沈阳机床股份有限公司向特定对象发行股票认购资金到位情况

验证报告

众环验字(2025)0200024号

附件

验证事项说明

一、发行概况经中国证券监督管理委员会证监许可[2025]948号文《关于同意沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》同意注册，沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”）向特定对象发行股票募集资金不超过17亿元。中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）系沈阳机床本次向特定对象发行境内普通股（A股）的独立财务顾问（主承销商）。根据《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易向特定对象发行股票发行与承销方案》，本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日2025年9月17日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日，下同）公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%。本次发行底价为5.86元/股，发行对象全部以现金认购。最终发行价格将根据发行对象申购报价情况，由沈阳机床和联席主承销商按照相关法律法规的规定和监管部门的要求协商确定。

二、认购沈阳机床股份有限公司向特定对象发行股票募集资金不超过17亿元的普通股（A股）的规定

根据《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易向特定对象发行股票发行与承销方案》及《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易向特定对象发行股票认购邀请书》的规定，沈阳机床向特定对象发行普通股（A股）的发行对象为符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、在境内依法设立的商业银行理财子公司以及国家金融监督管理总局批准设立的其他主要从事理财业务的非银行金融机构（简称“理财公司”）、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、其他境内法人投资者、自然人或其他合格的投资者等，且发行对象需满足《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定的适当性匹配要求。每一特定投资者的每一认购对象最多可以申报三档价格，申报价格最小变动单位为0.01元/股，申报价格不得低于发行底价，每档报价对应的认购金额不得低于5,000万元，且不得高于170,000万元，同时每档报价对应的认购金额必须是10万元的整数倍。

最终经确定的发行对象应及时全额缴付认购款，认购款应于2025年9月24日16时前足额划入中信证券股份有限公司指定的认购资金专用账户。

三、实际缴款情况

截至2025年9月24日16时止，中信证券指定的认购资金专用账户（户名：中信证券股份有限公司，开户银行：中国银行股份有限公司北京白家庄支行，账号：331163646371）实际收到13户特定投资者认购沈阳机床向特定对象发行普通股（A股）股票之认购资金，金额合计人民币1,699,999,999.54元，已全部存入上述认购资金专用账户中。各特定投资者认购数量及认购金额明细如下：

四、其他需说明的事项

无。