中能电气股份有限公司关于中能转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：

1、转股情况：截至2025年12月9日收盘，中能电气股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行的可转换公司债券“中能转债”因转股累计减少3,350,418张，累计转股数量为60,913,395股，占可转债转股前公司已发行股份总额557,577,326股的10.92%，占公司最新总股本618,490,721股的9.85%。

2、未转股情况：截至2025年12月9日收盘，尚有649,582张“中能转债”未转股，占公司可转债发行总量4,000,000张的16.24%。

一、可转债基本情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507号）同意注册，公司向不特定对象发行可转债4,000,000张，每张面值为人民币100元/张，募集资金总额为人民币400,000,000.00元，债券期限为6年。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所同意，上述可转债于2023年12月29日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券中文简称“中能转债”，债券代码“123234”。

（三）可转债转股期限根据相关法律法规规定及《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，“中能转债”转股期间为2024年

月

日至2029年

月

日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第

个工作日）。

（四）可转债转股价格调整情况公司本次发行的可转债的初始转股价格为人民币

6.42元/股，经调整后的最新转股价格为人民币

5.50元/股。

、第一次调整转股价格情况公司2023年度权益分派方案为：以公司总股本557,577,326股为基数，向全体股东每

股派发现金红利

0.20元（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。根据《募集说明书》相关规定，“中能转债”的转股价格自除权除息日（2024年

月

日）起由

6.42元/股调整为

6.40元/股，具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于实施2023年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：

2024-036）。

、第二次调整转股价格情况公司第六届董事会第二十一次会议、2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正“中能转债”转股价格的议案》。公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于向下修正“中能转债”转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关规定及2024年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“中能转债”的转股价格由

6.40元/股向下修正为

5.50元/股，修正后的转股价格自2024年

月

日起生效。具体内容详见公司披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正中能转债转股价格的公告》（公告编号：

2024-061）。

二、可转债转股情况“中能转债”自2024年

月

日起开始转股，“中能转债”开始转股前公司已发行股份总额为557,577,326股。截至2025年

月

日收盘，“中能转债”累计转股数量为60,913,395股，占可转债转股前公司已发行股份总额557,577,326股的

10.92%，占公司最新总股

本618,490,721股的

9.85%。截至2025年

月

日收盘，公司尚有649,582张“中能转债”未转股，占公司可转债发行总量4,000,000张的

16.24%。

三、其他事项投资者如需了解“中能转债”的相关条款，请查询公司于2023年

月

日刊载在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《中能电气股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文或拨打投资者热线0591-83856936进行咨询。

四、备查文件

、“中能转债”开始转股前（2024年

月

日）中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“中能电气”股本结构表；

、截至2025年

月

日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“中能电气”股本结构表；

、截至2025年

月

日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“中能转债”股本结构表。

特此公告！

中能电气股份有限公司

董事会2025年12月10日