中节能风力发电股份有限公司 关于“节能转债”预计满足赎回条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。

一、可转债发行上市概况

(一)基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2021〕1770 号) 核准,中节能风力发电股份有限公司(以下简称“公司”)于2021 年6 月21 日公开发行A 股可转换公司债券3,000 万张,每张面值为 人民币100 元,发行总额为人民币30 亿元,期限6 年。票面利率第 一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%、第四年为1.5%、第 五年为1.8%、第六年为2.0%。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意,公司 30 亿元A 股可转换公司债券于2021 年7 月22 日起在上海证券交易 所挂牌交易,转债简称“节能转债”,交易代码“113051”。

(二)转股价格调整情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和 《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定,“节能转债”自2021 年12 月27 日(原转股起始日期为2021 年12 月25 日,因遇休息日 延至其后的第1 个工作日,即2021 年12 月27 日)起可转换为公司 A 股普通股股票,转股期起止日期为2021 年12 月27 日至2027 年6 月20 日。“节能转债”初始转股价格为4.05 元/股,当前转股价格为 3.33 元/股。历次调整转股价格情况如下:

因公司实施2021 年年度权益分派方案、2022 年年度权益分派方 案、2023 年年度权益分派方案、2024 年年度权益分派方案、2025 年 半年度权益分派方案以及配股发行股票先后六次调整转股价格,目前 转股价格为3.33 元/ 股。详见公司于上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《中节能风力发电股份有限公司关于2021 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号:2022-057)、 《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的 提示性公告》(公告编号:2022-109)、《中节能风力发电股份有限公 司关于2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》(公告编号: 2023-050)、《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能 转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》(公告编号:2024-040)、 《中节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转 股价格调整暨转股复牌的公告》(公告编号:2025-047)以及《中节

能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调 整暨转股复牌的公告》(公告编号:2025-075)。

截止本公告披露日,“节能转债”的最新转股价格为3.33 元/股。

二、可转债赎回条款与预计触发情况

(一)赎回条款

根据《募集说明书》的规定,公司可转换公司债券赎回条款如下:

“1、到期赎回条款

本次发行的可转债到期后五个交易日内,公司将按债券面值的 110%(含最后一期利息)的价格赎回全部未转股的可转换公司债券。

2、有条件赎回条款

在本次可转债转股期内,如果下述两种情形的任意一种出现时, 公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部 分未转股的本次可转债:

1)在转股期内,如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少 十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%);

2)当本次可转债未转股余额不足人民币3,000 万元时。

当期应计利息的计算公式为: \(IA=B ×i ×t / 365\)

IA:指当期应计利息;

B:指本次可转债持有人持有的将赎回的本次可转债票面总金额;

i:指本次可转债当年票面利率;

t:指计息天数,首个付息日前,指从计息起始日起至本计息年 度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾);首个付息日后,指从上 一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数(算头不算尾)。

本次可转债的赎回期与转股期相同,即发行结束之日满六个月后 的第一个交易日起至本次可转债到期日止。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形,则在调整 日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算,调整日及之后的 交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。”

(二)赎回条款预计触发情况

自2026 年3 月12 日至2026 年3 月26 日,公司股票已有十个交 易日的收盘价不低于“节能转债”当期转股价格的130%(即不低于 4.33 元/股)。若未来连续十九个交易日内,仍有五个交易日公司股 票的收盘价格不低于当期转股价格的130%(含130%),将触发《募 集说明书》中规定的有条件赎回条款。届时,公司董事会有权决定是 否按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的 “节能转债”。

三、相关风险提示

公司将根据本公司《募集说明书》的约定和相关法律法规要求, 于触发“节能转债”的赎回条款后召开董事会决定本次是否赎回“节 能转债”,并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者详细了解可转债赎回条款及其潜在影响,并关注 公司后续公告,注意投资风险。

特此公告。

中节能风力发电股份有限公司

董事会

2026 年3 月27 日