洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
可转债转股结果暨股份变动公告
重要内容提示：
?累计转股情况：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行的可转换公司债券“建龙转债”自2023年9月14日开始转股，截至2025年9月30日，“建龙转债”共有人民币112,000元已转换为公司股票，转股数量1,544股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的0.00186%。
?未转股可转债情况：截至2025年9月30日，“建龙转债”尚未转股的可转债余额为人民币699,888,000元，占“建龙转债”发行总量的99.9840%。
?本季度转股情况：自2025年7月1日至2025年9月30日期间，“建龙转债”共有人民币100,000元转换为公司股票，转股数量为1,394股。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕267号文同意注册，公司于2023年3月8日向不特定对象发行了7,000,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额70,000万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起六年，即2023年
月
日至2029年
月
日；票面利率为第一年
0.3%、第二年
0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.0%、第六年3.0%。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2023〕
号文同意，公司70,000万元可转换公司债券于2023年4月7日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“建龙转债”，债券代码“118032”。
根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自2023年
月
日至2029年
月
日。可转换公司债券的初始转股价格为123.00元/股，当前转股价格为71.71元/股。
、因公司实施2022年年度权益分派方案，自2023年
月
日起，“建龙转债”转股价格调整为为87.14元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于2023年
月
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2022年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-055）。
2、因公司2020年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期的归属登记完成，自2024年
月
日起，“建龙转债”转股价格调整为为
87.01元/股。本次转股价格调整具体内容详见公司于2024年
月
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于“建龙转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-006）。
、因公司实施2023年年度权益分派，自2024年
月
日起，“建龙转债”转股价格调整为为72.01元/股，本次转股价格调整具体内容详见公司于2024年
月
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于实施2023年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-032）。
、因公司实施2024年前三季度权益分派，自2024年
月
日起，“建龙转债”的转股价格由72.01元/股调整为71.91元/股。具体内容详见公司于2024年
月
日披露于上海证券交易所网站的《关于实施2024年前三季度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-062）。
、因公司实施2024年年度权益分派，自2025年
月
日起，“建龙转债”的转股价格由71.91元/股调整为71.71元/股。具体内容详见公司于2025年6月19日披露于上海证券交易所网站的《关于实施2024年年度权益分派调整“建龙转债”转股价格的公告》（公告编号：
2025-037）。
二、可转债本次转股情况
（一）“建龙转债”的转股期为2023年9月14日至2029年3月7日。自2025年7月1日至2025年9月30日，“建龙转债”共有人民币100,000元转换为公司股票，转股数量为1,394股。
截至2025年9月30日，“建龙转债”累计有人民币112,000元已转换为公司股票，累计转股数量为1,544股，占“建龙转债”转股前公司已发行股份总额的
0.00186%。
（二）截至2025年9月30日，“建龙转债”尚未转股的可转债金额为人民币699,888,000元，占“建龙转债”发行总量的99.9840%。
三、股本变动情况
单位：股
| 股份类别 | 变动前（2025.6.30） | 本次可转债转股 | 变动后（2025.9.30） |
| 有限售条件流通股 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件流通股 | 100,058,481 | 1,394 | 100,059,875 |
| 总股本 | 100,058,481 | 1,394 | 100,059,875 |
四、其他
投资者如需了解建龙转债的详细情况，请查阅公司2023年3月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：董事会办公室
联系电话：0379-67758531
联系邮箱：
ir@jalon.cn
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2025年10月10日