天齐锂业股份有限公司

2025年度内部控制自我评价报告

披露时间:二〇二六年三月二十八日

目录

一、重要声明...... 4

二、内部控制评价结论...... 4

三、内部控制评价工作情况...... 5

(一)内部控制评价范围......5

1、内部控制环境...... 6

2、风险评估...... 12

3、控制活动...... 12

4、信息与沟通...... 26

5、内控监督...... 26

(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准...... 26

1、财务报告内部控制缺陷认定标准......27

2、非财务报告内部控制缺陷认定标准......28

(三)内控自我评价的程序和方法......29

1、制定内部控制有效性评价工作方案......29

2、组织开展自我评价工作...... 30

3、组织实施审计抽样测评工作...... 30

4、评价工作小组做出评价结论...... 30

5、编制内部控制自我评价报告...... 30

6、审议批准内部控制自我评价报告...... 30

(四)内部控制缺陷认定及整改情况......30

1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况......31

2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况......31

3、对上一年度内部控制缺陷的整改情况...... 31

2 四、其他内部控制相关重大事项说明...... 31

天齐锂业股份有限公司全体股东:

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称 “企业内部控制规范体系”),结合天齐锂业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公 司”)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2025 年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如 实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。董事会审计与风险委员会(以下简称:审计 与风险委员会)对董事会建立和实施内部控制进行监督。

管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法、合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能 为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控 制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的 风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,截至内部控制评价报告基准日,公司不 存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定, 在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发 现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评 价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司董事会授权监察审计部负责内部控制自我评价的具体组织实施工作,对纳入评价范 围的领域和单位进行评价。评价过程中采用了个别访谈、专题讨论、穿行测试、抽样和比较 分析等适当方法,广泛收集公司内部控制设计及运行是否有效的证据,如实填写评价工作底 稿,分析、识别内部控制缺陷,发现不足,推动落实整改。公司及下属实体子公司建立了完 善的公司内部控制制度流程,保持了内部控制体系的有效性。

在董事会、管理层及全体员工的共同努力下,公司参照财政部等五部委联合发布的《企 业内部控制基本规范》等相关规定,已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系, 从公司治理层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制制度及必要的内部监督机制,为 公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相关信息的真实完整,提高经营效率和效 果,促进企业实现发展战略提供了合理保障。

(一)内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳 入评价范围的主要单位包括:本公司、天齐锂业股份有限公司成都分公司(分公司)、天齐 锂业股份有限公司天府新区分公司(分公司)、成都天齐锂业有限公司(全资子公司)、天 齐锂业(射洪)有限公司(全资子公司)、四川天齐盛合锂业有限公司(控股子公司)、天 齐鑫隆科技(成都)有限公司(全资子公司)、天齐锂业(江苏)有限公司(全资子公 司)、重庆天齐锂业有限责任公司(控股子公司)、遂宁天齐锂业有限公司(全资子公司)、 天齐创锂科技(深圳)有限公司(全资子公司)、天齐特锂新材料(眉山)有限公司(全资 子公司)、天齐(雅江)矿业有限责任公司(全资子公司)、成都天齐私募基金管理有限公 司(全资子公司)、天齐卫蓝固锂新材料(深圳)有限公司(控股子公司)、天齐卫蓝固 锂新材料(湖州)有限公司(控股子公司)、天齐新锂新材料(盐亭)有限公司(全资子 公司)、重庆天齐锂电新材料有限公司(全资子公司)、天齐锂业新能源技术研究(眉山) 有限公司(全资子公司)、天齐锂业新能源材料(苏州)有限公司(全资子公司)、文菲尔 德控股私人有限公司(控股子公司)、天齐锂业香港有限公司(全资子公司)、Tianqi Lithium Energy Australia Pty Ltd (控股子公司)、Tianqi Lithium Australia Pty Ltd (控股子公司)、Tianqi Lithium Kwinana Pty Ltd (控股子公司)、Tianqi Lithium Australia Investments 1 Pty Ltd(全资子公司)、Tianqi Lithium Australia

Investments 2 Pty Ltd(全资子公司)、Tianqi Lithium Singapore Co.,Pte.Ltd(全资 子公司)、Inversiones SLI Chile Limitada(控股子公司)。纳入评价范围单位营业收入 合计占公司合并财务报表营业收入总额的100.00%。

纳入评价范围的主要业务和事项包括但不限于公司治理与组织结构、发展战略、人力资 源、企业文化、ESG与可持续发展、采购管理、生产运营管理、销售管理、安全环保、质量控 制、研发管理、投资管理、信息系统、资金活动、财务报告、合同管理、法务管理、信息披 露、关联交易、投资者关系、工程管理、风险控制与合规管理、内部审计等方面。重点关注 的高风险领域主要包括:关联方交易、对外投资、对外担保、对外提供财务资助、大额资金 使用、突发事件管理等方面。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了 公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。

1、内部控制环境

(1)公司治理与组织结构

公司已根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称“《证券法》”)《上市公司章程指引》《关于到香港上市公司对公 司章程作补充修改的意见的函》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市 规则》”)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称“《香港上市规则》”)及中国证券监督 管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所(以下简称“深交所”)和香港 联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)等监管机构有关规定的要求,不断完 善公司法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度。公司持续深入开展公司治理活动, 优化公司规范运作水平,更好保护投资者特别是中小投资者合法权益。

报告期内,公司聘任了4位独立董事(其中1名独立董事常驻香港)。董事会成员中,独 立董事、女性董事均为4位,不担任公司高级管理人员职务的董事成员为6位。报告期内,股 东会、董事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。

股东会:公司股东会享有法律法规和《公司章程》规定的合法权利,依法行使对公司经 营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权。

董事会:公司董事会对股东会负责,执行股东会决议。公司董事会下设审计与风险委员 会、薪酬与考核委员会、战略与投资委员会、提名与治理委员会和ESG与可持续发展委员会五 个专门委员会作为辅助董事会行使权力的内部常设机构,并制定了各个委员会相应的工作细 则。五个专门委员会均由独立董事担任召集人,且独立董事成员中涵盖涉及会计与审计、风

险管理、经济管理、ESG等领域的专业人士,涉及专业领域的事务须经过专门委员会或只有独 立董事参加的会议审议后提交董事会,以利于独立董事以及相应专业背景的董事更好地发挥 作用。

监事会:公司监事会对股东会负责并报告工作,对公司财务以及公司董事、高级管理人员 和财务负责人等履行职责的合法性进行监督,维护公司股东的合法权益。公司监事会为切实 履行监督职能,列席董事会会议和大部分董事会专门委员会会议,并对属于监事会职责范围 的事项通过深入讨论发表意见,并做出决议,确保公司的财务活动符合法律法规的要求,督 促公司董事、高级管理人员切实履行忠实、勤勉的义务。

报告期内,公司组织独立董事、监事与法务风控及合规部、工艺技术部等进行座谈交流, 并安排独立董事、监事前往天齐锂业创新实验研究院、盐亭基地、香港研发中心和香港办公 室进行现场调研,与相关管理层进行座谈,倾听并收集独立董事及监事对公司生产运营的相 关建议和意见,以促进公司治理进一步提升、助力公司高质量发展。此外,公司组织独立董 事参观监狱和香港立法会,进行廉洁、守法、合规警醒教育。

公司根据《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》《公司法》等相关的 监管规则要求,结合公司的实际情况,对《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规 则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作细则》和《总经理工作细则》等公司治理相关 的制度进行修订,并制定《董事、高级管理人员离职管理制度》,进一步完善并构建“股东 会-董事会-管理层”的公司治理架构。

管理层:公司管理层具体负责公司的日常生产经营管理工作,执行公司股东会和董事会 决议。公司已建立健全与生产经营管理相适应的管理机构,制定并完善了相关管理制度,明 确了各部门、各岗位的职责分工,形成了职责明确、相互制衡、有效运转的工作机构,确保 董事会、管理层决议和决定的严格执行。公司根据实际经营需要设置职能管理部门与子公司、 分公司。公司对子公司、分公司实施计划目标管理和监控管理。

公司法人治理结构中决策、执行、监督机构各司其职,权责分明、科学决策、有效制衡、 协调运转。为向董事、监事和高级管理人员履职提供支持,董事会办公室收集、整理公司重 大项目情况、股东变动情况分析、投资者交流情况、证券舆情分析、A股及H股资本和证券市 场合规分析等定期向其汇报;对董事会、监事会及股东会决议事项及董事、监事的相关意见 和建议,董事会办公室负责及时跟踪、汇总、分析并反馈给相关人员,以形成完整的决策及 执行流程闭环。

报告期内,公司进一步加强文菲尔德控股私人有限公司、Tianqi Lithium Energy Australia Pty Ltd等海外控股子公司的国际化管控与公司治理,依法合规参与并落实海外控

股子公司董事会事宜,及时跟进海外子公司相关事项进展并开展评估,与海外控股子公司其 他股东之间保持顺畅沟通,确保信息的及时传递和有效管控。此外,公司根据《子公司董( 监)事管理办法》对全资子公司和控股子公司董事会和监事会事务进行规范管理;依据《公 司法》,向四川天齐盛合锂业有限公司、重庆天齐锂业有限责任公司等控股子公司派出董事、 监事,并持续推进子公司“三会”规范运作相关工作。

(2)发展战略

公司管理层负责拟定公司中长期战略规划方案。在制定战略规划方案时,公司管理层充 分听取核心经营人员的意见,综合研判复杂国际形势、国内外经济环境、宏观政策导向、市 场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争格局、可利用资源、ESG标准和自身竞争优势及公 司财务状况等影响因素。为提升战略规划方案的科学性和前瞻性,公司管理层依托宏观政策、 经济、行业、市场数据等外部信息,并融合公司自身生产经营情况,灵活运用成熟的战略规 划分析工具和模型,从而确保科学规划的公司战略方案能够正确指引公司未来发展方向。

公司管理层拟定战略规划方案后,提交公司董事会战略与投资委员会进行讨论和建议, 由公司董事会最终审议公司战略规划。公司管理层负责制定最终战略规划的具体执行方案, 并及时将落实情况向董事会进行汇报。

2025年,锂行业历经两年深度回调后迎来复苏,行业供需面逐步改善,产品价格与企业 盈利水平稳步回升,行业正式告别同质化粗放竞争,迈入以价值为核心的差异化博弈和高质 量发展阶段。在这一行业复苏转折的关键时期,公司坚持以锂为核心的业务理念,深化既定 的“垂直一体化整合”商业模式,加大技术创新和研发投入,聚焦前沿技术突破与提质增效, 兼顾短期盈利提升与长期可持续增长,精准把握行业复苏机遇。2025年度,公司依托矿产资 源法修订后锂资源规范化管理的行业契机,加快推动国内已有锂矿资源的高效开发,持续稳 步落实基础锂盐产能优化与扩张计划,强化各生产基地绿色化生产、智能化制造水平,进一 步构筑差异化竞争力。充分利用公司资源优势和垂直一体化生产优势,在保障资源供给安全 性、稳定性的前提下,持续提升公司的风险抵御能力和盈利水平。在国际化和多元化的长期 指导方向下,公司始终保持对全球核心锂资源的持续关注,密切跟踪固态电池等前沿技术发 展趋势,不断挖掘中游锂盐业务的区域性布局机会,积极探索下游储能、新能源汽车等应用 创新领域,通过同头部企业建立深度战略合作关系、合作开发、共同投资等方式,推动公司 战略延伸至产业最前端,充分把握行业量利双升的增长机遇,为实现全球化战略布局和扩张 目标奠定坚实基础。

(3)人力资源

人力资源部紧密围绕公司战略目标,重点推进提升人效、组织赋能及人才储备三大重点 工作,并在人力资源各板块中持续开展各项优化和提升工作。在组织发展板块,持续开展年 度人才盘点,在此基础上新增绩优员工访谈,同步输出各部门组织分析报告;同时推进领导 力发展项目,在深入盘点管理人员现状的基础上,联合共创输出“三德五力”领导力模型, 以“三德铸魂(正、信、上)+五力赋能(战略力、经营力、发展力、执行力、协同力)” 为核心,聚焦解决人才管理痛点,实现“确立领导标准、盘点人才家底、指引人才发展、赋 能人才决策”的目标,助力公司在行业变革中持续领跑。

在人才引进与储备板块,完成高级副总裁、矿山首席顾问等高阶关键岗位的招聘,为公 司的发展提供了人才保障。通过发布《招聘渠道使用规范》,明确了各招聘渠道的使用标准, 降低了招聘成本,同时积极优化了招聘渠道。通过联动基地共建共享公司人才库,已建立75 个人才子库,积累3万+储备人才。同时,通过微信公众号的形式发布“锂想新力量”专篇, 通过专访视频宣传总部及各个基地不同职能新天齐人的“传承与新生”,对内增强凝聚力, 对外展现新天齐人的实际工作体验和成长。

在人才保留与激励板块,报告期内完成了绩效管理体系的重要升级,公司层面引入“一 利五率”指标体系,新增全员劳动生产率以促进高效运营,并增设研发投入强度指标,以推 动创新与培育新质生产力。在新考核体系下,高管绩效与公司整体目标达成直接挂钩,个人 绩效则推行半强制分布,进一步强化个体激励。同时,持续完善全面薪酬体系,稳步推进 2024年A股限制性股票授予工作;2022年实施的员工持股计划已于2025年12月20日顺利完成 36个月锁定期解锁与派发。

持续推进人力资源数字化建设,2025年3月完成人力资源数字化平台的全面上线,从员 工的入转调离到薪酬绩效、学习发展,对员工进行全生命周期管理。该平台主要涵盖组织员 工、假勤、绩效、薪酬、学习培训五个模块,实现日常人事事务全流程线上化和自动化,显 著降低手工操作和差错率。同时,平台可直观呈现公司的人才结构、人员分布和运营效率, 为人力资源规划和管理决策提供数据参考。

(4)企业文化

在企业文化建设中,公司以“共担共创共赢”为年度主题,通过设计主题视觉体系、举 办职场心理韧性讲座与团队合影赛、开展健康运动打卡挑战等多元形式深化文化认同;同时, 编辑出版第二期《天齐文化报》,收录46篇“共担共创共赢”典型事例,有效推动“三共” 理念渗透全公司。

(5)ESG与可持续发展

公司将可持续发展视为公司治理与经营管理的重要组成部分,构建了董事会为最高责 任机构、权责清晰、分工明确的ESG治理架构。董事会下设ESG与可持续发展委员会,负责 制定并审议可持续发展相关战略、目标与策略。ESG与可持续发展部作为管理协调部门,通 过“ESG-BP”(ESG共建伙伴)机制联动各职能部门及海内外生产基地,协同可持续供应链 管理、碳管理等跨部门专项工作组,共同推进重点ESG议题的落实。

2025年,公司深度践行“共创锂想”责任理念,以“Li-Tech4Good”为核心定位,持 续完善“1+4+1”治理体系,实现环境、社会、治理(ESG)三大维度协同进阶。公司将ESG 深度融入战略决策、生产运营与价值链管理,通过治理架构优化、绿色低碳转型、社会责任 深耕,核心指标均达成年度目标,稳步向成为有全球影响力的能源变革推动者的目标奋勇前 进。

公司深耕绿色低碳发展,聚焦碳管理、循环经济与生物多样性保护,以技术创新与体 系优化提升环境绩效,持续保持行业领先水平。推进锂渣高值化利用,持续将锂渣再生的硅 铝微粉导入玻纤行业以替代叶蜡石等原生矿产,在全产业链践行循环经济与绿色替代;完成 硅铝微粉碳足迹核算与第三方鉴证,其碳足迹较传统叶蜡石降低52%以上,充分论证产品绿 色效益,助力“无废集团”建设。该成果已在玻纤年会、再生金属大会等行业论坛及国际场 合发布推广,并荣获中国经营报“2025可持续竞争力企业资源循环利用卓越企业”、第五 届先进电池产业集群论坛“低碳产品奖”、中国有色金属行业优秀ESG实践—循环经济专项 奖等多项荣誉。推动企业碳管理与生产运营深度融合,构建月度碳盘查管理体系,实现碳排 放全过程精细化管控、生产环节异常排放的追溯分析,以及净零目标的科学分解与落地跟踪。 2025年首次开展并披露企业范围三碳排放,首次采用“基于市场”方法核算电力碳排放; 同时联动IT部门推进碳管理数字化系统及可视化大屏建设,以数字化手段赋能碳管理决策。 持续推进绿电采购与消纳,2025年张家港基地主要采购并使用绿电,获评省级绿色工厂, 相关实践荣获“2025中国有色金属行业优秀ESG实践—绿色发展奖”。生物多样性保护方面, 启动四川雅江措拉锂矿生物多样性基线调查与评估,已完成现场踏勘及实施方案编制工作。 期间邀请国内多位动植物、微生物领域专家对方案进行评审论证,并根据专家意见对实施方 案进行优化完善。

公司坚持价值共生,完善可持续供应链治理,深化公益慈善与社区共融实践,扎实保 障利益相关方权益,彰显企业社会责任担当。社区韧性与应急支援:针对香港大埔宏福苑重 大火灾,通过红十字会捐赠1,000万港币,定向支持灾后重建工作,助力提升社区抗风险韧 性;负责任矿产供应链管理升级:深化可持续供应链管理小组协同职责,优化矿产尽责管理 体系;首次发布《天齐锂业负责任矿产供应链尽责管理报告》(中英文版),并荣获“中国

有色金属行业优秀ESG实践案例—卓越实践奖”;生物多样性公益科普实践:天齐公益“生 栖计划”完成《探秘雅江生态王国》生物多样性科普绘本首版创作,配套开展9场科普志愿 服务,覆盖四川雅江县2所小学、成都4个社区,服务青少年近300人次,助力生态保护认知 普及;全球联动的绿色公益行动:“世界地球日”公益骑行活动首次实现全球生产基地联动 参与,累计贡献志愿服务时长510.5小时,深化员工与社区的可持续发展共识。

公司持续优化ESG治理体系,将可持续发展深度融入战略与经营,评级与标准制定成果 显著,获国际资本市场广泛认可。绩效与薪酬联动:构建覆盖22个议题的指标库,将公司 级碳排放强度、水循环利用率、商业道德培训、健康安全等核心指标全面纳入高管考核范畴, 实现高管薪酬与ESG绩效100%挂钩并动态评估监测;持续优化负责任投资体系:将ESG要求 全面嵌入投前筛选、投中管控及投后风险管理全流程,以高标准治理支撑企业高质量发展; 深度参与国际ESG治理协作:作为中国企业代表,持续参与联合国“能源转型关键矿产小组 (CETM)”工作,相关成果获重要认可。

(6)内部审计和控制

公司董事会下设审计与风险委员会,负责公司内外部审计的沟通、监督和核查工作。监 察审计部配备了14名专职人员,部门负责人由董事会直接聘任或解聘,确保其独立性。监察 审计部依法独立开展公司内部审计与督查工作,在董事会审计与风险委员会领导下,按照 《内部审计管理制度》和经批准的年度审计计划,组织实施定期例行审计、专项审计或专项 调查等业务。

2025年,公司监察工作聚焦制度完善与文化浸润,推动廉洁体系建设向纵深发展。制度 层面,正式发布《责任追究管理办法》,构建“事前预防、事中监督、事后严惩”全流程管 理体系,并配套开展全员培训,确保制度要求精准落地。廉洁文化传播上,创新推出廉洁IP 形象“獬小齐”,通过征集评选确定形象后,开发系列表情包、漫画长图、文创周边等衍生 内容,将廉洁理念具象化、日常化,深受员工喜爱。以“责任在肩,阳光在锂”为主题举办 第二届阳光文化周,活动首次采用全球直播形式,实现海内外员工覆盖,通过“以案说纪” 宣讲、趣味互动活动、沉浸式警示教育等多元形式,结合“獬小齐”IP的场景化传播,将廉 洁责任理念传递至每一位员工,进一步强化全员廉洁共识,为公司健康发展筑牢坚实的内部 监督防线。

内部审计方面,坚持风险导向,将周期性内控检查与专项审计有机结合,持续对公司内 部控制的设计合理性及运行有效性进行独立评价,及时识别和预警潜在风险,推动内部控制 体系的持续优化。对于审计或调查中发现的内部控制缺陷,监察审计部根据问题严重程度,

分别向审计与风险委员会、监事会或管理层报告,并将整改完成情况纳入高级管理人员年度 绩效考核,确保整改措施有效落实,形成“发现-报告-整改-考核”的闭环管理机制。同时, 定期对部门制度和流程进行适应性评估与效率分析,及时修订完善,保障内部审计系统的高 效稳健运行。同期,还对主要在建工程实施常态化巡检,加强对项目安全、质量、进度、成 本的过程控制,并在项目建设关键阶段对高风险事项进行抽查复核,提出整改建议,有效减 少和规避项目风险。

报告期内,内部审计工作积极拓展海外,协助澳大利亚子公司完善内部控制评价体系, 指导其遵循内部控制自我评估流程,及时有效开展自查与整改,提升公司整体风险管理能力 与运作效率。

2、风险评估

为持续强化公司的风险防范能力,增强公司核心竞争力,促进企业持续、健康发展,公 司积极建立并践行全面风险管理机制,通过风险识别、风险评估、风险应对的流程,加强风 险管控,强化风险前置控制能力;同时,2025年公司上线数字化风控系统,以打通信息壁垒, 实现风险管控从被动应对到主动前瞻、从分散管理到协同联动的转变,为公司战略目标实现 和可持续发展筑牢“防火墙”。同时,公司通过开展专项合规建设,主动应对监管要求,强 化具体业务场景的合规风险防控能力。此外,公司通过组织专项培训、举办第三届天齐锂业 法律风控合规文化宣传月、编写专项合规指引等措施,使风控合规意识内化于心、外化于行, 有效提升了全员风险识别与防范能力。

3、控制活动

(1)公司制度体系的建立、健全

制度控制方面:公司不断建立、健全各项公司治理制度,根据不时修订并实施的《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司业务发展规模、 国际化以及H股上市进程逐步完善《公司章程》,并制定了涵盖日常经营、项目合作、财务管 理等整个生产经营过程的一系列制度,确保各项工作都有章可循,管理有序,形成了规范的 管理体系。2025年共计发布受控文件299份,其中新增160份,更新139份。通过全面上线档案 管理系统,实现流程化规范管理,更新《档案管理规范》及《档案管理流程》,实现档案收集 的流程化、系统化、高效化。逐步推进完成电子化归档,实现线上档案管理及借阅。促进各分 子公司档案归档工作有序进行,保障档案管理体系化运行。

财务管理方面:公司制定了专门的财务管理制度,并单独设置财务部,负责公司全面预 算管理、会计核算、报表编制、会计监督、资金管理、税务管理等工作。财务部由财务部总 监、财务报告与披露组、资金管理组、税务组、行业分析组、财务规划与分析、业务财务组、 财务共享组等构成。财务部专业岗位包括业务财务、税务专业岗、资金管理专业岗、共享财 务、财务分析与预算管理专业岗、财务报告与披露专业岗、高级市场分析师等岗位,财务人 员均具备相关专业素质,分别负责财务、税务、资金、预算管理、核算、行业分析、业财融 合、财产清查、总账、出纳等职能,岗位设置贯彻了“职责分离、相互制约”的原则。公司 使用了SAP系统,将流程与数据更为有效地联系起来,动态反映生产运营情况。通过系统化 的财务分析对会计数据进行再加工,为管理层提供及时、准确、客观的决策依据,有助于发 挥数据的价值。同时利用财务共享系统、资金系统、税务系统、协同办公OA系统,实现线上 审批、电子存证、SAP有机结合,高效整合公司资源。

(2)采购管理

报告期内,采购业务秉持公开透明、公平竞争、高效规范的原则将“廉洁采购”“阳光采 购”“负责任采购”落实到各项采购活动之中。

采购部继续推进采购中心化的思路进行采购组织建设,巩固“集中签约、分布交付”的 采购业务模式。按照职责独立、岗位分离、互相监督制约的原则进行采购人员分工,对采购 人员进行了科学合理的安排,继续丰富与深化供应商管理与合规岗、合约管理岗以及履约管 理岗三大关键岗位的工作内容。其中,供应商管理与合规岗负责供应商全生命周期管理,不 参与采购实施过程,负责采购制度的优化与更新,使公司采购相关制度与时俱进、规范业务 操作。同时定期对采购业务执行情况进行自查自纠,不定期进行飞行检查,确保采购业务合 规运行。

2025 年,采购部上线覆盖“需求到交付”全流程的风控预警指标,系统性地加强了采购 业务过程监控与管理。以信息化平台为依托,围绕需求询价、合同签订、订单执行、验收付 款、供应商绩效考核等关键节点,设置多层次、动态化的量化预警阈值。通过实时抓取业务 数据、自动比对分析,实现对潜在合规风险、进度延误、成本超支、质量异常等情况的主动 识别与即时预警。风险管控节点前移,转变为事前预防与事中控制,推动采购业务管理的规 范化、透明化与精细化,有效强化内部控制防线,为公司合规运营提供有力支撑。

(3)生产运营管理

在生产运营管理方面,公司在现有月度协调会机制基础上,进一步提升产供销之间的沟 通频率,强化与销售团队的联动,通过紧密协作控风险、优库存、链协同,实现降本增收。

报告期内,共跟进10起异常专项,其中设备6起、质量2起、生产2起,并协同基地完成专项分 析,制定改进措施,以保障生产线实现“安、稳、长、满、优”的连续运行目标。

数字化运营管理平台于2025年2月验收,通过整合核心业务数据与智能可视化分析,实现 了数据互联与决策支撑;进入运维阶段后,平台建立起“系统迭代”与“业务优化”双向驱 动机制,通过定期巡检与数据更新保障稳定运行,并以数据反馈反向驱动业务流程优化,形 成线上线下协同增效的闭环,持续赋能业务发展与运营升级。随着苏州基地调试投产及重庆 锂电项目的稳步推进,运营数字化管理平台的建设同步扩展。

在设备管理方面,总部运营主导推进设备管理中期优化TPM导入,搭建从工厂级到设备零 部件级的指标体系。为保障各类维修活动的必要性和合理性,修订《设备检修管理制度》, 建立机制强化技改及检维修活动的预算评审、计划审批、过程管控及事后审核的全流程管控。 针对特种设备、关键设备、重要设备实施“一台一册”管理,整合采购、运行、维护等数据, 实现设备状态的透明化管理。通过数据实时跟踪设备健康状态,提前预警潜在风险。同时, 持续优化多项标准作业流程制度,明确责任分工与操作规范。在现有的关键设备故障率统计 标准的基础上,引入负荷时间,区分了计划性停机与非计划性停机的概念,使数据更加准确 地反馈故障时间在设备实际运行时间内的占比,为生产稳定运行提供了坚实保障。另外,试 点导入OEE指标,从设备状态、生产效率、产品质量层面反映生产线的运行状况。

工艺技术方面,通过《工艺安全管理程序》《工艺控制管理规范》《工艺改进流程》等 制度对生产过程进行有效控制。通过日常监督、定期审核确保公司工艺技术管理工作符合要 求。以“体系为基,预防为先”为核心,各分子公司、生产基地历经多轮内外部审核,遂宁 天齐生产基地圆满通过质量体系首次认证,质量管理迈上了规范化、标准化的新台阶。坚持 服务与监督并重,生产基地各工艺技术部协同开展管理优化与质量培训活动,推动各环节质 量能力的提升,持续强化全员质量素养,为长效质量管理奠定了思想基础。

仓储物流方面,通过统筹仓储、物流、贸易全板块运营,横向打通产、供、销、财四大 重要业务板块,实现各环节高效协同,持续推进内控体系优化和完善,为公司产业链竞争力 提升筑牢内控管理基础。本年度建立全业务链标准化作业流程及重要原料溯源机制,全年开 展隐患排查818次、安全培训188场次,整改完成率与参训覆盖率均达100%,同时,规范进出 口报关及贸易操作流程,强化危险品仓储、运输等关键环节管控;细化备品备件管理,制定 差异化管控方案,及时规避合规性风险。全面应用仓储物流管理信息系统(WMS系统),持 续推进业务数据信息化管理,实现业务管理从经验驱动向数据驱动转型。

在体系建设与流程优化方面,公司基于内外部环境分析,持续推进“一个体系”的管理 理念落地实施。通过整合内控、质量、职业健康安全、环境管理、知识产权等多体系管理要

素,基于《一体化管理体系架构》已建立一体化管理体系指标库。报告期内,持续维持了各 体系认证要求,共计获取20 张体系认证证书。为满足市场及相关方需求,新增股份创新管 理体系认证及江苏能源体系认证,成为国内锂行业首家同时通过ISO 56001 创新管理体系国 际标准认证+评级两项评定的企业,能源管理体系的引入也为后续节能减排提供了系统科学 方法。本年度,按计划迎接了内外部审核共计56 次,改善点整改完成率100%;总部运营由 点及线、由线及面推动持续改进531 项,各业务部门、各基地踊跃开展专项改进,初步形成 PDCA 改进思维,改进文化渐入人心。

(4)海外生产运营管理

报告期内,公司在海外控股子公司治理与运营管理方面持续深化体系建设。在夯实治理 基础的同时,进一步以国际化战略为统领,从制度体系完善、运营能力提升和风险管控强化 等多个维度系统推进海外管控机制升级,推动控股子公司治理能力与经营质量稳步提升。

在海外实体治理方面,公司持续强化总部对海外控股子公司的战略引领与制度赋能。海 外运营部依托《海外运营部工作纲领》等体系制度,构建覆盖工程技术、项目管理及工艺控 制等关键领域的制度框架,将公司总部的管理要求转化为海外实体可执行、可衡量、可追溯 的标准化操作路径,推动海外管理模式由经验驱动向制度驱动转型。通过责任矩阵与沟通矩 阵的全面落地,进一步厘清总部与海外实体在战略决策、经营管理及项目实施过程中的职责 边界,提升治理透明度与协同效率。

围绕澳洲Tianqi Lithium Kwinana Pty Ltd(以下简称“TLK”)工厂产能持续爬坡的 关键阶段,公司继续深化从技术支撑到过程管控的机制改革。2025 年,进一步构建系统化 管控体系,实现由单点技术攻关向体系化能力输出的升级。公司结合TLK 调试与运行实践, 完善爬坡达产路线图,强化关键工艺参数控制与生产节奏优化,并通过跨区域技术交流与驻 场协同机制,持续研判生产瓶颈、优化技术方案,确保产能释放过程经济可靠、风险可控。 同时,系统地导入国内成熟的运营管理经验与技术成果,助力TLK 工厂在实现稳定运行的基 础上进一步提升生产效率与经营水平。

公司海外治理体系已实现“强化管控”与“制度赋能”的双重提升。在确保战略一致性 与风险可控性的前提下,公司持续增强海外实体的独立运营能力与专业化水平,逐步形成监 督与赋能并重、管控与支持协同的国际化治理格局,为海外业务的长期稳健发展奠定更加坚 实的制度与能力基础。

(5)销售业务

销售中心构建了“业务有支撑、业绩有韧性、内控有保障”的发展格局。通过长协短单 相结合的销售模式,保证公司利益最大化,呈现“产能协同、客户集中、政策适配、定价革 新”的特征,形成“资源-产能-客户-定价”的完整闭环。

2025年6月,正式设立商务拓展部。以“垂直一体化+产业生态协同”作为部门核心工作 思路,成立半年来,完成组织建设、制度建设、业务突破与机制创新四重任务。部门围绕产 业链上下游构建整合链路,完成团队组建、制度建立、业务拓展与机制创新,为后续深入开 展商务拓展工作奠定基础。

国内销售业务呈现四大亮点:渠道与客户布局优质,与下游头部客户合作紧密,形成长 期战略合作关系,客户粘性较强,客户集中度适中;为应对行业周期波动,产品定价机制与 时俱进,主动适配行业发展趋势,进一步优化国内销售盈利结构,提升产品溢价能力,推动 国内锂盐定价体系规范化;垂直一体化优势显著,依托境内外优质锂资源,实现低成本、规 模化供货,支撑国内外市场份额稳定;