深圳微芯生物科技股份有限公司
验资报告
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验资报告
毕马威华振验字第2600228号
深圳微芯生物科技股份有限公司：
我们接受委托，审验了深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）截至2026年2月12日止，因向特定对象发行35,133,136股A股股票而新增注册资本及股本情况。按照法律法规和公司章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本及股本情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号—验资》进行的。在审验过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了检查等必要的审验程序。
贵公司原注册资本为人民币407,808,112.00元，股本为人民币407,808,112.00元。根据贵公司2024年11月20日召开的第三届董事会第八次会议、2024年12月6日召开的2024年第二次临时股东大会、2025年4月24日召开的第三届董事会第十次会议、2025年5月20日召开的2024年度股东大会、2025年11月19日召开的第三届董事会第十八次会议及2025年12月5日召开的2025年第一次临时股东大会，并于2025年11月25日经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]2604号）同意，贵公司向特定对象发行A股股票35,133,136股。根据发行结果，贵公司本次实际发行每股面值人民币1元的A股股票35,133,136股，每股发行价格人民币27.04元，申请增加注册资本及股本人民币35,133,136.00元。经我们审验，截至2026年2月12日止，贵公司已收到通过发行A股所获得的货币资金，其中新增股本金额为人民币35,133,136.00元(人民币叁仟伍佰壹拾叁万叁仟壹佰叁拾陆元整)。
毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层邮政编码:100738电话 +86 (10) 8508 5000传真 +86 (10) 8518 5111网址 kpmg.com/cn
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验资报告(续)
毕马威华振验字第2600228号
同时我们注意到，贵公司本次发行前的注册资本为人民币407,808,112.00元，股本为人民币407,808,112.00元，审验情况如下：
| 股本增加金额 | 审验的会计师事务所名称 | 验资报告文号 | 验资报告日期 | |
| 第1期 | 360,000,000.00 | 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） | 毕马威华振验字第1800252号 | 2018年3月27日 |
| 第2期 | 50,000,000.00 | 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） | 毕马威华振验字第1900341号 | 2019年8月6日 |
| 第3期 | 720,500.00 | 深圳皇嘉会计师事务所（普通合伙） | 皇嘉验资报字[2021]0098号 | 2021年6月24日 |
| 第4期 | 396,000.00 | 鹏盛会计师事务所 （特殊普通合伙） | 鹏盛A验字[2023]00003号 | 2023年2月24日 |
| 第5期 | 166,090.00 | 鹏盛会计师事务所 （特殊普通合伙） | 鹏盛A验字[2023]00005号 | 2023年4月23日 |
| 第6期 | 4,204.00 | 不适用 | 未经审验（注1） | 不适用 |
| 第7期 | (3,490,317.00) | 不适用 | 未经审验（注2） | 不适用 |
| 第8期 | 11,082.00 | 不适用 | 未经审验（注3） | 不适用 |
| 第9期 | 553.00 | 不适用 | 未经审验（注4） | 不适用 |
| 合计 | 407,808,112.00 |
注1：该次股本变动系2023年度可转换公司债券转股增加股本人民币4,204.00元，相关变更未经审验。
注2：该次股本变动系2024年度可转换公司债券转股增加股本人民币671.00元，同年公司注销回购专用证券账户中的股份减少股本3,490,988.00元，相关变更未经审验。
注3：该次股本变动系2025年度可转换公司债券转股增加股本人民币11,082.00元，相关变更未经审验。
注4：该次股本变动系自2026年1月1日至2026年2月12日，可转换公司债券转股增加股本人民币553.00元，相关变更未经审验且尚未办妥工商变更。
截至2026年2月12日止，贵公司向特定对象发行A股股票拟变更后的注册资本为人民币442,941,248.00元，累计股本为人民币442,941,248.00元。
拟新增注册资本实收情况明细表截至2026年2月12日止
被审验单位名称：深圳微芯生物科技股份有限公司 货币单位：人民币元
| 股东名称 | 认缴新增注册资本 | 拟新增注册资本的实际出资情况 | ||||
| 货币出资 | 其中：股本 | |||||
| 金额 | 占新增注册资本比例 | 其中：货币出资 | ||||
| 金额 | 占新增注册资本比例 | |||||
| 湖北省铁路发展基金有限责任公司 | 11,094,674.00 | 299,999,984.96 | 11,094,674.00 | 31.57% | 11,094,674.00 | 31.57% |
| 财通基金管理有限公司 | 8,404,215.00 | 227,249,973.60 | 8,404,215.00 | 23.92% | 8,404,215.00 | 23.92% |
| 华泰资产管理有限公司 | 2,736,686.00 | 73,999,989.44 | 2,736,686.00 | 7.79% | 2,736,686.00 | 7.79% |
| 易米基金管理有限公司 | 2,181,952.00 | 58,999,982.08 | 2,181,952.00 | 6.21% | 2,181,952.00 | 6.21% |
| 海南文泰日晟私募股权投资基金管理有限公司-海南文泰润钰私募股权投资基金 | 2,034,023.00 | 54,999,981.92 | 2,034,023.00 | 5.79% | 2,034,023.00 | 5.79% |
| 西安博成基金管理有限公司-博成开元精选私募证券投资基金 | 1,996,671.00 | 53,989,983.84 | 1,996,671.00 | 5.68% | 1,996,671.00 | 5.68% |
| 深圳市共同基金管理有限公司-共同成长基金 | 1,137,580.00 | 30,760,163.20 | 1,137,580.00 | 3.24% | 1,137,580.00 | 3.24% |
| 无锡金筹投资管理有限公司-金筹研究精选一期私募证券投资基金 | 1,109,467.00 | 29,999,987.68 | 1,109,467.00 | 3.16% | 1,109,467.00 | 3.16% |
| 诺德基金管理有限公司 | 1,109,467.00 | 29,999,987.68 | 1,109,467.00 | 3.16% | 1,109,467.00 | 3.16% |
| 中信证券资产管理有限公司 | 1,109,467.00 | 29,999,987.68 | 1,109,467.00 | 3.16% | 1,109,467.00 | 3.16% |
| 股东名称 | 认缴新增注册资本 | 拟新增注册资本的实际出资情况 | ||||
| 货币出资 | 其中：股本 | |||||
| 金额 | 占新增注册资本比例 | 其中：货币出资 | ||||
| 金额 | 占新增注册资本比例 | |||||
| 陕西创领股权投资合伙企业（有限合伙） | 1,109,467.00 | 29,999,987.68 | 1,109,467.00 | 3.16% | 1,109,467.00 | 3.16% |
| 史连明 | 1,109,467.00 | 29,999,987.68 | 1,109,467.00 | 3.16% | 1,109,467.00 | 3.16% |
| 合计 | 35,133,136.00 | 949,999,997.44 | 35,133,136.00 | 100.00% | 35,133,136.00 | 100.00% |
注册资本及股本变更前后对照表
截至2026年2月12日止
被审验单位名称：深圳微芯生物科技股份有限公司 货币单位：人民币元
| 股东名称 | 认缴注册资本及股本 | ||||
| 变更前 | 本次增加额 | 变更后 | |||
| 金额 | 占注册资本 总额比例 | 金额 | 占注册资本 总额比例 | ||
| 有限售条件股份 | - | 0.00% | 35,133,136.00 | 35,133,136.00 | 7.93% |
| 无限售条件股份 | 407,808,112.00 | 100.00% | - | 407,808,112.00 | 92.07% |
| 合计 | 407,808,112.00 | 100.00% | 35,133,136.00 | 442,941,248.00 | 100.00% |
注册资本及股本变更前后对照表已于2026年2月12日获贵公司确认。
验资事项说明
一、基本情况
深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“贵公司”）系一家在中华人民共和国广东省深圳市注册的股份有限公司。贵公司于2018年3月整体变更设立的股份有限公司，并于2018年3月29日取得了深圳市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为914403007261803032号《营业执照》，贵公司的注册地址为深圳市南山区西丽街道曙光社区智谷产业园B栋21F-24F。本次变更前，贵公司的注册资本及股本均为人民币407,808,112.00元。
二、拟新增注册资本及出资规定
根据贵公司2024年11月20日召开的第三届董事会第八次会议、2024年12月6日召开的2024年第二次临时股东大会、2025年4月24日召开的第三届董事会第十次会议、2025年5月20日召开的2024年度股东大会、2025年11月19日召开的第三届董事会第十八次会议及2025年12月5日召开的2025年第一次临时股东大会，并于2025年11月25日经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2025]2604号）同意，贵公司向特定对象发行A股股票35,133,136股。根据发行结果，贵公司本次实际发行每股面值人民币1元的A股股票35,133,136股，每股发行价格人民币27.04元，申请增加注册资本及股本人民币35,133,136.00元，本次变更后股本增加至人民币442,941,248.00元，注册资本增加至人民币442,941,248.00元。
三、审验结果
截至2026年2月12日，贵公司本次发行A股募集资金总额人民币949,999,997.44元，扣除担任主承销商职责的国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）含税承销费用人民币11,660,000.00元，实际收到募集资金人民币938,339,997.44元，此款项已于2026年2月12日汇入贵公司开立的募集资金专项账户中。具体情况如下：
| 开户银行 | 银行账户名称 | 账号 | 收款日期 | 币种 | 金额（人民币元） |
| 上海银行股份有限公司深圳科技园支行 | 深圳微芯生物科技股份有限公司 | 03006577503 | 2026年2月12日 | 人民币 | 938,339,997.44 |
上述募集资金总额人民币949,999,997.44元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币17,451,983.16元（含增值税），募集资金净额为人民币932,548,014.28元，其中计入股本金额为人民币35,133,136.00元，计入资本公积金额为人民币897,414,878.28元。
具体发行费用明细如下：
金额单位：人民币元
| 序号 | 项目 | 金额（含增值税金额） |
| 1 | 承销保荐费用 | 13,568,000.00 |
| 2 | 审计及验资费用 | 1,568,800.00 |
| 3 | 律师费用 | 1,256,854.72 |
| 4 | 证券登记费等 | 1,058,328.44 |
| 合计 | 17,451,983.16 | |
注：上述发行费用为包含增值税金额。贵公司销售西达本胺片按3%的简易征收率进行增值税的征收，贵公司确认并承诺本次发行支付发行费用所获得的增值税发票，不抵扣增值税。
四、累计出资情况
经本所审验，贵公司变更后累计股本为人民币442,941,248.00元，占变更后注册资本的100%。
五、其他事项
本次向特定对象发行A股股票在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记手续尚在办理之中，贵公司计划完成上述登记手续后进行工商变更登记。