组上市情形的说明信达证券股份有限公司（以下简称“公司”或“信达证券”）与中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）、东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）拟由中金公司通过向东兴证券全体A股换股股东发行A股股票、向公司全体A股换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并东兴证券、公司（以下简称“本次交易”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”），公司董事会对于本次交易是否构成《重组管理办法》规定的重大资产重组和重组上市出具说明如下：
一、本次交易构成重大资产重组根据《重组管理办法》，基于中金公司、信达证券2024年审计报告，本次交易构成信达证券的重大资产重组，具体计算如下：
单位：亿元
项目
| 项目 | 资产总额 | 营业收入 | 资产净额 |
| 中金公司 | 6,747.16 | 213.33 | 1,153.48 |
| 信达证券 | 1,069.02 | 32.92 | 238.09 |
| 中金公司/信达证券 | 631.15% | 648.13% | 484.47% |
| 是否达到重大资产重组标准 | 是 | 是 | 是 |
注：上表中资产净额取最近一个会计年度经审计合并报表归属于母公司所有者权益。
二、本次交易不构成重组上市本次交易完成后，信达证券将终止上市并注销法人资格。本次交易前36个月内，中金公司控制权未发生过变更。本次交易不会导致中金公司控制权发生变更，中央汇金投资有限责任公司仍为中金公司的控股股东、实际控制人。因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。特此说明。（以下无正文）
（本页无正文，为《信达证券股份有限公司董事会关于本次交易构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十二条规定的重大资产重组但不构成第十三条规定的重组上市情形的说明》的盖章页）
信达证券股份有限公司董事会
2025年12月17日