华泰联合证券有限责任公司关于安琪酵母股份有限公司非公开发行股票2025年度募集资金存放和使用情况专项报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为安琪酵母股份有限公司（以下简称“公司”或者“安琪酵母”）2021年度非公开发行A股股票的保荐机构（主承销商），根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，对安琪酵母2025年度募集资金存放和使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安琪酵母股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]653号）核准，安琪酵母股份有限公司（以下简称公司）2022年6月非公开发行股票36,651,936股，发行价格为每股人民币38.47元，募集资金总额为人民币1,409,999,977.92元，扣除各项发行费用10,230,727.81元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币1,399,769,250.11元。
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2022年6月10日出具大信验字[2022]2-00054号《验资报告》。公司实际募集资金总额1,409,999,977.92元，募集资金扣除保荐、承销等费用后的1,402,676,438.04元已于2022年6月7日存入公司募集资金监管账户。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至2024年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目1,399,770,981.23元，尚未使用的金额为9,295,476.37元（专户存储累计利息扣除手续费的净额9,352,191.25元，其中募集项目已使用金额1,731.12元）。2025年度，公司以募集资金投入募投项目0元。截至2025年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目1,399,770,981.23元，募集资金账户余额为9,350,460.13元。
募集资金基本情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2021年非公开发行A股股票募集资金到账时间 2022年6月7日本次报告期 2025年1月1日至2025年12月31日
| 项目 | 金额 |
一、募集资金总额 1,409,999,977.92其中：超募资金金额 0减：直接支付发行费用 10,230,727.81
二、募集资金净额 1,399,769,250.11减：
以前年度已使用金额 1,399,770,981.23本年度使用金额 0暂时补流金额 0现金管理金额 0银行手续费支付及汇兑损益 2,621.47加：
募集资金利息收入 9,354,812.72
三、报告期期末募集资金余额 9,350,460.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司募集资金监管规则（2025年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号
——规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，对《安琪酵母股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）有关条款进行了修订，并经公司2025年8月13日第十届董事会第五次会议和2025年9月12日召开的2025年第四次临时股东会审议通过。在使用募集资金的过程中，公司严格按照《募集资金管理办法》相关要求落实募集资金使用及管理。
（二）募集资金三方监管协议情况
2022年6月24日，公司会同保荐机构华泰联合证券有限责任公司分别与广发银行股份有限公司宜昌分行、招商银行股份有限公司宜昌分行、中国建设银行股份有限公司宜昌伍家支行签订了《募集资金三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司、保荐机构及前述专户银行均严格按照协议对募集资金专户进行管理，协议得到了切实履行，不存在重大问题。
募集资金存储情况表
单位：元 币种：人民币发行名称 2021年非公开发行A股股票
募集资金到账时间 2022年6月7日
开户银行
| 开户银行 | 银行账号 | 报告期末余额 | 账户状态 |
广发银行股份有限公司宜昌分行营业部
9550880026488800315 5,398,546.72 使用中招商银行股份有限公司宜昌分行营业部
717900006010969 1,389,202.81 使用中
中国建设银行股份有限公司宜昌伍家支行
42250133150100001175
2,562,710.60 使用中合计 9,350,460.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至2025年12月31日募集资金的使用情况详见附件1“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022年6月27日，公司召开了第九届董事会第四次会议、第九届监事会第四次会议，审议通过了《使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币50,643.93万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，其中置换预先投入募投项目费用人民币50,431.67万元，置换已支付发行费用人民币212.26万元（不含增值税）。大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目及已支付发行费用的情况进行了审核，并出具了《安琪酵母股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（大信专审字[2022]第2-00036号）。
2023年3月29日，公司召开第九届董事会第十五次会议、第九届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用自有资金、银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司根据实际需要，在募投项目实施期间以公司（含子公司）自有资金、银行承兑汇票先行垫付上述相关支出，后续按月统计公司（含子公司）以自有资金支付的募投项目款项金额，每月结束后从募集资金专户支取相应款项转至公司（含子公司）自有资金账户，等额置换公司（含子公司）自有资金已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意的核查意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《关于安琪酵母股份有限公司使用自有资金、银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见》。公司严格按照议案要求进行募集资金使用。
2024年1月1日至2024年12月31日，公司已置换募集资金8笔，共计66,348,934.36元。
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2022年9月14日，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第九次会议，审议通过了《变更募投项目年产5,000吨新型酶制剂绿色制造项目实施方案的议案》，为匹配酶制剂生产线现有的工艺设备技术，考虑到未来酶制剂产品市场需求可能出现快速增加和日后其余生物制品的发展，由原来规划的新建年产3,500吨酶制剂和搬迁年产1,500吨酶制剂制造项目变更为全部新建实施年产5,000吨酶制剂绿色制造项目，同时投资预算由33,988万元变更为40,170万元，投资增加6,182万元。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意的核查意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了
《关于安琪酵母股份有限公司变更非公开发行股票募投项目实施方案的核查意见》。本次仅对实施方案进行变更，也未改变募集资金投资方向，不涉及募集资金金额的调整，不涉及募投项目使用募集资金金额的调整。相关情况详见公司披露在上海证券交易所网站的“临2022-115号”公告。
2022年9月29日，公司召开2022年第五次临时股东大会，审议通过了《变更募投项目年产5,000吨新型酶制剂绿色制造项目实施方案的议案》，内容详见上海证券交易所网站的“2022-117号”公告。
2023年4月17日，公司召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十五次会议审议通过了《关于募投项目年产5,000吨新型酶制剂绿色制造项目延期的议案》，同意公司根据募投项目的实际建设与投入情况，在募投项目实施主体、募集资金用途及募集资金使用金额等不发生变更的情况下，对募投项目达到预定可使用状态的日期进行调整，由原计划的2023年2月延期至2023年6月。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意的核查意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了《关于安琪酵母股份有限公司募投项目年产5,000吨新型酶制剂绿色制造项目延期的核查意见》。本次募投项目延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，仅涉及募集资金投资项目达到预定可使用状态时间的变化，不涉及项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模的变更，也未改变募集资金投资方向，不涉及募集资金金额的调整，不涉及募投项目使用募集资金金额的调整。相关情况详见公司披露在上海证券交易所网站的“临2023-035”公告。
截至2025年12月31日，变更募集资金项目情况详见附件2“变更募集资金投资项目情况表”。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，公司募集资金不存在投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，也不存在募集资金违规使用的其他情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见。
致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了致同专字（2026）第420A004047号《关于安琪酵母股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》。经审核，会计师事务所认为，公司董事会编制的《2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金的存放与实际使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性文件的规定，公司董事会编制的《2025度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》与实际情况相符。公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在改变募集资金投向损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的其他情形。
附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2021年非公开发行A股股票
募集资金到账日期
2022年
月
日
本年度投入募集资金总额
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
不涉及
| 139,977.10 |
变更用途的募集资金总额比例
不涉及
| 承诺投资项目和超募资金投向 | |
| 募投项目性质 | 已变更项目，含部分变更（如有） |
| 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 |
(1)
| 截至期末承诺投入金额 | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额 |
(2)
(3)
| ＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（ |
%
(4)
| ＝ |
(2)/(1)
| 项目达到预定可使用状态日期（具体到月份） | 本年度实现的效益 |
| 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
酵母绿色生产基地建设项目
生产建设
否93,000.00
93,000.00
93,000.00
| 0 |
93,000.00
0 100.000
注1 14,102.50
否注2
否年产5000吨新型酶制剂绿色制造项目
生产建设
是29,988.00
29,988.00
29,988.00
| 0 |
29,988.18
0.18 100.001
2023年
6月
9,075.54
否注3
否补充流动补流 否 18,012.00
16,988.93
16,988.93
16,988.93
| 0 |
0 100.000
不适用 不适用 不适不适
资金 用 用
合计 141,000.00
139,976.93
139,976.93
139,977.10
0.18 —
— —
—
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
详见报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用
募集资金结余的金额及形成原因
不适用
募集资金其他使用情况
不适用
上述表格数据有尾差，系四舍五入造成。
注1：酵母绿色生产基地建设项目于2023年达产，其中酵母车间已于2022年9月达到预定可使用状态，抽提物车间于2022年12月份达到预定可使用状态，中试车间于2023年3月达到预定可使用状态。注2：2025年度实际实现效益为承诺效益的83.39%。注3：2025年度实际实现效益为承诺效益的99.62%。
附件2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元 币种：人民币发行名称 2021年非公开发行A股股票募集资金到账日
期
2022年6月7日
变更后的项目
对应的原项目
募投项目性质
实施主体
实施地点
变更后项目拟投入募集资金总额
截至期末计划累计投资金额
(1)
本年度实际投入金
额
实际累计投
入金额(2)
投资进度（%）
(3)=(2)/(
1)
项目达到预定可使用状态日期（具体到年
月）
本年度实现的效益
是否达到预计效益
变更后的项目可行性是否发生重大变化
董事会审议通过时
间
股东会审议通过时
间
年产5000吨新型酶制剂绿色制造项目
年产5000吨新型酶制剂绿色制造项目
生产建设
安琪酶制剂（宜昌）有限公司
湖北宜昌
29,988.00
29,988.00
0.00
29,988.18
100.001
2023年
月
9,075.54
否注
否
2022年
月
日
2022年
月
日
合计
29,988.00
29,988.00
29,988.18 - - 9,075.54 - - - -变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
详见报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）
不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用
注1：2025年度实际实现效益为承诺效益的99.62%。