中国国际金融股份有限公司关于北京天坛生物制品股份有限公司2025年度募集资金存放、管理

与实际使用情况的专项核查报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“天坛生物”或“公司”）非公开发行股票及持续督导的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》和《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对天坛生物2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准北京天坛生物制品股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕619号），公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用询价方式，向易方达基金管理有限公司等15名认购对象非公开发行人民币普通股（A股）股票118,734,447股，发行价为每股人民币28.13元，共计募集资金3,339,999,994.11元，坐扣承销和保荐费用8,018,867.93元后的募集资金为3,331,981,126.18元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2021年4月12日汇入公司募集资金监管账户。另减除发行登记费、法定信息披露费等其他发行费用1,407,129.49元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为3,330,573,996.69元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕1-18号）。

（二）募集资金基本情况

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金金额为人民币317,683.34万元，募集资金余额为人民币26,489.57万元。公司募集资金具体使用及结余情况如下：

单位：万元

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求，结合公司实际情况，制定了《北京天坛生物制品股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方监管协议，

明确了各方的权利和义务。

（二）募集资金三方监管协议及募集资金管理情况

已签署的三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2025年12月31日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。协议的具体签署情况如下：

公司在招商银行北京东直门支行开立了天坛生物募集资金专项账户，账号为110907323510904。公司已于2021年4月25日与保荐机构、招商银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

成都蓉生药业有限责任公司（以下简称“成都蓉生”）、国药集团上海血液制品有限公司（以下简称“上海血制”）、国药集团兰州生物制药有限公司（以下简称“兰州血制”）为公司子公司及募投项目实施主体。为规范募集资金的管理，成都蓉生、上海血制、兰州血制分别在招商银行股份有限公司成都天府菁蓉大厦支行、招商银行股份有限公司昆明分行拓东路支行、招商银行股份有限公司兰州中央广场支行开立募集资金专用账户。公司与前述各子公司及相应募集资金专户存储银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司于2022年10月25日发布《募集资金投资项目实施主体变化公告》（2022-044），因公司所属上海血制存续分立为上海血制（存续公司）和国药集团昆明血液制品有限公司（以下简称“昆明血制”），公司2021年非公开发行募集资金投资项目云南生物制品产业化基地项目（以下简称“云南项目”）相关资产、负债以及其他相关资产由昆明血制持有，分立完成后，云南项目由昆明血制继续推进，云南项目实施主体变化为昆明血制。昆明血制开设了募集资金专项账户，开户银行为招商银行股份有限公司昆明鼓楼支行（原名招商银行股份有限公司昆明分行十里长街支行，因开户银行迁址变更了银行名称），账号为

871912543210707。公司与昆明血制、保荐机构、募集资金专户存储银行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，除签约主体由“上海血制”变更为“昆明血制”外，原公司与上海血制、保荐机构、募集资金专户存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》其他内容不变。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户资金存放情况如下：

单位：万元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

1. 2025年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

2. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未出现异常情况。

3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

单位：万元

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置募集资金的现金管理情况

截至2025年12月31日，公司不存在对闲置募集资金的现金管理情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，公司不存在将超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，公司成都蓉生重组凝血因子生产车间建设项目已建设完成，该项目不存在募集节余及资金转出的情况，其他募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，上海血制云南生物制品产业化基地项目使用存款利息2,699.99万元，成都蓉生重组凝血因子生产车间建设项目使用存款利息

12.67万元，成都蓉生血液制品临床研究项目使用存款利息316.10万元，补充流动资金项目使用存款利息865.44万元，导致四个项目截至期末投入进度超过

100.00%。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司2025年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师认为：天坛生物公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，如实反映了天坛生物公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构对公司2025年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：天坛生物2025年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上市公司募集资金监管规则》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形，并及时履行了相关信息披露义务。截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金用途、补充流动资金、改变实施地点等情形。募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

附件：

募集资金使用情况对照表（2025年度）编制单位：北京天坛生物制品股份有限公司 金额单位：人民币万元

（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于北京天坛生物制品股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：__________________ ___________________陈 超 朱弘一

中国国际金融股份有限公司

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