深圳市盛弘电气股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则第一条为完善深圳市盛弘电气股份有限公司(以下简称“公司”)治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者(以下统称投资者)之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订本制度。
第二章投资者关系管理的原则和目的第二条投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。第四条投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。第五条公司董事会秘书为公司投资者关系管理的负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
第六条投资者关系管理工作的目的是：
(一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
(二)建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
(三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
(四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
(五)增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第七条投资者关系工作的基本原则是：
(一)充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息；
(二)合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时；在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
(三)投资者机会均等原则。公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露；
(四)诚实信用原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导；
(五)高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
(六)互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第三章投资者关系管理的内容、范围和方式
第八条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
(一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；
(二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
(三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
(四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
(五)企业文化建设；
(六)公司的其他相关信息。
第九条公司可多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。
公司与投资者沟通的主要方式包括但不限于定期报告和临时公告、年度报告说明会、股东会、公司网站、论坛、电子邮箱、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、业绩说明会、分析师会议和路演等。
第十条公司重视网络沟通平台的建设，并可在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
公司应丰富公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
公司及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。
公司可在网站上开设论坛，投资者可以通过论坛向公司提出问题和建议，公司也可通过论坛直接回答有关问题。
第十一条公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。对于论坛及电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。
第十二条公司设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或咨询电话号
码发生变更后，公司应及时进行公告。第十三条公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。第十四条公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
第十五条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容：
(一)投资者关系活动参与人员、时间、地点；
(二)投资者关系活动中谈论的内容；
(三)未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担(如有)；
(四)其他内容。
第十六条公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第十七条如果由公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。
第十八条公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉：
(一)公司或其实际控制人、董事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的；
(二)经证券交易所考评信息披露不合格的；
(三)其他情形。
第十九条根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。公司不得在非指定的信息披露报纸和网站上或其他场所发布尚未披露的公司重大信息。
公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。
公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第二十条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司其他部门、各子公司及其负责人有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。
第二十一条投资者关系工作包括的主要职责是：
(一)分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
(二)沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
(三)公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
(四)有利于改善投资者关系的其他工作。
第二十二条公司在投资者关系活动一旦以任何方式发布了法律、法规和规范性文件规定应进行披露的信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
第二十三条公司指定的信息披露媒体按照公司章程的规定。
第四章投资者关系管理从业人员任职要求
第二十四条证券部是公司投资者关系管理的职能部门，由董事会秘书领导，具体负责公司投资者关系管理事务。
第二十五条公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
(一)全面了解公司各方面情况；
(二)具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
(三)具有良好的沟通和协调能力；
(四)具有良好的品行，诚实信用。
第二十六条投资者关系管理负责人负责对公司董事、高级管理人员及其他相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。在进行投资者关系活动之前，投资者关系管理负责人对公司董事、高级管理人员及其他相关人员进行有针对性的培训和指导。
第五章附则
第二十七条本制度未尽事宜，按有关法律、法规和规范性文件的有关规定执行。
第二十八条本制度由董事会审议通过之日起实施。
第二十九条本制度由公司董事会负责解释。
深圳市盛弘电气股份有限公司
2025年8月19日