行业背景及经验积累。行业内领先企业均长时间从事相关设备、系统的研发，依靠丰富的经验积累了大量数据，形成了大量核心技术，开发出适应煤矿独特且恶劣环境的产品；行业外企业进入煤炭行业，首先需要了解行业的相关规定及要求，取得相应资质，产品经过行业认证机构检验，并且需要在不同煤矿条件下进行测试验证，需要长时间经验及应用案例的积累，才能得到煤矿用户的认可，因此存在较高的行业技术门槛。

2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

（1）无人化智能开采控制领域的引领者

公司成立伊始即致力于煤炭安全绿色智能开采技术研究，具有显著的先发优势。经过多年自主研发及科技创新，公司形成了机、电、液、软、控深度融合完整先进的核心技术体系，建立了素质高、影响力强的人才队伍，成功研制了具有自主知识产权和核心技术的成套煤炭无人化智能开采控制技术和装备，是无人化智能开采控制领域的引领者。

报告期内，公司首创“自主采放、远程干预、虚实映射、无人作业”的智能采放新模式，研制了薄煤层液压支架电液控制系统及国产一体化控制系统、首套制动功率500kW的自移动式压裂泵、新一代回液自动反冲洗高压过滤站、目前国内取得安标认证的最大流量3150L/min液压支架安全阀、具备制动功能的低速重载大功率乳化液马达、耐高温高压高速电磁阀样机，开发了支架支护质量管控系统、去毛刺装备软件系统、智能喷浆机器人控制系统、低反洗水量多级自清洗精密过滤系统。公司多项优秀科技成果获得行业认可，荣获各类奖励23项，其中省部级一等奖9项，参与发布国际标准1项，国家标准5项，主导发布国家标准1项，主导发布团体标准3项，参与发布团体标准3项。持续提升了无人化智能开采技术水平。

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面对煤矿智能化装备市场竞争持续加剧的行业格局，公司锚定市场需求精准施策，持续深化市场渗透与产品竞争力提升，SAC、SAM、SAP三大系统市场表现稳健向好，市场地位持续巩固。根据第三方数据统计，报告期内公司SAC系统持续以标准化方案深耕中小煤矿需求市场，合同额市占率38.65%，行业地位稳居前列；SAM系统依托产品结构优化在市场竞争中持续发力，合同额市占率30.56%，行业竞争力持续领先，技术引领优势进一步凸显；SAP系统凭借针对性解决方案在细分领域纵深拓展，合同额市占率23.37%，细分市场表现位居行业前列，拓展成效尤为显著。报告期内，三大系统销售台套数均位居行业第一，产品的广泛适配性与市场认可度得到进一步强化，不仅充分彰显了公司产品的核心竞争力与市场影响力，更有效挖掘并释放了备件市场的需求潜力，为公司后续经营发展持续积蓄坚实的增长动能。

（2）积极拓展无人化智能开采国际市场

报告期内，公司国际业务取得较大幅度增长，深化与集团澳洲研发中心协同合作，积极开拓澳大利亚市场，加快推进主要产品澳大利亚IECEx认证，新增6项关键国际认证；跟进印尼、越南、哈萨克斯坦及乌兹别克斯坦等国家项目线索，不断扩大国际市场销售的地域范围和产品范围。

3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

报告期内，煤矿智能化建设政策支撑完善、推进有序，首批国家示范矿成效显著，有效带动行业发展，为煤炭增产保供、国家能源安全和行业高质量发展提供核心支撑。智能化显著提升煤矿安全管理水平，通过融合安全生产全要素，实现安全防控从被动应对向主动预防转变；核心技术装备持续突破，采掘、地质保障等环节智能化升级，掘进效率提升，采煤向无人化模式演进，煤矿机器人逐步拓展应用场景。5G、AI、工业互联网等新技术与煤矿场景深度融合，结合数字孪生、透明地质技术搭建高效信息传输通道，推动煤矿从“人防”向“技防”转型；数据赋能效应凸显，完善的数字基础设施为行业数字经济发展奠定基础。产学研用协同发力，形成完善的智能化创新生态圈，众多跨界企业、科研院所参与其中，新技术的持续落地，进一步拓宽行业发展空间、增强发展韧性。

二、经营情况讨论与分析

报告期内，面对复杂激烈的竞争环境，公司坚持“两端”发力，产业结构不断优化；持续加快关键核心技术攻关和产品迭代，潜心挖掘行业新增长点；积极推动数字化转型与智能化变革，加速构筑企业发展新优势；进一步落实精细化管理，提升公司竞争力，增强内部运营稳健性，为公司长期发展打下坚实基础。

（一）综合实力稳步进阶，高质量发展成色更足

报告期内，公司深入践行“客户为中心”的发展理念，积极应对市场变化，多翼协同为未来发展筑牢根基。传统产业以“智”破局，系统推进“研、产、供、销、服”协同转型，实施差异化营销策略，精准拓展区域目标市场，有效增强客户黏性。针对性制定客户关系维护策略，抢占成套市场；优化模块化降本设计，提升报价竞争力；深化主机厂合作，拓展代理商渠道，市场占有率与发展空间进一步提升。战新产业以“快”提质，持续加大投资比重，开展新技术、新产品、新场景大规模应用示范行动，智能制造产业中标中核集团核燃料棒生产线项目，新一代智能去毛刺装备成功发布。同时，积极把握“一带一路”建设，加快“走出去”步伐，推进俄罗斯、澳大利亚等海外市场开拓与业务布局。

（二）科技创新效能跃迁，核心竞争力持续增强

报告期内，公司深入践行创新驱动发展战略，在技术创新领域成果丰硕，多项技术与产品取得重要进展，为行业发展注入强劲动力。攻克了国产一体化控制系统、薄煤层控制系统、千眼智测系统、支架位姿感知系统、自移式压裂泵等一批重大关键产品；推进去毛刺专机产品化，相关成果已通过第三方检测机构检测评定。作为牵头单位获批工信部攻关专项项目1项、中国工程院重大战略咨询项目1项；申报获批煤炭重大专项“透明矿井构建关键技术与装备”项目；申报山东能源“超千米深井多元灾害煤层安全高效数智化开采关键技术与装备”“薄煤层超长工作面无人化高效智能开采关键技术研发与工程示范”等一批重大横向科研项目，依托“产学研用”模式推动科技成果加速转化应用。持续推进煤炭无人化开采数智技术全国重点实验室建设，顺利通过

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煤矿智能安全技术与装备应急管理部重点实验室验收，建成创新工场并正式投入使用，搭建起从“实验室”到“产业化”的关键桥梁，进一步夯实科学研究和技术开发基础能力。

报告期内，公司多项优秀科技成果获得行业认可。其中，荣获辽宁省科学技术进步奖一等奖1项、山东省科学技术进步奖一等奖1项、中国煤炭工业协会科学技术奖一等奖5项、中国安全生产协会第六届安全科学技术奖一等奖1项，中国职业安全健康协会科学技术奖一等奖1项，获得其他社会组织及行业协会科技奖励14项；参与制定发布4项国家标准、3项团体标准，牵头制定发布3项团体标准；授权专利173项，其中发明专利91项；2人荣获“中国煤炭青年技术奖”，公司技术话语权及影响力进一步提升。

（三）数智融合深化赋能，运营模式加速革新

报告期内，公司深入践行信息化与工业化深度融合的理念，统筹推进数字化转型战略落地，持续赋能业务发展。公司持续推进信息系统深度应用，优化营销业务流程和运行项目全业务流程管控，企业综合运营管理信息化水平和运营效率进一步提升；强化数据治理，建成企业数据中台，打造经营、质量等各业务数据看板，初步形成“前台可视化洞察+后台数据治理”的一体化运营模式，支撑公司管理决策从“经验驱动”向“数据驱动”转变；打造具有企业特色的人工智能算力中心，推动AI大模型知识平台等应用场景建设，促进新一代人工智能等数智技术与制造过程深度融合；顺利完成“智能化无人采煤控制装备智能工厂”建设验收，新质生产力发展再上新台阶，价值创造能力和发展后劲持续提升。

报告期内，公司获评第九批制造业单项冠军企业、北京市“两业融合”试点企业（领跑型），通过煤炭行业企业数字化转型成熟度四级评价，获评全国精益现场管理四星认证，荣获中国质量协会精益现场管理改进示范级成果1项、专业级成果2项；质量信得过班组建设经验专业级成果4项；QC小组活动成果荣获煤炭工业协会成果大赛一等奖、中国煤科特等奖、国家级优秀QC小组活动一等成果；“智能化无人采煤控制装备智能工厂”项目入选“煤炭行业两化深度融合优秀项目”。

（四）改革攻坚纵深推进，活力动力不断激发

报告期内，公司坚持深化改革激发动能,构建高效协同工作机制,加速市场化改革进程,全方位优化组织体系，显著提升运营效能。公司深化三项制度改革，建立了科研绩效体系改革与项目负责人授权机制、创新人员流动机制，充分激活了人才队伍活力与创造力；积极迭代升级，巩固销售与服务独立运行模式，强化前端市场研判与后端服务响应的紧密联动，推动营销服务能力向“精准化、专业化”方向迈进，显著提升市场竞争力；持续推进事业部制改革，组织成立智能净水事业部、智能传动事业部，加速推进战新产业发展。

报告期内，公司改革经验纳入“2024年度企业改革与发展重点研究案例名单”、入选《中国改革年鉴》，荣获2025年度国有企业深化改革实践成果一等奖2项、二等奖1项；获评中国煤科价值创造行动“优秀”企业。

（五）规范运作持续深化，市场价值稳步提升

报告期内，公司严格遵循监管规定，全面强化风控合规与规范运作，积极维护股东利益，实现了稳健发展。公司着力构建六位一体“大风控”管理体系，开展上年度合规管理体系有效性评价和年度重大风险评估，增强风险监测和风险处置的精准性、有效性，为公司高质量发展提供有力保障。公司严格按照各项法律法规的要求，规范使用募集资金，有序推进项目开展；增资北京煤科天玛自动化科技有限公司，参股中煤科工（西安）智能成套装备科技有限公司，产业布局支撑更加有力。公司持续强化各管理层级规范运作意识，坚持以投资者需求为导向，积极开展自愿性信息披露；强化投资者关系管理，通过多种渠道加强与投资者互动交流，与天地科技联合举办业绩说明会，接待机构投资者调研22批140人次。

报告期内，公司荣获中国证券报“金牛上市公司科创奖（高端装备）”；首次披露中英双语版本ESG报告，万得ESG评级获A级、华证ESG评级获AA级，入选华证2025年A股上市公司社会（S）维度最佳实践TOP50；完成2024年度权益分派，每10股派发现金红利3.3元（含税），派发现金红利总额1.43亿元（含税）。

（六）品牌势能加速释放，企业形象聚力攀升

报告期内，公司深度践行品牌强国战略，以科技创新为核心引擎，多维度强化品牌核心竞争力。围绕拳头产品，借力北京市首台（套）重大技术装备产品认定契机，打造“科技创新力+产品品质+服务体系”三位一体的品牌价值矩阵；创新推出“主推新闻+品牌之星视频+煤可可科普之旅

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视频”的立体化推广模式，形成多层次、全覆盖的传播体系。通过微信公众号及视频号的全新改版升级，聚焦“硬核科技”与“硬核产品”，搭建天玛智慧生态、产品线上展厅、方案案例库等互动功能模块，初步构建了集品牌展示、技术科普、互动体验于一体的数字化平台，强化了品牌科技属性。

报告期内，公司荣获北京品牌企业（五星），获评中国煤科宣传思想文化工作先进单位和企业文化建设示范单位，SAC型液压支架电液控制系统荣获第二届中国煤科明星品牌“金牌卓越产品”。非企业会计准则财务指标的变动情况分析及展望

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

1.技术创新优势

公司致力于无人化智能开采控制技术的发展和突破，始终把科技创新作为公司发展的核心驱动力，多年来积累并逐步形成了无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，在此基础上构建了无人化智能开采感知控制技术平台、工业互联网架构本质安全型工控平台、高压大流量液压控制技术平台、数字比例控制技术平台、特种无人机及机器人控制技术平台和智能净水技术平台等六大技术平台，形成了公司机、电、液、软、控的一体化无人化智能开采的成套控制技术体系。研发了以无人化开采工艺技术、采煤工作面智能感知导航定位技术等为主的20类68项核心技术，成功取得了一系列发明专利、技术奖项、产品认证，并参与制定国家标准。建有国家认定企业技术中心和全国重点实验室，为无人化智能开采控制技术的创新提供了完善的技术支撑和保障，先后承担了32项国家级、省部级科研项目，首创了“有人巡视、无人操作”的远程干预式智能化采煤模式和“地面规划采煤、装备自动执行、面内无人作业”的无人化采煤新模式，取得了多项关键核心技术突破。

截至2025年底，公司有效授权专利857项（含374项国内发明专利和28项境外专利），软件著作权累计达320项，作为主要完成单位共获得国家科学技术进步奖二等奖4项、中国专利奖优秀奖2项、省部级奖项84项，牵头或参与起草了国际标准1项，国家标准13项、行业标准29项，在技术突破上始终保持行业前列，推动行业在液压支架控制技术、泵站控制技术等装备控制技术方面取得快速发展，引领了我国无人化智能开采控制技术发展方向。

2.人才优势

公司始终追求无人化智能开采，成立之初是从煤炭科学研究总院的开采研究所从事采煤工艺和自动控制的业务转移而来，核心技术团队经验丰富，在煤矿智能化开采技术领域具有深厚的从业经验。目前公司拥有一支235人的煤矿智能开采技术方面的研发专家队伍，涵盖机械、电气、液压、软件四大专业，研发人员硕士及以上学历占比达到74.04%，具备多年从事煤矿智能化开采技术的研究开发、装备研制和项目实施经验。

截至2025年底，公司拥有中国工程院院士1人，享受国务院政府特殊津贴的专家3人，入选国家百千万人才工程专家1人，正高级职称16人，公司硕士及以上学历人员占全体员工比例提升至44.08%。“煤炭智能化无人开采创新团队”于2017年被国家科技部授予创新人才推进计划国家重点领域创新团队，是国家无人化智能开采领域唯一的国家级创新团队，为无人化智能开采技术的发展和进步奠定了坚实的人才基础。

3.产品先进性优势

公司在发展的每一个时期都紧抓行业机遇，引领煤矿开采技术的发展，多次实现“国内首次”，开创市场技术和应用新局面，引领了我国煤矿无人化智能开采技术的发展方向。2008年，公司首次研制成功具有完全自主知识产权的SAC型液压支架电液控制系统，整体达到国际先进，部分达到国际领先；2014年，开创我国较薄煤层国产装备无人化开采的先河；2017年，国内首套630L/min成套集成供液系统研制成功，在神东开始推广应用；2018年，首套纯水介质产品示范应用，开创煤矿绿色智能开采新局面；2021年，首套1250L/min乳化液泵成功应用，完成了数字液压阀系统

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和高端智能制造核心技术攻关及产业化布局；2023年，首创“地面规划采煤、装备自动执行、面内无人作业”无人化采煤新模式，为综采无人化采煤提供首套工业化常态化应用解决方案，在山东、陕蒙、山西、四川等区域十余个薄及较薄煤层矿井实现常态化应用；2024年，自主研制用于世界首个10m超大采高综采工作面的高端大流量乳化液泵站暨成套智能集成供液系统，在陕煤集团曹家滩煤矿成功投入使用，三大系统融合程度和成套解决方案较同类产品具有明显优势；2025年，首创了“自主采放、远程干预、虚实映射、无人作业”的智能采放新模式。

4.品牌与客户资源优势公司通过自身的创新技术和优质产品为煤矿向智能化方向的转型升级和高质量发展提供服务和支撑，多次实现“国内首次”，引领了我国煤矿无人化智能开采技术的发展方向，特别是液压支架电液控制系统的国产化实施和国内首套产品的应用，打破了国外技术的长期垄断，为我国煤炭行业解决了一项长期制约自动化发展的重大难题，在行业内获得了广大煤矿用户的认可，建立了天玛电液和天玛智控的品牌认知，培育形成了一批忠实的用户。先进的技术与产品，不断巩固了天玛智控的行业地位，增强了用户的信赖，形成了正向反馈，使天玛智控成为煤矿开采生产力发展产业链的关键环节，在行业内树立了卓越的品牌形象，积累了深厚的客户资源。

截至2025年底，天玛智控SAC型液压支架电液控制系统累计在400余个大型煤矿应用了1313套。国家能源局、国家矿山安全监察局确定的71处（含5处露天煤矿）国家首批智能化示范建设煤矿中，39处由天玛智控提供技术支撑，占比55%。2023年6月，国家能源局发布了19处智能化采煤工作面典型案例，其中11处应用公司解决方案和产品，占比57.9%。2024年全国煤矿采煤工作面智能创新大赛评定智能采煤工作面74个，天玛智控为34个获奖工作面提供技术支撑，占比46%，支撑获奖工作面特等奖8个，占比50%，一等奖7个，占比42%，二等奖13个，占比59%。2025年国家能源局、国家矿山安全监察局公布了第二批智能化试点推广煤矿，全国共19处煤矿达到了预期效果并成功入选，天玛智控为其中7处煤矿提供装备和技术支持，行业占比最高。

近年来公司持续加强品牌建设，荣获“智能制造能力成熟度（CMMM）四级标准认证”“国资委国有企业数字化转型试点企业”“北京市绿色工厂”和“中国煤炭机械工业优质品牌产品”等称号，并于2024年被工业和信息化部认定为制造业单项冠军企业，2025年被评为北京市两业融合试点企业（领跑型）。这些荣誉从不同维度体现了天玛智控在智能制造、数字化转型、绿色发展以及质量提升等方面的突出成果，彰显了天玛智控在技术创新、改革发展、ESG实践等方面的综合实力。(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

(三)核心技术与研发进展

1、核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司依托无人化智能开采控制技术、高水基液压技术两大核心技术引擎，专注于煤矿智能化开采技术和装备的研发创新，构建了无人化智能开采感知控制技术平台、工业互联网架构本质安全型工控平台、高压大流量液压控制技术平台、数字比例控制技术平台、特种无人机及机器人控制技术平台和智能净水技术平台等六大技术平台，研发了以无人化开采工艺技术、采煤工作面智能感知导航定位技术等为主的20类68项核心技术。其中，报告期内，建立了“特种无人机及机器人控制技术平台”和“智能净水技术平台”，新增了“足式机器人三维障碍地图构建技术”和“智能纯水制备技术”等3类5项核心技术，原有21项核心技术实现迭代升级。

（1）无人化智能开采感知控制技术平台

公司具备以无人化开采工艺技术、采煤工作面智能感知导航定位技术、工作面三维模型数字重建技术和工作面装备协同连续开采控制技术为核心的无人化智能开采感知控制技术平台。其适用于薄煤层、中厚煤层、大采高和放顶煤工作面场景，攻克了采煤工作面直线度控制、三机协同联动、无人巡检等一系列难题，创新开发了绝对坐标系统下工作面动态三维数字化地质模型功能，构建了“智能感知、智能决策、自动执行”的煤矿智能化技术体系。无人化智能开采感知控制技术平台的多项技术达到国际领先水平，为无人化智能开采提供了关键技术驱动。

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报告期内，“放顶煤无人化智能开采工艺技术”等5项核心技术实现迭代升级，首创了“自主采放、远程干预、虚实映射、无人作业”的智能采放新模式，迭代升级了AI视觉感知技术，优化了工作面数字孪生技术和工作面直线度控制技术，完成了工作面绝对定位技术在多个应用场景的适配，持续提升了无人化智能开采技术水平。

（2）工业互联网架构本质安全型工控平台

公司依靠自主创新，在综采智能化开采领域积累了20余年的产品设计技术经验，突破了本质安全型嵌入式电液控制平台的多项关键核心技术，包括：本质安全产品设计技术、高可靠性网络及现场总线实时通信技术、集群无主式实时控制与系统设计技术、矿用可编程控制技术等。将防爆技术和本质安全电路设计技术作为基础研发理论支撑，硬件层结合高带宽、低延时、高可靠通信链路技术以及低功耗、实时性嵌入式控制技术，软件层利用集群无主式实时控制技术、矿用可编程控制技术等，研发了适用于薄煤层、中厚煤层、大及特大采高工作面的综采智能化控制成套装备与系统，设计了适用于破碎顶板、高瓦斯、放顶煤等一系列复杂工作面的自动化开采解决方案，满足了我国绝大多数煤矿井下采煤工作面智能化、自动化控制的应用需求，极大地提高了采煤效率，加快煤矿智能化、无人化技术发展进程。

报告期内，“工作面数字孪生技术”等5项核心技术实现迭代升级，进一步完善了工业互联网架构本质安全型工控平台，成功研制了薄煤层液压支架电液控制系统及国产一体化控制系统，优化了工作面数字孪生技术的远控功能，开发了支架支护质量管控系统，升级了工艺引擎技术，实现了液压支架控制系统的“点拽式”技术在多个煤矿的规模化应用。

（3）高压大流量液压控制技术平台

公司经过多年攻关，于2008年成功研制了我国首套完全自主知识产权的应用于高水基介质的SAC型液压支架电液控制系统，于2017年研制了首套630L/min、40MPa、具有电控、液控双卸荷功能的高端大流量乳化液泵，实现了液压动力源-液压控制口径全覆盖，完成对进口系统及装备的成功替代，打破了国外垄断。基于上述关键技术的应用和关键装备的落地，又于2018年8月完成了世界首套纯水介质液压系统在国能神东煤炭集团有限责任公司锦界煤矿31408综采工作面的探索性应用，2024年成功研制了国内首套额定功率1000kW矿用压裂泵和2000L/min、40MPa特大流量乳化液泵，2025年成功研制了国内首套额定功率500kW自移式压裂泵站，这些成果均标志着水液压动力传动技术又登上了一个新台阶，且相关技术可拓展至水液压其他应用领域。

报告期内，“高压大流量液压系统安全保障技术”等5项核心技术实现迭代升级，进一步完善了高压大流量液压控制技术平台，研发了首套额定功率500kW的自移动式压裂泵和新一代回液自动反冲洗高压过滤站，研制了目前国内取得安标认证的最大流量3150L/min液压支架安全阀和具备制动功能的低速重载大功率乳化液马达，开发了去毛刺装备软件系统。“兆瓦级矿用高压大流量压裂泵站关键技术研究与应用”等2项技术经鉴定达到国际领先水平，“超大流量乳化液泵站电磁卸载阀研制及应用”、“基于矿鸿的综采乳化液泵站监控系统开发与应用”等2项技术经鉴定达到国际领先水平；“兆瓦级矿用高压大流量压裂泵站关键技术研究与应用”获中国煤炭工业协会一等奖，“高压大流量电磁卸载阀”获中国设备管理协会一等奖。

（4）数字比例控制技术平台

公司在电液（电磁）控制技术方面采用数值模拟手段，依托各类专有试验测试平台开展持续研究，攻克非线性磁路设计优化技术、高精度密封副工艺技术、电磁元件驱动控制技术、低功耗快响应电-机械转换技术，开发完成一系列开关/比例型电磁阀、先导级开关/比例压力控制元件、功率级电液控制阀等产品，有力促进了电液控制技术在所属行业内的推广应用。

报告期内，“高性能电-机械转换技术”等2项核心技术实现迭代升级，进一步完善了数字比例控制技术平台，开发了智能喷浆机器人控制系统，研制了耐高温高压高速电磁阀样机，为典型场景的电液精确控制系统后续实现产业化提供有力支撑。

（5）特种无人机及机器人控制技术平台

公司基于在煤矿无人化智能开采控制技术领域的积累，建立了以特种无人机和特种机器人控制为核心的技术平台，研发形成了面向地下空间、复杂地形环境的“工作面轨道机器人巡检技术”“无人机定位导航技术”“足式机器人技术”等核心技术，为特种无人机及机器人服务于煤炭无人化智能开采提供了有力支撑。

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报告期内，新增了“足式机器人三维障碍地图构建技术”，迭代升级了“足式机器人强化学习自主步态规划控制技术”，进一步增强了复杂场景下的自主作业能力，与非煤矿山、城市工程等行业头部企业共同探索作业场景应用。

（6）智能净水技术平台

公司践行“创新驱动”战略，紧盯矿井水质痛点，基于在矿井水水质高效净化技术领域的积累，建立了以高效短流程水处理技术与智能控制技术协同的智能净水技术平台，攻克了多级自清洗精密过滤技术、低功耗电磁阻垢技术、高效反渗透脱盐技术、纯水介质保障技术等核心技术，开发了井下自清洗精密过滤器、矿用电子阻垢仪、矿用智能反渗透净水装备等系列产品，促进矿井水资源高效净化与利用，赋能煤炭绿色和智能化发展。

报告期内，新增了“智能纯水制备技术”，迭代升级了“高效反渗透脱盐技术”等3项核心技术，成功研制了智能纯水制备系统，持续降低煤矿水处理成本，提升用水水质清洁度，为煤炭行业可持续发展提供坚实支撑。国家科学技术奖项获奖情况

√适用□不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

√适用□不适用

2、报告期内获得的研发成果

报告期内，公司新增授权专利173项（其中国内发明专利77项，境外专利14项，实用新型专利48项，外观设计专利34项），登记软件著作权52项。截至2025年12月31日，公司有效授权专利857项（含374项国内发明专利和28项境外专利），软件著作权累计达320项。报告期内获得的知识产权列表

注：报告期内，8项发明专利、2项实用新型专利和1项外观设计专利期限届满权利终止。

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3、研发投入情况表

单位：元币种：人民币

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用√不适用研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

4、在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元

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情况说明无

5、研发人员情况

单位：万元币种：人民币

研发人员学历结构

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研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6、其他说明

□适用√不适用

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

√适用□不适用2025年度，公司净利润与上年同期相比下降50%以上，系受煤炭行业周期性调整及能源结构加速转型影响，公司主要客户投资决策趋于审慎，资本开支收紧，公司产品市场总需求降低。同时，行业竞争进一步加剧，公司主动调整价格策略，以具备竞争力的产品定价巩固市场份额，导致公司收入规模收缩，主营业务产品毛利率下降。在上述因素影响下，公司的净利润有所下滑。如果市场总需求持续降低，公司不能在日趋激烈的市场竞争中巩固和强化自身优势地位，存在经营业绩进一步下滑的风险。

公司主营业务、核心竞争力不存在重大不利变化，持续经营能力不存在重大风险。

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用技术领先性不足风险公司坚持创新驱动战略，二十余年来已形成较为深厚的技术积累和沉淀，推动了企业高质量发展。随着5G、大数据、物联网、人工智能、工业互联网等新一代数字技术加快与采矿技术深度融合发展，2025年煤矿无人化智能开采领域变革持续深化，公司的技术及产品也需要同步迭代升级以适配行业发展需求。如果公司不能准确把握技术及产品发展方向、及时满足客户有效需求、聚集和稳定核心专业技术人才、持续加大创新投入并优化改进创新方法，则无法实现持续的创新突破并保持技术领先优势，存在技术及产品竞争力下降的风险。

(四)经营风险

√适用□不适用

市场竞争力下降风险公司多年深耕煤矿无人化智能开采领域，技术水平、市场销售及产品应用均处于行业领先地位，具备较强的市场竞争力。国家支持煤矿智能化发展一系列政策的颁布和实施，为行业带来了巨大的发展机遇和广阔的市场空间，但近年来国内外厂商纷纷加速布局进入市场，行业市场竞争态势进一步加剧。如果公司不能在日趋激烈的市场竞争中持续巩固和强化自身技术、产品及服务的优势地位、持续提升产品质量、及时响应客户需求，存在客户流失，市场竞争力下降的风险。

(五)财务风险

√适用□不适用

应收账款风险

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公司的主要客户为国内大型煤炭企业，客户总体信用情况良好，长期以来合作关系稳定。截至2025年12月31日，公司应收账款的账面价值为133,318.31万元，占流动资产的比例为27.98%，应收账款整体质量较好。但如果公司未来应收账款管理机制未能持续优化、催收力度不足，或者受行业景气度波动等因素影响，客户自身发生重大经营困难、现金流状况恶化，可能导致公司无法及时足额收回应收账款，进而产生坏账损失，对公司现金流稳定性和整体盈利水平造成不利影响的风险。

(六)行业风险

√适用□不适用

煤炭行业周期性波动风险

煤炭行业属于周期性行业，煤炭需求和价格呈周期性波动，行业景气度容易受到国内外政治、经济环境变化的影响。公司处于煤炭行业的无人化智能开采控制领域，虽不与煤炭价格行情的常规波动直接关联，但受我国煤炭行业相关产业政策及煤炭企业资本开支影响较大，因而煤炭行业的整体发展情况会对公司所处行业发展产生直接影响。未来若煤炭行业出现周期性不利波动，公司主营业务将会受到一定的不利影响。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

宏观环境风险

在宏观经济政策方面，我国正加快构建以国内大循环为主、国内国际双循环相互促进的新发展格局，着力推动经济高质量发展，各项宏观调控政策持续落地见效。煤炭作为我国能源结构中的基础能源，在保障国家能源安全稳定供应、支撑工业生产和民生需求等方面，继续发挥着“稳定器”和“压舱石”的关键作用，但当前及未来一段时期依然面临不少内外部挑战。一方面，新能源行业持续快速发展，替代效应逐步显现；另一方面，煤炭进口量保持一定规模，叠加国内煤炭市场供需格局调整，共同推动国内煤炭价格逐步回归合理区间。如果煤炭企业整体经营效益大幅下降，或受行业景气度、资金状况等因素影响导致煤矿智能化建设推进节奏放缓，可能会直接对公司经营业绩造成不利影响。

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

√适用□不适用

产业发展风险

为创建世界一流专业领军示范企业，公司通过全面构建战略管理体系，深入推进改革深化提升行动，充分利用机、电、液、软、控一体化的技术积淀和人才梯队优势，积极拓展新兴产业领域，持续优化产业结构布局，有序推进募集资金投资项目按计划落地实施，进一步筑牢高质量发展根基，巩固并保持行业领先地位。鉴于新产业拓展过程中面临的市场培育周期长、技术适配难度大等问题，以及投资并购环节的整合复杂性，叠加宏观经济环境的多重不确定性影响，公司存在产业发展进度不及预期、募投项目建设与效益释放未达预期的风险。

五、报告期内主要经营情况

报告期内公司实现营业收入161,829.77万元，同比减少13.03%，归属于上市公司股东的净利润9,783.53万元，同比减少71.19%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,233.33万元，同比减少73.52%，2025年期末总资产585,039.13万元，较期初增长0.36%。

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(一)主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

营业收入变动原因说明：主要系客户资本开支收紧，行业竞争加剧，公司主动调整价格策略所致。营业成本变动原因说明：主要系销量增长，成本相应增加所致。销售费用变动原因说明：主要系报告期职工薪酬减少所致。管理费用变动原因说明：主要系报告期职工薪酬减少所致。财务费用变动原因说明：主要系报告期利息收入减少所致。研发费用变动原因说明：主要系报告期设备及材料费投入等减少所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期收回大额存单本金所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期发放股利金额减少所致。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2、收入和成本分析

√适用□不适用报告期内，公司实现营业收入161,829.77万元，同比减少13.03%。其中主营业务收入161,028.36万元，同比减少13.09%；主营业务成本112,628.24万元，同比增长9.04%。

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元币种：人民币

/

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

报告期内，公司积极开拓市场，坚持以技术创新为驱动，全面提升技术创新能力和研发水平，聚焦服务提升，强化运维服务质量，开发新业务赛道，实现智能制造收入2,803.65万元,同比增长15.66%，智能制造成本2,284.06万元，同比增长78.19%。

报告期内，客户资本开支收紧，行业竞争加剧，公司主动调整价格策略，经营业绩受此影响有所下降，山西区域营业收入20,582.20万元，同比下降32.10%，营业成本15,145.35万元，同比下降11.95%。

报告期内，公司加大直销力度，减少了与部分经销商的合作，经销模式营业收入13,299.83万元，同比减少51.34%，营业成本10,204.58万元，同比减少36.90%。

/

(2).产销量情况分析表

√适用□不适用

产销量情况说明无

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

(4).成本分析表

单位：元币种：人民币

/

成本分析其他情况说明高端装备制造产业直接人工同比下降30.42%，主要系职工薪酬下降所致。无人化智能开采控制系统解决方案直接人工同比下降31.26%，主要系职工薪酬下降所致。备件直接人工同比下降32.49%，主要系职工薪酬下降所致。智能制造直接材料、直接人工、制造费用及其他同比增长73.49%、155.76%、123.05%，主要系收入增长，成本相应增加所致。

运维服务及其他直接人工同比下降37.62%，主要系职工薪酬下降所致。

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用√不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况属于同一控制人控制的客户或供应商视为同一客户或供应商合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。下列客户及供应商信息按照同一控制口径合并计算列示的情况说明公司将属于同一控制人控制的客户或供应商视为同一客户或供应商合并列示。A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用前五名客户销售额82,813.34万元，占年度销售总额51.18%；其中前五名客户销售额中关联方销售额32,060.45万元，占年度销售总额19.81%。公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

注：前五大客户按企业集团口径统计，若该企业集团内存在子公司为本公司关联方，则“是否与上市公司存在关联关系”处选“是”。报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

√适用□不适用客户四为新进入前五大客户。报告期内公司贸易业务收入占营业收入比例超过10%的贸易业务前五名销售客户

□适用√不适用

/

B.公司主要供应商情况

√适用□不适用前五名供应商采购额22,177.94万元，占年度采购总额14.99%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额8,606.47万元，占年度采购总额5.82%。公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

注：前五大供应商按企业集团口径统计，若该企业集团内存在子公司为本公司关联方，则“是否与上市公司存在关联关系”处选“是”。报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

√适用□不适用供应商二和供应商五为新进入前五大供应商。报告期内公司贸易业务收入占营业收入比例超过10%的贸易业务前五名供应商

□适用√不适用C.报告期内公司存在贸易业务收入

□适用√不适用

3、费用

√适用□不适用详见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。

4、现金流

√适用□不适用详见本节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1、资产及负债状况

单位：元币种：人民币

/

其他说明无

/

公司尚未盈利的成因及对公司的影响

□适用√不适用

2、境外资产情况

□适用√不适用

3、截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

4、其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用报告期内行业经营性信息分析详见“第三节管理层讨论与分析”的“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况说明”。

/

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

注：报告期内，公司使用募集资金4.5亿元向全资子公司北京煤科天玛自动化科技有限公司进行增资以实施募投项目，本次增资已完成，北京煤科天玛自动化科技有限公司于2025年12月26日办理完成本次增资涉及的工商变更登记手续；公司与天地科技等关联人共同投资设立中煤科工（西安）智能成套装备科技有限公司，公司拟以自有资金出资35,449.79万元（具体投资金额以实际投入为准），目前中煤科工（西安）智能成套装备科技有限公司已完成工商注册，截至报告期末，尚未实缴出资，故未计入上表数据。

1、重大的股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

/

/

2、重大的非股权投资

□适用√不适用

3、以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

注：1.股票指因客户实施债务重组及获得分配的股票；

2.其他指资产负债表其他权益工具投资与应收款项融资科目。证券投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

衍生品投资情况

□适用√不适用

/

4、私募股权投资基金投资情况

□适用√不适用其他说明无

5、报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

/

/

报告期内取得和处置子公司的情况

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

/

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

/

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用煤炭无人化智能开采控制产业趋势稳固。“十五五”期间，煤矿智能化发展的整体趋势没有变。对于公司所从事的煤矿综采智能化业务领域，仍存在复杂地质条件下自适应开采、高精度传感、多系统协同等科学技术难题亟待解决，初步预测到2030年公司所属行业市场规模仍有每年百亿量级。同时，随着我国新基建实施和煤矿智能化建设的快速推进，将催生对智能装备、智能技术、智能基础设施和智慧矿山建设一体化解决方案和服务的需求。

“十五五”期间，人工智能、工业机器人等领域的技术发展将呈现深度融合、场景渗透、生态重构的发展趋势，对智能制造产业产生全链条重塑、效率跃升、模式革新带来深远影响。公司获评国家级制造业单项冠军企业、国家首批卓越级智能工厂、国家绿色工厂，成为煤炭行业首家通过智能制造能力成熟度（CMMM）四级标准认证的制造型企业，依托“机、电、液、软、控”等高科技专业优势，以“技术相关多元化”的思路全面强化非煤无人化场景离散智能控制产业的发展，完全有能力、有条件在高端离散制造领域打造新的增长极。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

面对行业格局及趋势，公司将持续推动落实“13259”发展方略，积极打造新质生产力，建成煤炭无人化智能开采控制产业和非煤无人化场景离散智能控制产业两大产业体系，不断提升价值创造能力。

一是进一步做强煤炭无人化智能开采控制主业，紧跟“十五五”煤矿综采智能化发展趋势，坚持创新驱动，以无人开采场景为核心，构建融合技术、设备、适配复杂地质条件与采煤工艺的综合智能控制解决方案，通过“强链”和“补链”，完善智能开采控制产业链条，做强LongWallMind控制平台，建立差异化竞争优势，实现智能开采控制产业的一体化控制，推动公司实现内生式增长。二是依托公司“机、电、液、软、控”等专业优势，以“技术相关多元化”的思路全面强化非煤无人化场景离散智能控制产业的发展，设立内部创新创业“双创”基金，构建开放协同的创新生态体系，重点推动智能制造、油压精准伺服控制、非煤矿山及采掘装备智能化等产业，打造新的经济增长点。三是强化资本运作，大力推动实施并购重组，实现外延式高质量增长；探索创投基金和外部股权投资机制，培育和发展战略性新兴产业；积极构建公司高质量发展的第二增长曲线。四是进一步完善公司运营管理体系，重点实施科技创新价值化、公司治理现代化、资源配置市场化、人力资源资本化、管理运营精益化、供应保障协同化、品牌建设卓越化、企业经营国际化等举措，加大数字化转型力度，全面支撑公司“十五五”规划蓝图的实现。

(三)经营计划

√适用□不适用

深化营销体系建设，持续增强市场竞争实力。聚焦国际化战略，加快推进主要产品IECEx认证，努力拓展增量空间。持续推动科技创新和产业创新深度融合，深化体制机制改革，加大科技攻关力度，积极构建以国家战略、市场需求为导向的协同创新差异化竞争优势，系统提升科技创新供给能力。开展数据治理攻坚，深化大数据、AI等技术应用，以数字赋能为支撑，加快推动数字化转型纵深发展。优化产能布局与多厂协同，完善供应商标准化管理体系，持续深入开展新工艺研发与应用，巩固提炼产品质量提升专项行动成果，全面筑牢生产保障坚实根基。加速智能制造产业的战略升级与市场突破，抢抓非煤矿山装备行业智能化、绿色化转型及国家推动大规模设备更新的政策窗口期，融合公司机、电、液、软、控技术优势，大力推进战新产业突破升级。持续推进降本节支，加快利润中心建设，实施以利润为导向的考核制度。完善“六位一体”风险防控体系，筑牢风险“防火墙”，为企业稳健发展保驾护航。

/

(四)其他

□适用√不适用

第四节公司治理、环境和社会

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规要求，健全治理制度体系，优化法人治理结构，持续完善职责明确、有效制衡、协调运转的公司治理机制，促进规范运作，提高治理水平。

1.制度制修订：报告期内，为进一步完善中国特色现代企业治理制度体系，推动治理层监督机构调整和监督职能有效衔接，加强市值管理，依据《公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等监管规定，结合公司实际情况，系统梳理、全面制修订《公司章程》《市值管理制度》等24项公司治理及证券事务类制度。

2.股东与股东会：股东会作为公司的权力机构，依法行使职权。报告期内，公司共召开1次年度股东大会、2次临时股东大会。公司为股东提供网络投票方式，保障全体股东有效行使表决权；涉及重大事项，对5%以下股东的表决情况进行说明，充分维护中小股东权益。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，表决形成的决议合法、有效。

3.董事与董事会：截至报告期末，公司董事会由9名董事组成，包括1名职工董事、3名独立董事。董事会认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责，科学定战略、精准作决策、系统防风险。报告期内，公司董事会共召开7次会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，表决形成的决议合法、有效。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。各专门委员会严格按照《公司章程》、公司《董事会议事规则》和各专门委员会议事规则履行职责，充分发挥专业优势和职能作用，为董事会科学决策提供咨询建议。报告期内，公司共召开4次战略委员会会议、5次审计委员会会议、2次提名委员会会议、3次薪酬与考核委员会会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，表决形成的决议合法、有效。

公司建立独立董事专门会议机制，严格按照《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工作制度》相关规定履行职责，有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用。报告期内，公司共召开2次独立董事专门会议，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》规定，表决形成的决议合法、有效。

4.信息披露与投资者关系管理：报告期内，公司坚持以投资者需求为导向进行信息披露，积极开展自愿性披露，确保所披露信息真实、准确、完整、及时、公平，持续提升信息披露质量，提高信息披露透明度，并做好内幕信息保密管理和内幕信息知情人登记工作；持续强化投资者关系管理，多措并举深化与投资者互动交流，广泛开拓资本市场宣传渠道，积极回应投资者关切，增进投资者对公司价值的了解与认同。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用√不适用

二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

/

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

四、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

/

五、董事和高级管理人员的情况(一)现任及报告期内离任董事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及薪酬情况

√适用□不适用

单位：股

/

注：1.“年初持股数”与“年末持股数”两列信息均为直接持股情况，不包括通过持股平台间接持股情况。

2.在公司关联方获取报酬指因任职关系获取的报酬。

3.公司绩效奖金通常在第二年发放，另2025年部分董事和高管根据任期考核结果兑现了以往年度递延支付的绩效薪酬，因此本年度部分董事和高管实际领取的薪酬较上年度有所增长。

/

/

其它情况说明

√适用□不适用报告期内，公司董事、高级管理人员及核心技术人员间接持股情况如下：

1.公司董事张良通过智诚天玛间接持有公司3,090,000股，直接及间接合计持有公司13,830,000股，报告期内未增减持；

2.公司职工董事田成金通过元智天玛、智诚天玛间接持有公司2,580,000股，报告期内未增减持；

/

3.公司副总经理、核心技术人员黄曾华通过元智天玛、智诚天玛间接持有公司2,670,000股，报告期内未增减持；

4.公司副总经理杨帆通过元智天玛间接持有公司240,000股，报告期内未增减持；

5.公司董事会秘书王绍儒通过元智天玛间接持有公司2,790,000股，报告期内未增减持；

6.公司总会计师毕铁映通过元智天玛间接持有公司360,000股，报告期内未增减持

7.公司原副总经理张龙涛通过元智天玛间接持有公司2,040,000股，报告期内未增减持；

8.公司核心技术人员韦文术通过智亨天玛、智诚天玛间接持有公司4,320,000股，报告期内减持500,000股；

9.公司核心技术人员冯银辉通过元智天玛间接持有公司600,000股，报告期内未增减持；

10.公司核心技术人员李然通过元智天玛间接持有公司960,000股，报告期内未增减持；

11.公司核心技术人员王国法通过元智天玛、智诚天玛间接持有公司2,640,000股，报告期内未增减持。

/

(二)现任及报告期内离任董事和高级管理人员的任职情况

1、在股东单位任职情况

√适用□不适用

2、在其他单位任职情况

√适用□不适用

/

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员薪酬情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

/

注：李明忠先生同时担任公司董事、总经理及核心技术人员，黄曾华先生同时担任公司副总经理及核心技术人员，故上表中“报告期末全体董事和高级管理人员实际获得的薪酬合计”及“报告期末核心技术人员实际获得的薪酬合计”均计算李明忠先生及黄曾华先生从公司获取的报酬。

(四)公司董事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

六、董事履行职责情况(一)董事参加董事会和股东会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用

/

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

七、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

(二)报告期内审计委员会召开5次会议

/

(三)报告期内提名委员会召开2次会议

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开3次会议

(五)报告期内战略委员会召开4次会议

/

(六)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

八、审计委员会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用审计委员会对报告期内的监督事项无异议。

九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

/

(二)薪酬政策

√适用□不适用

公司实行以岗位、绩效相结合的薪酬制度，根据岗位职责、个人技能、工作年限确定岗位工资；根据工作数量、工作质量和工作难度确定绩效奖金。薪酬管理基本原则：（1）以岗定薪、易岗易薪原则。以岗位价值为基础建立薪酬标准，岗变薪变。（2）效率优先、兼顾公平原则。以业绩为导向合理拉开收入差距，充分调动员工的主动性、积极性和创造性。

(三)培训计划

√适用□不适用

2025年度，公司组织培训125次，涵盖公司全体人员。持续推进“头雁”“鲲鹏”“雏鹰”三大人才工程建设，开展对新晋管理者、项目经理、高潜人才等人才队伍的针对性培养项目。以人工智能技术为牵引构建企业知识管理体系，系统梳理并整合公司知识资产，搭建智能知识平台，开展人工智能专项培训，支撑业务创新与高效运营。

(四)劳务外包情况

√适用□不适用

十、利润分配或资本公积金转增预案(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

公司已在《公司章程》中制定了现金分红政策，对利润分配的形式、期限间隔、现金分红的条件和比例、股票股利、剩余未分配利润的用途、利润分配方案的决策程序和机制、利润分配政策的调整等情况做了明确要求，现有分红政策充分保护了中小投资者的合法权益。

公司2025年度利润分配预案为：公司拟以实施2025年度权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股本433,000,000股，以此计算合计预计派发现金红利总额为43,300,000.00元（含税），占公司2025年度合并报表归属于上市公司股东的净利润44.26%；本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转至下一年度。如在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

/

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

护每10股送红股数（股）

(五)最近三个会计年度现金分红情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

□适用√不适用

/

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1、股票期权

□适用√不适用

2、第一类限制性股票

□适用√不适用

3、第二类限制性股票

□适用√不适用

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用

公司高级管理人员按照经理层任期制和契约化管理要求，绩效薪酬占年薪标准的60%，与个人经营业绩考核挂钩。高级管理人员经营业绩指标根据公司整体经营目标及个人职责分工确定，包括关键业绩指标、重点工作任务、持续发展指标及综合管理指标等。

十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用

公司严格遵循《企业内部控制基本规范》及上市公司监管规则，致力于构建并持续优化科学、有效的内部控制体系。报告期内，公司修订了《内部审计整改工作实施办法》，从制度层面强化了审计发现问题的整改追踪与问责闭环，为内控体系的刚性执行提供了更加坚实的制度保障；通过组织实施2025年度重大经营风险评估，并据此靶向制定系统性的应对预案与控制措施，公司实现了内控风险管理在覆盖广度、识别精度与处置效能上的同步增强，推动整体风险防控水平迈上新台阶；公司针对研发项目管理全流程风险点及营销业务合规要求开展了专项培训。将“制度设计科学、员工理解到位、执行准确无误、风险可知可控”的目标深度嵌入业务实践，切实提升公司的整体风险抵御能力与经营管理的规范化水准，推动内部控制从“纸面规定”向“行为习惯”与“文化自觉”的实质性转化。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十三、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

/

报告期内，子公司按照公司制订的管理制度规范运作，建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，并按照相互制衡的原则，设置了相应的内部组织机构；形成了与子公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰。对子公司的管理控制存在异常的风险提示

□适用√不适用

十四、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度内部控制的有效性进行了独立审计，详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《北京天玛智控科技股份有限公司2025年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见报告期或上年度是否被出具内部控制非标准审计意见

□是√否

十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况

不适用

十六、董事会有关ESG情况的声明

公司董事会高度重视ESG管理工作，将ESG理念融入公司发展战略，科学构建ESG管理组织架构，制定并施行公司《环境、社会和公司治理（ESG）管理办法》，建立健全ESG管理机制，有效促进ESG管理与公司生产经营管理活动有机融合，公司实现环境、社会、治理与经济效益协同高质量发展。

具体信息详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》。

十七、ESG整体工作成果

√适用□不适用

(一)本年度具有行业特色的ESG实践做法

√适用□不适用

公司坚持创新驱动，积极构建和发展新质生产力。持续加大关键核心技术攻关和产品迭代，提升自主创新能力及产品性能，不断向高性能、高质量、高可靠性的应用领域拓展，持续做强煤矿无人化智能开采控制技术及装备主业。2025年，公司在技术创新领域成果丰硕，多项技术与产品取得重要进展，为行业发展注入强劲动力，攻克了国产一体化控制系统、薄煤层控制系统、千眼智测系统、支架位姿感知系统、自移式压裂泵等一批重大关键产品；作为牵头单位获批工信部攻关专项项目1项、中国工程院重大战略咨询项目1项；持续推进煤炭无人化开采数智技术全国重点实验室建设，顺利通过煤矿智能安全技术与装备应急管理部重点实验室验收；参与制定发布4项国家标准、3项团体标准，牵头制定发布3项团体标准，为推动煤炭行业智能化转型贡献了积极力量。

公司坚持数智协同，聚焦运营降本增效，统筹推进数字化转型发展。持续强化数据治理，建成企业数据中台，初步形成“前台可视化洞察+后台数据治理”的一体化运营模式；打造具有企业特色的人工智能算力中心，推动AI大模型知识平台等应用场景建设，促进新一代人工智能等数智技术与制造过程深度融合；顺利完成“智能化无人采煤控制装备智能工厂”建设验收，新质生产

/

力发展再上新台阶，价值创造能力和发展后劲持续提升。公司获评第九批制造业单项冠军企业、北京市“两业融合”试点企业（领跑型），通过煤炭行业企业数字化转型成熟度四级评价，获评全国精益现场管理四星认证，“智能化无人采煤控制装备智能工厂”项目入选“煤炭行业两化深度融合优秀项目”。

(二)本年度ESG评级表现

√适用□不适用

(三)本年度被ESG主题指数基金跟踪情况

□适用√不适用

十八、纳入环境信息依法披露企业名单的上市公司及其主要子公司的环境信息情况

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

十九、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标公司专业从事煤炭无人化智能开采控制产业和无人化场景离散智能控制产业等相关方案、技术、装备的研发、生产、销售和服务等业务。以优质产品及精准服务提高生产过程的智能化和安全水平，致力于企业的少人无人化生产、高效运营和价值创造等，以新质生产力赋能企业创造更大价值，让采煤成为安全轻松的工作，为员工创造幸福。报告期内公司的主营业务社会贡献与行业关键指标请参阅本报告“第三节管理层讨论与分析”。

(二)推动科技创新情况

天玛智控坚持以“引领煤矿智能化科技，促进安全、高效、绿色开采”为使命，积极贯彻集团公司“1245”总体发展思路，深化践行公司“13259”发展方略，始终把科技创新作为公司发展的核心驱动力，坚持自主创新，持续加大研发投入，培养研发人才，加强外部合作创新，多措并举保护知识产权，激发公司创新活力。

1.深化开展科技创新体系建设

（1）加强科技创新制度体系建设

报告期内，发布《科技创新考核评价办法》，是公司健全科技创新考核评价体系、激活科技创新活力的有力抓手；发布《技术标准管理办法》，促进公司高水平技术标准产出；发布《高价值专利培育管理细则》，提供可操作可执行的高价值专利培育路径；修订《横向科技项目管理细则》和《科技项目经费管理细则》，进一步完善科技项目管理制度建设；修订《专利管理细则》，促进专利管理与公司当前发展深度协同。

（2）保持高强度研发投入培育高素质人才团队

报告期内，公司研发投入为12,438.88万元，研发投入强度达7.69%，研发人员数量235人，占比39.23%，有效保障科研活动顺利进行，提升公司科技创新能力。

（3）取得多项科研成果和重要奖项

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报告期内，公司多项优秀科技成果获得行业认可。一是荣获各类奖励23项，其中荣获辽宁省科学技术进步奖一等奖1项、山东省科学技术进步奖一等奖1项、中国煤炭工业协会科学技术奖一等奖5项、中国安全生产协会第六届安全科学技术奖一等奖1项，中国职业安全健康协会科学技术奖一等奖1项，获得其他社会组织及行业协会科技奖励14项；二是参与制定的4项国家标准、3项团体标准，牵头制定的3项团体标准正式发布；三是发表论文85篇，其中高水平论文19篇；四是新增专利获批数量173项，其中发明专利91项，实用新型专利48项；公司新增软件著作权数量52项。

2.持续夯实科技创新基础

（1）强化科技创新平台建设

报告期内，公司积极开展煤炭无人化开采数智技术全国重点实验室建设工作，研究确立分研究室架构，内部制定11项规章制度，完成2批开放基金立项，承办世界智慧矿山大会、中煤智能创新联盟大会等高层次会议，在《煤炭科学技术》组织“无人化开采数智前沿技术”专题，实验室的学术影响力显著增强。

在全重实验室自身建设基础上，公司以全重实验室为核心平台，积极开展智能矿山与无人化开采前沿技术研发与应用，切实将实验室效能转化为实际成果。一是攻克了I类防爆电气设备超薄结构高可靠性防护技术，成功研制薄煤层液压支架电液控制系统；二是研发了放顶煤开采智能煤矸识别、全场景视频拼接技术，首创“自主采放、远程干预、虚实映射、无人作业”的智能采放新模式；三是突破了大直径、高频响、硬密封阀口控制技术，成功研制3150L/min安全阀；四是研发首套制动功率500kW的自移动式压裂泵，形成了井下自移动式压裂成套解决方案。

（2）深化标准体系建设

报告期内，研究开展标准体系建设，制定公司标准体系建设规划，形成3年（2025年-2027年）标准制修订计划清单，有效指导公司开展标准工作，其中，参与制定的4项国家标准、3项团体标准，牵头制定的3项团体标准正式发布。

(三)遵守科技伦理情况

1.系统开展科技伦理审查

报告期内，公司将科技伦理审查全面嵌入科研项目管理流程，覆盖项目“立项—执行—验收”各个环节，确保所有科研活动符合国家《科技伦理审查办法》及相关行业伦理准则。

2.深化科技伦理教育与文化建设

报告期内，公司在各类科研培训、讲座、研讨会上积极普及科技伦理知识，引导科技工作者树立正确的伦理观念，提高科技工作者的伦理意识和道德水平。

3.加强科技伦理风险动态监管

报告期内，公司进一步加强科技活动过程监管，确保活动合法合规。特别针对人工智能、大数据挖掘等关键技术领域，公司在相关研发和应用过程中，严格遵守相关法律法规和伦理规范，确保数据合规使用，防范技术滥用风险，实现科技创新与伦理安全的协同发展。

(四)数据安全与隐私保护情况

报告期内，作为央企控股上市公司，公司坚守数据安全与隐私保护底线，将其融入经营发展全过程，作为保障高质量发展、维护客户合法权益的核心举措，通过深化制度建设、强化技术防护、严控安全风险，推动相关工作提质增效。

1.强化数据安全制度建设

报告期内，公司持续深耕数据安全与网络安全管理，在原有制度体系基础上迭代优化，发布《研发数据分类分级管理细则》，进一步规范核心数据全生命周期管理要求，构建覆盖全业务、全流程的数据安全管理制度体系。公司推动安全运营常态化，建立安全巡检、设备维护、策略优化、信息通报等标准化工作流程，确保制度落地见效；在生产区域部署工业安全设备，实现工业协议管控、资产风险识别与设备白名单控制。公司安全管理从“被动响应”向“主动防控”转变，进一步夯实安全管理基础。

2.严控数据安全事件风险

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公司健全安全监测与应急响应机制，对信息系统、网络设备、数据资产开展持续监测，排查潜在隐患并实行闭环管理。报告期内，未发生重大数据安全事件，保障了数据资产安全、完整、可用，为生产经营平稳推进提供安全支撑。

3.完善客户隐私保护机制

公司坚守“合法、正当、必要”原则，完善客户隐私保护机制，细化客户信息全生命周期管理规范，落实“数据权限最小化”原则，强化访问管控。针对现场项目数据采取本地化部署，对销售合同用印及存档实施密级管理，全方位防范隐私泄露。报告期内，未发生客户隐私泄露事件，切实维护客户合法权益及公司品牌信誉。

(五)从事公益慈善活动的类型及贡献

1.从事公益慈善活动的具体情况

√适用□不适用

报告期内，公司作为央企控股上市公司，深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，履行央企责任，通过开展爱心资助、组织志愿活动等方式，开展公益活动。具体如下：

公司党委持续深耕教育帮扶，动员党员干部职工定向捐助四川省雷波县两所学校，累计募集善款1.23万余元，惠及210人。此前受助的5名初中生在凉山州中考中全部考入省重点中学，其中4人总分超700分，1人总分超600分，以优异成绩展现了助学行动的扎实成效。

公司积极履行央企社会责任，围绕科技创新、生态环保、爱心助学与城市关怀等领域持续开展系列志愿服务活动。通过开展工业四足机器狗科普宣传，积极推动人工智能知识普及；通过植树活动，引导青年员工践行“绿水青山就是金山银山”理念，助力生态文明建设；制作爱心板羽球拍捐赠乡村儿童，传递温暖与关爱，支持青少年身心成长；定期开展盲道清理，营造包容互助的社会环境，切实提升城市文明水平。

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用□不适用

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具体说明

√适用□不适用为促进乡村的全面发展和繁荣，让乡村的经济、社会、文化等各方面都得到提升，乡村居民都能享受到更加美好的生活，天玛智控建立了长效帮扶机制，每年春节、端午节及中秋国庆，通过消费帮扶的形式采购帮扶对口武乡县的助农产品17.25万元；积极参加央企消费帮扶兴农周活动，2025年采购河南固始县的助农产品11.78万元，为乡村振兴贡献力量。

(六)股东和债权人权益保护情况

报告期内，公司严格遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规要求，持续完善以《公司章程》为基础的治理制度体系，不断优化治理结构，提升治理效能，切实保障股东合法权益。公司通过发布公告、开展投资者交流活动等多种形式，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东公平地获取信息，加强与股东和潜在投资者之间的沟通，增进股东对公司的了解和认同，实现尊重、回报、保护股东的目的。

(七)职工权益保护情况

1.关注员工民主权益

公司依照法律规定实行民主管理，完善厂务公开机制，通过职代会、局域网等形式，及时公开除企业必须保守的商业秘密、技术秘密以外的政务事项，确保职工对事务的知情权；完善厂务公开内容，重点公开涉及员工生活福利的重大事项，如员工绩效、薪酬、考勤休假及奖惩管理等制度；坚持职代会制度，定期召开职代会，2025年召开职代会2次，审议通过了《顺义创新基地宿舍管理调整实施方案》《取消职工监事事宜》《考勤休假管理办法补充规定》，建立了《工会会员代表大会制度》，为企业提供了一个民主决策的平台，会员代表通过讨论、表决等方式参与重大事项的决策，确保了决策的广泛参与性和民主性。

2.关爱员工身体健康

紧密围绕职工最关心、最直接、最现实的利益问题，开通反向通勤专线，解决职工停车难问题，升级改造快递站，建立立体化存储设施，增设职工便捷洗衣服务、加强衣食关怀等，解决职工在工作和生活中遇到的“急难愁盼”问题；搭建异地文体活动平台、建立“岗位换新关爱”机制，为一线长期工作及临近退休职工弹性调岗，将支委履职情况纳入职级晋升评价体系、开展心理健康系列讲座，积极响应国家政策导向，推行“女性生育全程关怀计划”，增设孕期带薪产检假，为构建和谐向上的企业文化奠定了坚实基础。积极推动“夏送清凉、冬送温暖”活动的常态化开展，丰富慰问形式，组织安全知识宣讲和有奖竞答。对困难职工、生病住院、结婚生子等情况开展慰问工作，确保工会的关怀能够精准送达，温暖人心。开展“童趣端午粽享欢乐”六一主题活动，将关爱延伸至职工子女，送去公司的温暖和关怀。精心策划职工节日福利与专项福利，购买防暑饮品及药品应急包等，邀请中医专家走进企业开展健康讲座，让每一位职工都能感受到工会大家庭的温馨。

3.丰富职工文化生活

依托18个职工兴趣协会，举办2025年登山、乒乓球、羽毛球、篮球、游泳等各类体育赛事，组织开展舞蹈培训、乐器展示等丰富多彩活动，全方位提升职工幸福感、获得感、归属感。开展“家企携手温暖同行”家属开放日活动，邀请职工家庭代表参加，将企业的关爱延伸至职工家庭。员工持股情况

贫、教育扶贫等）员工持股人数（人）

注：1.上述员工持股人数、员工持股人数占公司员工总数比例皆以截至报告期末数据为基础；

2.上述员工持股不包含员工自行从二级市场购买的公司股份。

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(八)供应商、客户和消费者权益保护情况

1.供应商权益保护情况报告期内，公司始终坚持诚信经营、合作共赢的理念，严格依据《采购管理办法》《招标管理办法》《供应商管理办法》《供方准入管理细则》等相关规定开展采购业务，构建了高效透明、运行规范的采购管理体系。

2021年引入供应商关系管理平台（SRM）以来，公司持续优化系统功能，不断提升采供双方协同效率，全面规范采购流程与供应商全生命周期管理，实现了业务流程标准化、线上化，打造了阳光透明、公平公正的采购平台。

公司建立了一套完善的供应商管理机制，涵盖准入管理、审核评价、分级分类管理、优胜劣汰等环节。公司秉持全面、客观的原则，对供应商的管理体系、生产能力、价格优势、产品质量、技术能力及售后服务水平等维度综合评估，达到公司要求的供应商，准入并纳入供应商管理体系。每年组织供应商年度及专项评审，建立“合格供方名录”，公司优先从“合格供方名录”中选择供应商，并与主要供应商签订《长期采购供货/服务协议》，致力构建稳定可靠、互利共赢的供应链生态。

公司制定了《供应商失信行为管理办法》，建立正向激励与负面惩戒相结合的供应商管理体系，与所有供应商签订《廉洁协议》，强化源头防控与过程监督，切实保障采购活动规范、廉洁、高效。

通过定期走访、高层交流、技术研讨及供应商能力提升专项行动等方式，公司持续强化供应链协同建设，推动供应商与公司共同成长、共同发展。

2.客户和消费者权益保护情况

报告期内，公司持续深化“市场为导向、客户为中心”的理念，在核心矿区推进销售服务网点布局，并配套专属仓储与运输资源，通过供应链前移实现就近高效服务，确保产品品质与交付响应速度。公司持续强化客户信息的数据安全保护体系，完善数据风险的全流程管理与动态监控机制。一方面，通过对现场项目数据采取本地化部署策略，确保敏感数据留存在客户指定环境，从物理层面隔离风险。另一方面，在销售合同的用印、存档等关键环节推行严格的密级管理制度，并依托《销售合同管理细则》等制度，实现客户数据资产在流程中的制度化、全方位保护。此外，为持续提升服务品质，夯实与客户的合作关系，公司建立了专门的现场服务与质量问题反馈渠道，并配套形成客户问题反馈及建议的快速响应机制。公司始终秉持“客户至上”，当接收到反馈和建议内容后，能够及时制定针对性的解决方案，有效回应客户的合理需求，从而切实增强客户的体验感。同时，公司服务管理部门会对客户提出的需求和建议进行详细记录，形成规范的系统台账，为后续的服务优化和问题追溯提供可靠依据。以保障客户合法权益为根本出发点，通过迅速、务实的行动有效处理各类问题，旨在为客户提供始终优质、贴心的服务体验。

(九)产品安全保障情况

公司坚持“科技引领，创智能控制精品；价值驱动，树世界一流品牌”的质量方针，通过开展产品全生命周期质量管理，打造卓越质量文化，提升全员质量意识，确保产品技术和质量的行业领先地位，坚持为客户提供高质量产品及服务，提升客户满意度。

公司通过了ISO9000质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系、两化融合、能源和知识产权管理体系认证，获评“国家级绿色工厂”称号，荣获煤炭行业首家智能制造能力成熟度（CMMM）四级标准认证，智能制造能力处于行业领先水平。公司产品执行ISO/IEC60079和GB3836防爆电气产品制造标准，对煤矿井下用防爆电气产品申办了IECEx国际认证、防爆合格证、矿用产品安全标志证书和国家强制性产品CCC认证等，建立了产品质量安全风险和信息追溯管控机制。

公司持续开展质量管理数智化转型，不断完善提升质量管控能力，打造覆盖业务全过程的质量信息化系统，积极开展精益管理、QC小组活动、质量信得过班组建设等质量提升活动，不断增强公司产品和服务质量水平，确保产品质量和顾客满意度不断攀升。荣获中国质量协会精益现场管理改进示范级成果1项、专业级成果2项；质量信得过班组建设经验专业级成果4项；QC小组活动成果荣获集团公司特等奖、煤炭工业协会成果大赛一等奖、国家级优秀QC小组活动一等成果。

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公司严把产品质量关，所有产品均经过严格的寿命测试和质量检验。生产过程中采用先进的管理模式，通过APS、MES、ERP等信息化管理系统的应用，实现了产品信息传递和质量追溯。关键工序均采用自动化测试设备，有效杜绝了产品错检漏检的风险，减少人为因素对产品质量的影响。

(十)知识产权保护情况

1.知识产权保护总体情况

公司严格遵守国家和地方知识产权有关法律法规，全面做好知识产权保护，防范各类知识产权风险。报告期内，公司累计获得专利857项，其中发明专利402项，软件著作权320项；新增专利获批数量173个，其中发明专利91项，实用新型专利48项，每百万营收有效专利件数0.5296项；公司新增软件著作权数量52项。组织发起知识产权维权3起，经郑州中级人民法院裁定，公司赢得首件知识产权类诉讼，有效维护了公司知识产权权益。

2.知识产权管理体系架构

对照国家标准，公司建立了完善的知识产权合规管理体系，覆盖研发、生产、营销、职能等全要素，并连年通过“知识产权合规管理体系”年度监督审核。科技发展部为知识产权归口管理部门，设知识产权总监1名，持续加强知识产权管理与保护。

3.知识产权制度文件

公司先后发布了《知识产权管理办法》《专利管理细则》《专有技术管理细则》《知识产权资本化管理细则》《高价值专利培育管理细则》等五项制度。报告期内，新发布了《高价值专利培育管理细则》，修订发布了《专利管理细则》，为高价值专利培育提供制度依据和发展动能。

4.知识产权保护举措

一是强化导航引领。基于科技项目，组织开展了专利导航工作，为培育高价值专利提供了路径参考；实现所有科技项目知识产权查新的前置审查；针对所有的科技项目的每个研究内容展开了地毯式知识产权布局，提高了知识产权申请的体系性、科学性和策略性。

二是践行流程管控。围绕科技项目全生命周期开展知识产权监控管理，及时开展知识产权成果及风险评估。

三是探索能力跃升。实现94件国内专利（含58件发明专利）自主撰写，授权率达70%（国家数据平均不足60%）；授权发明专利再创新高，同比增长30%。

四是推进成本优化。建立专利生命周期管理系统，动态评估专利维持价值，优化年费支出结构，节约年费服务成本近30万元。

五是夯实内部管控。建立知识产权违规事件内部应对机制，设立知识产权合规反馈邮箱，有效调动全员开展维权调查取证，有效管理侵权行为，攻克研发数据安全难题，实现知识产权内部安全管理有效提升。

六是寻求价值实现。专利许可收益首战告捷，通过对外许可模式向某企业授权许可7项专利技术。

5.知识产权资质荣誉

公司积极开展知识产权荣誉申报，彰显知识产权品牌价值，曾获得中国专利奖优秀奖2项，获得北京市知识产权示范单位、专利审查和服务实训基地以及集团公司管理标杆项目等荣誉称号。报告期内，通过北京市知识产权优势单位复审，获得“北京市知识产权优势单位”荣誉称号。

(十一)在承担社会责任方面的其他情况

□适用√不适用

二十、其他公司治理情况(一)党建情况

√适用□不适用

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天玛智控党委始终坚持党对国有企业的领导这一重大政治原则，将党的领导全面融入公司治理各环节、全过程，以高质量党建引领保障企业高质量发展，切实把党组织优势转化为企业核心竞争力，为创建世界一流专业领军示范企业筑牢政治根基与组织保障。

在加强党的领导方面，公司持续深化党的领导融入公司治理，进一步厘清党委与董事会、经理层等治理主体的权责边界，动态优化完善“三重一大”决策制度体系，确保党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用组织化、制度化、具体化。通过“双向进入、交叉任职”机制，实现党委委员与经理层成员深度融合，保障党委决策在经营管理中高效落地。全年围绕无人化智能开采技术创新、数字化转型、市场拓展、人才等重大议题召开党委会，审议决策重大事项，推动无人化采煤技术成果在更多矿区推广应用，建成了榆家梁和黄陵无人化开采、滨湖薄煤层、乌东短壁、太平大倾角、老石旦智能综放等一系列典型场景无人化开采示范工程，彰显党建引领科技创新的效能。

在党的建设推进方面，公司党委统筹部署2025年“六大专项行动”，有效打破部门壁垒、破解瓶颈问题。降本提效行动多个核心运营指标实现突破；质量提升行动推动获评全国精益现场管理四星级认证等荣誉；营销攻坚行动推动项目中标率同比提升约7个百分点，“三大主营产品”市占率全面提升；科创优化行动缩短试点项目研发周期10%以上，支撑一批重大产品落地。公司以庆祝建党104周年为契机，扎实开展“七一”表彰大会等活动，表彰先进组织和优秀个人，开展“梅香映党旗奋斗正当时”访谈等特色活动，发布《梅花香自苦寒来》奋斗者故事丛书，以榜样力量凝聚奋进共识。深入推进“1+2+3”党支部联创共建全覆盖行动，通过“六共载体”推动党建与业务深度融合，解决技术攻关、生产运营等实际问题7项，党组织凝聚力、战斗力显著提升。搭建领航智慧党建信息化管理平台，实现党员学习、组织生活、党费管理等线上化便捷管理，为党组织活动开展提供坚实保障。(二)投资者关系及保护

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用

公司高度重视与投资者的沟通交流，制定《投资者关系管理制度》等规章制度，持续加强投资者关系管理，通过业绩说明会、机构调研活动、上证e互动、投资者邮箱和专线等多种渠道加强与投资者之间的良性互动，认真倾听投资者意见建议，及时回应投资者关切，助力投资者进一步了解熟悉公司，树立对公司发展的信心，增进市场认同和价值实现。公司切实遵守相关监管要求和《公司章程》的规定，严格执行重大事项中小投资者单独计票，切实加强中小投资者权益保护。获评中国上市公司协会“上市公司2024年报业绩说明会优秀实践”。

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其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用√不适用

(三)信息披露透明度

√适用□不适用

公司严格遵守《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等监管要求，制定《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》以及《内幕信息知情人管理制度》，梳理完善公告编制审核流程与工作协同机制，建立健全信息披露管理体系。

公司以投资者需求为导向，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，确保所披露内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，积极开展自愿性披露，以合规为前提强化信息披露有效性，持续提升信息披露质量；选定上海证券交易所网站以及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》作为公司信息披露网站和纸媒，采用资本市场习惯性表述，力求披露语言通俗易懂、披露形式简明清晰；及时发布定期报告可视化财报，以更加生动多样的方式向投资者展现所披露内容的要点信息，提高定期报告的可读性与实用性，切实维护全体股东的合法权益，有效传递公司价值。(四)机构投资者参与公司治理情况

√适用□不适用

机构投资者通过现场出席股东大会或进行网络投票的形式参与公司决策。公司与机构投资者保持良好沟通，通过接待机构投资者调研、召开业绩说明会等形式，认真听取资本市场声音，积极解读公司业务亮点和战略规划，促进公司治理持续完善。

(五)反商业贿赂及反贪污机制运行情况

√适用□不适用

公司通过多项举措不断完善反商业贿赂及反贪污机制，一是加强宣传教育，报告期内，开展相关内容培训2次，培训人员超100人次，通过专项培训、案例剖析等形式，提升人员合规意识；二是畅通举报渠道，持续开通违规专线举报电话、举报邮箱、网上举报平台等，鼓励员工积极参与监督。报告期内，公司反商业贿赂及反贪污机制运行良好。三是坚持党委领导，依托纪检、审计合规部门协同监督，构建全方位反贪污、反商业贿赂运行机制，切实筑牢廉洁防线。四是强化廉洁组织建设，建立大监督合力，设置40个特约监督员；常态化开展廉洁教育与警示教育，签订《廉洁从业承诺书》313份，开展各类廉洁宣讲、学习培训百余次。五是对重点供应商签订《廉洁承诺书》，违规者列入失信黑名单并终止合作；健全举报管理机制，开通多渠道举报途径，严格保密举报人信息，开展岗位廉洁风险排查，强化关键领域防控，对违规行为从严处置。六是以“三化”建设年为契机，强化案件线索办理质量，制定《问题线索办理一张图》，规范案件处置程序和档案管理以案促改，公司反贪污机制运行有效，未发生重大贪污、贿赂及商业贿赂违法违规事件，持续营造风清气正的经营环境。(六)其他公司治理情况

□适用√不适用

二十一、其他

□适用√不适用

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第五节重要事项

一、承诺事项履行情况(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

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（下述与首次公开发行相关的承诺，均为公司首次公开发行期间签署承诺函的相关承诺人所作出的承诺）：

注1：关于限售安排、自愿锁定股份的承诺

1.公司直接控股股东的承诺（承诺时间：2022年6月6日）公司直接控股股东天地科技承诺：

“（1）本公司将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本公司作出的相关承诺执行有关股份限售事项。

（2）自天玛智控首次公开发行A股股票并在科创板上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证监会和证券交易所另有规定的除外。

（3）天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月。在天玛智控股票上市至本公司减持期间，若天玛智控股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。”

2.公司间接控股股东的承诺（承诺时间：2022年6月6日）

公司间接控股股东中国煤科承诺：

“（1）本公司将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本公司作出的相关承诺执行有关本公司间接持有的天玛智控股份的限售事项。

（2）自天玛智控首次公开发行A股股票并在科创板上市之日起36个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司间接持有的天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证监会和证券交易所另有规定的除外。

（3）天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司间接持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月。在天玛智控股票上市至本公司减持期间，若天玛智控股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。”

3.直接或间接持股的董事、高级管理人员、核心技术人员承诺（承诺时间：2022年6月6日）

（1）直接或间接持有公司股份的公司董事长张良（时任）承诺：

“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。

（2）对于本人直接或间接持有的天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行A股股票并在科创板上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督管理委员会和上交所另有规定的除外。

（3）天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长6个月。如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定。

（4）上述锁定期届满后，本人担任天玛智控的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的直接或间接持有的天玛智控股份不超过本人所持天玛智控股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的天玛智控股份。

上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”

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（2）间接持有公司股份的公司董事李首滨（时任）、王进军（时任）、田成金，监事王绍儒（时任，现任公司董事会秘书）以及高级管理人员张龙涛（时任）、邢世鸿（时任）、黄曾华承诺：

“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。

（2）对于本人通过有限合伙企业间接所持天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行A股股票并在科创板上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督管理委员会和上交所另有规定的除外。

（3）本人在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长6个月。在天玛智控股票上市至本人减持期间，若天玛智控有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。

（4）上述锁定期届满后，本人担任天玛智控的董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的直接或间接持有的天玛智控股份不超过本人所持天玛智控股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的天玛智控股份。

上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”

（3）间接持有公司股份的公司核心技术人员李森（时任）承诺：

“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。

（2）对于本人通过有限合伙企业间接所持天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行A股股票并在科创板上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督管理委员会和上交所另有规定的除外。

（3）本人在上述锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长6个月。在天玛智控股票上市至本人减持期间，若天玛智控有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。

（4）上述锁定期届满后，本人担任天玛智控的董事/监事/高级管理人员期间每年转让的直接或间接持有的天玛智控股份不超过本人所持天玛智控股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的天玛智控股份。

（5）上述锁定期届满后的四年内，本人作为天玛智控的核心技术人员，每年转让的直接或间接持有的天玛智控首次公开发行股票前已发行的股份不超过天玛智控上市时本人所持天玛智控上市前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。

上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”

（4）间接持有公司股份的公司核心技术人员王国法、韦文术、冯银辉、李然承诺：

“（1）本人将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本人作出的相关承诺执行有关股份限售事项。

（2）对于本人通过有限合伙企业间接所持天玛智控股份，自天玛智控首次公开发行A股股票并在科创板上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的该等天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证券监督管理委员会和上交所另有规定的除外。

/

（3）天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限的基础上自动延长6个月。如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定。

（4）上述锁定期届满后的四年内，本人作为天玛智控的核心技术人员，每年转让的直接或间接持有的天玛智控首次公开发行股票前已发行的股份不超过天玛智控上市时本人所持天玛智控上市前股份总数的百分之二十五，减持比例可以累积使用。离职后6个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的天玛智控上市前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购本人持有的该部分股份。

上述一至三项股份锁定承诺不因本人职务变更、离职等原因而终止。”

4.战略投资者承诺（承诺时间：2023年5月16日）

参与跟投的保荐人相关子公司中信建投投资有限公司承诺：

“本公司获得本次配售的证券持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，限售期届满后，本公司对获配证券的减持适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于减持的有关规定。”

注2：关于持股意向及减持意向的承诺（承诺时间：2022年6月6日）

1.公司直接控股股东的承诺

公司直接控股股东天地科技承诺：

“（1）公司将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管的相关要求，在锁定期届满后且不违背本公司已做出的其他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持天玛智控股份。

（2）本公司在锁定期届满后2年内减持首发前股份的，应符合以下条件：

1）减持方式：本公司减持天玛智控首发前股份应符合相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

2）减持价格：减持价格不得低于发行价（如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定）。

3）减持公告：本公司减持天玛智控股份前，将提前3个交易日予以公告，并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

（3）本公司将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定及本公司所出具的相关承诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。

（4）本公司将严格遵守上述承诺，若本公司违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本公司未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本公司现金分红中与本公司应缴纳天玛智控的违规减持所得金额相等的现金分红。”

2.公司间接控股股东的承诺

公司间接控股股东中国煤科承诺：

“（1）本公司将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所监管的相关要求，在锁定期届满后且不违背本公司已做出的其他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持本公司间接持有的天玛智控股份。

/

（2）本公司在锁定期届满后2年内减持本公司间接持有的天玛智控首发前股份的，应符合以下条件：

1）减持方式：本公司减持天玛智控首发前股份应符合相关法律、行政法规、中国证监会和上海证券交易所的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。2）减持价格：减持价格不得低于发行价（如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定）。3）减持公告：本公司减持天玛智控股份前，将提前3个交易日予以公告，并按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

（3）本公司将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定，督促天地科技按照所出具的相关承诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。

（4）本公司将严格遵守上述承诺，若本公司违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本公司未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本公司或本公司控制企业现金分红中与本公司应缴纳天玛智控的违规减持所得金额相等的现金分红。”

3.公司董事长张良（时任）及其一致行动人智诚天玛、元智天玛的承诺

张良直接持有天玛智控1,074万股股份，并通过智诚天玛间接持有天玛智控309万股股份，张良作为天玛智控股东智诚天玛和元智天玛的执行事务合伙人，与智诚天玛、元智天玛构成一致行动人，合计持股比例为17.57%。

（1）张良就其所持天玛智控股份的持股及减持事项承诺如下：

“（1）本人将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上交所监管的相关要求，在锁定期届满后且不违背本人已做出的其他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持天玛智控股份。

（2）本人在锁定期届满后2年内减持首发前股份的，应符合以下条件：

1）减持方式：本人减持天玛智控首发前股份应符合相关法律、行政法规、中国证监会和上交所的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。

2）减持价格：减持价格不得低于发行价（如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定）。

3）减持公告：本人减持天玛智控股份前，将提前3个交易日予以公告，并按照上交所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

（3）本人将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定及本人所出具的相关承诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。

（4）本人将严格遵守上述承诺，若本人违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本人未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本人现金分红中与本人应缴纳天玛智控的违规减持所得金额相等的现金分红。”

（2）张良的一致行动人智诚天玛、元智天玛承诺：

“（1）本合伙企业将依据不时修订的相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上交所监管的相关要求，在锁定期届满后且不违背本合伙企业已做出的其他承诺的情况下，根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持天玛智控股份。

（2）本合伙企业在锁定期届满后2年内减持首发前股份的，应符合以下条件：

/

1）减持方式：本合伙企业减持天玛智控首发前股份应符合相关法律、行政法规、中国证监会和上交所的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等。2）减持价格：减持价格不得低于发行价（如果天玛智控发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股和股份拆细等除权除息事项的，发行价将经除权除息调整后确定）。

3）减持公告：本合伙企业减持天玛智控股份前，将提前3个交易日予以公告，并按照上交所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

（3）本合伙企业将严格根据证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定及本合伙企业所出具的相关承诺，执行有关股份限售和持股及减持事项，不会进行任何违反相关规定及股份锁定、持股及减持意向承诺的股份减持行为。

（4）本合伙企业将严格遵守上述承诺，若本合伙企业违反该等承诺进行减持的，则自愿将减持所得收益缴纳至天玛智控，并同意归天玛智控所有。如本合伙企业未将前述违规减持公司股票所得收益缴纳至天玛智控，则天玛智控有权扣留应付本合伙企业现金分红中与本合伙企业应缴纳天玛智控的违规减持所得金额相等的现金分红。”

注3：关于稳定股价的承诺（承诺时间：2022年6月6日）

1.公司的承诺

公司承诺：

“（1）自公司上市之日起3年内，若公司连续20个交易日的股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，若因公司派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性，则上述股票收盘价或公司最近一期审计每股净资产应做相应调整，下同），非因不可抗力因素所致，在不违反相关法律法规规定且不会导致公司不符合上市条件的前提下，公司及相关主体将根据公司董事会及股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：

1）公司回购公司股票；

2）公司控股股东增持公司股票；

3）公司董事（不含独立董事、未在公司领薪的董事）、高级管理人员增持公司股票。

（2）若被触发的稳定公司股价措施涉及公司回购公司股票，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。”

2.公司直接控股股东的承诺

公司直接控股股东天地科技承诺：

“（1）自公司上市之日起3年内，若公司连续20个交易日的股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，若因公司派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性，则上述股票收盘价或公司最近一期审计每股净资产应做相应调整，下同），非因不可抗力因素所致，在不违反相关法律法规规定且不会导致公司不符合上市条件的前提下，公司及相关主体将根据公司董事会及股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：

1）公司回购公司股票；

/

2）公司控股股东增持公司股票；3）公司董事（不含独立董事、未在公司领薪的董事）、高级管理人员增持公司股票。

（2）若被触发的稳定公司股价措施涉及公司控股股东增持公司股票，本公司将按照公司的股价稳定预案无条件增持公司股票；如本公司未能履行增持义务，则本公司应在违反相关承诺发生之日起5个工作日内，停止在公司处获得股东分红，同时本公司持有的公司股份将不得转让，直至按承诺采取相应的增持措施并实施完毕时为止。”

3.公司间接控股股东的承诺

公司间接控股股东中国煤科承诺：

“（1）自公司上市之日起3年内，若公司连续20个交易日的股票收盘价均低于公司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日后，若因公司派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项致使上述股票收盘价与公司最近一期经审计每股净资产不具可比性，则上述股票收盘价或公司最近一期审计每股净资产应做相应调整，下同），非因不可抗力因素所致，在不违反相关法律法规规定且不会导致公司不符合上市条件的前提下，公司及相关主体将根据公司董事会及股东大会审议通过的公司的股价稳定预案采取以下措施中的一项或多项稳定公司股价：

1）公司回购公司股票；

2）公司控股股东增持公司股票；

3）公司董事（不含独立董事、未在公司领薪的董事）、高级管理人员增持公司股票。

（2）本公司将敦促天玛智控及其他相关方严格按照《北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市后的稳定股价预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务和责任；

（3）本公司将督促本公司控制的主体在天玛智控就回购股份事宜召开的股东大会上，对天玛智控承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票（如有）。”

4.公司董事（不含独立董事、未在公司领薪的董事）、高级管理人员的承诺

（1）张良作为公司董事及股东承诺：

“（1）本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行本人的各项义务和责任；

（2）本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务和责任；

（3）在公司就回购股份事宜召开的股东大会及董事会上，对公司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票（如有）。”

（2）李首滨（时任）、王进军（时任）、田成金、张龙涛（时任）、邢世鸿（时任）、黄曾华作为公司董事/高级管理人员承诺：

“（1）本人将严格按照公司股东大会审议通过的《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行本人的各项义务和责任；

（2）本人将敦促公司及其他相关方严格按照《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年稳定公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务和责任。”

注4：关于填补被摊薄即期回报的承诺（承诺时间：2022年6月6日）

1.公司直接控股股东的承诺

/

公司直接控股股东天地科技承诺：

“（1）本公司将督促天玛智控及相关主体切实履行天玛智控制定的关于首次公开发行股票并在科创板上市摊薄即期回报影响及采取填补措施的方案；

（2）本公司将依照相关法律、法规及天玛智控公司章程的有关规定行使股东相关权利，不越权干预天玛智控经营管理活动，不侵占天玛智控利益。

（3）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”

2.公司间接控股股东的承诺公司间接控股股东中国煤科承诺：

“（1）本公司将督促天玛智控及相关主体切实履行天玛智控制定的关于首次公开发行股票并在科创板上市摊薄即期回报影响及采取填补措施的方案；

（2）本公司将依照相关法律、法规及天玛智控公司章程的有关规定行使股东相关权利，不越权干预天玛智控经营管理活动，不侵占天玛智控利益。

（3）若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”

3.公司董事、高级管理人员的承诺“（1）本人不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害天玛智控利益。

（2）本人将对本人的职务消费行为进行约束。

（3）本人不动用天玛智控资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

（4）本人将在自身职责和权限范围内，全力促使天玛智控董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与天玛智控填补回报措施的执行情况相挂钩，并对天玛智控董事会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。

（5）如果天玛智控拟实施股权激励，本人将在自身职责和权限范围内，全力促使天玛智控拟公布的股权激励行权条件与天玛智控填补回报措施的执行情况相挂钩，并对天玛智控董事会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。

（6）本人将切实履行天玛智控制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给天玛智控或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对天玛智控或者投资者的补偿责任。”

注5：关于公司利润分配政策的承诺（承诺时间：2022年6月6日）

公司就本次发行后的利润分配政策作出如下承诺：

“1、公司将严格执行2022年第二次临时股东大会审议通过的上市后适用的《公司章程（草案）》以及《北京天玛智控科技股份有限公司上市后未来三年股东分红回报规划》中规定的相关利润分配政策；公司将实施积极的利润分配政策，注重对股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展，保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。

2、如公司违反前述承诺，将及时公告违反承诺的事实及原因，除因不可抗力或其他非归属于公司的原因外，公司将向股东和社会公众投资者道歉，同时向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的利益，并在公司股东大会审议通过后实施补充承诺或替代承诺。”

注6：关于避免同业竞争的承诺（承诺时间：2022年10月28日）

公司直接控股股东天地科技、间接控股股东中国煤科承诺如下：

“一、天玛智控的定位

/

本公司将天玛智控作为本公司及本公司控制企业范围内从事液压支架电液控制系统、智能集成供液系统（包括泵站）、综采自动化控制系统和数字液压阀及控制系统等技术和装备的研发、生产、销售和服务等业务的唯一平台，鼓励天玛智控在该领域长期发展、做强做大，支持天玛智控上市及不断提升竞争优势，并将采取有效措施避免与其产生同业竞争。

二、避免同业竞争的承诺

（一）截至本承诺函出具之日，本公司及本公司控制的下属企业（注：不包括天玛智控及其控制的下属企业，下同）没有直接或者间接地从事任何与天玛智控（注：包括天玛智控及其控制的下属企业，下同）主营业务相同或者相似的业务。

（二）本公司及本公司控制的下属企业不会直接或者间接地以任何方式（包括但不限于新设、收购、兼并中国境内或境外公司或其他经济组织）参与任何与天玛智控主营业务相同或者相似的业务活动。

（三）如本公司或本公司控制的下属企业获得从事新业务的商业机会，而该等新业务与天玛智控的主营业务相同或相近似，可能与天玛智控产生同业竞争的，本公司或本公司控制的下属企业将在符合国家行业政策及审批要求的条件下，优先将上述新业务的商业机会提供给天玛智控进行选择，并尽最大努力促使该等新业务的商业机会具备转移给天玛智控的条件。

（四）若本公司违反上述承诺，本公司应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。

（五）上述承诺自天玛智控就其首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市向上海证券交易所提交申报材料之日起对本公司具有法律约束力，并在本公司作为天玛智控直接或间接控股股东期间持续有效。”

注7：关于减少并规范关联交易的承诺（承诺时间：2021年11月5日）

公司直接控股股东天地科技、间接控股股东中国煤科承诺如下：

“一、本公司及本公司控制的下属企业（注：不包括天玛智控及其控制的下属企业，下同）将尽量避免、减少与天玛智控及其控制的下属企业发生关联交易或资金往来；对于无法避免或有合理原因而发生的关联交易，本公司及本公司控制的下属企业将严格遵守有关法律、法规、规范性文件和天玛智控内部制度关于关联交易的相关要求，按照通常的商业准则确定公允的交易价格及其他交易条件，并严格履行关联交易相关决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批程序，不利用控股股东地位损害天玛智控的利益。

二、本公司承诺严格遵守中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法律、法规、规章制度及本公司章程和内部制度关于关联交易的相关要求，不利用自身对天玛智控的控股股东地位谋求天玛智控及其控制的下属企业在业务合作等方面给予本公司及本公司控制的下属企业优于市场第三方的权利；不利用自身对天玛智控的控股股东地位谋求与天玛智控及其控制的下属企业达成交易的优先权利。双方就相互间关联事务的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。

三、自本承诺函出具之日起，本公司及本公司控制的下属企业保证不从天玛智控及其控制的下属企业违规借用资金，不直接或间接违规占用天玛智控及其控制的下属企业资金或其他资产，不损害天玛智控及其中小股东的利益。

四、如出现因本公司违反上述承诺而导致天玛智控或其中小股东的利益受到损害，本公司愿意承担由此产生的全部责任，对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。

五、本承诺函自出具之日起生效，并在本公司作为天玛智控直接或间接控股股东期间持续有效。”

注8：关于公司租赁房产事项的承诺（承诺时间：2022年4月29日）

公司间接控股股东中国煤科承诺：

/

“截至本承诺函出具之日，天玛智控租赁使用本公司及本公司下属单位用房存在以下情况：

（1）租赁用途：办公；出租方：北京同惠物业管理有限责任公司（转租方）；租赁情况：天玛智控向出租方承租坐落于“北京市朝阳区和平街13区35号楼煤炭大厦6层607”的房屋用于办公，该房屋坐落的土地使用权性质为“划拨”，租赁房屋的所有权人煤炭科学研究总院出租划拨用地房屋未按法律法规规定履行相关审批程序。

（2）租赁用途：办公；出租方：煤炭科学研究总院；租赁情况：天玛智控向出租方承租坐落于“北京市朝阳区和平街13区35号楼煤炭大厦8层805-806”、“北京市朝阳区青年沟路5号煤炭科学研究总院7号楼办公用房”及“北京市朝阳区青年沟路5号煤炭科学研究总院天地大厦一层办公用房”的房屋用于办公，该等房屋坐落的土地使用权性质为“划拨”，租赁房屋的所有权人煤炭科学研究总院出租划拨用地房屋未按法律法规规定履行相关审批程序。

本公司承诺，如因天玛智控租赁房产未按法律法规规定履行相关审批程序等法律瑕疵事项导致天玛智控因无法按照租赁合同约定正常使用该等房产、被相关行政主管单位处罚或者被第三方索赔而遭受经济损失的，本公司将对天玛智控作出及时、全额补偿。”

注9：关于保证公司独立性的承诺（承诺时间：2022年3月24日）

1.公司直接控股股东的承诺

公司直接控股股东天地科技承诺：

“（1）保证天玛智控人员独立

1）本公司将与天玛智控保持人员独立，天玛智控高级管理人员不会在本公司及本公司控制的下属企业（不含天玛智控及其控制的下属企业，下同）担任除董事、监事以外的职务，不会在本公司及本公司控制的下属企业领薪。

2）本公司承诺天玛智控的财务人员不会在本公司及本公司控制的下属企业兼职。

3）本公司保证天玛智控拥有独立的劳动、人事、工资管理制度，天玛智控根据其制定的劳动人事管理制度选聘、任免、考核、奖罚员工。本公司保证天玛智控的劳动、人事及薪酬管理体系与本公司及本公司控制的下属企业之间独立。

（2）保证天玛智控资产独立完整

1）天玛智控具有独立、完整的资产，对其所有的资产拥有控制支配权。

2）本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规占用天玛智控的资金、资产的情形，并将严格遵守法律、法规关于上市公司法人治理的相关规定，避免与天玛智控发生与正常生产经营无关的资金往来。

（3）保证天玛智控财务独立

1）本公司保证天玛智控设有独立的财务部门以及独立的财务核算体系，配有独立的财务人员，能够独立地做出财务决策，具有规范的财务会计制度，并拥有独立的财务会计账簿，本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规干预天玛智控资金或资产使用的情况。

2）本公司保证天玛智控独立在银行开设账户，不与本公司及本公司控制的下属企业共用银行账户，也不会违规将资金存入本公司或本公司控制的下属企业的账户。

3）天玛智控为独立的纳税人，已依法独立履行纳税申报及缴纳义务，本公司承诺不干涉天玛智控独立纳税。

（4）保证天玛智控机构独立

1）本公司保证天玛智控拥有独立、完整的组织机构，并能独立自主地运作，独立行使经营管理职权。

/

2）本公司承诺本公司及本公司控制的下属企业不会与天玛智控之间发生机构混同的情形，本公司不会违规干预天玛智控独立运作。

（5）保证天玛智控业务独立1）本公司保证天玛智控拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力，天玛智控的业务均按照市场化的方式独立运作，不存在需要依赖本公司进行经营活动的情况。

2）本公司及本公司控制的下属企业除通过依法行使股东权利之外，不对天玛智控的业务活动进行违规干预。本承诺在本公司作为天玛智控的控股股东期间持续有效。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”

2.公司间接控股股东的承诺公司间接控股股东中国煤科承诺：

“（1）保证天玛智控人员独立1）本公司将与天玛智控保持人员独立，天玛智控高级管理人员不会在本公司及本公司控制的下属企业（不含天玛智控及其控制的下属企业，下同）担任除董事、监事以外的职务，不会在本公司及本公司控制的下属企业领薪。

2）本公司承诺天玛智控的财务人员不会在本公司及本公司控制的下属企业兼职。3）本公司保证天玛智控拥有独立的劳动、人事、工资管理制度，天玛智控根据其制定的劳动人事管理制度选聘、任免、考核、奖罚员工。本公司保证天玛智控的劳动、人事及薪酬管理体系与本公司及本公司控制的下属企业之间独立。

（2）保证天玛智控资产独立完整1）天玛智控具有独立、完整的资产，对其所有的资产拥有控制支配权。2）本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规占用天玛智控的资金、资产的情形，并将严格遵守法律、法规关于上市公司法人治理的相关规定，避免与天玛智控发生与正常生产经营无关的资金往来。

（3）保证天玛智控财务独立1）本公司保证天玛智控设有独立的财务部门以及独立的财务核算体系，配有独立的财务人员，能够独立地做出财务决策，具有规范的财务会计制度，并拥有独立的财务会计账簿，本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规干预天玛智控资金或资产使用的情况。

2）本公司保证天玛智控独立在银行开设账户，不与本公司及本公司控制的下属企业共用银行账户，也不会违规将资金存入本公司或本公司控制的下属企业的账户。

3）天玛智控为独立的纳税人，已依法独立履行纳税申报及缴纳义务，本公司承诺不干涉天玛智控独立纳税。

（4）保证天玛智控机构独立

1）本公司保证天玛智控拥有独立、完整的组织机构，并能独立自主地运作，独立行使经营管理职权。

2）本公司承诺本公司及本公司控制的下属企业不会与天玛智控之间发生机构混同的情形，本公司不会违规干预天玛智控独立运作。

（5）保证天玛智控业务独立

1）本公司保证天玛智控拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力，天玛智控的业务均按照市场化的方式独立运作，不存在需要依赖本公司进行经营活动的情况。

2）本公司及本公司控制的下属企业除通过依法行使股东权利之外，不对天玛智控的业务活动进行违规干预。

/

本承诺在本公司作为天玛智控的间接控股股东期间持续有效。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。”注10：关于未能履行承诺时的约束措施的承诺（承诺时间：2022年6月6日）

1.公司的承诺公司承诺：

“本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。

（1）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本公司违反该等承诺，则同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。

（2）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本公司违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：

1）如本公司违反该等承诺系因不可抗力导致，本公司将：

公开披露本公司未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉，同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相应的法律责任或采取相关替代措施，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益。

2）如本公司违反该等承诺非因不可抗力导致，本公司将：

①公开披露本公司未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向公司股东及社会公众投资者道歉，同时根据相关法律法规规定及监管部门要求承担相应的法律责任或采取相关替代措施；

②如因此导致投资者受到损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。”

2.公司直接控股股东的承诺

公司直接控股股东天地科技承诺：

“本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。

（1）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本公司违反该等承诺，则同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。

（2）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本公司违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：

1）如违反该等承诺系因不可抗力导致，本公司将：

通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益。

2）如违反该等承诺非因不可抗力导致，本公司将：

①通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向天玛智控股东及社会公众投资者道歉，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益；

②如因此导致投资者受到损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。”

3.公司间接控股股东的承诺

公司间接控股股东中国煤科承诺：

“（1）本公司将严格履行本公司就本次发行所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。

/

（2）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，则以该等承诺中明确的约束措施为准；若本公司违反该等承诺，则同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。

（3）本公司在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本公司违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：

1）如违反该等承诺系因不可抗力导致，本公司将：

通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益。

2）如违反该等承诺非因不可抗力导致，本公司将：

①通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向天玛智控股东及社会公众投资者道歉，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益；

②如因此导致投资者受到损失的，本公司将依法赔偿投资者的损失。”

4.公司全体董事、高级管理人员及核心技术人员的承诺

公司全体董事、高级管理人员及核心技术人员承诺如下：

“（1）本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中已经包含约束措施的，以该等承诺中明确的约束措施为准；若本人违反该等承诺，则同意采取该等承诺中已经明确的约束措施。

（2）本人在招股说明书中公开作出的相关承诺中未包含约束措施的，若本人违反该等承诺，则同意采取如下约束措施：

1）如违反该等承诺系因不可抗力导致，本人将：

通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益。

2）如违反该等承诺非因不可抗力导致，本人将：

①通过天玛智控公开披露未履行或未及时履行相关承诺的具体原因并向天玛智控股东及社会公众投资者道歉，同时向天玛智控及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护天玛智控及其投资者的权益；

②如因此导致投资者受到损失的，本人将依法赔偿投资者的损失。”

注11：关于商标许可事项的承诺（承诺时间：2022年10月28日）

中国煤科就许可公司及其子公司无偿使用其所有的“中煤科工”、“煤科”、“CCTEG”及“”商标事宜承诺如下：

“一、在商标许可有效期内，本公司承诺将不可撤销地以普通许可方式长期、无偿许可天玛智控及其控股子公司依据《商标许可使用合同》的约定使用‘中煤科工’、‘煤科’、‘CCTEG’及‘’商标。

二、本公司将按照《中华人民共和国商标法》等法律法规的要求，在规定期限内为上述商标办理续展手续，以维护上述商标的有效性。本承诺函在本公司作为天玛智控直接或间接控股股东期间持续有效且不可撤销。”

/

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用(三)业绩承诺情况

□适用√不适用业绩承诺变更情况

□适用√不适用其他说明

□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

1、重要会计政策变更

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

/

调整过程及其他说明执行上述规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

2、重要会计估计变更

□适用√不适用

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

如果能够消除或显著减少会计错配的，企业可以在初始确认时选择以公允价值计量且其变动计入当期损益，并一致应用于符合选择条件的所有标准仓单。对于初始确认时已选择以公允价值计量且其变动计入当期损益的标准仓单，企业在后续期间不得撤销该选择。

根据《关于严格执行企业会计准则切实做好企业2025年年报工作的通知》（财会〔2025〕33号）的要求，企业因执行上述标准仓单相关规定而调整会计处理方法的，应当对财务报表可比期间信息进行调整。现聘任

名称

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用□不适用2025年4月25日，公司召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2025年度财务报表和内部控制审计机构，具体情况详见公司于2025年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控2024年年度股东大会决议公告》。

/

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用□不适用

报告期内，公司及直接控股股东天地科技、间接控股股东中国煤科诚信状况良好，不存在未履行法院生效法律文书确定的义务、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。

十二、重大关联交易(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用□不适用

/

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

公司于2025年3月19日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，并于2025年4月25日召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于提请审议公司2025年度日常关联交易预计的议案》。具体内容详见公司于2025年3月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于2025年度日常关联交易预计的公告》。

公司增加2025年度“关联采购（包括采购商品及接受劳务）”类关联交易预计，交易对方为关联自然人范建，交易金额未达到董事会审议和披露标准，依据公司《关联交易管理制度》规定，经董事长审批通过后实施。

公司增加2025年度“关联销售（包括销售产品及提供劳务）”类关联交易预计，交易对方为关联法人山东天玛，交易金额未达到董事会审议和披露标准，依据公司《关联交易管理制度》规定，经董事长审批通过后实施。

截至2025年12月31日，公司与同一关联人进行的日常关联交易以及与不同关联人进行的同一交易类别下标的相关的日常关联交易实际发生金额均未超过年度预计金额。

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

公司于2025年12月9日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，并于2025年12月25日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于提请审议与关联人共同设立合资公司投资建设煤矿重大智能成套装备研发中心项目的议案》，同意公司与直接控股股东天地科技等关联人共同投资设立合资公司中煤科工（西安）智能成套装备科技有限公司，并由该合资公司作为实施主体投资建设“煤矿重大智能成套装备研发中心项目”。投资总额为354,497.89万元，其中公司以自有资金出资35,449.79万元（具体投资金额以实际投入为准），持股比例为10%。

/

具体内容详见公司于2025年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控与关联人共同投资公告》。

中煤科工（西安）智能成套装备科技有限公司于2025年12月26日注册成立，注册资本为20亿元，截至本报告期末，公司尚未实缴出资。

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

(二)担保情况

□适用√不适用

/

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

(1).委托理财总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2).单项委托理财情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3).委托理财减值准备

□适用√不适用

2、委托贷款情况

(1).委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2).单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3).委托贷款减值准备

□适用√不适用

3、其他情况

□适用√不适用

(四)其他重大合同

□适用√不适用

/

十四、募集资金使用进展说明

√适用□不适用

(一)募集资金整体使用情况

√适用□不适用

单位：元

其他说明

□适用√不适用

(二)募投项目明细

√适用□不适用

1、募集资金明细使用情况

√适用□不适用

/

单位：元

/

注1：截至报告期末，“新一代智能化无人采煤控制系统研发项目”完成了控制系统软硬件测试平台、转台测试平台、机器人实验平台等试验台的验收和投入使用，按计划逐步采购了产品可靠性及性能测试台、水基液压技术测试试验台的搭建所需设备和样机，采购并搭建了EPLAN、软件研发管理平台、远程运维数据平台基础设施等信息化系统。注2：截至报告期末，“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”已达到项目预期目标并结项，完成了加工中心柔性智能生产线、先导阀体智能加工生产线、精密全自动车削中心智能生产线等加工产线的建设投产，以及自动反冲洗过滤器柔性装配生产线、电源箱自动化柔性装配生产线、连接器柔性装配生产线等装配产线及专机的建设投产等。注3：截至报告期末，“数字液压阀及系统研发与产业化项目”完成了数字液压阀装配与测试车间及数字液压阀柔性装配生产线建设，以及出厂试验台和外圆磨床预验收。注4：截至报告期末，“高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目”完成了泵头自动组装、箱体自动清洗与乳化液泵柔性组装专机的安装调试，H6000与H8000卧式精密加工中心已投产，H14000加工中心已验收并投入使用，H16000加工中心已安装就位，目前正处于设备调试阶段；此外，工程基建部分取得《建设工程施工许可证》，土方开挖工程量达到年度既定目标。

2、超募资金明细使用情况

√适用□不适用

单位：元

3、报告期内募投项目重新论证的具体情况

□适用√不适用

/

(三)报告期内募投变更或终止情况

□适用√不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况

√适用□不适用

为保证募投项目的实施进度，在首次公开发行股票募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募投项目9,305.28万元，以自筹资金预先支付部分发行费用421.37万元，合计为9,726.65万元。2023年8月29日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十一次会议审议通过了《关于提请审议公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计9,726.65万元，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意见，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）就上述事项出具了《北京天玛智控科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（天职业字[2023]42692号）。具体内容详见公司于2023年8月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》。公司已于2023年9月完成上述资金的置换。

2025年度，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。

公司于2023年6月30日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于提请审议公司使用自有资金、承兑汇票等方式支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，由项目实施主体根据实际情况使用自有资金、承兑汇票等方式支付募投项目所需部分资金，并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2023年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用自有资金、承兑汇票等方式支付募投项目所需部分资金并以募集资金等额置换的公告》。2025年度，公司使用募集资金置换使用部分自有资金、承兑汇票先行支付的募投项目资金213,542,949.63元。

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用√不适用

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明

公司于2024年7月1日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于提请审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在不影响募投项目和公司日常经营活动正常进行的情况下，使用最高不超过12亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风险投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、券商收益凭证等），并以协

/

定存款方式存放募集资金，在上述额度内资金可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起12个月。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2024年7月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》。

公司于2025年6月30日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，同意公司在不影响募投项目和公司日常经营活动正常进行的情况下，使用最高不超过12亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的低风险现金管理产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、券商收益凭证等），并以协定存款方式存放募集资金，在上述额度内资金可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起12个月。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的公告》。

4、其他

√适用□不适用

公司于2025年6月30日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请审议部分募投项目调整内部投资结构并延期的议案》，同意在不改变募集资金投向及投资总额的前提下，调整募投项目“高压高效柱塞泵及其智能控制系统研发与产业化项目”的内部投资结构，并将本项目达到预定可使用状态的日期延长至2027年12月31日。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于部分募投项目调整内部投资结构并延期的公告》。

公司于2025年6月30日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于提请审议部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募投项目“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”予以结项，并将本项目的节余募集资金永久补充流动资金。保荐人出具了无异议的核查意见。具体内容详见公司于2025年7月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。截至本报告期末，公司募投项目“补充流动资金”亦已按照相关规定投入完毕。

截至2025年7月21日，公司上述募投项目涉及的募集资金专项账户及现金管理专用结算账户已完成注销手续，“智能化无人采煤控制装备智能工厂建设项目”转入公司一般户的节余金额（含累计利息及现金管理收益扣除手续费后净额）为183,948,444.75元，“补充流动资金”项目转入公司一般户的节余金额（仅含累计利息及现金管理收益扣除手续费后净额）为2,104,540.49元。上述募集资金专项账户注销后，公司与保荐人、募集资金专户监管银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

(五)中介机构关于募集资金存储与使用情况的专项核查、鉴证的结论性意见

√适用□不适用

经核查，保荐人认为：天玛智控2025年度募集资金存放、管理与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

经鉴证，会计师事务所认为：天玛智控2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定编制，如实反映了天玛智控2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况。核查异常的相关情况说明

/

□适用√不适用

(六)擅自变更募集资金用途、违规占用募集资金的后续整改情况

□适用√不适用

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用√不适用

第六节股份变动及股东情况

一、股本变动情况(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

/

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

公司首次公开发行部分战略配售限售股2,190,000股于2025年6月5日上市流通，具体内容详见公司于2025年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告》。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用√不适用

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用(二)限售股份变动情况

√适用□不适用

单位：股

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

□适用√不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

□适用√不适用

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用√不适用

三、股东和实际控制人情况(一)股东总数

存托凭证持有人数量

/

□适用√不适用

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

/

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用□不适用

单位：股

注1：公司直接控股股东天地科技股份有限公司在招股说明书中承诺：天玛智控上市后6个月内，如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有天玛智控股份的锁定期限在原承诺期限36个月的基础上自动延长6个月。在天玛智控股票上市至本公司减持期间，若天玛智控股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，上述收盘价、减持价格等将相应进行调整。

截至2023年7月5日收盘，公司股价已连续20个交易日收盘价低于公司首次公开发行股票价格30.26元/股，触发上述承诺的履行条件。依照股份锁定期安排及相关承诺，天地科技股份有限公司持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长6个月，具体内容详见公司于2023年7月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于相关股东延长锁定期的公告》。

注2：上述“可上市交易时间”如遇非交易日，则顺延至下一交易日。截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用√不适用持股5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

/

前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用√不适用

(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

√适用□不适用

(五)首次公开发行战略配售情况

1、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用√不适用

2、保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

√适用□不适用

单位：股

注：具体内容详见公司于2025年5月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天玛智控关于首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的公告》。

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四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1、法人

√适用□不适用

2、自然人

□适用√不适用

3、公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用√不适用

4、报告期内控股股东变更情况的说明

□适用√不适用

5、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

(二)实际控制人情况

1、法人

√适用□不适用

2、自然人

□适用√不适用

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3、公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用√不适用

4、报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用√不适用

5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

6、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上

□适用√不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用√不适用

七、股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用√不适用

九、优先股相关情况

□适用√不适用

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第七节债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第八节财务报告

一、审计报告

√适用□不适用

信会师报字[2026]第ZG10178号北京天玛智控科技股份有限公司全体股东：

一、审计意见我们审计了北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称天玛智控）财务报表，包括2025年12月31日的合并及母公司资产负债表，2025年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天玛智控2025年12月31日的合并及母公司财务状况以及2025年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照《中国注册会计师独立性准则第1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》和中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天玛智控，并履行了职业道德方面的其他责任。我们在审计中遵循了对公众利益实体审计的独立性要求。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

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四、其他信息

天玛智控管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括天玛智控2025年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估天玛智控的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督天玛智控的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对天玛智控持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天玛智控不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就天玛智控中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

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我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所中国注册会计师：石爱红（特殊普通合伙）（项目合伙人）

中国注册会计师：田俊杰中国?上海2026年3月27日

二、财务报表

合并资产负债表2025年12月31日编制单位：北京天玛智控科技股份有限公司

单位：元币种：人民币

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公司负责人：刘治国主管会计工作负责人：李明忠会计机构负责人：毕铁映

母公司资产负债表2025年12月31日编制单位：北京天玛智控科技股份有限公司

单位：元币种：人民币

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公司负责人：刘治国主管会计工作负责人：李明忠会计机构负责人：毕铁映

合并利润表2025年1—12月

单位：元币种：人民币

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。公司负责人：刘治国主管会计工作负责人：李明忠会计机构负责人：毕铁映

母公司利润表2025年1—12月

单位：元币种：人民币

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公司负责人：刘治国主管会计工作负责人：李明忠会计机构负责人：毕铁映

合并现金流量表2025年1—12月

单位：元币种：人民币

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公司负责人：刘治国主管会计工作负责人：李明忠会计机构负责人：毕铁映

母公司现金流量表2025年1—12月

单位：元币种：人民币

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公司负责人：刘治国主管会计工作负责人：李明忠会计机构负责人：毕铁映

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合并所有者权益变动表

2025年1—12月

单位：元币种：人民币

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