证券代码：002673

2025年第二次临时股东大会资料

2025年10月

目录

关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案

各位股东：

根据新《公司法》《上市公司章程指引》《省属企业公司章程指引（国有资本控股公司）》的相关规定以及中国证监会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》的具体工作要求，为进一步完善《西部证券股份有限公司章程》的具体条款，公司以外部监管制度文件为蓝本，在结合内部治理实际情况的基础上对《西部证券股份有限公司章程》的股权管理、党组织设置、股东会职权、董事会职权、审计委员会职权、职工董事以及高管人员设置等条款进行了修订。

《西部证券股份有限公司章程》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司章程》全文及《关于修订公司章程及其附件的公告》。

2025年10月30日

关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东会议事规则》的提案

各位股东：

根据新《公司法》《上市公司章程指引》《深交所股票上市规则》的相关规定以及本次新修订《公司章程》的具体条款，公司以外部监管制度文件为蓝本，在结合具体工作情况的基础上对《西部证券股份有限公司股东会议事规则》的相关条款进行了修订。《西部证券股份有限公司股东会议事规则》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司股东会议事规则》全文及《关于修订公司章程及其附件的公告》。

2025年10月30日

关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的提案

各位股东：

根据新《公司法》《上市公司章程指引》《省属企业公司章程指引（国有资本控股公司）》的相关规定以及中国证监会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》的具体工作要求，为进一步完善公司《董事会议事规则》的具体条款，公司以外部监管制度文件为蓝本，在结合公司实际情况的基础上对《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的董事会职权、临时会议召开情形、会议的召集与主持等条款进行了修订。

《西部证券股份有限公司董事会议事规则》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司董事会议事规则》全文及《关于修订公司章程及其附件的公告》。

2025年10月30日

关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事制度》的提案

各位股东：

为进一步完善《西部证券股份有限公司独立董事制度》的条款规定，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等制度的相关规定及公司实际情况对制度进行了相应修订。具体情况如下：

《西部证券股份有限公司独立董事制度》修订对照表

注：本次制度修订工作中除上表列示的修订变化情况外，其余的序号变动、条款合并、规范字词表述等修订变动情况则不在上表中赘述。《西部证券股份有限公司独立董事制度》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司独立董事制度》全文。

2025年10月30日

关于提请审议修订《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》的提案

各位股东：

为进一步完善《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》的条款规定，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》的相关规定及公司实际情况对制度进行了相应修订。具体修订情况如下：

《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》修订对照表

注：本次制度修订工作中除上表列示的修订变化情况外，其余的序号变动、条款合并、规范字词表述等修订变动情况则不在上表中赘述。

《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》已经第六届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见与本资料同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》全文。

2025年10月30日

关于提请审议取消公司监事会的提案

各位股东：

根据《公司法》、中国证监会《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司治理准则（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》等规定，结合公司修改《西部证券股份有限公司章程》的具体情况，公司不再设置监事会，监事会的职责由董事会审计委员会行使，《西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则》等监事会相关制度相应废止。公司第六届监事会监事履职至本次新修订的《西部证券股份有限公司章程》经公司股东会审议通过之日，以此确保公司治理架构调整平稳有序推进，保障公司运营管理的连贯性与合规性。

2025年10月30日

关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案

各位股东：

公司第六届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》有关规定，结合股东单位提名情况，现提请审议第七届董事会非独立董事人选，具体内容如下：

一、董事配置情况

根据《西部证券股份有限公司章程》规定，董事会由十一名董事组成，其中独立董事人数不少于董事会人数的三分之一。每届董事会任期三年，从股东大会决定组成之日起计算。董事任期届满后可连选连任。董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。

二、本届董事会股东董事任职情况

截至目前，公司第六届董事会非独立董事成员任职情况如下：

三、非独立董事任职条件

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《西部证券股份有限公司章程》，非独立董事任职条件规定如下：

1.正直诚实，品行良好；

2.熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；

3.具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；

4.具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；

5.法律法规、中国证监会规定的其他条件。

四、非独立董事提名情况

根据提名情况，公司第七届董事会非独立董事人选如下：

1.陕西投资集团有限公司提名徐朝晖、贾旭、刘颖、何斐为公司第七届董事会非独立董事人选；

2.上海城投控股股份有限公司提名朱晓峰、蒋家智为公司第七届董事会非独立董事人选。

五、任职条件审查情况

经审查，各提名人选基本情况如下：

1.徐朝晖：

徐朝晖，女，汉族，1973年5月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任陕西秦龙电力股份有限公司董事会秘书、总经理助理、证券部经理、办公室主任，西部证券股份有限公司经纪业务管理总部副总经理，陕西省投资集团（有限）公司金融证券部副主任、主任，长安银行股份有限公司董事、监事，陕西投资集团有限公司董事，西部信托有限公司董事长，华泰保险集团股份有限公司监事会主席，西部证券投资（西安）有限公司执行董事。现任陕西投资集团有限公司党委委员，陕西投资产融控股有限公司党委书记、董事长，西部证券股份有限公司党委书记、董事长。

2.贾旭：

贾旭，男，汉族，1969年3月出生，中共党员，研究生学历，

硕士学位。曾任西部信托有限公司自有资产管理部副经理，西部信托有限公司市场营销部经理，西部信托有限公司信托业务二部经理，西部信托有限公司总经理助理、副总经理、党总支委员、党委副书记，陕西法士特汽车传动集团有限责任公司董事。现任陕西投资产融控股有限公司党委副书记、总经理。

3.刘颖：

刘颖，女，汉族，1971年2月出生，中共党员，大学本科学历，学士学位。曾任中原石油勘探局经济开发总公司博奥销售公司财务副总经理，陕西秦龙电力股份有限公司财务部副经理、经理，陕西投资集团财务有限责任公司财务总监，陕西投资集团有限公司财务部副主任。现任陕西投资集团有限公司审计部主任。

4.何斐：

何斐，男，汉族，1985年8月出生，中共党员，研究生学历，学士学位。曾任陕西煤业化工集团陕南投资开发有限公司安康项目组办公室副主任，陕西彬长矿业集团有限公司综合科科长，陕西上水水务有限责任公司副总经理，陕西引汉济渭科技发展有限公司党支部书记、副总经理（主持工作）、总经理，永安财产保险股份有限公司江苏分公司党委书记、副总经理，永安财产保险股份有限公司山东分公司党委副书记、临时负责人，永安财产保险股份有限公司党委办公室主任、人力资源部总经理，陕西投资集团有限公司金融管理部副主任（主持工作）。现任陕西投资集团有限公司金融管理部主任。

5.朱晓峰：

朱晓峰，男，汉族，1968年6月出生，中共党员，大学学历。曾任上海市建设交通委工程建设处（市重大办）副主任科员、主任科员、副处长，上海市建设管理委工程建设处（市重大办）副处长，上

海市住房城乡建设管理委工程建设处（市重大办）副处长，上海环境实业有限公司副总经理（分管公司法律工作），上海城投（集团）有限公司运营管理部副总经理，上海城投兴港投资建设有限公司副总经理（分管公司法律工作），上海城投兴港投资建设（集团）有限公司副总经理（分管公司法律工作）。现任上海城投兴港投资建设（集团）有限公司董事长。

6.蒋家智：

蒋家智，男，汉族，1971年10月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任上海水务资产经营发展有限公司投资发展部经理助理，上海市城市建设投资开发总公司水务事业部资产经营部副经理，上海市原水股份有限公司资产经营部副经理，上海城投控股股份有限公司投资管理部总经理、董事会办公室主任，上海城投控股股份有限公司证券事务代表兼投资管理部总经理、董事会办公室主任，上海城投（集团）有限公司战略企划部副总经理，上海城投资产管理（集团）有限公司副总经理，上海城投（集团）有限公司战略企划部副总经理，西部证券股份有限公司董事。现任上海城投控股股份有限公司副总裁、董事会秘书。上述人员资格审查情况已经董事会提名委员会审议通过。

六、相关建议

基于以上情况，徐朝晖、贾旭、刘颖、何斐、朱晓峰、蒋家智均符合证券公司董事任职条件，现提议其为公司第七届董事会非独立董事人选。此外，公司2025年临时职工代表大会通过民主选举方式选举何峻先生为第七届董事会职工董事人选。

2025年10月30日

关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案

各位股东：

公司第六届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》有关规定，结合董事会提名情况，现提请审议第七届董事会独立董事人选，具体内容如下：

一、独立董事配置情况

根据《西部证券股份有限公司章程》规定，董事会由十一名董事组成，其中独立董事人数不少于董事会人数的三分之一。每届董事会任期三年，从股东大会决定组成之日起计算。独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。

二、本届董事会独立董事任职情况

截至目前，公司第六届董事会成员构成如下：

三、独立董事任职条件

依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《西部证券股份有限公司章程》，独立董事任职条件规定如下：

1.正直诚实，品行良好；

2.熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；

3.具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历；

4.具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；

5.独立董事须具备担任上市公司董事的资格，具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验

6.法律法规、中国证监会规定的其他条件。

四、独立董事提名情况

根据公司董事会提名，第七届董事会独立董事人选为：张博江、羿克、黄宾、马旭飞。

五、任职条件审查情况

经审查，各提名人选基本情况如下：

1.张博江：

张博江，男，汉族，中共党员，1955年12月出生，研究生学历，硕士学位，高级经济师职称。曾任海军技术勤务一所参谋、股长，海军司令部参谋、秘书，中国国际文化艺术中心事业发展部副主任兼怡光国际经济文化集团董事，华泰保险集团股份有限公司副总经理兼首席行政官及董事会秘书，兼任中国保险学会常务理事、副秘书长，中国保险行业协会公司治理委员会副主任。现任国任财产保险股份有限公司独立董事、大家养老保险股份有限公司独立董事、怡光国际经济文化集团有限公司董事、西部证券股份有限公司独立董事。

2.羿克：

羿克，男，汉族，民革党员，1969年8月出生，研究生学历。羿克先生自1995年12月参加工作，曾任陕西金镝律师事务所合伙人；曾兼任陕西省人民政府行政复议应诉专家，陕西省西安市长安区人民政

府法律顾问，陕西省汉中市人民政府法律顾问，陕西省安康市人民政府法律顾问，陕西省宝鸡市仲裁委员会咨询专家、陕西省发展和改革委员会法律顾问、陕西省司法厅行政规范性文件合法性审核和备案审查专家、陕西省人民检察院专家咨询委员会委员、陕西省渭南市澄城县、陕西省西安市长安区十九届人大常委会监督咨询专家、河南省三门峡市人民政府法律顾问，西部信托有限公司独立董事。现任陕西融德律师事务所主任、陕西终南山健康产业有限责任公司董事长、国康民乐国际健康管理有限公司董事、西安怡东方影视文旅发展有限公司监事、西部宝德科技股份有限公司独立董事、西部证券股份有限公司独立董事；兼任陕西省人民政府第七届法律顾问、陕西省第十四届人民代表大会常务委员会立法咨询专家、陕西省人民政府法律专家库成员、新疆维吾尔自治区人民政府行政立法咨询专家、西安市破产管理人协会破产重整和解专业委员会副主任、蒲城县人民政府第五届法律顾问、安康市人民政府法律顾问。

3.黄宾：

黄宾，男，汉族，1970年1月出生，大专学历，注册会计师。黄宾先生曾任西安市出租汽车公司第三分公司财务科长，陕西会计师事务所项目经理、部门经理，陕西岳华会计师事务所有限责任公司项目经理、部门经理、合伙人；曾兼任建新矿业股份有限责任公司独立董事、许昌金科资源再生股份有限公司独立董事、河南森源电气股份有限公司独立董事。现任中喜会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，西部证券股份有限公司独立董事；兼任山东威达机械股份有限公司独立董事。

4.马旭飞：

马旭飞，男，1972年9月出生，研究生学历，博士学位。马旭飞

先生曾任香港中文大学商学院助理教授、副教授，香港城市大学商学院管理学系教授，清华大学经济管理学院创新创业与战略系和深圳国际研究生院（创新管理领域）教授；曾兼任西部信托有限公司独立董事，北京城建设计发展集团股份有限公司独立董事，土巴兔集团股份有限公司独立董事，CLSAPremiumInternational(HK)Limited独立董事。现任香港中文大学商学院副院长、教授；兼任安徽海马云科技股份有限公司独立董事，上海卓越睿新数码科技股份有限公司独立董事，常州百瑞吉生物医药股份有限公司独立董事，深圳明阳电路科技股份有限公司独立董事。上述人员资格审查情况已经董事会提名委员会审议通过。

六、相关建议基于以上情况，张博江、羿克、黄宾、马旭飞均符合证券公司独立董事任职条件，现提议其为公司第七届董事会独立董事人选。

2025年10月30日