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关于股东会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健 全及运行情况说明

(一)股东会制度的建立健全运行情况

股东会是公司的权力机构,公司制定了《公司章程》和《股东会议事规则》, 建立了股东会制度,对股东会的权责和运作程序做了具体规定。自公司整体变更 设立以来,公司股东会按照《公司法》《公司章程》和《股东会议事规则》规范 运行。自股份公司成立以来至今,公司共召开了9 次股东(大)会,股东会的召 集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《股东会议事规则》等规定, 决议内容合法有效,不存在违反相关法律、法规行使职权的行为。

(二)董事会制度的建立健全及运行情况

公司设董事会,作为公司经营决策的常设机构,对股东会负责。公司制定了 《董事会议事规则》,对董事会的权责和运作程序做了具体规定。公司董事严格 按照《公司章程》和《董事会议事规则》的规定行使权利和履行义务。自股份公 司成立以来至今,公司共召开了15 次董事会会议,董事会在召集方式、议事程 序、表决方式和决议内容等方面符合有关法律、法规和《公司章程》《董事会议 事规则》的规定,不存在违反相关法律、法规行使职权的行为。

(三)监事会制度的建立健全及运行情况

2025 年11 月9 日,公司召开2025 年第二次临时股东大会,决议取消公司 监事会,监事会的职权由董事会审计委员会行使。公司监事会取消前曾由3 名监 事组成,其中职工代表监事2 名。监事会取消前按照《公司法》《公司章程》《监 事会议事规则》的规定规范运作,有效履行了监督等职责。自股份公司成立以来 至今,公司共召开了7 次监事会会议。

(四)独立董事制度的建立健全及运行情况

为完善公司法人治理结构,促进公司规范运作,根据《公司法》《证券法》

《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《公司章程》的规定 和要求,公司制定了《独立董事工作制度》,建立了规范的独立董事制度。自公 司聘任独立董事以来,公司独立董事依照有关法律、法规和《公司章程》《独立 董事工作制度》的相关规定对相关事项独立发表意见,为公司完善治理结构和规 范运作起到了积极作用。独立董事积极参与有关事项的审议并依法发表独立董事 意见,未对有关决策事项提出异议。

(五)董事会秘书制度的建立健全及运行情况

公司设董事会秘书一名,董事会秘书是公司的高级管理人员,负责公司股东 会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料整理,办理信息披露事务等 事宜。公司依法制定了《董事会秘书工作细则》,建立了完善的董事会秘书工作 制度。2023 年8 月8 日,公司召开第一届董事会第一次会议,审议通过聘任叶 凌超为公司董事会秘书。董事会秘书受聘以来,严格按照《公司章程》及《董事 会秘书工作细则》的有关规定履行职责,在公司治理、信息披露等方面发挥重要 作用,促进公司进一步规范运作。(以下无正文)

(本页无正文,为《南昌三瑞智能科技股份有限公司关于股东会、董事会、监事 会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》的签章页)

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