北方华创科技集团股份有限公司 关于注销2022 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权 的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

北方华创科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2026 年3 月23 日 召开第八届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于注销2022 年股权激励计 划预留授予部分股票期权的议案》。现将有关事项公告如下:

一、股权激励计划的决策程序和批准情况

1.2022 年6 月12 日,公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事 会第十五次会议,审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司2022 年股 票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限 公司2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》 《关于召开2022 年第一次临时股东大 会的议案》,具体内容详见2022 年6 月13 日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《第七届董事会第十九次会议决议公告》《第七届监事 会第十五次会议决议公告》等相关披露文件。

2.2022 年6 月22 日,公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司下 发的《关于北方华创科技集团股份有限公司实施2022 年股票期权激励计划的批 复》(京电控绩效字[2022]134 号),按照北京市人民政府国有资产监督管理委员 会的授权安排,经北京电控董事会审议通过,同意公司实施2022 年股票期权激 励计划。具体内容详见2022 年6 月23 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《北方华创科技集团股份有限公司关于2022 年股票期权激励计划获得批复的 公告》。

3.2022 年6 月28 日,公司公告了监事会出具的关于2022 年股权激励计划 激励对象名单的审核意见及公示情况说明,在从2022 年6 月15 日至2022 年6

月27 日的公示期限内,监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。 具体内容详见披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《北方华创科技集团股 份有限公司监事会关于2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公 示情况说明》。

4.2022 年7 月4 日,公司2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关于< 北方华创科技集团股份有限公司2022 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的 议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司2022 年股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜 的议案》,具体内容详见2022 年7 月5 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《北方华创科技集团股份有限公司2022 年第一次临时股东大会决议公告》。

5.2022 年7 月5 日,公司召开第七届董事会第二十一次会议与第七届监事 会第十六次会议,审议通过了《关于向2022 年股权激励计划激励对象首次授予 股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见,认为激励对象主 体资格合法有效,首次授予部分股票期权的条件已成就,确定的授予日符合相关 规定。监事会对首次授予部分激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表 了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见,认为本次股权激励计划已取得 必要的批准与授权,首次授予条件已经成就,授予日、激励对象和授予数量均符 合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书,认为本次授予已获得 必要的批准和授权,符合法律法规的相关规定,授予条件已满足,不存在不予授 予的情形。

6.2022 年8 月16 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认, 公司完成了股票期权首次授予部分登记工作。自激励计划授予日至登记日,因两 名激励对象离职,首次授予部分股票期权数量由1,050 万股调整为1,047.60 万股, 授予对象由840 名调整为838 名。期权简称:北方JLC3,期权代码:037278, 行权价格160.22 元/份。具体内容详见2022 年8 月17 日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《关于2022 年股票期权激励计划首次授予登记完成的 公告》。

7.2023 年3 月12 日,公司召开第七届董事会第二十八次会议与第七届监 事会第二十一次会议,审议通过了《关于向2022 年股权激励计划激励对象授予

预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见,认为激励对 象主体资格合法有效,预留授予部分的授予条件已成就,确定的授予日符合相关 规定。监事会对预留授予部分的激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发 表了同意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见,认为本次股权激励计划已取 得必要的批准与授权,预留授予条件已经成就,授予日、激励对象和授予数量均 符合法律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书,认为本次预留授予 部分已获得必要的批准和授权,符合法律法规的相关规定,授予条件已满足,不 存在不予授予的情形。具体内容详见2023 年3 月13 日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《关于向2022 年股权激励计划激励对象授予预留部分 股票期权的公告》及相关披露文件。

同日,公司公告了监事会出具的关于2022 年股票期权激励计划预留授予激 励对象名单的审核意见及公示情况说明,10 天公示期内,监事会未收到任何人 对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于2022 年 股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

8.2023 年5 月4 日,经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认, 完成了2022 年股票期权激励计划预留股票期权授予登记工作。预留授予部分股 票期权数量260 万份,授予对象246 名。期权简称:北方JLC4,期权代码:037344, 行权价格157.49 元/份。具体内容详见2023 年5 月5 日披露于巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的《关于2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公 告》。

9.2023 年8 月29 日,公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会 第三次会议,审议通过了《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格和限制 性股票回购价格的议案》,因2022 年度派息,公司2022 年股权激励计划首次授 予部分股票期权的行权价格由160.22 元/份调整为159.78 元/份;预留授予部分股 票期权的行权价格由157.49 元/份调整为157.05 元/份。公司独立董事对上述事项 发表了独立意见,公司监事会发表了核查意见,律师事务所出具了法律意见书。 具体内容详见2023 年8 月30 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《第 八届董事会第五次会议决议公告》《第八届监事会第三次会议决议公告》等相关

披露文件。

10.2024 年7 月5 日,公司召开第八届董事会第十二次会议、第八届监事 会第八次会议审议通过了《关于注销2022 年股票期权激励计划部分股票期权的 议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权,同意董事会因激励对象离职或违反公司相关 管理规定、个人业绩考核未达标等原因,取消激励对象全部或部分行权资格,及 决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计划首次授予部 分共注销股票期权385,875 份,已获授但尚未行权的股票期权数量由10,476,000 份调整为10,090,125 份,激励对象人数由838 人调整为805 人。同时鉴于公司 2023 年度利润分配方案的实施,公司2019 年股票期权与限制性股票激励计划股 票期权的行权价格由68.39 元/份调整为67.61 元/份;2022 年股权激励计划首次 授予部分股票期权的行权价格由159.78 元/份调整为159.00 元/份;2022 年股权 激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由157.05 元/份调整为156.27 元/份。

同时结合公司2023 年度业绩考核情况和各激励对象在2023 年度的个人业绩 考评结果,董事会认为公司2022 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权 期行权条件已成就,同意为804 名激励对象办理第一个行权期内以自主行权方式 的行权手续,行权的股票期权数量为2,515,875 份。公司监事会对相关事项发表 了核查意见,独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见,律师出具了法律意 见书。具体内容详见2024 年7 月6 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《第八届董事会第十二次会议决议公告》《第八届监事会第八次会议决议公告》 《关于注销2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》 《关于调整公司股权 激励计划股票期权行权价格的公告》 《关于2022 年股票期权激励计划首次授予部 分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。

11. 2025 年3 月13 日,公司召开第八届董事会第二十一次会议、第八届监 事会第十三次会议审议通过了《关于注销2022 年股权激励计划预留授予部分股 票期权的议案》 《关于2022 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权 条件成就的议案》。经公司2022 年第一次临时股东大会授权,同意董事会因激励 对象离职或违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因,取消激励对象

全部或部分行权资格,及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年 股权激励计划预留授予部分共注销股票期权103,000 份,已获授但尚未行权的股 票期权数量由2,600,000 份调整为2,497,000 份,激励对象总数由246 人调整为 236 人。

同时结合公司2023 年度已实现的业绩情况和各激励对象在2024 年度的个人 业绩考评结果,董事会认为公司2022 年股权激励计划预留授予部分第一个行权 期的行权条件已成就,同意公司为2022 年股权激励计划预留授予部分符合第一 个行权期行权条件的236 名激励对象办理自主行权手续,第一个行权期可行权数 量为624,250 份,行权价格为156.27 元/份。公司监事会对相关事项发表了核查 意见,独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见,律师出具了法律意见书。 具体内容详见2025 年3 月15 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《第 八届董事会第二十一次会议决议公告》《第八届监事会第十三次会议决议公告》 《关于注销2022 年股票期权激励计划部分股票期权的公告》《关于2022 年股票 期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。

12.2025 年3 月21 日,公司披露了《关于2022 年股票期权激励计划预留授 予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》,公司2022 年股票期权激 励计划预留授予部分第一个行权期实际可行权期限为2025 年3 月13 日起至2026 年3 月12 日止,符合行权条件的激励对象人数为236 人,可行权的股票期权数 量为624,250 份,行权价格为156.27 元/份。

13.2025 年7 月7 日,公司召开第八届董事会第二十五次会议、第八届监事 会第十五次会议审议通过了《关于注销2022 年股票期权激励计划首次授予部分 股票期权的议案》 《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》 及《关于2022 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的 议案》。经公司2022 年第一次临时股东大会授权,同意董事会因激励对象离职或 违反公司相关管理规定、个人业绩考核未达标等原因,取消激励对象全部或部分 行权资格,及决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计 划首次授予部分股票期权本次注销174,750 份,已获授的股票期权数量由 10,090,125 份调整为9,915,375 份,激励对象人数由805 人调整为789 人。同时 鉴于公司2024 年度利润分配方案的实施,公司2022 年股权激励计划首次授予部

分股票期权的行权价格由159.00 元/份调整为116.99 元/份,已获授尚未行权期权 数量由7,399,500 份调整为9,989,325 份;2022 年股权激励计划预留授予部分股 票期权的行权价格由156.27 元/份调整为114.97 元/份,已获授尚未行权期权数量 由2,021,325 份调整为2,728,788 份。同时结合公司2024 年度业绩考核情况和各 激励对象在2024 年度的个人业绩考评结果,董事会认为公司2022 年股票期权激 励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已成就,同意为789 名激励对象办理 第二个行权期内以自主行权方式行权手续,行权的股票期权数量为3,325,725 份。 公司监事会对相关事项发表了核查意见,董事会薪酬与考核委员会对相关事项发 表了核查意见,独立财务顾问对行权条件达成发表了核查意见,律师出具了法律 意见书。具体内容详见2025 年7 月8 日披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的《第八届董事会第二十五次会议决议公告》《第八届监事会第十五次会议决议 公告》《关于注销2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的公告》《关 于调整公司股权激励计划股票期权行权价格及数量的公告》 《关于2022 年股票期 权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的公告》等相关披露文件。

14.2025 年7 月11 日,上述174,750 份股票期权已在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理完成注销手续。具体内容详见2025 年7 月12 日披露于 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于2022 年股票期权激励计划首次授予 部分股票期权注销完成的公告》。

15. 2026 年3 月23 日,公司召开第八届董事会第三十一次会议审议通过了 《关于注销2022 年股权激励计划预留授予部分股票期权的议案》《关于2022 年 股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。经公司 2022 年第一次临时股东大会授权,同意董事会因激励对象离职或违反公司相关 管理规定、个人业绩考核未达标等原因,取消激励对象全部或部分行权资格,及 决定并办理激励对象行权所必需的全部事宜。2022 年股权激励计划预留授予部 分共注销股票期权62,270 份,激励对象总数由236 人调整为232 人。

同时结合公司2024 年度已实现的业绩情况和各激励对象在2025 年度的个人 业绩考评结果,董事会认为公司2022 年股权激励计划预留授予部分第二个行权 期的行权条件已成就,同意公司为2022 年股权激励计划预留授予部分符合第二 个行权期行权条件的232 名激励对象办理自主行权手续,第二个行权期可行权数

量为814,947 份,行权价格为114.97 元/份。独立财务顾问对行权条件达成发表 了核查意见,律师出具了法律意见书。具体内容详见2026 年3 月24 日披露于巨 潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《第八届董事会第三十一次会议决议公告》《关 于注销2022 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的公告》《关于2022 年 股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就的公告》等相关披露 文件。

二、本次注销股票期权的原因、依据、数量

根据《北方华创科技集团股份有限公司2022 年股票期权激励计划(草案)》 (以下简称“《2022 年股权激励计划》”)的相关规定,预留授予部分股票期权的 激励对象中,因4 人离职,3 人绩效考核结果为C,1 人绩效考核结果为D,已 不符合激励条件。根据2022 年股权激励计划的相关规定,其已获授但尚未获准 行权的股票期权作废,由公司无偿收回并统一注销,拟注销的股票期权数量为 62,270 份。

根据公司2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》,股东大会授权董事会决定激励对象是否 可以行权;授权董事会决定股权激励计划的变更,包括但不限于取消激励对象的 行权资格,注销激励对象尚未行权的股票期权等。公司将按照《2022 年股权激 励计划》的规定办理注销相关事宜。

三、本次注销对公司业绩的影响

公司本次注销部分股票期权,符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指南第1 号--业务办理》和《2022 年股权激励计 划》的有关规定,不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响,也不会影 响公司技术和管理团队的稳定性。

四、董事会薪酬与考核委员会核查意见

公司本次注销2022年股票期权激励计划部分股票期权事项,在公司股东大会 对公司董事会的授权范围内,符合《上市公司股权激励管理办法》《2022年股权 激励计划》的相关规定,履行了必要的程序。

因此,董事会薪酬与考核委员会同意公司本次注销2022 年股票期权激励计 划部分股票期权事项。

五、律师的法律意见

本所律师认为,北方华创已就本次行权及本次注销等事项履行了必要的审批 程序,相关事项符合《管理办法》《公司章程》《2022 年激励计划》及《2022 年 管理办法》的相关规定;北方华创尚需就本次行权及本次注销等事项履行相应的 信息披露义务。

六、备查文件

1.《北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会第三十一次会议决议》

2.《北方华创科技集团股份有限公司第八届董事会薪酬与考核委员会2026 年第一次会议决议》

3. 《北京金诚同达律师事务所关于北方华创科技集团股份有限公司股票期权 激励计划预留授予部分第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事 项的法律意见书》

特此公告。

北方华创科技集团股份有限公司

董事会

2026 年3 月24 日