江苏日盈电子股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 (陈来鹏)
本人作为江苏日盈电子股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会的 独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、 法规、规范性文件以及《江苏日盈电子股份有限公司章程》(以下简称“《公司 章程》”)、《独立董事工作制度》等的相关规定,在2025 年度工作中,本着 独立、客观、公正的原则,诚实、勤勉、尽责、忠实地履行职责和义务,了解公 司的生产经营信息,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,保证了公司 运作的规范性。现将2025 年度履职情况报告如下:
一、基本情况
(一)个人履历、专业背景及兼职情况
陈来鹏:男,1965 年12 月生,中国国籍,无境外永久居留权,上海财经 大学会计学本科学历,高级会计师,中国注册会计师,税务师,资产评估师。 1988 年8 月至1992 年8 月常州市电梯厂财务;1992 年9 月至2002 年10 月江 苏武晋会计师事务所有限公司副所长;2002 年11 月至2008 年11 月常州正则 联合会计师事务所副所长;2008 年12 月至今现任常州正则人和会计师事务所 有限公司副所长。2025 年2 月起担任公司独立董事。
(二)独立性说明
作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业担任除独立董事之外的其他任何职务,也未在公司主要股东单位担任任何职 务;没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务,与公司及公司主要 股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系,符合相关法律、法规规定的 任职资格和独立性等要求,能够确保客观、独立的专业判断,不存在影响独立性 的情况。
二、独立董事年度履职概况
(一)董事会、股东(大)会会议出席和表决情况
2025 年,公司共召开了12 次董事会和5 次股东(大)会。本人认真参加了 公司的董事会,忠实履行独立董事职责。本人认为公司董事会的召集召开符合法 定程序,重大经营决策事项均履行了相关程序;本人对公司董事会各项议案事项 进行了认真审议,认为这些议案均未损害全体股东,特别是中小股东的利益,对 各项议案均未提出异议。不存在无故缺席、连续两次不亲自出席董事会的情况。
1、出席董事会会议情况
本报告期应参加
是否连续两次
以通讯方
缺席
亲自出席
委托出席
未亲自出席会
式参加次
姓名
董事会会议次数
数(次)
议
陈来鹏 11 11 0 0 0 否
2、出席股东(大)会会议情况
本报告期应参加股东(大)
亲自出席
以通讯方式参
委托出席
缺席
姓名
会会议次数(次)
加次数(次)
陈来鹏 5 5 0 0 0
(二)出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
本人兼任董事会审计委员会、提名委员会和战略与投资委员会委员。报告期 内,公司共召开8 次审计委员会会议、3 次提名委员会会议、2 次战略与投资委 员会会议,报告期内公司未召开独立董事专门会议,本人任期内的会议均亲自出 席,未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事项时,本人本 着勤勉尽责的原则,充分发挥自己的专业特长,认真履行职责。
本人认为,各专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序,相关事项的决 策均履行了必要的审批程序和披露义务,符合法律法规和《公司章程》的相关规 定。
(三)行使独立董事职权的情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1 号--规范运作》等的相关规定,结合公司自身实际情况, 报告期内未召开独立董事专门会议,公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
(四)与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内,本人与公司内部审计机构及会计师事务所采用现场会议、电话会
议方式进行了积极有效的沟通,充分发挥独立董事的作用,与会计师事务所就审 计关注事项等方面进行了探讨和交流,并持续关注公司内部控制、审计等工作的 进展情况,督促内部审计机构及会计师事务所各司其职,维护审计结果的客观和 公正。
(五)与中小股东的沟通交流情况
报告期内,本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责,对于提交董 事会审议的议案,都认真审阅相关资料,了解相关信息,利用自身的专业知识做 出独立、公正的判断;列席股东(大)会时,重点关注了涉及中小股东单独计票 的议案表决情况,还积极与中小股东进行沟通,听取投资者的意见和建议,切实 维护中小股东的合法权益。报告期内,本人参加了公司2024 年度业绩说明会, 会前认真审阅公司财务状况、经营管理及战略发展相关材料,解答投资者针对性 问题,并以此为桥梁加强与投资者间的互动,广泛听取投资者的意见和建议。
(六)和管理层沟通及现场工作情况
报告期内,为了更好履行独立董事职责,本人通过参加现场会议、腾讯会议、 电话等方式与公司管理层保持密切联系,充分了解公司经营管理情况并及时获知 公司相关重大事项的进展情况,2025年度在公司的现场工作时间不少于十五日。
本人通过上述方式同公司董事长、管理层、董事会秘书等多次沟通,内容包 括公司战略、内控管理、募集资金使用等方面,并提出部分改善建议,主要为:
1. 推动优化业务结构,对亏损或低效业务板块进行梳理整合,集中资源发 展核心业务和优势领域;
2. 推动建立财务风险预警机制,关注资产负债率、现金流状况等关键指标, 确保公司财务稳健性。
(七)上市公司配合独立董事工作的情况
本人在履行独立董事职责过程中,公司管理层积极配合并保持有效沟通,确 保了本人享有与其他董事同等的知情权,而且,管理层能对本人在企业高质量发 展、履行企业社会责任等关注的问题及时给予回复和落实,为本人有效履职创造 了良好的条件。
公司在召开董事会及相关会议前,能及时传递相关会议材料,事先与本人进 行必要沟通,并如实回复本人的问询,相关工作人员在本人履行职责过程中给予 了积极有效的配合和支持。本人力求勤勉尽责,在工作中保持客观独立性,在健
全公司治理结构、保证公司规范经营等方面起到了应有的作用。公司相关部门对 本人的工作给予了积极配合和支持,能够保证本人享有充分的知情权,未有任何 干预本人行使职权的情形,同时管理层也能积极广泛地向本人征求相关建议和意 见。
公司管理层在制定公司战略、开展内控管理、募集资金使用等工作时,充分 听取并采纳本人上述相关建议。
(八)在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事,本人及时关注公司的生产经营情况、规范运作情况、制 度建设与执行情况、经营管理层对股东(大)会决议和董事会决议的执行情况等 等,认真审核董事会的各项议案,并结合自身专业背景,在公司战略规划、数字 化转型、高质量发展和企业社会责任等方面提出合理化意见,独立、客观、审慎 地行使职权,有效保障全体投资者利益;持续关注公司信息披露情况,督促公司 严格按照法律法规及规章制度的要求,真实、及时、完整、准确地履行信息披露 义务,保障投资者特别是中小股东的知情权;除此之外,本人还不断加强学习独 立董事履职相关的法律、法规和规章制度,尤其是涉及到公司法人治理结构和社 会公众股股东权益保护等方面的认识和理解,切实提高对公司和投资者利益的保 护能力,形成自觉保护中小股东合法权益的思想意识。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定,尽职尽责,忠实履行职 务,充分发挥独立董事的作用,深知自身作为公司董事会成员,对公司及全体股 东负有忠实义务、勤勉义务,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用,应推动更好实现董事会定战略、作决策、防风险的功能,尤其更应充分发挥 独立董事的监督作用,完善上市公司治理,改善上市公司经营,促使董事会决策 符合公司整体利益,维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内, 重点关注事项如下:
(一)关联交易情况
报告期内,公司未发生重大关联交易。
(二)公司及股东承诺履行情况
报告期内,公司及股东严格履行各项承诺,未发生违反承诺事项的情况。
(三)被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 报告期内,公司未发生相关事项。
(四)披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
报告期内,公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求,按时编制并披 露了《2024 年年度报告》《2024 年度内部控制评价报告》《2025 年第一季度报 告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季度报告》,准确披露了相应报告期 内的财务数据和重要事项,向投资者充分披露了公司经营情况。公司董事会审计 委员会已审议通过上述报告,并提交公司董事会审议。
(五)聘任会计师事务所情况
公司于2025 年3 月27 日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会第 三次会议,并于2025 年4 月18 日召开了2024 年年度股东大会,审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》,同意聘任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为 公司2025 年度审计机构。公司董事会审计委员会已审议通过上述议案,并提交 公司董事会审议。
(六)因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会 计差错更正
报告期内,公司未发生相关事项。
四、总体评价和建议
2025 年度,本人本着对公司及全体股东负责的态度,遵守法律、法规及公 司章程等相关规定,主动关注和学习《上市公司独立董事管理办法》等相关制度 的最新要求,凭借自身专业知识和执业经验,依法依规积极履行独立董事相关职 责,与公司管理层积极保持沟通,按时出席相关会议,认真审议各项议案,积极 维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。
在新的一年里,本人将和其他独立董事一起继续忠实、勤勉地履行独立董事 职责,加强对相关法律、法规及制度的学习,加强同公司董事会、经营管理层之 间的沟通与协作,积极参与公司重大事项的决策,进一步结合本人专业与研究方 向,在公司的转型升级、创新管理、新质生产力构建和高质量发展等方面,为董 事会决策提供合理化意见,积极维护好公司和广大投资者尤其是中小股东的合法 权益。
独立董事:陈来鹏
(本页无正文,为《江苏日盈电子股份有限公司2025 年度独立董事述职报 告(陈来鹏)》之签字页)
独立董事签名:
陈来鹏
江苏日盈电子股份有限公司
2026 年3 月26 日