山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次

级债券更名公告

山西证券股份有限公司（以下简称“发行人”）2023年面向专业投资者公开发行次级债券（以下简称“本次债券”）的申请已于2023年10月9日获得中国证券监督委员会证监许可【2023】2288号文，同意发行人公开发行40亿元次级债券（以下简称“本次债券”）。

本次债券申报时命名为“山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券”，鉴于本次债券采用分期发行的方式，按照公司债券命名惯例，本次发行人拟发行的规模不超过（含）人民币10亿元的次级债券名称确定为“山西证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）”（以下简称“本期债券”）。

本期债券名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券受托管理协议》《山西证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券债券持有人会议规则》等文件。

特此公告。

山西证券股份有限公司

年 月 日

中德证券有限责任公司

年 月 日

中信证券股份有限公司

年 月 日

国浩律师（上海）事务所

年 月 日