国泰海通证券股份有限公司作为中弘控股股份有限公司（以下简称“中弘3”或“公司”）的主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别
| 序号 | 类别 | 风险事项 | 挂牌公司是否履行信息披露义务 |
| 1 | 生产经营 | 经营停滞 | 是 |
| 2 | 生产经营 | 主要资产被查封、扣押、冻结、拍卖等 | 是 |
| 3 | 公司治理 | 公司关键岗位人员缺失，董事会秘书及 财务负责人辞职后公司尚未选任新任 高级管理人员，对公司信息披露、公司 治理及财务工作造成不利影响 | 是 |
| 4 | 公司治理 | 公司现任董事会、监事会人数不足法定最低人数要求；职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一 | 是 |
| 5 | 财务状况异常 | 连续两个会计年度审计结果显示的净利润均为负值等 | 是 |
（二） 风险事项情况
二、 主办券商提示
（2025-026）。鉴于公司董事会秘书已于2025年12月1日离职，在新董事会秘书聘任前由董事长王继红代为履行董事会秘书的职务。此外，公司财务负责人也于2025年12月1日离职，公司尚未选任适格的财务负责人。公司目前无信息披露事务的专职人员，同时公司也无财务负责人负责公司财务工作，上述情况导致公司信息披露及财务管理工作无法正常开展，公司治理存在缺陷。
4、公司于2025年12月1日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《董事兼董事会秘书和财务总监离职公告》（2025-026）、《监事离职公告》（2025-027），上述辞职导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一。在选举出新任董事、监事前，原董事、监事将按照法律、行政法规、部门规章和公司章程的规定，继续履行董事、监事职务。截至本风险提示性公告披露之日，公司未召开董事会、监事会审议新任董事、监事和高级管理人员。
5、公司于2025年4月29日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《关于财务状况异常的风险提示性公告》（2025-020），根据上述公告，公司存在下列情形：“1、2023年度和2024年度公司连续两个会计年度审计结果显示的净利润均为负值；2、2024年度审计结果显示公司股东权益低于注册资本，即每股净资产低于股票面值（即1元）；3、中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2024年度的财务报告出具无法表示意见的审计报告。4、2024年度审计结果显示公司总资产低于总负债，出现资不抵债的情形。”
上述风险事项对公司持续经营能力具有较大不利影响，公司暂不具备持续经营能力，恢复生产经营存在重大不确定性，公司履行信息披露义务能力受限。
主办券商提醒广大投资者：
国泰海通证券股份有限公司
2025年12月5日