西南证券股份有限公司关于上海易连实业集团股份有限公司的风险提示公告西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）系上海易连实业集团股份有限公司（股票代码：

400226，以下简称“上海易连”或“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理的两网及退市公司板块挂牌转让的主办券商，在履行工作中发现以下情况：

2025年

月

日，浙发易连破产管理人以浙发易连的名义向主办券商邮件发送了2025年第一次临时股东会决议公告等公告及会议相关资料，邮件内容为：

“上述股东会决议公告及备查材料已于今日发送上海易连实业集团有限公司原董事会办公室要求其于今日发布，若相关信息披露负责人未对公告进行公布，请贵方于2025年

月

日对上海易连实业集团股份有限公司2025年第一次临时股东会决议公告进行发布”。主办券商还收到了浙发易连破产管理人以浙发易连的名义发来的《董事会发布公告（共三项）》的邮件，邮件内容为：

“上述董事会决议公告及备查材料系代上海易连实业集团股份有限公司第十二届董事会发送。第十二届董事会已于今日发送上海易连实业集团股份有限公司原董事会办公室要求其于今日发布，若相关信息披露负责人未对公告进行发布，请贵方于2025年

月

日对上海易连实业集团股份有限公司第十二届董事会第一次临时会议决议公告进行发布”。同日，上海易连向主办券商转发了发送给浙发易连破产管理人的

《上海易连实业集团股份有限公司函》邮件，函件内容为：上海易连于2025年

月

日收到《400226股东会决议公告2025-06-05》，并要求当日发布，经公司审核，上述文件不合法，不具备公告条件，函件列出了三个原因，分别是：

、浙发易连并未召开临时股东会，相关文件中所称浙发易连召开临时股东会为虚假陈述，与事实不符；

、《植德律师事务所关于浙发易连出席上海易连2025年第一次临时股东会的法律意见书》未对表决结果的合法性发表意见，公司无法判定表决结果的合法性、真实性和准确性。

、公司章程第

条的规定非董事会换届选举时，选举或更换（不包括确认董事辞职）董事人数不得超过现任董事的

，邮件中要求公告的内容不符合公司章程的规定。根据浙发易连破产管理人提供的《上海易连实业集团股份有限公司2025年第一次临时股东会会议决议公告》及会议资料，上海易连2025年第一次临时股东会于2025年

月

日召开，公告及决议显示召集人为连续

日以上单独持有公司10%以上股份的股东浙发易连，议案审议情况为审议通过《关于解除柏松、赵光晨、方明哲、李冬宇、曹雪等董事职务的议案》、《关于选举高超为非独立董事的议案》、《关于选举王鹏善为非独立董事的议案》、《关于选举李子禾为非独立董事的议案》、《关于选举王丽英为非独立董事的议案》、《关于选举俞懿航为非独立董事的议案》。北京植德（上海）律师事务所出具了《关于杭州浙发易连商务管理合伙企业（有限合伙）出席上海易连实业集团股份有限公司2025

年第一次临时股东会的法律意见书》，该法律意见书的结论意见为：

“基于股东自行召集和主持临时股东会的规定及上海易连的客观情况，本次会议的通知和召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。在本次会议按规定召集、召开的情况下，本次会议召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序能够满足《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。但因上海易连第十一届董事会就股东自行召集股东会的程序已提出异议，不排除上海易连第十一届董事会对本次会议的程序合法性以及决议的有效性存在分歧和纠纷。”浙发易连破产管理人发送的《董事会发布公告（共三项）》文件夹中包括了《上海易连实业集团股份有限公司第十二届董事会第一次临时会议决议》、《上海易连实业集团股份有限公司第十二届董事会第一次临时会议记录》、《上海易连实业集团股份有限公司第十二届董事会第一次临时会议决议公告》、《上海易连实业集团股份有限公司高级管理人员免职公告》、《上海易连实业集团股份有限公司高级管理人员任免公告》，其中根据董事会会议决议及会议记录（出席董事签字），第十二届董事会第一次临时会议于2025年

月

日召开，审议了《关于选举公司董事长议案》、《关于免去柏松公司总经理、董事会秘书、财务负责人职务的议案》、《关于聘任公司新一届高级管理人员的议案》，选举李子禾为第十二届董事会董事长，免去柏松公司总经理、董事会秘书、财务负责人职务、聘任杨朝阳为公司总经理、李子禾为公司财务负责人（财务总监）、高超为公司董事会秘书。文件中未包含依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第三十七条规

定对查询聘任董事、高级管理人员的诚信档案的相关记录和资料。《上海易连实业集团股份有限公司第十二届董事会第一次临时会议决议公告》、《上海易连实业集团股份有限公司高级管理人员免职公告》及《上海易连实业集团股份有限公司高级管理人员任免公告》未加盖董事会印章。

根据以上情况，上海易连第十一届董事会与股东浙发易连的破产管理人对上海易连2025年第一次临时股东会的程序合法性及决议的有效性可能存在分歧，不排除未来上海易连因上述事项出现纠纷的可能。主办券商根据《两网公司及退市公司信息披露办法》第三十条、五十二条及六十二条的规定，主办券商办理了股东浙发易连提交的信息披露事务。主办券商提示广大投资者：鉴于前述事项，上述于2025年

月

日召开的股东会、董事会的程序及结果的合法性、有效性可能存在分歧和纠纷，相关事项可能有不确定性。请投资者密切关注事件进展，审慎做出投资决策，切实防范投资风险。

西南证券股份有限公司

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