圣元环保股份有限公司??董事、高级管理人员离职管理制度

??第一章总则??第一条为规范圣元环保股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

号——股份变动管理》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。??第二条本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。??第三条公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则：

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（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求；??

（二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息；??

（三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司

正常经营和治理结构的稳定性；??

（四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

??第二章离职情形与程序??第四条公司董事离职包含任期届满未连任、主动辞任、被解除职务以及其他导致董事实际离职等情形。??第五条辞职程序??公司董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞任原因。除下列情形外，公司收到辞职报告之日辞任生效：

（一）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺会计专业人士；??

（二）独立董事辞任导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。??在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。??第六条在辞职报告生效之前，拟辞职董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外。??第七条公司应在收到辞职报告后

个交易日内披露董事辞任的相关情况，并说明原因及影响。涉及独立董事辞任的，公司应当对独

立董事辞任的原因及关注事项予以披露。董事提出辞任的，公司应当在

日内完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律、行政法规和《公司章程》的规定。??担任法定代表人的董事或者总经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。??第八条被解除职务程序??公司董事在任职期间内出现：（

）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任公司董事的情形；或者（

）被中国证监会采取不得担任上市公司董事的市场禁入措施，期限尚未届满的，该名董事应当立即停止履职并由公司按相应规定解除其职务。??股东会可在董事任期届满前解除其职务，决议作出之日解任生效。??第九条公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职，其辞职自董事会收到辞职报告时生效。有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。??第十条公司董事、高级管理人员应在离职后

个交易日内委托公司通过证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离职时间等个人信息。

??第三章离职董事、高级管理人员的责任及义务第十一条公司董事、高级管理人员离职，应与继任董事、高级管理人员或董事会指定人员进行工作交接，向董事会办妥所有移交手

续，包括但不限于未完结事项的说明及处理建议、分管业务文件、财务资料、以及其他物品等的移交。??第十二条公司董事、高级管理人员在任职期间作出的公开承诺，无论其离职原因如何，均应继续履行。若董事、高级管理人员离职时尚未履行完毕公开承诺以及其他未尽事宜，离职董事、高级管理人员应在离职前提交书面说明，明确未履行完毕承诺的具体事项、预计完成时间及后续履行计划，并向董事会备案。公司在必要时采取相应措施督促离职董事、高级管理人员履行承诺，包括：（

）要求其限期整改或提供补救措施及方案；（

）通过法律途径追究赔偿责任。??第十三条公司董事、高级管理人员离职后，不得利用原职务影响干扰公司正常经营，或损害公司及股东利益。离职董事、高级管理人员对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在《公司章程》规定的合理期限内仍然有效。离职董事、高级管理人员在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离职而免除或者终止。??第十四条公司董事、高级管理人员离职后，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直到该秘密成为公开信息。??第十五条任职尚未结束的董事、高级管理人员，对因其擅自离职而致使公司造成的损失，应当承担赔偿责任。??第十六条离职董事、高级管理人员因违反《公司法》等相关法律法规、规范性文件、《公司章程》及本制度的相关规定，给公司造成损失的，公司有权要求其承担相应的赔偿责任，涉及违法犯罪的将移送司法机关追究刑事责任。

??第四章离职董事、高级管理人员的持股管理??第十七条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。??第十八条离职董事、高级管理人员的持股变动应遵守以下规定：

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（一）公司董事、高级管理人员在离职后

个月内不得转让其所持公司股份；??

（二）公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后

个月内，遵守以下规定：

、其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外；??2、中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。??第十九条离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。??第二十条离职董事、高级管理人员的持股变动情况由公司董事会秘书负责监督，如有需要及时向监管部门报告。

??第五章附则??第二十一条本制度未尽事宜或与国家有关法律法规和《公司章程》的规定相抵触时，依照国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。

第二十二条本制度由董事会制定，经董事会审议通过后生效实施。??第二十三条本制度由董事会负责解释。

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??圣元环保股份有限公司董事会

2025年

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