上海电气集团股份有限公司董事会审核委员会2025年度履职报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
号——规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，作为上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审核委员会成员，现就董事会审核委员会2025年度履职情况报告如下：
一、审核委员会基本情况
截至本报告出具日，公司董事会审核委员会由独立董事陈信元先生（于2025年
月
日获委任）、董事朱云女士（于2026年
月
日获委任）、独立董事刘运宏先生和杜朝辉先生组成，陈信元先生任审核委员会主席，朱云女士任审核委员会副主席。审核委员会原主席及委员独立董事徐建新先生、原委员董事邵君先生分别于2025年
月
日和2026年
月
日离任。
二、审核委员会2025年度会议召开情况报告期内，公司审核委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，积极履行职责，具体如下：
2025年，公司审核委员会共召开了
次会议。就公司的定期报告、年度内控评价报告、年度风险管理评价报告、对外担保、
聘用会计师事务所、聘任财务负责人等相关议题发表了意见，并听取了公司审计工作、业绩预告等事项的汇报，同时对相关会议决议进行了签字确认。
报告期内，审核委员会召开情况具体如下：
| 召开日期 | 会议内容 | 重要意见和建议 |
| 2025年1月2日 | 2025年第一次审核委员会 | 与公司年度财务报表审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）讨论2024年年度审计工作计划 |
| 2025年1月17日 | 2025年第二次审核委员会 | 听取关于公司2024年度业绩情况的汇报 |
| 2025年3月26日 | 2025年第三次审核委员会 | 审议通过《关于公司2024年度计提减值准备的议案》、《公司2024年度财务报表及财务报告》、《关于公司对2024年度会计师事务所履职情况的评估报告的议案》、《关于2024年度审核委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告的议案》、《关于续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2025年度审计机构的预案》、《关于公司2024年度风险管理和内部控制工作报告的议案》、《关于公司2024年度内部控制评价报告和风险管理评价报告的议案》、《关于公司2024年度内部审计工作报告的议案》、《关于审核委员会2024年度履职报告的议案》、《关于公司2025年担保预算的议案》 |
| 2025年4月25日 | 2025年第四次审核委员会 | 审议通过《公司2025年第一季度报告》 |
| 2025年7月21日 | 2025年第五次审核委员会 | 审议通过《关于公司财务负责人变动的议案》、《关于上海电气自动化集团香港有限公司为Broetje-AutomationGmbH及其全资子公司提供3亿欧元担保额度的议案》 |
| 2025年8月28日 | 2025年第六次审核委员会 | 审议通过《关于公司2025年上半年计提减值准备的议案》、《公司2025年半年度报告》、《关于公司2025年半年度内部审计工作报告的议案》、《关于上海集优（香港）投资管理有限公司申请不超过9,000万欧元借款担保的议案》 |
| 2025年10月28日 | 2025年第七次审核委员会 | 审议通过《公司2025年第三季度报告》、《关于上海集优铭宇机械科技有限公司为内德控股有限公司（NedfastholdingB.V.）1.35亿欧元借款提供担保续期的议案》、《关于修订<风险管理>制度的议案》、《关于修订<内部审计管理>制度的议案》、《关于修订<财务服务关联交易管理>制度的议案》 |
三、审核委员会2025年度主要工作内容情况
、监督及评估外部审计机构工作（
）评估外部审计机构的独立性和专业性报告期内，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）作为公司的审计机构，能较好地完成公司委托的各项工作，且具有从事证券相关业务的资格，并从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则。
（
）聘用外部审计机构2025年
月
日，公司2025年第三次审核委员会会议对安永华明的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为安永华明在担任公司2024年度审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，财务审计和内控审计结论真实、客观地反映了公司实际情况，同意续聘安永华明为公司2025年度审计机构并提交公司董事会审议。（
）审核外部审计机构的审计费用经审核，报告期内，公司向2025年度公司审计机构安永华明支付的2024年度财务报告审计服务和内部控制审计服务的报酬分别为人民币2,059万元及人民币
万元。（
）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计重点事项、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项
报告期内，我们与安永华明就审计范围、审计重点事项、审
计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且在审计期间未发现在审计中存在其他重大事项。
（
）我们认为审计机构对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。
、指导内部审计工作报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计工作提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
、审阅公司的财务报告并对其发表意见报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，讨论公司会计政策变更等事项。我们认为公司财务报告是真实的、完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
、评估内部控制的有效性公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、公司股票上市地证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构。报告期内，我们监督评价公司风险管理及内部控制系统设计和实施的完整性、有效性，审议批准年度审计计划以及风险管理与内部控制评价报告，切实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会、公司股票上市地证券交易所发布的有关上市公司治理规范的要求。
、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好地促成管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，我们在听取了各方的意见和需求后，积极进行了协调工作。
、报告期内，我们认真审议了公司定期报告、对外担保、计提减值准备、财务负责人变动等事项，上述事项均为公司的日常运营和管理所需，并符合公司股票上市地上市规则的相关规定。
、报告期内，我们前往德国（不来梅）、荷兰（赫尔蒙德）、阿联酋（迪拜）、山东（临沂、烟台、蓬莱）对公司下属多个不同业务领域的企业及项目进行了实地调研，与各企业及项目负责人进行了深入交流，进一步了解公司的经营现状、行业形势和发展规划等。
四、总体评价报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
号——规范运作》以及《公司章程》等的相关规定，恪尽职守地履行了审核委员会的职责。
特此报告。
上海电气集团股份有限公司
董事会审核委员会
2026年
月
日