东兴证券股份有限公司关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为新乡市瑞丰新材料股份有限公司（以下简称“瑞丰新材”或“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年

月

日出具证监许可【2020】2396号文，同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2020年

月

日在深圳证券交易所上市交易。公司首次向社会公开发行的股票3,750.00万股，每股面值

1.00元，发行价格30.26元/股，募集资金总额为人民币113,475.00万元，扣除与本次发行有关的费用人民币9,291.64万元，实际募集资金净额为人民币104,183.36万元。

该募集资金已划至公司指定账户，上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师”）审验并出具中汇会验【2020】6638号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及结余情况

2020年使用募集资金22,462.39万元，其中直接投入募集资金项目22,462.39万元（其中募投项目-补充流动资金21,000.00万元），2021年使用募集资金1,508.54万元，其中直接投入募集资金项目1,508.54万元。2022年使用募集资金22,380.73万元，其中直接投入募集资金项目22,380.73万元（其中用于募投项目-补充流动资金14,215.98万元）；2023年使用募集资金12,021.37万元，其中直接投入募集资金项目12,021.37万元；2024年使用募集资金9,279.03万元，其中直接投入募集资金项目9,279.03万元；2025年使用募集资金14,119.86万元，其中直接

投入募集资金项目14,119.86万元截至2025年

月

日，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为30,479.40万元。

二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新乡市瑞丰新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构分别于广发银行股份有限公司新乡开发区支行、招商银行股份有限公司郑州分行农业路支行、中信银行股份有限公司新乡丰华街支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金的专户存储情况截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额30,479.40万元，其中存储于

个募集资金专户余额13,479.40万元，闲置募集资金进行现金管理余额17,000.00万元。

、募集资金专户存储情况如下：

单位：万元

、截至2025年

月

日，公司使用暂时闲置募集资金在广发银行股份有限

公司新乡开发区支行办理结构性存款17,000.00万元，其余资金存放于募集资金专用账户中。

三、2025年度募集资金的使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况2025年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件

。

（二）募投项目实施地点、实施方式变更情况2025年度，公司募集资金投资项目不存在实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况2020年

月

日，公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换预先投入的募投项目自筹资金共计人民币1,114.27万元。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月4日对公司募投项目预先投入自筹资金情况进行了鉴证，并出具了中汇会鉴【2020】6747号《关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2021年4月9日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第七次会议审议通过《关于使用自有外汇、承兑汇票或信用证方式支付募投项目并用募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，使用自有外汇、承兑汇票或开具信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换，公司独立董事发表了明确的同意意见。2025年度，公司使用承兑汇票支付募投项目资金并用募集资金等额置换金额为5,750.31万元，使用自有外汇支付募投项目资金并用募集资金等额置换金额为

612.63万元。

（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况和效果2025年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用暂时闲置募集资金进行现金管理情况2025年度，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况：

（六）节余募集资金使用情况2025年度，公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

（七）超募资金使用情况经中国证监会《关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】2396号），公司向社会公众公开发行A股股票3,750万股，每股面值为

1.00元，发行价为每股人民币

30.26元/股，共计募集资金

113,475.00万元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为104,183.36万元，其中超募资金总额为人民币70,183.36万元。2020年12月8日，公司第二届董事会第十次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金建设润滑油添加剂科研中心及年产15200吨润滑油添加剂系列产品技术改造项目的议案》，同意公司使用超募资金13,000.00万元建设“润滑油添加剂科研中心项目”及使用超募资金3,500.00万元建设“年产15200吨润滑油添加剂系列产品技术改造项目”，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金21,000.00万元永久补充流动资金。2021年

月

日，公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于建设年产15万吨润滑油添加剂系列产品项目及使用部分超募资金投入建设的议案》，同意公司使用超募资金20,000.00万元投入建设“年产

万吨润滑油添加剂系列产品项目”。2022年4月8日，公司第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金（实际使用超募资金14,215.98万元）用于永久补充流动资金。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向根据公司《管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，并按募集资金投资计划使用。为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要和公司正常经营的情况下，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。2020年

月

日，公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第五次会议，2020年12月25日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。同意在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下及公司正常生产经营活动下，公司可以使用金额不超过人民币80,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起

个月内有效。在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。2021年10月22日，公司召开第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，2021年

月

日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过

《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事发表了明确的同意意见。同意在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下及公司正常生产经营活动下，公司可以使用金额不超过人民币80,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起

个月内有效。在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。2022年

月

日，公司召开第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事发表了明确的同意意见。公司及子公司可以使用金额不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司第三届董事会第十次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。2023年

月

日，公司召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司独立董事发表了明确的同意意见。公司及子公司可以使用金额不超过人民币60,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司第三届董事会第十八次会议审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。2024年10月22日，公司召开第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司及子公司可以使用金额不超过人民币50,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期自第四届董事会第四次会议审议通过之日起

个月内。在上述额度及有效期内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。2025年8月22日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司及子公司可以使用金额不超过人民币40,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自公司第四届董事会第十次会议审议通过之日起

个月内有效。在上述额度内的资

金可在投资有效期内循环滚动使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金在广发银行股份有限公司新乡开发区支行办理结构性存款17,000.00万元，其余资金存放于募集资金专用账户中。

（九）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本次募集资金规划用于五个项目，分别为“年产6万吨润滑油添加剂单剂产品和1.28万吨复合剂产品项目”（该项目已变更为“年产46万吨润滑油添加剂系列产品项目”）、“润滑油添加剂科研中心项目”（超募资金新增项目，该项目已变更为“润滑油添加剂产业研究院项目”）、“年产15200吨润滑油添加剂系列产品技术改造项目”（超募资金新增项目）、“年产15万吨润滑油添加剂系列产品项目”和补充流动资金（超募资金新增项目）。

“润滑油添加剂科研中心项目”不直接产生经济效益，建成后公司将具备一流水平的润滑油添加剂科研中心，在润滑油添加剂领域产品的检测与研发能力上与世界先进水平接轨，可大大提升公司的技术研发水平，从而产生间接效益。

“润滑油添加剂产业研究院项目”不直接产生经济效益，项目建成后，可为公司及客户提供技术咨询和技术培训服务，促进技术创新和产品升级，实现科技资源和人才的共享，满足新产品研发和原有产品的持续创新，为公司产品的市场开拓提供技术与质量的保障，提升企业的核心竞争力，从而产生间接效益。

“年产15200吨润滑油添加剂系列产品技术改造项目”无法单独核算效益，该项目为在原厂区内对润滑油添加剂系列产品项目进行技术改造，通过生产线技术设备革新，完善试验、实验和检测设备能力，增加环保处理设施，调整温度压力等工艺参数，筛选更为先进的催化剂品种，调整产品结构，增强质量稳定性，使得生产效率提高，无法单独核算效益。

补充流动资金不直接产生经济效益，但有助于提高募集资金使用效率和公司盈利能力，从而产生间接效益。

（十）募集资金使用的其他情况

2025年

月

日，公司召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调

整部分募投项目投资金额及项目延期的议案》，鉴于“年产15万吨润滑油添加剂系列产品项目”在实施过程中部分闲置募集资金通过现金管理产生利息收入，公司拟将该等利息收入用于该项目建设，在募投项目实施主体、实施方式及募集资金投资用途不发生变更的前提下，将“年产

万吨润滑油添加剂系列产品项目”计划使用超募资金投入额度调整为20,000.00万元加上述利息收入总额，预计产生利息收入不超过1,500万元，直至相关资金使用完毕为止，并将该项目达到预计可使用状态日期调整为2028年12月31日；同意在募投项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，决定将“年产

万吨润滑油添加剂系列产品项目”达到预计可使用状态日期调整为2028年

月

日。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，公司募集资金投资项目不存在变更情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、保荐机构核查程序与核查意见

保荐机构查阅了公司募集资金存放银行对账单，抽查了大额募集资金使用原始凭证等；查阅了中介机构相关报告，募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并访谈了相关人员。

经核查，公司2025年度募集资金存放和使用总体符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

附件1

募集资金使用情况对照表

2025年度编制单位：新乡市瑞丰新材料股份有限公司单位：万元

（以下无正文）

（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于新乡市瑞丰新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告》签章页）

保荐代表人：

李刚安张帅

东兴证券股份有限公司2026年3月19日