上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事2025 年度述职报告
本人宋利明作为上海开创国际海洋资源股份有限公司(以下简称“公司”)独立 董事,根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》《上市公 司独立董事管理办法》及有关法律、法规的规定和要求,在2025 年度的工作中本着 恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,关注公司的发展状况,对重大事项发表了意见,维 护公司和全体股东的合法权益。现将2025 年度履职情况报告如下:
一、 独立董事基本情况
(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况
宋利明,男,1968 年12 月出生,中共党员,博士研究生学历,曾任中国水产总 公司技术员,上海水产大学助教、工程师、讲师、副教授。现任上海海洋大学海洋生 物资源与管理学院教授、博士生导师,国家远洋渔业工程技术研究中心副主任,中国 远洋渔业协会金枪鱼技术组成员。
本人在公司担任独立董事、提名委员会主任委员、审计委员会委员。
(二) 是否存在影响独立性的情况说明
作为公司董事会独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或其附 属企业担任除独立董事以外的其他任何职务,没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。本人担任公司独立董事具备《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第1 号--规范运作》《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格,能够保证客观、独立的专业判断,不存在影响独立性的情况。
二、 独立董事年度履职情况
(一) 会议出席及投票情况
2025 年度,本人参加公司董事会8 次,股东会3 次,审计委员会5 次,提名委 员会1 次,独立董事专门会议2 次,上述所有会议均亲自出席。
本人认真履行独立董事职责,积极参加董事会,在会前认真审阅会议资料,与管 理层进行充分沟通,发挥自己的专业能力,做出独立客观判断,审慎行使表决权,充
分发挥独立董事的指导与监督作用。报告期内,本人对审议的议案均投了赞成票,没 有出现弃权票、反对票的情况。本人认为公司董事会的召开符合法定程序,所审议事 项属于董事会审议范畴,并履行了相应的信息披露义务。
(二) 年报审计工作
本人重点关注年报审计工作,采取多种履职方式与承办公司审计业务的会计师 事务所、内部审计机构负责人进行充分沟通,包括但不限于听取会计师在审计过程中 发现的问题,关注会计师关注的重大事项,及时督促会计师按规定的计划安排完成年 度审计工作。在披露2025 年年度报告前,本人共参与2 次沟通会,勤勉尽责地履行 独立董事应尽的职责。
(三) 与投资者沟通情况
2025 年9 月16 日,公司召开2025 年半年度业绩说明会,本人亲自出席业绩说 明会,与中小股东进行沟通交流,回答了投资者关注的问题。
报告期内,公司积极配合独立董事开展工作,管理层高度重视与独立董事的沟通 交流。除了现场方式,本人还通过视频、电话、微信等方式与公司其他董事、高级管 理人员及相关工作人员保持密切联系,及时了解公司生产经营情况、海外企业运营情 况、重大事项进展情况等多方面信息,为本人正常履职提供有利支撑。
三、 年度履职重点关注事项的情况
(一) 关联交易情况
2025 年度,公司发生的关联交易主要是年度关联交易和光明食品集团财务有限 公司的风险持续评估报告等2 个事项。
年度关联交易主要是公司与关联企业发生的日常经营业务,对公司的独立性不 构成影响,且不存在重大依赖,亦不存在损害公司或中小股东利益的情形。日常关联 交易定价遵循公平合理的原则,以市场公允价格为基础,且原则上不偏离独立第三方 的价格或收费标准,任何一方不存在损害另一方利益的情形。预计发生的年度总金额 未达股东会审议标准。
公司根据监管要求分别在年度和半年度对光明财务公司进行风险评估,在审阅 了相关资料后,认为光明财务公司的资产负债比例等监管指标符合中国银行保险监
督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》规定的要求;公司在光明财务公 司开展的存款业务资金安全、可回收,贷款等金融业务风险可控。
公司在执行上述关联交易时均履行了必要的审议程序,分别于2025 年3 月17 日、2025 年8 月18 日召开了独立董事专门会议,独立董事均对关联交易事项进行了 事先认可。2025 年3 月27 日、2025 年8 月28 日召开了董事会审议上述关联事项, 董事会审议关联交易时,关联董事均回避表决。公司在董事会审议通过后及时履行了 信息披露义务。
(二) 董事任职审核
本人担任提名委员会主任委员,于2025 年10 月16 日召集提名委员会会议,主 要审议独立董事候选人杨霖先生任职资格。经审阅,杨霖先生的个人履历、教育背景、 工作经历、独立性符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定,未发现不适 合担任上市公司独立董事的情形,并提请董事会审议。
(三) 关注财务信息情况
2025 年度,公司共披露了4 次定期报告,本人作为审计委员会委员,在报告期 内共召集召开了5 次审计委员会会议,其中关于年度审计工作会议2 次,一季报、 半年报、三季报各1 次。会议主要针对定期报告中涉及财务相关内容进行了审阅,对 于年度报告召开了2 次会议,与年审会计师进行了充分的沟通,对于重要事项也进 行了关注,公司定期报告能够客观公允地反映当期财务状况和经营成果,会计师客 观、公允地出具了审计报告。公司4 次定期报告均获董事会审议通过。
(四) 聘任会计师事务所情况
致同会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“致同所”)在执行2024 年度审 计工作时充分发挥其专业能力,客观公正地为公司提供审计服务,与审计委员会进行 了2 次年审工作沟通会,在规定的时间内完成了审计任务,较好地完成了2024 年度 审计工作。审计委员会于2025 年3 月17 日召开会议,同意公司继续聘任致同会计 师事务所(特殊普通合伙)为公司2025 年度审计机构,负责公司2025 年度财务报 告和内部控制审计工作,并确定2025 年度审计费用共计105 万元,其中财务报告审 计费用75 万元,内部控制审计费用30 万元(上述报价为含税价格,包含审计期间 各审计地的差旅费、交通费)。上述事项经董事会审议通过并履行了相应的信息披露
义务。
(五) 内部控制的执行情况
本人自担任公司独立董事以来一直关注公司内部控制执行情况,公司已建立较 为健全的内部控制体系,各项内部控制制度符合有关法律法规及证券监管部门的要 求,并能得到有效执行;2025 年3 月17 日,审计委员会审议并通过了《公司2024 年度内部控制评价报告》,公司内部控制评价报告全面、真实、准确地反映了公司内 部控制的实际情况。上述报告经董事会审议通过并履行了相应的信息披露义务。
四、 总体评价
2025 年度,本人在任职期间能够遵守法律、法规及《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》的有关规定,忠 实勤勉、恪尽职守,充分发挥独立董事的作用,为推动公司治理结构的完善与优化、 维护公司整体利益和中小股东的合法权益做出应有的努力。
上海开创国际海洋资源股份有限公司
独立董事:宋利明
2026 年3 月26 日