招商银行股份有限公司董事会审计委员会 对2025年度会计师事务所履行监督职责情况报告

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 -- 作》等监管规则和《招商银行股份有限公司章程》《招商银 行股份有限公司董事会专门委员会实施细则》等制度要求, 招商银行股份有限公司(以下简称本行)董事会审计委员会 (以下简称审计委员会)认真履行了对会计师事务所的监督 职责,审议相关议案,积极指导有关工作并提出建议,切实 有效地履行了审查监督职能,充分发挥了协助董事会履行职 责的重要作用。审计委员会对会计师事务所履行监督职责情 况如下:

一、规范开展会计师事务所评价及续聘工作

审计委员会审议通过了《关于聘请2025年度会计师事 务所的议案》,同意续聘安永华明会计师事务所(特殊普通 合伙)和安永会计师事务所等(以下合称安永)分别为本行 及境内附属子公司2025年度国内会计师事务所和本行及境 外附属子公司2025年度国际会计师事务所。审计委员会认 为其在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性 和诚信状况等方面均符合监管规定,并同意将该事项提请董 事会审议。

二、持续关注及监督会计师事务所工作开展情况

年度审计前,审计委员会召开现场会议与安永就工作开 2025 计计划》,并就年度审计范围、审计策略、关键审计事项、 沟通机制、年审人员构成及时间安排等进行讨论及审核。审 计委员会注重对关键审计事项、重点领域审计的指导,要求 安永结合宏观经济形势和本行业务实际,充分发挥专业优势, AI 分析,并督促安永及时、准确、客观、公正地出具审计报告。

三、审阅定期工作报告

审计委员会督促会计师事务所在约定时限内提交审计 2025 2025 阅情况和年度审计情况进行了充分深入沟通,建议对重点风 险领域保持密切跟踪和分析。审计委员会重视审计成果的应 用,认真研究会计师事务所提出的管理建议,督促落实整改, 切实提升管理质效。

四、总体评价

本行董事会审计委员会严格按照监管规则、公司章程和 内部制度的有关规定,依法合规、诚实守信、勤勉尽职地履 行了对会计师事务所的监督职责,充分发挥审计委员会监督

职能,为进一步提高本行的规范运作水平、提高内外部审计 的工作质量发挥了重要、积极的作用。

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