转债代码:113659
转债简称:莱克转债
莱克电气股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
?累计转股情况:莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券(以下 简称“莱克转债”)自2023 年4 月20 日起开始转股,截至2026 年3 月31 日, 累计已有185,000 元“莱克转债”转换为公司A 股股份,累计转股股数为5,758 股,占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00100308%。
未转股可转债情况:截至2026 年3 月31 日,尚未转股的“莱克转债” 金额为1,199,815,000 元,占“莱克转债”发行总额的99.9846%。
?本季度转股情况:自2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日期间,“莱克 转债”转股的金额为20,000 元,因转股形成的股份数量为628 股。
一、可转债发行上市概况
(一)可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》(证监许可【2022】2065 号)核准,莱克电气股份有限公司 (以下简称“公司”)于2022 年10 月14 日公开发行可转换公司债券1,200 万张, 每张面值为人民币100 元,募集资金总额为120,000 万元。
本次发行的可转债期限为自发行之日起6 年,即自2022 年10 月14 日至2028 年10 月13 日。债券利率为第一年0.30%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四 年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。
(二)可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意,可转换公司债券 于2022 年11 月15 日在上海证券交易所挂牌交易,债券简称“莱克转债”,债券 代码“113659”。
(三)可转债转股价格情况
根据有关规定和《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 (以下简称“《募 集说明书》”)及《公司公开发行可转换公司债券上市公告书》(以下简称“《上市 公告书》”)的约定,公司该次发行的“莱克转债”自2023 年4 月20 日起可转换 为公司股份。公司本次可转债的初始转股价格为34.17 元/股,最新转股价格为 31.72 元/股。
1、“莱克转债”初始转股价格为34.17 元/股。因2020 年限制性股票激励计 划首次授予的130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化,需 对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自2022 年12 月7 日起“莱克转债” 的转股价格将由原来的34.17 元/股调整为34.18 元/股。具体内容详见公司于 2022 年12 月6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关 于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编 号:2022-079)。
2、因2020 年限制性股票激励计划首次授予的174,300 股限制性股票注销实 施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。 自2023 年2 月17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.18 元/股调整为 34.19 元/股。具体内容详见公司于2023 年2 月16 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整 “莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-003)。
3、因2020 年限制性股票激励计划首次授予的142,800 股限制性股票注销实 施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。 自2023 年6 月27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的34.19 元/股调整为 34.20 元/股。具体内容详见公司于2023 年6 月26 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整 “莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-037)。
4、因公司实施2022 年年度权益分派,以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利10.00 元(含税),不转增股本, 不送红股,剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.20 元/股调整为33.20 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2023 年7 月6 日(权益分派除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2023 年6 月30 日 在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于2022 年度利润 分配调整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2023-040)。
5、因2020 年限制性股票激励计划首次授予的127,750 股限制性股票注销实 施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。 自2023 年10 月27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的33.20 元/股调整为 33.21 元/股。具体内容详见公司于2023 年10 月26 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于“莱克转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》 (公告编号:2023-063)。
6、因2020 年限制性股票激励计划首次授予的195,440 股限制性股票注销实 施完成。由于公司股本发生变化,需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。 自2024 年10 月25 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的33.21 元/股调整为 33.22 元/股。具体内容详见公司于2024 年10 月24 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于“莱克转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》 (公告编号:2024-056)。
7、因公司实施2024 年中期利润分配,以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数,向全体股东每10 股派发现金红利15.00 元(含税),不送红股, 不进行资本公积转增股本。“莱克转债”的转股价格将由原来的33.22 元/股调整 为31.72 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自2024 年11 月8 日(权益分 派除权除息日)起生效。具体内容详见公司于2024 年11 月4 日在上海证券交易 所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于因实施2024 年中期利润分派调 整“莱克转债”转股价格的公告》(公告编号:2024-068)。
二、可转债本次转股情况
公司本次发行的“莱克转债”转股期为:2023 年4 月20 日至2028 年10 月
13 日。
(一)自2026 年1 月1 日至2026 年3 月31 日期间,“莱克转债”转股的金 额为20,000 元,因转股形成的股份数量为628 股。截至2026 年3 月31 日,累 计已有185,000 元“莱克转债”转换为公司A 股股份,累计转股股数为5,758 股, 占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00100308%。
(二)截至2026 年3 月31 日,尚未转股的“莱克转债”金额为1,199,815,000 元,占“莱克转债”发行总额的99.9846%。
三、股本变动情况
单位:股
股份类别 (2025 年12 月31 日) 本次变动前 本次可转债转股 本次变动后
无限售条件的流通股 573,396,130 628 573,396,758
股份合计 573,396,130 628 573,396,758
四、其他
联系部门:证券事务部
咨询电话:0512-68415208
咨询邮箱:lexy@kingclean.com
特此公告。
莱克电气股份有限公司董事会
2026 年4 月2 日