华泰证券·可持续发展报告 2025 HUATAI SECURITIES SUSTAINABILITY REPORT

华泰证券·致力于成为 兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行

报告目录 REPORT CONTENTS

开篇

开篇|04

董事会环境、社会及公司治理(ESG)管理声明

荣誉与认可

专题二

ESG融通

践行负责任投资|27

负责任投资治理

负责任投资战略

负责任投资影响、风险和机遇管理

指标与目标

上下求索

专题一

贯彻ESG理念

完善ESG治理

ESG风险管理

议题重要性评估

厚植根基培育韧性经济土壤|36

服务实体经济

乡村振兴

投资者教育

绿水青山执笔共绘绿色画卷

应对气候变化

可持续金融

践行绿色运营

生态系统与生物多样性保护

以人为本赋能员工共同成长 78

3 夯实员工治理机制 健全员工管理战略

员工相关影响、风险和机遇管理

员工相关指标与目标

4 金融为民携手铸就社会基石|94 产品和服务安全与质量

数据安全与客户隐私保护

创新驱动

供应链安全 社会贡献

笃行不怠引领高质量发展航线|116

党建引领发展

完善公司治理

合规经营

风险管理

文化建设

平等对待中小企业

附录

附录1关键量化绩效表|136 经济绩效

环境绩效

社会绩效

治理绩效

附录2释义表|144

附录3上海证券交易所《上市公司自律监管

指引第14号-可持续发展报告(试

行)》索引|146

附录4香港联合交易所《环境、社会及管治

报告守则》索引|147

附录5全球报告倡议组织《可持续发展报告标

准》(2021版)索引|155

附录6可持续发展报告鉴证报告|162

本报告为华泰证券股份有限公司(以下简称“华泰证券”“集团”“公司”)发布的可持续发展报告,旨在向各利益 相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。

报告编制范围

组织范围:本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。包括华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公 司、华泰证券(上海)资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华 泰创新投资有限公司、华泰期货有限公司、上海盛钜资产经营管理有限公司。

时间范围:2025 年1 月1 日至2025 年12 月31 日。

发布周期:本报告为年度报告,上一份报告为2024 年度社会责任报告。

报告编制依据

本报告依据中国财政部《企业可持续披露准则——基本准则(试行)》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2025年修订)》(第二章第四节 公司治理、环境和 社会)、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司自律监管指引第14号——可持续 发展报告(试行)》《上市公司自律监管指南第4号——可持续发展报告编制》、香港联合交易所《主板上市规则》附 录C2《环境、社会及管治报告守则》《环境、社会及管治框架下气候信息披露的实施指引》的要求编制。同时,本报 告参照全球报告倡议组织(GRI)《可持续发展报告标准》(2021版)及国际可持续准则理事会(ISSB)《国际财 务报告可持续披露准则第1号——可持续相关财务信息披露一般要求》(IFRS S1)《国际财务报告可持续披露准则 第2号——气候相关披露》(IFRS S2)的相关要求。

报告编制原则

本报告编制遵循香港联交所《环境、社会及管治报告守则》的汇报原则,包括:

重要性

本报告通过重要性分析确定需重点回应的重要性 议题,并对环境、社会及公司治理方面可能对投 资者及其他利益相关方产生重要影响的事项进行 重点汇报。此外,报告披露合理预期下可能影响 公司短期、中期或长期现金流量、融资渠道和资 本成本的气候相关风险和机遇。

平衡

本报告内容不偏不倚地反映客观事实,不论是正 面或负面的信息和绩效,均进行披露,避免因遗 漏或报告格式不当而影响报告读者的决策或判断。

量化

本报告披露关键定量绩效指标并设定减少个别影响 的目标,对指标含义、计算依据和假定条件作出解 释说明,以便评估验证环境、社会及公司治理政策 及管理体系的效益。

一致性

本报告明确说明所披露ESG关键定量绩效指标的 统计方法和统计口径,尽量保证不同报告期的指标 及计算方法保持一致,保证环境、社会及管治数据 的可比性。

报告数据说明

报告中的数据、案例来自华泰证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据如无特别说明,均 以人民币为单位。若存在与财务报告不一致之处,以财务报告为准。

报告获取方式

本报告电子版可以在上海证券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、伦敦证券交易所网站和华泰证券 股份有限公司网站下载浏览。

董事会环境、社会及公司治理(ESG)管理声明

董事会环境、社会及公司治理(ESG)管理声明

2025 年是“十四五”规划的收官之年,也是“十五五” 规划高质量发展的谋篇之年。回望“十四五”,公司凝 心聚力、笃行实干,数智化创新不断突破,国际化布局 纵深拓展,经营业绩持续进阶,综合实力稳居中国证券 行业头部,可持续发展治理效能快速提升。2025 年, 公司MSCI ESG 评级蝉联AAA 级,保持全球投行最 高评级。

站在继往开来的新起点,华泰证券深入贯彻党的二十大、 二十届四中全会及中央金融工作会议精神,切实响应新 “国九条”和加快建设一流投行的战略部署,充分发挥 资本市场枢纽作用,以服务实体经济、培育新质生产力 为使命,持续加快数智化、国际化发展步伐,积极承担 环境与社会责任,着力为经济社会高质量发展注入源源 不断的金融动能。

一、统筹推进ESG 治理,夯实可持续发展底盘

华泰证券牢固树立可持续发展理念,积极弘扬中国特色 金融文化,建立健全上下协同、权责明晰的ESG 治理 架构,推动可持续发展深度融入公司治理全流程。公司 董事会全面把控ESG 顶层设计与策略方针,持续关注 境内外ESG 政策动态与实践要求,充分履行ESG 相 关事项的监督决策职责,审议多项ESG 相关董事会议 案及年度报告。经营管理层负责战略规划并监督执行落 地,确保公司ESG 管理体系行稳有效,全面引领公司 可持续发展。2025 年,公司根据监管要求扎实提升 ESG 信息披露水平,积极开展财务和影响双重重要性 评估,识别关键可持续议题,持续促进ESG 信息的透

明化与高效传递,不断提升披露的规范性、专业性与 实用价值。同时,积极举办面向董事的ESG 专题培训, 深化董事会可持续治理能力,全方位筑牢可持续发展 根基。

二、聚力书写金融“五篇大文章”,提升服务实体经济质效

华泰证券聚焦服务实体经济,聚力做好金融“五篇大文 章”,赋能企业高质量发展。科技金融锐意开拓,助力 14 家科创板及创业板上市企业完成股权融资,承销科 技创新债券290 只,承销规模810.72 亿元;牵头创 设“华泰证券江苏优选科创债券篮子”,达成标准科创 债券篮子全市场首单做市成交。绿色金融笃行不怠,服 务9 家新能源、节能环保相关企业完成股权融资,承销 绿色债券82 只,承销规模223.70 亿元。普惠金融久 久为功,助力发行中小微企业融资支持ABS、专项金 融债券、中小微企业支持债券,承销民营企业债券127 只,规模371.62 亿元。养老金融精耕细作,建立个 人养老金账户一站式服务,上线代销养老Y 份额产品 302 只,市场覆盖率97.7%。数字金融迭代升级,全 面推进数字化转型,“全球交易平台”和“证券行业网 络安全攻击面管理研究与应用实践”均荣获2024 年度 金融科技发展奖二等奖。

三、践行“双碳”战略部署,挖掘绿色发展新潜力

绿色发展是华泰证券高质量发展的鲜明底色,公司持续 拓展绿色金融服务边界,积极参与全国及区域碳市场建

董事会环境、社会及公司治理(ESG)管理声明

设。2025 年碳排放权自营投资交易量达113 万吨, 交易规模6,314 万元,其中温室气体核证自愿减排量 (CCER)交易量85 万吨,稳居行业前列,并获北京 绿色交易所、上海环境能源交易所认可。公司将气候风 险管理全面融入决策、业务及运营全流程,建立极端天 气应急预案,持续提升风险管理水平。同时,公司稳步 推进“益心华泰 一个长江”生态环境保护项目,接续 开展“生呼吸·江豚守护计划”项目、江苏滨海湿地保 护示范项目,着力以金融向善守护绿水青山,为生态文 明建设添砖加瓦。

四、厚植社会公益发展根基,搭建服务乡村振兴长效机制

华泰证券将产业振兴作为助力乡村致富的核心抓手,以 金融专业拓宽乡村发展赛道,助力建设宜居宜业和美乡 村。2025 年,公司承销乡村振兴及“三农”债券20 只, 承销规模54.84 亿元。统筹推进“益心华泰 一个明天” 系列公益项目,以教育帮扶为核心,通过素质教育、亲

情关怀、志愿服务等多维方式,关爱留守儿童与困境儿 童成长。截至2025 年末,累计惠及儿童171,287 人次、 受益教师15,533 人次,带动197,831 人次捐赠善款 366.24 万元,资助困境儿童1,591 人次,凝聚社会力 量共筑乡村未来。

在全面建设社会主义现代化的关键时期,公司初心如磐、 向新而行,紧扣“加快经济社会发展全面绿色转型、建 设美丽中国”的国家战略,以创新为引领、以责任为支 撑,致力打造国际一流的可持续发展金融机构,为“双 碳”目标的实现、经济社会与生态环境的高质量发展持 续贡献华泰力量。

2026 年3 月

公司简介

本集团作为一家行业领先的科技驱动型证券集团,积极把握中国资本市场改革开放的历史机遇,在业内率先以金融科技助 力转型,拥有高度协同的业务模式、先进的数智化平台以及广泛且紧密的客户资源。凭借卓越的专业能力,为客户提供涵 盖财富管理、机构服务、投资管理及国际业务等全方位的证券金融服务,为境内外个人、企业和机构客户提供全方位、一 体化的证券及金融服务,全力构建面向未来的差异化核心优势,致力打造兼具本土优势与全球影响力的一流投资银行。

公司基本信息

中文名称 华泰证券股份有限公司

英文名称 HUATAI SECURITIES CO., LTD.

主要业务 财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务、国际业务

主要子公司 华泰联合证券、华泰资管公司、华泰国际、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰期货

境内分支机构 共243 家证券营业部和27 家证券分公司

境外运营主体 华泰国际及其持有的华泰金控(香港)、华泰证券(美国)、新加坡子公司等,业务范围覆盖香港、 美国和新加坡等国家与地区。

资产总额 10,773.48 亿元人民币(截至2025 年末)

营业收入 358.10 亿元人民币(截至2025 年末)

公司股票/ 存托凭证简况

股票/ 存托凭证种类 A 股 H 股 GDR

上市交易所 上海证券交易所 香港联合交易所 伦敦证券交易所

证券简称 华泰证券 HTSC Huatai Securities Co., Ltd.

证券代码 601688 6886 HTSC

发展战略

秉持金融报国、金融为民的发展理念,坚持以客户为中心,持续深化科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”核心 发展战略,推动智能化、国际化发展水平迈向新高度,打造面向未来、穿越周期的核心竞争力;巩固提升资产规模、资本 实力、盈利能力、主营业务竞争力及金融科技实力等在行业的头部地位,持续增强市场引领力与国际竞争力,着力打造一 流投资银行;坚定践行长期主义理念,充分发挥耐心资本的作用,做深度价值的执炬者、长期价值的创造者,为服务实体 经济和资本市场的高质量发展贡献华泰力量。

组织架构

合规与风险管理委员会 审计委员会 发展战略委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会

董事会办公室

经营管理层

投 顾 发 展

平 台 运 营

分 公 司

金 融 产 品 部

财 富 管 理

研 究 所

资 产 托 管

债 务 融 资

销 售 交 易

融 资 融 券

证 券 投 资

金 融 创 新

固 定 收 益 部

华 泰 创 新 投 资 有 限 公 司

风 险 管 理

数 字 化 运 营 部

资 金 运 营 部

运 营 中 心

信 息 技 术 部

上 海 盛 钜 资 产 经 营 管 理 有 限 公 司

华 泰 期 货 有 限 公 司

合 规 法 律

稽 查 部

人 力 资 源 部

证 通 股 份 有 限 公 司

计 划 财 务 部

党 群 工 作

办 公 室

战 略 发 展 部

综 合 事 务

全资子公司

参股公司

营业部

华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司

华 泰 紫 金 投 资 有 限 责 任 公 司

华 泰 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司

华 泰 证 券 ( 上 海 ) 资 产 管 理 有 限 公 司

南 方 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司

华 泰 柏 瑞 基 金 管 理 有 限 公 司

江 苏 股 权 交 易 中 心 有 限 责 任 公 司

江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司

注1:报告期内,根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司章程指引》等相关规定,结合公司实际情况, 公司不再设置监事会,由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会的职权,同步废止《监事会议事规则》, 并撤销监事会办公室。 注2:2026 年2 月,公司完成所持江苏股权交易中心32% 股权的转让,不再持有江苏股权交易中心的股权。

股东会

董事会

华泰证券积极践行环境、社会及公司治理(ESG)理念,将ESG 理念融入公司可持续发展战略制定的全流程。公司以联 合国可持续发展目标(SDGs)为业务推进的关键导向,确保SDGs 贯穿公司经营管理的各层面,并强化与各利益相关方 的交流与合作。在为包括客户、股东、员工及社会在内的各利益相关方创造经济价值的同时,注重社会与环境效益的平衡, 为全球可持续发展事业作出积极贡献。

发展目标(SDGs) 联合国可持续 我们的行动 对应议题

·始终将乡村振兴置于重要工作地位,服务国家乡村振兴战略,设

立公益基金会,深耕扶贫济困,依托金融力量助推农业发展。

无贫穷

良好

健康与福祉

优质教育

5 性别平等

6 清

乡村振兴

社会贡献

·连续多年开展“益心华泰 一个明天”项目,动员多方力量帮助

困境儿童改善生活条件,关爱留守儿童成长,以教育为切入点, 创新教育帮扶与金融公益形式。

·保障员工身心健康,构建“基本医疗保险+ 补充医疗保险+ 员

工自选保险”三支柱医疗保障体系,为员工配偶、未成年子女购

买商业补充医疗保险,保证“T.AI 爱Health”健康关怀福利计 划规范实施。

·深化人力资本发展,以“适航计划、启航计划、远航计划、引航 计划”培养计划引领员工发展,持续完善“HTalent”全职涯、

员工 人力资本发展

社会贡献

全业务链培训体系,构建完备的人才培养体系。

·通过“益心华泰 一个明天”项目,资助留守儿童集中学校,促 进教育公平。

·弘扬包容多元的发展理念,组建多元化人才队伍,杜绝招聘、晋 升及工作环境中的性别歧视行为。

·关爱女性员工,积极组织各类活动,全面保障女性员工的合法权

益。

·强化水资源管理,定期开展“水平衡测试”,提高节水效率,实 现科学管水、合理用水、指导节水。 水资源利用

发展目标(SDGs) 联合国可持续 我们的行动 对应议题

·支持新能源企业上市,创新绿色金融服务,为绿色环保企业提供

融资。

经演造用的

体工作和

气候行动

能源利用

·完善能源管理系统,高效利用清洁能源,办公园区配备光伏发电

系统、日照光诱导照明装置、空调冰蓄冷系统以及地送风系统等,

拓展清洁能源应用形式。

·贯彻落实国际化人才引进及培养战略,为员工提供健全的保障机

制、完善的培养计划、科学的晋升渠道及合理的激励措施。

任

人力资本发展

服务实体经济

·整合提升“研究、投行、投资、资管”等全业务链综合金融服务 能力,推动实体经济高质量发展。

·聚焦战略性新兴产业发展及基础设施建设,持续推动产业转型升

级。

循环经济

创新驱动

·以科技赋能四大业务条线,持续以创新驱动业务发展,不断加强 数据安全与客户隐私保护。

·搭建绿色供应链,发布并实施《公司采购管理办法》《公司机动

车辆管理规定》,优先采购节能环保产品及新能源车辆。

环境合规管理 废弃物处理

供应链安全

·健全金融产品广告及营销管理内控体系,编制并发布《规范营销 宣传管理办法》《金融产品代销管理办法》,规范负责任营销。

·践行绿色办公,倡导绿色出行、推行无纸化办公等低碳举措,积 极组织环保活动,有效减少公司运营过程中的碳足迹。

应对气候变化

环境合规管理 / 能源利用

·积极应对气候变化,持续开展气候风险及机遇的识别、评估与管

融资的环境影响 / 可持续金融

理工作,构建自上而下的气候风险管理机制。

15随地生物

·稳步推进“益心华泰 一个长江”生态保护公益项目,联合公益组织、

高校研究机构、社会公众等多方力量创新生态环保行动,饮水思

生态系统与生物多样性保护

源,共同保护长江流域生物多样性。

·优化现代企业组织制度和运行机制,提高公司可持续治理效率。

·维系ESG 管治架构,加强ESG 风险管理,提升ESG 治理水平。

合规经营

风险管理

·加强商业道德建设,积极开展反腐倡廉培训,深入推进廉洁风险 化理念。 防控工作,切实践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文

荣誉与认可

荣誉与认可

2025 年,公司不断深化可持续发展实践,提升ESG 治理能力,在应对气候变化、创新可持续投融资、践行负责任投资、 推广普惠金融及人力资本发展等多个领域,获得了国内外权威机构和资本市场的进一步认可,影响力持续扩大。

奖项荣誉

颁奖机构 公司表现

江苏省人民政府 荣获第七届江苏慈善奖“最具爱心慈善捐赠企业”

中国人民银行江苏省分行 荣获“2025 年江苏省反洗钱征文比赛优秀组织奖”

上海证券交易所 上市公司2024-2025 年度信息披露工作A 级 荣获“2024 年度投资者教育优秀会员”

荣获“2025 年上市公司董事会最佳实践案例”

荣获“2025 年上市公司董办最佳实践案例”

荣获“2025 年上市公司可持续发展最佳实践案例”

荣获“2025 年上市公司董事会秘书履职5A 评级”

入选“2025 年上市公司现金分红榜单”

中国上市公司协会

上海清算所 荣获2024 年度“优秀绿色金融业务创新机构奖”

上海能源交易所 荣获2024 年度“优秀会员奖”

湖北碳排放权交易中心 荣获2024 年度“碳金融创新奖”

中国证券报 荣获金融科技“金牛奖”

中国基金报 荣获“优秀券商金融科技示范机构”

每日经济新闻 荣获2025 年金鼎奖“优秀文化建设案例”

ESG 评级认可

评级与认可 公司表现

MSCI

MSCI ESG 评级 AAA 级

Win.d

Wind ESG 评级 AA 级

华证指数ESG 评级 AAA 级

华泰证券积极践行可持续发展理念,不断完善公司ESG 治理体系,将ESG 理念嵌入战略规划、运营管理 与业务管理全链条。公司搭建自上而下的可持续发展治理框架,不断强化ESG 治理能力建设,加强可持续 风险管理,健全可持续发展相关信息报告、监督与考核机制,稳步推进公司自身可持续发展实践进程。

1. 贯彻ESG 理念

公司秉持“客户信赖、员工自豪、股东满意、社会尊重”的责任理念与“对内‘一个客户’、对外‘一个华泰’”的服务理念, 以两个理念协同指引公司可持续发展框架搭建。公司深化ESG 治理顶层设计,夯实全方位、多层次的公司ESG 治理架构, 确保ESG 理念在公司治理的各环节中得以贯彻和落实。

客户信赖

坚持以客户为中心,持续为 客户创造价值,以优质的金 融服务赢得客户信赖。

以德能兼备的人才为本,搭建 系统化、全方位的职业发展平 台,打造积极向上的企业文化, 实现员工与企业共同成长。

员工自豪

华泰证券责任理念

股东满意

规范企业治理结构,高度重 视风险管理和合规经营,实 现资产稳定增值,为股东提 供持续回报。

重视金融与社会和谐发展,发挥 专业优势,助力社会进步;积极 投身社会公益和绿色发展,积极 履行企业公民的责任。

社会尊重

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2. 完善ESG 治理

公司以ESG 理念为指引,不断健全ESG 治理体系,夯实ESG 管理架构,完善ESG 管理相关制度体系,将ESG 作为 推动公司可持续发展的关键内驱力。

2.1 ESG 管理架构

公司从“监督层、管理层、执行层”三个层面搭建层层递进、上下贯通的ESG 管理架构,设立由公司董事会与经营 管理层直接领导和管理的ESG 委员会,持续优化ESG 管理架构,构建高效协同、上下联动的ESG 管理机制,全 方位提升ESG 管理的系统性和有效性。

监督层主要由董事会及经营管理层组成,全面负责ESG 事务的监督工作。董事会负责审定ESG 管理方针、政策及 其他工作成果,整体把控公司ESG 工作的方向;董事会成员持续加强ESG 能力建设,2025 年已完成对13 名董事 的ESG 专题培训,涵盖境内外ESG 政策动态与实践要求。经营管理层则通过规划ESG 方针政策、完善可持续发 展相关的组织架构,确保公司建立并运行有效的ESG 管理体系,推动ESG 重要议题的顺利实施。

管理层设有ESG 委员会,负责制定ESG 战略、指导ESG 战略执行、判定ESG 事宜重要性并纳入经营考量、识别 风险与机遇。ESG 委员会由首席执行官兼执行董事担任主任委员,董事会秘书担任副主任委员,协助和支持公司董 事会及经营管理层履行职责,全面负责公司在可持续发展领域的各项工作实施,不断推进ESG与经营管理的有机融合。

执行层由ESG 委员会下设的ESG 管理团队构成,公司从总部各相关部门及子公司中选拔具备ESG 专业素养和业 务能力的ESG 工作专员,负责具体推进ESG 相关工作的实施。ESG 专员执行可持续发展工作的决策和指示,统计 收集ESG 工作内容,并及时向管理层完成汇报,有效支撑监督层与管理层决策。

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华泰证券ESG 管理架构

监督层

董事会 经营管理层

·全面监督ESG 事宜

管理层

ESG 委员会 (由首席执行官担任主任委员、董事会 秘书担任副主任委员)

·制定公司ESG 战略 ·指导ESG 战略执行 ·判定ESG 事宜重要性并纳入经营考量 ·识别ESG 机遇与风险等

常任委员

(相关部门、子公司负责人)

专业委员

ESG 管理团队

执行层

其他相关部门、子公司 负责人及具备ESG 专 业水平和业务能力的骨 干人员

·相关工作的具体实施

固定收益部 研究所 人力资源部 风险管理部 战略发展部

华泰联合证券 华泰资管公司 华泰国际 华泰紫金投资

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专题一:上下求索 夯实可持续治理实践

2.2 ESG 管理制度

公司持续完善ESG 管理制度体系,发布并落实ESG 管理相关政策,在员工权益保障、人力资本发展、供应商管理、数 据及信息保护、负责任投资、可持续金融等方面作出承诺。

华泰证券ESG 管理相关制度

制度政策 回应ESG 议题

负责任投资

可持续金融

《华泰证券股份有限公司环境敏感型行业可持续发展投融资理念》

融资的环境影响

《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》 数据安全与客户隐私保护

《华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关制度》 合规经营

《华泰证券股份有限公司员工权益及福利声明》

人力资本发展

《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》 风险管理(含可持续风险管理)

《华泰证券股份有限公司对外行使投票表决权声明》 合规经营

《华泰证券股份有限公司责任投资声明(2021 年修订)》 负责任投资

负责任投资

可持续金融

应对气候变化

社会贡献

《华泰证券股份有限公司环境和社会管理声明(2021 年修订)》

产品和服务安全与质量

风险管理(含可持续风险管理)

反商业贿赂及反贪污

合规经营

《华泰证券股份有限公司反腐败和廉洁从业相关规定》

反商业贿赂及反贪污

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公司董事会充分履行ESG 相关事项的审议、决策与监督职责。董事会负责每年审议公司年度社会责任报告、年度报告、 半年度报告,以及公司治理、信息披露、风险管理、合规管理和社会公益等事宜。其中,涵盖了公司ESG 治理方针及策略, 以及公司耗能和温室气体排放相关目标。依托常态化监管审议机制,达成ESG 信息的透明化与高效传递,保障各层级及 时响应并有效应对ESG 风险,巩固可持续发展战略的根基。

股东会2025 年审议的主要ESG 事项

关注的ESG 议题 审议内容

审议通过公司《章程(2025 年修订)》《股东会议事规则》《董事会议事规则》等

公司治理相关制度内容。

公司治理

董事会2025 年审议的主要ESG 事项

关注的ESG 议题 审议内容

审议通过公司《章程(2025 年修订)》《董事会专门委员会工作细则》及《市值管

理制度》等公司治理相关制度。

公司治理

审议通过《2024 年度社会责任报告》《2024 年度报告》《2025 年半年度报告》《华 泰证券股份有限公司2025 年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告》,

其中包含公司碳排放、各项能耗数据以及气候风险管理方面的政策及举措。

信息披露

风险管理 审议通过《2024 年度风险管理报告》,监督风险管理机制建设、实施及运作。

合规管理 审议通过《2024 年度合规报告》,听取《2024 年度反洗钱工作报告》。

审议通过《2024 年度内部控制评价报告》《2024 年度内部审计工作报告暨2025

年度内部审计工作计划》。

内部控制

董事会发展战略委员会 2025 年审议的主要ESG 事项

关注的ESG 议题 审议内容

公司治理 审议通过公司《文化建设实践2024 年度报告》等公司治理相关内容。

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2.3 ESG 管理机制

2.3.1 可持续发展相关信息报告机制

公司建立完善的利益相关方沟通和参与机制,常态化开展ESG 信息披露,构建可持续发展信息内外部报告机制。董事会 每年审议并监督ESG 相关事宜,对可持续发展相关目标的实施进展予以审议,对相关战略执行状况开展监督,定期审议《可 持续发展报告》,不定期听取有关可持续发展的影响、风险和机遇的报告以及应对措施的汇报。

2.3.2 监督机制

公司已构建与可持续发展相关的监督管理机制。董事会及ESG 委员会通过审议或听取可持续发展相关的目标设定、战略 执行状况、目标实现进展情况、全面风险管理情况、内部控制情况、内部审计情况以及《可持续发展报告》等议案或汇报, 对公司可持续发展的推进情况实施监督,及时发现并纠正偏差,保障可持续发展战略的有效执行。

2.3.3 考核机制

公司不断强化ESG 长效管理机制,建立健全绩效考核体系,已将社会责任和可持续发展理念纳入职业经理人考核,主要 考察职业经理人在遵守法律法规,正确处理公司利益与社会利益关系,支持文化建设和社会公益事业,积极承担社会责任 等方面的行动举措,以实现对职业经理人的有效约束。

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3.ESG 风险管理

公司重视ESG 风险管理,持续健全客户ESG 尽职调查制度评价体系,确保业务发展与环境保护、社会责任相协调,提升 整体抗风险能力。

3.1 客户ESG 尽职调查

公司制定并实施《客户环境、社会及公司治理(ESG)尽 职调查工作指引》(简称《客户ESG 尽调指引》),管 理并覆盖融资类业务、私募股权投资、投行业务的相关客 户ESG 风险。《客户ESG 尽调指引》设置具有可操作 性的环境、社会、治理三维度评价指标和计分规则,明确 在融资、私募股权投资和投行业务中相关客户ESG 风险 的识别、跟踪和上报机制。持续将气候变化相关因素纳入 客户ESG 尽调指标范围,在《客户ESG 尽调指引》配 套附件《客户ESG 风险尽职调查评价表》的“环境和可 持续发展”模块中设置“节能减排与气候变化”“危废与 污染物管理”“生物多样性”等指标,考察客户在减少资 源消耗、污染物和温室气体排放方面的行动,评估客户可 能面临的气候变化相关风险。

公司客户ESG 尽职调查实践

对某煤炭采选业客户进行ESG 尽职调查,关注其 环保治理及安全生产相关事项。客户大力实施创新 驱动发展战略,拥有多个国家级、省部级科研平台, 持续推动产业结构绿色低碳转型。经评估,该客户 不属于ESG 高风险客户。

对某石油化工类企业客户进行ESG 尽职调查,关 注其科技创新及可持续发展情况。客户以“双碳” 目标为指引,积极探索全过程减碳路径。经评估, 该客户不属于ESG 高风险客户。

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3.2 ESG 风控科技

作为传统信用分析的补充,公司已将ESG 重要功能模块嵌入集团统一信用风险管理工具和信用研究工作平台——大数据 智能信用投研平台(CAMS)信用分析框架,CAMS 系统借助大数据与自然语言处理(NLP)技术、大模型以及人工规则, 打造了涵盖舆情、公告以及自建特色数据的多维预警体系,构建包括ESG 相关信息的负面舆情预警与信用资质评分结果 的联动机制,ESG 预警信息的触发将最终影响主体信用资质评分及基于评分的投资准入判断。

在评级框架上,CAMS 智能评级系统构建“产业、财务、环境与事故、一般违法违规、公司治理”五大评估维度,并设置 基于底层行业分类数据、舆情数据及特色数据的定制指标(如“吨钢能耗”针对钢铁行业、“百万吨死亡率”针对煤炭采 掘行业等),全面跟踪监控上市公司及发债主体的ESG 风险暴露及其风险应对情况,并主动推送CAMS 信用研究人员进 行复核评估,对于影响主体基本面的重大负面舆情信息,由分析师进行评级关注或者下调评级等进一步调整行动,评级结 果将直接影响业务部门对特定主体、债券和业务交易对手的信用风险控制措施。

CAMS ESG 模块煤炭企业主体信用评级应用

某地方煤炭企业煤炭资源储量丰富,拥有山东、内蒙古两大生产基地,但债务负担偏重,盈利能力偏弱,且因发生 重大安全事故在2025 年被追责处罚。基于CAMS ESG 监控框架,该企业在“环境与事故”维度触发负面预警, 并在智能报告和系统对应功能模块突出展示,提示分析师及投资人员关注标的ESG 风险。CAMS 在综合评估ESG 表现后将该主体信用资质评分从5-2 下调至5-3。

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3.3 ESG 风险培训

公司聚焦ESG 风险管理能力建设,不断强化客户ESG 尽职调查相关培训,确保ESG 风险管理要求有效落地。

客户ESG 尽职调查培训

培训范围 强制要求以下员工完成ESG 尽职调查培训。 私募股权投资类及投资银行类业务)人员; ·相关单位(执行客户ESG 尽调的条线)新进社招或校招人员。 鼓励倡导公司其他条线员工参加ESG 尽职调查培训。培训范围 强制要求以下员工完成ESG 尽职调查培训。 私募股权投资类及投资银行类业务)人员; ·相关单位(执行客户ESG 尽调的条线)新进社招或校招人员。 鼓励倡导公司其他条线员工参加ESG 尽职调查培训。

·总部各相关部门及子公司需执行客户ESG 尽调的相关业务条线(融资类、 私募股权投资类及投资银行类业务)人员;

·相关单位(执行客户ESG 尽调的条线)新进社招或校招人员。 鼓励倡导公司其他条线员工参加ESG 尽职调查培训。

培训内容 以《客户ESG 尽调指引》为基准,培训包括但不限于以下内容: ·客户ESG 尽职调查的执行; 管理流程; ·尽职调查评价表的应用方式; ·高风险项目的触发条件等。

·客户ESG 尽职调查的执行; 管理流程;

·尽职调查评价表的应用方式;

·高风险项目的触发条件等。

培训方式

依托华泰云端学院开展线上客户ESG 尽职调查工作指引培训。

·截至2025 年末,完成ESG 尽职调查工作指引培训的员工累计超3,200 人次。 借助内部公众号“风险管家”向全体员工推送客户ESG 风险管理相关推文。

·推送文章《沪深北交易所就新增三项上市公司环境信息披露细化指南征求意 见》, 深化ESG 风险管理宣导。

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4. 议题重要性评估

华泰证券重视年度重要性议题管理,积极展开尽职调查,通过双重重要性评估分析,全面识别与评估可持续发展议题,不 断夯实公司管理和监督可持续发展相关披露工作的基础,明确ESG 管理重点,持续提升ESG 管理水平及实践。

4.1 重要性分析流程

华泰证券重要性议题分析流程

从全价值链角度分析公司活动及业务关系,明确公司履责的政策导向与发展机遇

依据国内外披露标准,聚焦ESG 评级机构关注点,解读2025 年政策与行业趋势,整合多 方观点,形成外部客观的分析依据

结合监管合规要求及行业领先实践做法,完善双重重要性议题背景分析工作

结合上市地交易所ESG 相关合规要求、公司发展战略及社会责任实践等,对公司可持续发 展议题进行梳理

参考可持续发展长期表现较为优异的同业及价值链上下游公司的重要性议题设定方式和排 序结果,进一步筛选重要性议题

2025 年,公司识别31 项潜在重要性议题

影响重要性评估:通过利益相关方调研、公司重点部门访谈评估、外部专家判断等方式, 对影响发生的规模、范围、不可补救性、可能性进行分析

财务重要性评估:通过内外部财务专家分析评估、公司部门调研打分的方式,结合风险和 机遇发生的可能性、财务影响的程度,分析是否在短期、中期和长期 1 内对公司的商业模式、 业务运营、发展战略、财务状况、经营成果、现金流、融资方式及成本等产生重大影响

评估双重重要性分析结果,形成本年度双重重要性议题矩阵,确定双重重要性议题清单

公司审批并确认本年度双重重要性议题,结合议题重要性的高低,获得议题排序结果,