兴业证券股份有限公司
关于兴证国际金融集团有限公司为其附属公司
提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示:
?担保对象及基本情况
担保对 象
被担保人名称 兴证国际证券有限公司
本次担保金额 3,000 万美元
实际为其提供的担保余额 无
是否在前期预计额度内 □是 □否 ?不适用:公司未预 设担保额度
本次担保是否有反担保 □是 ?否 □不适用
?累计担保情况
对外担保逾期的累计金额(人民 币亿元) 无
截至本公告日上市公司及其控股 子公司对外担保总额(人民币亿 元)
230.17
对外担保总额占上市公司最近一 期经审计净资产的比例(%) 39.81%
特别风险提示(如有请勾选)
□对外担保总额(含本次)超过上市公司最 近一期经审计净资产50% □对外担保总额(含本次)超过上市公司最 近一期经审计净资产100% □对合并报表外单位担保总额(含本次)达 到或超过最近一期经审计净资产30% □本次对资产负债率超过70%的单位提供担 保
一、担保情况概述
(一)担保的基本情况
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“公司”)境外控股公
司兴证国际金融集团有限公司(以下简称“兴证国际”)之全资附属公司兴证国
际证券有限公司(以下简称“兴证国际证券”)因经营需要,与渣打银行(香港)
有限公司(以下简称“渣打银行”)于2023 年9 月12 日签署授信融资函件,同时
由兴证国际为兴证国际证券提供担保,担保总额不超过2,000 万美元。
现因渣打银行提高对兴证国际证券的授信额度,兴证国际需同步提高担保
总额至不超过3,000 万美元,并与渣打银行签署补充担保函,保函签署日期为2
026 年3 月24 日,担保期限为不定期,无反担保。
(二)内部决策程序
公司第六届董事会第二十九次会议以及2024 年年度股东大会均审议通过了
《关于提请授权对子公司提供担保的议案》,同意境外控股子公司之间相互提供
融资类担保(包括为资产负债率超过70%的子公司担保),并授权董事会在《公
司章程》规定的董事会额度内转授权董事长,全权实施境外控股子公司之间相互
提供担保的事宜。本次担保在上述授权范围之内。
二、被担保人基本情况
被担保人类型 ?法人 □其他
被担保人名称 兴证国际证券有限公司
被担保人类型及上市 公司持股情况
□全资子公司 ?控股子公司 □参股公司 □其他
主要股东及持股比例 公司通过兴证国际间接持有被担保人60.24%的股权(截 至2026 年2 月28 日)
法定代表人/公司董事 林丹、魏威、王利
注册号 58726606
成立时间 2011 年7 月20 日
注册地 香港
注册资本 35 亿港元
公司类型 有限公司
经营范围 证券交易
2025 年6 月30 日
2024 年12 月31 日
/2025 年1-6 月
/2024 年度
(经审计)
项目
(未经审计)
资产总额 74.44 58.48
主要财务指标
(亿港元)
负债总额 38.23 23.78
资产净额 36.21 34.70
营业收入 2.69 5.40
净利润 1.51 2.15
三、担保协议的主要内容
因经营需要,兴证国际证券与渣打银行订立授信融资函件,兴证国际证券融 资额度由2,000万美元提升至3,000万美元。为支持全资附属公司业务发展,兴证 国际将就本次授信额度提升签署补充担保函,由其为兴证国际证券提供担保,担 保总额不超过3,000万美元。担保期限均为不定期,无反担保。
四、担保的必要性和合理性
相关担保满足子公司全资附属公司日常经营和业务开展需要,有利于业务拓 展及公司资源优化配置。
被担保人为公司境外控股公司兴证国际的全资附属公司,是公司合并报表范 围内的子公司,公司通过兴证国际持有其60.24%股权,能够及时掌握其偿债能 力,违约风险和财务风险可控,该项担保不会损害公司及股东利益。
五、董事会意见
公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于提请授权对子公司提供 担保的议案》,并同意将该议案提交股东大会审议。具体内容请见公司于2025 年4 月26 日披露的《兴业证券第六届董事会第二十九次会议决议公告》。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本公告披露日,公司及控股子公司担保总额为人民币230.17 亿元,全 部为对子公司提供的担保,公司对控股子公司提供的担保总额为人民币54.92 亿元,上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例为39.81%及9.50%。上 述担保总额包含已批准的担保总额内尚未使用额度与担保实际发生余额之和。
公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二〇二六年三月二十四日