广东鼎泰高科技术股份有限公司 2025年度独立董事年度述职报告

作为广东鼎泰高科技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2025 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)《中 华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司治理准则》等法 律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定,本着客观、公正、独立的 原则勤勉尽责、独立履职,及时了解公司的生产经营及发展情况,积极出席会议, 促进公司规范运作、健康发展,维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现 将2025年度工作情况报告如下:

一、独立董事的基本情况

本人宋海海,1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,复旦大学会计硕 士学位,国际注册会计师。1998年6月至1999年10月,任广东生益科技股份有限 公司信息技术支持助理工程师;1999年11月至2017年3月,历任芬欧汇川(中国) 有限公司SAP团队主管及SAP项目经理、全球财务支持专家、亚太区内控经理、 常熟工厂财务控制经理、二期项目控制与行政总监、亚太区财务服务总监;2017 年4月至2023年6月,任芬欧汇川(中国)有限公司董事、芬欧汇川集团特种纸事 业部财务控制副总裁;2023年7月至今,任芬欧汇川(中国)有限公司董事长、 亚太区文化纸高级副总裁;2020年8月至今,任公司独立董事。

本人任职符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件,不存在任何影响独立性的情况。本人 具备上市公司运作相关的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件及深圳证券交易所业务规则,具有履行独立董事职责所必需的工作经验。

二、独立董事年度履职概况

(一)出席会议情况

2025年度公司共召开5次董事会,本人以通讯表决方式出席5次董事会,认真 履行独立董事的勤勉职责,未有缺席情况发生。认真审阅会议相关材料,积极参 与议案讨论,并结合自身专业知识和管理经验,提出合理化建议,充分发挥独立 董事的监督和指导作用,维护了公司的整体利益和全体股东、特别是中小股东的

利益。本年度我对提交董事会的全部议案均进行了审慎、细致的审阅并投出赞成 票,没有出现反对票和弃权票。

2025年度,本人作为公司董事会审计委员会主任委员,报告期内,召集并出 席5次工作会议,能够勤勉尽责地履行职责,审议通过了《 \(关于审议<2024\) 年审计 \(部年度工作总结>的议案》\) \(《关于审议<2025\) 年审计部年度工作计划>的议案》等 18项议案。

2025年度,本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员,报告期内,出席1 次工作会议,能够勤勉尽责地履行职责,审议通过了《关于2023年限制性股票激 励计划首次及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废部分已授予尚未归 属的限制性股票的议案》《关于董事、高级管理人员薪酬的议案》2项议案。

2025年度公司共召开3次股东会,本人出席3次股东会,会前对需提交股东会 审议的各项议案均进行了研究了解并认真审阅,力求对全体股东负责。

2025年度公司共召开2次独立董事专门会议,本人出席了2次独立董事专门会 议,认真审阅会议相关材料,就公司的关联交易事项进行审议,并向董事会提出 了独立董事专门会议意见。

(二)对公司进行现场调查的情况

2025年9月、12月,本人对公司进行了实地现场考察。通过与管理层进行座 谈,以及到研发和生产现场参观,对公司经营现状、研发情况、募集资金的存放 和使用情况、关联交易、现聘中介咨询机构及实施情况、利润分配方案、董事会 和股东会会议资料等多方面进行访谈与审阅,全面了解公司生产经营情况。并结 合实际,向公司部分高级管理人员及审计、证券、财务等部门人员开展合规经营 培训,旨在进一步推动上市公司合法合规运作。

2025年度,本人累计出席公司召开的各类会议16次,均未有缺席情况,通过 电话和微信与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及 时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的经营情况,在充分掌握实际情况 的基础上向公司提出意见与建议。

(三)与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、 业务状况进行沟通的情况

本人定期与公司内部审计机构进行沟通,审核内部审计机构工作计划,听取 内部审计机构工作汇报,指导内部审计机构对公司内部控制的有效性进行持续监 督与评价,在实际操作中给予建设性的意见。

年度报告期间,本人根据公司内外部环境变化,提请外部审计机构应重点关 注的审计领域和明确关键审计事项,以提高审计工作质量。与审计机构沟通的重 点主要在年度报告的编制期间,本人与公司财务负责人、年审注册会计师进行了 充分和有效地沟通,积极督促年审注册会计师按照中国证监会、深圳证券交易所 关于定期报告工作的通知要求,按时完成审计工作,确保公司定期财务报告的真 实、完整和如期披露。

(四)与中小股东的沟通交流情况

本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格执行《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》和公司《信息披露事务管理制度》等信息披露方面的有关规 定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时,并通过积极参加公司股东会、 业绩说明会等方式加强与中小股东之间的沟通交流,在不违反信息披露公正性前 提下,及时有效地回复投资者的问题,回应投资者对公司日常经营的关注,保障 公司与投资者之间沟通渠道的畅通。

(五)公司配合独立董事工作的情况

2025年度,公司董事长及董事会秘书、财务负责人等高级管理人员高度重视 与本人的沟通交流,及时向我传递相关会议文件并汇报公司生产经营及重大事项 进展情况,充分保证了独立董事的知情权,使我能够及时了解公司内部管理、生 产经营及其它重大事项的进展动态,为本人的独立工作提供了便利条件。

(六)其他履职情况

本人积极学习相关法律、法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规 范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等法规的认识和理解,不断提高自 己的履职能力,客观公正地保护了广大投资者特别是中小股东的合法权益,对促 进公司稳健经营起到应有的作用。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况

本人作为公司独立董事,对公司2025年度接受关联方担保及日常关联交易事 项的必要性、客观性以及定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益等方面作 出判断,并根据相关规定形成审核意见并提交公司董事会。我们认为公司与关联 方之间的关联交易均为公司正常的经营业务往来。关联交易价格参照公司同类合 同的市场价格、由交易双方协商确定,定价公允、合理,符合相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定,不影响公司的独立性,也不存在损害公司和 股东利益的行为。

(二)定期报告相关事项

报告期内,公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要 求,按时编制并披露了《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半 年度报告》《2025年第三季度报告》《2024年度内部控制评价报告》,准确披露 了相应报告期内的财务数据和重要事项,向投资者充分揭示了公司经营情况。上 述报告均经公司董事会审议通过,公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签 署了书面确认意见。

(三)董事、高级管理人员薪酬情况

报告期内,公司董事、高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗 位的薪酬水平,方案合理,审议流程合规,符合公司实际发展需要。

(四)聘用会计师事务所情况

公司于2025年10月29日召开第二届董事会第十五次会议,并于2025年11月14 日召开2025年第二次临时股东会审议通过了《关于续聘2025年度会计师事务所的 议案》,公司在容诚会计师事务所(特殊普通合伙)独立、客观及公正地完成公 司2024年度审计工作的基础上,综合考虑公司业务发展和未来审计服务需求,续 聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2025年度审计机构。容诚会计师事 务所(特殊普通合伙)具备证券、期货从业执业资格,具备为公司提供审计服务 的经验和能力,满足公司2025年度审计工作的要求,能够为公司提供真实公允的 审计服务,满足公司相关审计工作的要求。

(五)对外担保事项

公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十一次会议,于2025年5月15日召 开2024年年度股东大会,审议通过《关于向银行申请综合授信额度并提供担保的 议案》《关于向银行申请综合授信额度并接受关联方担保的议案》。公司发生的 担保均系公司与合并报表范围内子公司及合并报表范围内子公司之间的担保,不 存在对合并报表范围外单位提供担保的情形。截至目前,公司及子公司经营状况 正常,财务状况稳定,偿还债务能力较强,担保风险可控。

(六)股权激励事项

公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十一次会议,审议通过《关于2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期归属条件未成就暨作废部分 已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司本次作废部分已授予尚未归属的限 制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》及《2023年限制性股票激励计划( 草案)》等有关规定,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响,不会 影响公司股权激励计划的继续实施。

(七)H股发行事项

公司于2025年10月29日召开第二届董事会第十五次会议,于2025年11月14日 召开2025年第二次临时股东会审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合 交易所有限公司主板上市的议案》《关于公司发行H股股票并在香港联交所主板上 市方案的议案》等议案。公司公开发行H股股票并在香港联交所主板挂牌上市系董 事会根据公司的实际情况和发展需求制定,已经过充分研究论证,符合国家相关 法律、政策的规定以及公司所处行业现状和发展趋势,符合公司的长远发展目标 和股东的利益。

四、总体评价和建议

2025年,本人严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《独立董事工作 制度》等规定,积极有效地履行了独立董事职责,对公司董事会决议的重大事项 均坚持事先认真审核,并独立审慎、客观地行使表决权,切实维护了公司和全体 股东的合法权益。2026年,我将继续秉承谨慎、认真、勤勉的原则以及对公司和 全体股东负责的精神,进一步加强与公司其他董事和管理层的沟通,充分发挥自 身专业优势,为提高董事会决策合理性、合法性、科学性以及保护全体股东的合

法权益付出努力,同时为促进公司稳健发展起到独立董事应起的作用,履行应尽 的职责。

特此报告。

独立董事:宋海海

2026年3月27日