中芯国际(688981)_公司公告_中芯国际：中芯国际2020年企业社会责任报告_公司公告

中芯国际：中芯国际2020年企业社会责任报告（下载公告）
公告日期:2021-07-27
风险提示致读者：本报告内容主要为总结过去一年企业社会责任工作成绩，部分章节可能带有前瞻性或期望性陈述。该陈述包括在“董事长寄语”、“未来展望”以及各个章节的政策综述中，是中芯国际根据当时情况对未来事件做出的预测，也是中芯国际根据最佳判断做出的估计，存在已知或未知的风险和不确定性。这些陈述不应作为主要投资依据，包括（但不限于）国际政治风险（例如中美关系变化）、经贸风险、供应链风险（例如供应商被限售导致供应链中断）、客户风险（例如客户被限制不再下单）、经营法律法规变更风险、未决诉讼的命令或判决和集成电路行业常见的知识产权诉讼风险、宏观经济状况、管理层人事变动及货币汇率波动风险等。除参考本报告内容以外，各位读者或投资者主要应考虑中芯国际实时向香港联合交易所及上海证券交易所披露的其他文件。其他未知或未能预测的风险因素也可能会对中芯国际的未来业绩、表现或发展造成不利影响。前瞻性或期望性陈述不反映本报告发布日期以后发生的事件，除根据适用的法律法规的要求外，针对上述前瞻性或期望性陈述的内容，中芯国际不承担任何法律责任。中芯国际集成电路制造有限公司 2021年7月关于本报告报告简介本报告是中芯国际集成电路制造有限公司向社会公开发布的第12份企业社会责任报告，基于公开、透明的原则，披露2020年中芯国际履行企业社会责任实践的工作成绩。报告主要内容包括重要利益相关方所关注的经济、环境和社会方面的可持续发展议题。报告时间范围本报告的时间范围是2020年1月1日至2020年12月31日。为增强报告的可读性，部分内容或数据追溯到以往年度或后续年度。报告编辑及数据来源说明本报告由“企业社会责任委员会”成员担任编辑委员，各职能部门提供企业社会责任相关业务的资料和数据；由公司企业社会责任组对资料进行整理、编辑，再经“企业社会责任委员会”成员审核确认，然后请第三方对报告进行评级。本报告中的财务数据依国际财务报告准则编制且依国际财务报告准则表达；本报告中若出现总数值与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。报告发布形式本报告采用纸质版和电子版两种形式发布，分为中文版本（包括简体和繁体）和英文版本；电子版本报告可在中芯国际集成电路制造有限公司网站（www.smics.com）查阅。报告发布周期本报告为年度报告，通常于次年7月发布上年度的报告。报告参考标准本报告依据香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治报告指引》和大陆科创板上市公司相关要求编写，并参考全球报告倡议组织《全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准》（GRI标准），中国社会科学院经济学部《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR4.0）》，中国工业经济联合会《中国工业企业及工业协会社会责任指南》，中国电子工业标准化技术协会SJ/T 16000-2016《电子信息行业社会责任指南》，以及国际标准化组织ISO 26000:2010《社会责任指南》的主要原则。报告组织范围本报告的组织范围包括中芯国际集成电路制造有限公司各子公司和主要控股公司等，与年报范围一致。为便于表达，在报告中根据需要将“中芯国际集成电路制造有限公司”表述为“中芯国际”、“中芯”、“本集团”、“我们”或“公司”等。另外，在报告中未写全称的“国家”、“大陆”和“政府”指的是中华人民共和国及其行政机构。企业社会责任报告全周期管理反馈与优化收集反馈建议优化工作计划内容审核部门确认修改完善第三方评估报告撰写资料收集内容确认设计报告准备启动组建工作组对标分析报告框架核准发布披露核准官网发布外部推广联系方式中芯国际集成电路制造有限公司企业社会责任组地址：中国上海市浦东新区张江路18号电话：+86-21-20816036电子邮箱: qingyu_yang@smics.com 亲爱的读者： 2020年是中芯国际成立20周年，也是我们连续发布企业社会责任报告的第12年。感谢您长期以来对中芯国际的关心和支持。过去一年，中芯国际外部环境异常复杂和严峻，再加上疫情防控的持续压力，公司面临前所未有的考验。大浪淘沙，百炼成金。中芯国际以坚强的战略定力，携手产业链上下游，夯实了公司长远发展的基础。经过全体员工的共同努力，中芯国际取得了抗疫阶段性胜利，顺利完成科创板上市，实现了逆势成长。全年实现销售收入39.07亿美元，同比增长25.4%，净利润7.16亿美元，同比增长204.9%；先进制程方面，公司完成了1万5千片FinFET安装产能目标，第一代量产稳步推进，第二代进入风险量产。“关爱人，关爱环境，关爱社会”是中芯国际一贯坚持的企业社会责任理念。从2020年初，新冠疫情爆发以来，中芯国际携手董事和员工，向抗疫一线捐赠了价值1,000万元现金及物资。并严格落实各项防控措施，出台了多项休假、补贴等保障政策，将员工平安健康放在第一位。“芯肝宝贝计划”是由中芯国际倡导，携手产业链伙伴共同推动的公益项目，到今年已经顺利开展了八年。 2020年，中芯国际员工参与人数、金额及合作伙伴的捐赠金额均为历史最高。八年来，我们共募集到2,893万元资金，成功救助了530名患儿。同时，我们还通过专项基金，在医疗、教育等领域同步发力，已累计投入1,844万元。尽管这一年异常艰难，但我们推行绿色生产的脚步永不停歇。公司全年的环保投入达14,206万美元，推动完成了 14个节能、节水、减废项目，累积节约用电17,942,676千瓦时，节约用水253,165立方米。我们愿共同致力于构建更加生态友好的、可持续发展的集成电路产业链。多年来，中芯国际每一位员工，都是企业责任的参与者和建设者。中芯员工每年都积极投入公司组织的各项公益活动、环保活动，认真践行绿色低碳生活，仅就社会公益服务一项来看，中芯员工参与的志愿者服务时长已经超过10万小时，累计超过一万人次。20年风雨兼程，中芯国际在实现自身发展的同时，一直将可持续发展贯穿始终，肩负时代使命与担当，凝聚更多产业界力量，为创造更美好的未来而努力。我们希望产业界同仁坚定信念，携手同心，也希望社会各界朋友继续支持中芯国际！董事长寄语中芯国际董事长周子学博士周子学博士中芯国际董事长核心价值观每位同事都是中芯国际团队的一员。通过不同业务间的合作，理解彼此的角色和面临的挑战，发扬主人翁精神，勇于承担责任，达成公司目标。实事求是，秉承原则，坚守承诺，注重我们的每一个行为对企业和社会的影响。主动了解客户的期望，在遵守公司信息安全政策的前提下，努力满足客户的需求，与客户建立合作共赢的长期伙伴关系。鼓励在产品技术研发、提高生产率和优化工作流程上持续创新、积极实践。流程规范、纪律严明。通过合理的计划、高效的执行、细节的跟进、问题的及时解决，确保实现目标。建立全员参与、品质第一、持续改善的观念，坚守质量标准，落实到每项具体工作。质量团队执行客户服务创新诚信价值观 2020年社会责任绩效中国大陆技术最先进、规模最大、配套服务最完善、跨国经营的专业晶圆代工企业经济环境社会 2020年单位产品温室气体排放量千克二氧化碳当量/8英寸晶圆当量-光罩数 2020年单位产品用电量 9.0 千瓦时/8英寸晶圆当量-光罩数 2020年招聘应届毕业生名 2020年中芯国际营业收入再创新高 3,907.0 百万美元 2020年女性主管在管理人员中占比 36% 2020年归属于母公司股东的净利润达到715.6百万美元，同比增长204.9% 204.9% 2020年员工志愿者服务时数 11,126 小时 2020年研发投入逾677.4百万美元，占营业收入的17.3% 17.3% 截至2020年医疗援助项目累计共救助贫困患儿名中国大陆首家量产14纳米制程技术纳米 2020年社会捐赠金额1,676 万人民币 2020年单位产品用水量 2020年单位产品废水排放量 2020年单位产品废物产生量 74.8 公升/8英寸晶圆当量-光罩数 71.6 公升/8英寸晶圆当量-光罩数 0.35 千克/8英寸晶圆当量-光罩数 1 关于中芯国际2 企业社会责任管理3 经济永续成长4 关爱员工5 关爱环境6 关爱社会7 附录中芯国际里程碑中芯国际成立大唐控股战略投资中芯国际中芯国际（深圳）公司成立65/55纳米工艺量产 45/40纳米工艺量产上海8英寸厂产出第一芯中芯国际（天津）公司成立 0.35微米-0.13微米工艺量产中芯国际（北京）公司成立 0.18微米工艺量产 90纳米工艺量产在纽约证劵交易所及香港联交所公开上市中芯南方公司成立中芯国际上海、天津、深圳新生产线密集启动 28纳米工艺量产中芯国际获中国集成电路产业投资基金投资获上海市政府认定为跨国公司地区总部中芯北方公司成立中芯国际与长电科技成立合资12英寸凸块加工公司 14纳米鳍式场效应晶体管（FinFET）工艺进入客户导入阶段美国预托证券股份从纽约证券交易所退市第一代14纳米FinFET成功量产并贡献有意义的营收科创板成功上市中芯京城公司成立中芯国际成为长电科技大股东 2000 2016 2015 2011 2017 2018 2019 2020 2013 20142001 2004 2002 2003 20062008 2009 公司简介中芯国际集成电路制造有限公司（“中芯国际”，港交所股份代号：00981，上交所科创板证券代码：688981）及其子公司是世界领先的集成电路晶圆代工企业之一，也是中国大陆技术最先进、配套最完善、规模最大、跨国经营的集成电路制造企业集团，提供0.35微米到14纳米不同技术节点的晶圆代工与技术服务。中芯国际总部位于上海，拥有全球化的制造和服务基地。在上海建有一座300mm晶圆厂和一座200mm晶圆厂，以及一座拥有实际控制权的300mm先进制程合资晶圆厂；在北京建有一座300mm晶圆厂和一座控股的300mm合资晶圆厂；在天津和深圳各建有一座200mm晶圆厂。中芯国际还在美国、欧洲、日本和中国台湾设立营销办事处、提供客户服务，同时在中国香港设立了代表处。详细资讯请参考中芯国际网站 www.smics.com。公司总部员工人数主营业务成立时间中国上海17,354人集成电路代工2000年天津 200mm晶圆厂北京300mm晶圆厂和300mm晶圆厂（控股）上海200mm晶圆厂、300mm晶圆厂和300mm晶圆厂（有实际控制权）深圳 200mm晶圆厂布局在上海、北京、天津、深圳截至2020年底月产能约 52.1 万片(约当8英寸晶圆）市场地位与产品市场地位全球集成电路市场全球集成电路（IC）产业按类别营收预测（单位：十亿美元）数据来源：IC Insights，2021数据来源: IC Insights，2021 非存储器存储器存储器年增长率非存储器年增长率全球集成电路年增长率根据IC Insights统计，2020年，全球集成电路市场的营收规模为3,960亿美元，较上年增加10.4%，存储器部分的年增长率为11.9%。非存储器部分年增长率为9.8%。预计未来几年，全球经济仍将保持稳定增长，年增长率维持在3%左右。半导体集成电路市场的景气度也如以前一样，与经济状况紧密相关。 9.8% -2.4% % % 2.7% 2.4% 21.8% 11.6% 1.9% 8.0% 17.1% 8.8% 24.9% -32.4% 10.1% 6.7% -22.0% 9.1% 10.6% 16.3% 7.8% 13.9% 21.4% 10.0% -3.8% 7.7% 1.4% 60.9% 12.3% -28.9% 11.9% 10.4% -13.7% 2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年F2022年F2023年F2024年F2025年F 70%50%30%10%-10%-30%-50% 577.9 534.9 -2.3-2.5 全球国内生产总值（GDP）年增长率与集成电路市场增长率预测全球 GDP年增长率集成电路市场年增长率-25%-20%-15%-10%-5% 5%10%15%20%25% 2015年2019年2020年2017年 2022年F2016年 2.6% -2% 2.4% 3.1% 3.0% 2.4% -4.4% 4.8% 2.9% 3.1% 2.6% 2.9% 2021年F2018年 2023年F2024年F2025年F3% 25% 14% -15% 10% 12%11% 14% -4% 8% 据Gartner统计，2020年全球半导体市场营收为4,660亿美元，较上年增加10.4%。但是随着疫情后汽车电子、5G和远程办公等终端市场的强劲需求，预计到2022年，全球半导体市场营收将突破6,000亿美元，达到新里程碑。2025年，全球半导体市场营收将达到6,490亿美元，2020年到2025年的年复合增长率为6.8%。中国半导体市场中国是电子产品生产的集中地，也是全世界最大的半导体产品消费国家。根据Omdia数据统计，2020年中国半导体市场占有率达51.4%，中国大陆品牌及芯片设计业持续蓬勃发展。预计到2025年，中国IC市场自给率达 19.4%。数据来源：Gartner, 2021年3月全球半导体市场营收预测（单位：十亿美元） 2015年半导体市场营收半导体市场营收增长率2016年2017年2018年2019年2020年2021年F2022年F2023年F2024年F2025年F 25.0% 15.0% 5.0% -5.0%-15.0% -2.0% 3.3% 21.9% 12.9% -11.3% 10.4% 16.9% 10.4% -1.6% 3.1% 6.3% 中国半导体市占率及全球半导体市场（单位：十亿美元）中芯国际作为中国大陆最先进的纯晶圆代工厂，具有服务中国大陆集成电路设计公司以及海外的整合设计与制造（IDM）公司及集成电路设计公司的优势。 50.1% 51.4% 51.5% 51.6% 50.6% 50.5% 数据来源：Omdia，2021年第一季度2019年2020年2021年F2022年F2023年F2024年F 52.0% 51.5% 51.0% 50.5% 50.0% 49.5% 49.0% 数据来源：Gartner，2021年3月台积电联电格芯三星代工中芯国际力积电高塔半导体世界先进华虹宏力华力微其他 58.8% 7.8% 7.4% 6.8% 5.0% 1.7% 1.6% 1.5% 1.2% 1.2% 7.0% 全球纯晶圆代工厂市占率 215240262291290285 214227247273283280 ? 5G / LTE? AMOLED显示屏? 生物识别? 三维景深摄像头? 模块化结构? 快速/无线充电? 人工智能 ? 高级驾驶辅助系统? 车与车通讯 V2V? 车与基础设置V2I? 车与物 V2X? 自动驾驶? 电动汽车? 雷达 / 传感器? 人工智能 ? 高性能计算? 存储级内存? 云存储/云计算? 光传输网络(OTN)? 人工智能 ? 低功耗广域? 物联网? 窄带物联网? 智能家居? 智能穿戴? 智能医疗? 智能交通? /物流? 智能城市 ? 智能电网? 智能农业? 智能工业? 信息安全? 机器智能交互? 智能微尘? 人工智能传统的电子产品包括汽车电子、计算机、通讯电子、消费电子及工业电子。目前大多数传统电子产品已经与物联网、人工智能、深度学习等新概念紧密联系起来，这为半导体市场带来了新的机遇与挑战，例如，新产品对于芯片有高密度、低功耗、高速运算能力的需求。中芯国际作为中国大陆的半导体、电子元器件产业链上游的关键制造厂商，将通过更多的合作和创新，在中国市场赢得更多的市场份额。移动通讯物联网汽车电子/工业电子基础设施中芯国际的竞争优势中芯国际是世界上为数不多的几个可以提供完整的从成熟制程到先进制程的晶圆制造解决方案的纯晶圆代工厂之一。中芯国际0.35微米到14纳米工艺制程都已进入量产。中芯国际相较于其他晶圆代工者具有众多优势。纯代工数据来源： ARM，SMIC internalstudies，2020年第4季度整合设计与制造为客户提供先进制程和成熟特殊制程的一站式服务产能利用率保持在较高水平持续在工艺研发、 IP开发和产业生态系统的建立方面进行投资立足中国，拥有全球最大且增长迅速的电子产品生产和消费市场是最受中国IC 设计公司欢迎的晶圆代工伙伴是中国大陆最大的可以提供完整产品组合的纯晶圆代工厂 2020年，中芯国际在中国区域客户纯晶圆代工市占率约19%，仅次于台积电。中芯国际凭借领先的市场定位和优越的地理位置，吸引着许多世界级的集成电路设计公司。通过优质的产品和服务获得客户的信赖，并帮助客户缩短产品上市时间，同时为成熟工艺和先进工艺提供增值创新。中芯国际产能利用率持续维持在较高水平。产能利用率对比 19% 8% 7%3% 2%4% 57% 中国区域客户晶圆代工市占率排名第2 联华电子台积电格罗方德武汉新芯中芯国际华虹宏力其他数据来源: IC Insights, 2021 2020年，中芯国际在中国区域客户纯晶圆代工市占率约19% SMIC 数据来源：Gartner，2021年第一季度 1Q122Q123Q124Q121Q132Q133Q134Q131Q142Q143Q144Q141Q152Q153Q154Q151Q162Q163Q164Q161Q172Q173Q174Q171Q182Q183Q184Q181Q192Q193Q194Q191Q202Q203Q204Q20 95%74%92%91%89%99%88%87%84%95%92%93%100%100%100%99%98%97%97%92%86%84%86%88%94%95%90%89%91%97%99%99%99%98%96%102% 72%82%82%81%80%86%84%81%80%89%89%86%85%85%88%83%83%86%89%89%87%91%91%88%85%87%86%83%74% 77% 84%85%91%92%94%94% 产品与服务集成电路产业链除了高端制造能力外，还为客户提供全方位代工解决方案，以一站式服务满足客户不同需求设计服务/IP 光掩模制造晶圆制造探针测试凸块加工封装/测试技术产品中芯国际注重成熟工艺和先进工艺的平衡发展。目前，中芯国际拥有一套全面的产品技术组合。中芯国际第一代14纳米FinFET技术已于2019年实现量产。中芯国际的14纳米FinFET衍生技术平台可广泛应用于以下多种领域：中芯国际技术平台无线射频产品人工智能高端消费品应用处理器媒体应用 14纳米FinFET技术产品 @ 14nm 28nm 24nm 38nm 55nm65nm90nm 95nm0.11μm 0.18μm 0.25μm 0.13μm 0.15μm 40nm 0.35μm 更多技术产品信息，参见年报：产品应用领域整体而言，中芯国际的代工解决方案应用于右图所示相关领域。2020年，中芯国际约80%的收入来自智能手机、智能家居和消费电子。中芯国际产品应用领域电源管理图像与显示有线通讯微控制器智能卡移动通讯无线通讯存储器数字家庭智能产品汽车电子为支持客户的设计需求，中芯国际提供大量广泛的涵盖0.35微米到14纳米的半导体知识产权（IP）组合。中芯国际的设计支持服务帮客户准备量产，用成熟可靠的工艺技术实现日趋精细复杂的芯片设计，从而让产品在具备更高性能和更低功耗的同时，实现芯片尺寸的优化。我们的服务帮助客户减少芯片设计风险，加快产品上市的速度。中芯国际光罩厂提供其代工客户和其它芯片加工厂及机构光掩模制造服务。目前我们拥有中国大陆最大及最先进的光掩模制造设施，可以生产0.5微米到14纳米工艺的光掩模。配备了先进的设备工具，中芯国际光罩厂运用光学趋近效应修正技术(OPC)，为客户提供二元铬版光掩模以及相位移动光掩模。5"×5"和6"×6"的光掩模均可用于G-line，I-line，深紫外线DUV及ArF步进曝光机和扫描曝光机。中芯国际为客户提供多项目晶圆片（MPW）服务，该服务使多个客户能够共享光掩模版和一次性工程硅圆片，从而降低产品原型的成本，以提供更具成本效益的晶圆原型服务。目前，中芯国际提供涵盖0.18微米到14纳米的多项目晶圆服务。集成电路服务 IP开发服务和设计服务光罩制造服务多项目晶圆服务中芯国际的测试设施为客户提供迅速及严格控制品质的芯片级测试。中芯国际拥有先进的测试及激光修复设备，测试设施能为客户提供8英寸和12英寸晶圆全方位的测试服务。服务包括芯片测试、环氧探针卡制造及修复，以及接触式和非接触式IC卡的测试等。中芯国际的芯片测试服务包括测试项目的开发以及失效分析和可靠性测试。中芯国际可以制作、维修及保养环氧探针卡及低漏电探针卡。中芯国际的合作封测供应商为客户提供200mm，300mm的晶圆凸块和晶圆级尺寸封装服务，包括焊锡凸块，铜柱凸块，扇出型封装，晶圆级尺寸封装等。凸块和晶圆级尺寸封装的使用工具设计和生产供应商的选择和供应链的优化工程验证和量产管理凸块和晶圆级尺寸封装服务凸块和晶圆级尺寸封装包括晶圆探测/ 测试服务财税信息财务绩效 2019 年全年营业收入达到 3115.7 百万美元，同比 -7.3% ；毛利为 642.5 百万美元，净利润率为 5.1% 。中芯国际股东应占利润为 234.7 百万美元。营业收入（百万美元） 2,914.2 3,101.2 3,360.0 3,115.7 3,907.0 2016年2017年2018年2019年2020年财务指标20162017201820192020营业收入( 百万美元）2,914.2 3,101.23,360.0 3,115.73,907.0营业收入增长率（%）30.3%6.4%8.3%-7.3%25.4%本公司拥有人应占利润（百万美元）376.6 179.7 134.1 234.7 715.6本公司拥有人应占利润增长率（%）48.6%-52.3%-25.4%75.1%204.9%本公司拥有人应占权益收益率（%）9.1%3.5%2.5%4.2%9.6% 资产负债率（%）46.6%43.6%38.1%38.0%30.8%研发投入（百万美元）370.8509.4 663.4687.4 677.4研发投入占营业收入的比例（%）12.7%16.4%19.7%22.1%17.3% 主要财务指标 2020年全年营业收入达到3,907.0百万美元，同比增长25.4%；毛利920.9百万美元，同比增长43.3%；归属于母公司股东的净利润715.6百万美元，同比增长204.9%。更多财务信息见年报：百万美元归属于母公司股东的净利润为 715.6 毛利为 920.9 2020年全年营业收入达到 3,907.0百万美元百万美元按应用类别划分营业收入按地区划分营业收入 26% 14% 60% 中国大陆及中国香港北美洲按技术划分营业收入 0.35微米智能手机智能手机 0.18微米智能家居智能家居 0.13微米消费电子消费电子 40/45纳米55/65纳米90纳米其他其他 28纳米及14纳米 20%18% 17% 45% 44%17%20% 19% 23% 13% 64% 中国大陆及中国香港北美洲 9% 3% 5% 33%16% 4% 30% 0.35微米 0.18微米 0.13微米 40/45纳米55/65纳米90纳米28纳米及14纳米2020年2020年2020年 4% 2% 7% 39%17% 4% 27% 税务绩效中芯国际税务管理工作的宗旨是遵守税收法规、依法诚信合理纳税。为贯彻这一宗旨，具体行动如下: 建立事前预测、评价机制，将税务管理融入公司经营决策和日常经营管理活动，以考量税务影响；公司和税务管理人员在严格遵守国家税收法律、法规和政策的基础上，根据企业实际经营情况开展税务工作，依法履行纳税义务；不断加强税务管理，优化税务管理业务流程，加强部门协作，有效防范、控制和降低纳税管理过程中的风险。 2020年，中芯国际实际共缴纳税款 (不含代扣代缴税金）百万美元 99%以上都是在中国缴纳 2424 社会责任政策除遵守所有法律职责及义务，我们在企业社会责任上不断践行，孜孜以求。通过各项企业社会责任项目实施，我们期望在促进社会发展、保护环境和道德责任领域达到国际公认标准。我们将继续努力保持成为一家“在环境保护、社会责任和公司治理各方面都达到高水准表现”的企业。我们宣布支持责任商业联盟（原电子产业公民联盟）的行为准则，并促使我们的供应商遵守和参与该准则。根据责任商业联盟准则、中芯国际商业行为准则和道德规范、中芯国际人力资源政策及所有其他的中芯国际政策准则的要求，我们将维护全体员工的人权和最高标准的诚信经营。我们努力为员工营造一个安全的工作环境和一个健康的公众环境，同时尽量避免对社区、环境和自然资源的不利影响，以符合我们的环保、安全和卫生政策以及相关的国际标准化组织（ISO）的认证。作为企业社会责任项目的一部分，我们将不断维护和发展管理体系，以落实并持续改进企业社会责任制度。为了实现这些目标：责任商业联盟准则责任商业联盟框架责任商业联盟准则责任商业联盟（RBA）落实自2013年以来，中芯国际一直采用责任商业联盟在线风险评估（RBA-Online）系统，评估公司及各厂区环境、健康与安全、劳工与道德管理状况，并针对存在的风险，建立持续改善计划。2020年，公司和各个厂区的风险评估结果为低风险状态；我们将持续进行改善，尽量将风险性控制的更低。中芯国际不但自己遵守责任商业联盟准则，而且要求供应商共同遵守该准则，履行企业社会责任，并与主要供应商签订承诺书。2020年，我们继续选取部分大陆主要供应商进行现场稽核，了解供应商执行责任商业联盟准则的情况，并再次宣导准则内容。劳工道德环境健康与安全客户中芯国际供应商满足客户要求，接受审核供应商审核，共同遵守RBA准则建立管理制度全员宣导 RBA-Online风险自评联合国可持续发展目标 2020年，中芯国际继续将“联合国可持续发展目标”和“中国落实2030年可持续发展议程国别方案”中的部分要求融入到企业社会责任管理工作。结合实际情况，中芯国际选取了17个“联合国可持续发展目标”中的14个目标实施了相关措施。实施“芯肝宝贝计划”项目，消除因病致贫设立厂区健康中心，保障员工健康投资建设民办中芯学校，提供优质教育性别平等的招聘政策、职业发展通道关爱员工，为员工提供清洁饮水和卫生设施保障员工权益，不限制员工自由，提供合适的薪酬推动大陆集成电路产业创新和发展生产通讯产品，助力消除“数字鸿沟”，缩小差距倡导低碳生活、组织环保公益活动，为可持续发展做贡献按照国际标准生产健康、安全、优质的集成电路产品推动节能减排项目，核查温室气体排放，减缓气候变化组织“关注海洋”净滩活动，保护海洋生物消除贫穷负责任的消费和生产工业、创新和基础设施缩小差距社会责任管理机制中芯国际设立企业社会责任委员会，推动企业社会责任管理项目实施，实现企业社会责任目标。该委员会主席由管理层任命，由各职能部门推派代表担任委员会委员，共同推进企业社会责任工作。企业社会责任委员会每月定期举行工作会议，审核社会责任相关议题；定期向公司管理层汇报企业社会责任工作的进展。企业社会责任委员会主要职责：制定公司企业社会责任政策，制定并推动达成公司企业社会责任目标，督导各职能部门企业社会责任执行状况、研议、讨论、规划与推动解决公司企业社会责任相关议题，使各项工作符合法律规范，实现公司可持续发展目标，体现对人、环境和社会的关爱。企业社会责任委员会主席企业社会责任委员会各个职能部门委员企业社会责任工作组企业社会责任委员会组织架构利益相关方沟通利益相关方利益相关方图利益相关方沟通管理项目内容频率利益相关方沟通中芯国际依据与利益相关方之间的依赖程度、权责关系、影响程度等原则，鉴别出六类主要利益相关方。中芯国际注重维护利益相关方的权益，通过企业社会责任委员会成员与利益相关方保持良好的沟通，将国际及社会趋势、公司现况与利益相关方进行沟通，并回应利益相关方的需求。中芯国际与所有利益相关方建立透明、有效的多向沟通渠道，了解他们的需求及对公司的期望，作为拟订企业社会责任政策与计划的重要参考。企业社会责任委员会负责协调企业社会责任报告企业责任委员会及相关部门建立与利益相关方的沟通渠道企业社会责任委员会讨论及报告利益相关方沟通结果并反馈重要关注议题每年每年每年按计划重要利益相关方及关注议题鉴别利益相关方沟通计划及执行利益相关方沟通结果检验对外披露中芯国际政府社会员工供应商客户股东/投资人员工股东/投资人客户供应商政府社会全体员工销售/技术支持团队品质管理部门原材料供应商国家和地方发改委、经信委、税务、海关以及环保部门国家和地方行业协会张江、亦庄、西青、坪山等地方管委会员工沟通大会员工满意度调查全体邮件信息公告内部网站道德规范举报热线中芯杂志股东投资人分析师法定披露媒体年度股东大会临时股东大会每季发行公司财报，举行业绩说明会海内外投资机构研讨会非交易路演首次IPO路演透过面对面会议、电话及电子邮件沟通交流，并定期收集意见回馈透过法定披露媒体对外半年度客户满意度调查客户季度业务/质量/技术评核会议评分、现场稽核、供应商问卷调查公文、会议（说明会、宣讲会）、面谈新闻稿采访及专题报道新闻发布会社交媒体发布定期探望参与公益活动环境保护宣导公司治理经济效益创新管理反贪腐社会参与外部合作生物多样性保护员工福利及待遇未来成长潜力公司在产业中竞争优势人才留任员工培训与教育员工身心健康员工个人职业发展公司治理半导体展望中国市场展望公司在产业中的竞争优势未来成长潜力获利能力的持续提升公司战略研发目标及进度中美贸易摩擦影响客户服务与满意度创新管理公司在产业中竞争优势产品质量管控机密信息保护商业道德规范质量、价格、交货、服务法规遵循商业道德规范供应商可持续性管理反贪腐未来成长潜力半导体展望公司在产业中竞争优势污染防治获利能力持续提升创新管理季度干部沟通大会员工满意度调查及反馈年度公司运动会才艺大赛节庆活动生日会各社团活动及体育比赛文化推广活动志愿者公益活动 1次年度股东大会5次临时股东大会4次业绩说明会50次非交易路演会议40场首次公开募股（IPO）路演30次投资机构研讨会(包括线上会议）总计近三百场会议(包含电话和线上会议） 2次半年度客户满意度调查及相关行动计划4次季度业务评核会议4次季度质量评核会议4次季度技术评核会议1次年度技术研讨会147次冲突矿产管理问题40次责任商业联盟相关的客户调查 2次半年度评分4次供应商CSR专项稽核23次供应商现场质量稽核100余次供应商质量问卷调查公布污染物排放数据在公司网站不定期参加政策宣讲会、座谈会、形势预测会、市场推广会等官方微信新闻发言人针对媒体关注议题给予回复，统一向外界传递公司理念和讯息参与“张江快乐跑”等社会公益活动举办“关注海洋污染”净滩等环保公益活动举行多次二手物品回收环保活动香港证券交易所上海证券交易所美国场外市场（1）平面媒体：报纸、杂志电子媒体：网络、微信、电视、广播敬老院公益组织生活园区 2020 公布公司官方消息发布公司年报、半年报、港交所、上交所和美国场外市场要求公开披露之信息、企业社会责任报告、不定期于公司网站和微信公众号公布公司各项新闻上证e互动和投资者热线电话（1）美国预托证券已于2021年3月4日（美国东部时间）终止。关注议题管理关注议题管理流程关注议题矩阵图关注议题分析2020年，中芯国际对员工、供应商、客户、政府、股东/投资人、社会（含媒体、非盈利组织、社区）等利益相关方以调查问卷方式进行关注议题调查，评估出利益相关方对各相关议题的关注程度，通过综合分析形成关注议题矩阵图。以《环境、社会及管治报告指引（ESG）》《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR4.0）》《电子信息行业社会责任指南》《GRI可持续发展报告标准（GRI Standard）》 ISO 26000：2010《社会责任指南》等标准作为利益相关方议题甄选基础，并结合利益相关方反馈。环境方面水资源管理利益相关方沟通与合作公司治理公司竞争优势与成长8612 能源管理人才招募与留任机密信息保护经济绩效气候变化与温室气体管理劳工人权与福利待遇商业道德规范创新管理空气污染物管控人才培养与发展法规遵循客户服务与满意废物管理职业安全与健康风险管理产品质量管控绿色产品社会参与反贪腐供应商可持续性管理社会方面企业治理方面经济方面实施利益相关方议题调查，对关注议题调查结果进行评估分析，并对关切议题进行优先排序。评估、筛选、整理合适的利益相关方调查议题。将调查分析结果上报企业社会责任委员会进行审核，并汇报给公司管理层。议题管理收集议题整合议题分析议题审核议题 3232 公司治理董事会董事会成员信息董事会向公司股东负责，指挥及监察公司事务，务求提高股东价值。董事会自行并透过多个董事委员会积极参与及负责厘定公司的整体策略、设定企业宗旨及目标、监察达成有关宗旨及目标的情况、监察公司的财务表现及账目编制、制定企业管治常规及政策，以及检讨本公司的内部监控和风险管理制度。本公司管理层负责实施本公司的整体策略及其日常运作与管理。董事会可联系本公司之高级管理人员，商讨有关管理信息之查询。董事会的其它管治职能包含：截至2020年12月31日董事会相关信息为：制定及检讨企业管治政策及常规检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展检讨及监察在遵守法律及监管规定方面的政策及常规制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则执行董事 33.3% 53.3% 40.0% 6.7% 33.3% 33.3% 40-49岁非执行董事50-59岁独立非执行董事60岁及以上 William Tudor Brown 周子学陈山枝蒋尚义赵海军梁孟松高永岗周杰任凯路军童国华范仁达刘遵义杨光磊丛京生审计委员会薪酬委员会提名委员会战略委员会董事会成员在各委员会中的职位董事会成员职位审计委员会薪酬委员会提名委员会战略委员会周子学蒋尚义赵海军梁孟松高永岗陈山枝周杰任凯路军童国华William Tudor Brown范仁达刘遵义杨光磊丛京生注：为主席为成员董事会下设薪酬委员会、提名委员会、审计委员会和战略委员会，各委员会受其各自职权范围的管治。截至2020年12月31日各董事会成员在这些委员会中所担任的职位：薪酬委员会审计委员会审核公司的账目、财务报告程序和财务公告。委员会审核职责包括：（1）公司财务公告的质量和完整性，以及相关的披露；（2）公司是否符合法律法规要求；（3）独立审计师的资格和独立性及其薪酬和聘期；（4）公司内部审计和内部风险管控的成效。审计委员会于董事会季度会议上向董事会报告工作，并每年至少四次会见中芯国际外部审计师。更多信息请查看中芯国际审计委员会章程提名委员会确保董事会具备有效的规模、架构及人员组成，以符合公司战略、满足股东权益。提名委员会的职责包括：（1）至少每年检讨董事会的架构、人数及组成；（2）监察董事会多元化政策的执行；（3）物色具备合资格可担任董事的人士，并就挑选提名有关人士出任董事向董事会提供意见；（4）评核独立非执行董事的独立性；（5）就董事委任或重新委任以及董事继任计划向董事会提出建议。委员会定期报告其决议，并向董事会提出建议。更多信息请查看中芯国际提名委员会章程战略委员会的职责包括：（1）评估和考虑公司任何战略选项；（2）就公司重大事务及重大投资、融资方案向董事会提出建议；（3）与潜在战略伙伴就战略选项进行讨论并作出贡献；和（4）就任何战略规划向本公司董事会和管理层提出建议。薪酬委员会的职责包括：（1）在采纳执行董事的建议后，批准和监督本公司执行高管的总薪酬方案、评估本公司联合首席执行官的绩效及确定和批准其薪酬；（2）决定执行董事的薪酬方案，并就非执行董事的薪酬（包括股权薪酬）向董事会提出相关建议；（3）就向董事、员工和顾问提供长期激励性薪酬或股权计划进行管理及定期审查，并向董事会提出相关建议；（4）审查涵盖董事和执行高管的薪酬理念、策略和原则并向董事会提出相关建议，并审查由本公司执行董事提出的新订和现有雇用、咨询、退休和离职协议建议；及（5）确保对本公司的人力资源政策进行适当的监督，并审查为履行本公司在道德、法律和人力资源责任而制定的战略。薪酬委员会于董事会季度会议上向董事会报告工作。更多信息请查看中芯国际薪酬委员会章程审计委员会提名委员会战略委员会其他公司管理部门内部审计合规办公室内部审计作为董事会下设的日常工作机构，与本公司管理层团队合作，协助董事会审计委员会评估经营风险，致力于支持与督促管理层团队改善公司内部控制、风险管理及提升公司治理水平。合规办公室负责监督和确保公司和员工的职业道德商业行为符合公司商业行为与道德规范的规定，及执行公司反欺诈政策和反腐败政策，调查任何舞弊线索（举报等）并向审计委员会报告。内部审计每年制订以风险评估为基础的审计工作及资源需求计划，由审计委员会和董事长审批。内部审计对高级管理人员识别的重大风险问题进行检查及调查。重大内部控制审计结果、管理层的纠正措施及对管理层纠正措施的跟踪审计结果，将报告审计委员会、董事长和首席执行官。审计工作报告每季度向审计委员会汇报。计划与报告内部审计在审计时可随时要求相关部门合作、查阅相关记录、审查相关财产及联系相关人员。内部审计将审计本公司的制度、程序及内部控制活动的有效性等。审计完成后，内部审计会将审计结果通报相关管理层团队及加强内控防范风险的推荐建议，并跟进监督纠正措施的实施情况。内部审计监督检查公司层面及相关部门风险管理机制执行情况。协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。权限与职责风险管理根据反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会（“COSO”)颁布的企业风险管理-综合框架，中芯国际已建立相应的企业风险管理体系，依照所辨识出之风险，评估其对于公司整体发生之频率及影响，决定不同的风险层级及对应措施，以确保相关风险能予以监控。由一级组织的最高主管组成风险管理委员会，主要负责制定公司层级风险策略，并监督风险管理的有效性，再由各职能部门指派代表组成风险管理沟通委员会，主要负责执行风险评估计划及后续追踪。必要时，亦依据实际需求成立专案小组执行风险控制活动。藉此协助董事会辨识、分析及评估整体的企业风险，及监察风险管理系统以确保风险管理项目的成效。根据香港交易所颁布的《企业管治守则》，管理层应向董事会确认该制度的成效。董事会负责确保本集团维持稳健有效的风险管理及内部控制制度，并监督管理人员持续执行该制度。制度的建立是为了管理影响本集团达成业务目标的各种风险，而非彻底消除这些风险。因此，该制度仅可合理确保但非绝对确保企业社会责任方面没有任何重大错误陈述或遗漏。 ++ 风险管理组织架构风险管理委员会(一级主管轮值主席) 联合首席执行官风险管理办公室（虚拟组织，协调者）业务发展销售人力资源财务研发质量与可靠生产业务连续性管理最高风险业务连续性计划风险管理沟通委员会 2020年，中芯国际依据此方式识别出并给予监控的主要风险，包括（但不限于）以下各项。更多风险因素参见年报风险管理框架中芯国际企业风险管理方式如下：辨识风险，例如：宏观/ 外部风险、经营风险、战略风险、法律风险和财务风险等方面；分析和评估风险等级，主要考虑其发生的影响（包括对财务、商誉及运行上的影响）及可能性，并透过这两个维度对风险进行分级，以便建立后续风险评估频率和应对方案；设计、运行及监察内部监控制度以降低及控制有关风险；监察有关重大风险的风险预警指数及报告风险管理成效。人才短缺中芯国际供应中断信息安全汇率波动政治摩擦疫情影响信息披露商业与道德中芯国际披露委员会制定及执行公司的信息披露政策和程序，并审批与监督公司信息披露及时性与合规性。披露政策适用于中芯国际全体员工和顾问、董事会以及授权发言人。披露政策涵盖中芯国际以口头、电子和媒体采访等不同形式公开披露或代表中芯国际披露的所有文件和声明。以确保公司对外信息披露的及时性、准确性、一致性与合规性。中芯国际通过各种出版物和网上平台向股东发布信息，包括年度股东大会、临时股东大会、季度法说会、在香港证券交易所、上海证券交易所和美国场外市场（2）发布的年报、中期报告、季度报告，以及简报、新闻稿等。另外，投资者关系部门安排了一系列与投资者的会面及电话会议，以便投资者更好地了解中芯的最新动态，发展策略和方向。2020年，在亚洲（除日本外）半导体公司中，中芯国际被机构投资者杂志评选为“受尊敬的公司”。我们致力于为我们的利益相关方提供及时、精准和公平的信息披露。我们还为潜在投资者和其他利益相关方提供便利的在线信息，您可以访问公司网页和交易所网站。我们的商业行为与道德规范（“道德准则”）帮助确保公司遵纪守法、诚信、专业和承担责任。我们的道德准则致力于反欺诈、反贿赂、尊重公众利益、知识产权保护、安全事务处理、资产合理利用、公众披露、记录保存、及维护与客户、投资人和其他团体的关系等。更多信息请查看中芯国际官网更多信息请查看中芯国际商业行为与道德规范股东沟通政策道德与法规遵循披露政策（2）美国预托证券已于2021年3月4日（美国东部时间）终止。我们的道德准则适用于全体员工、董事、合作方、顾问、代理商和商业合作伙伴，要求他们遵守公司政策和相关法律，并通过非公开程序汇报任何违规行为。道德准则是由合规办公室负责，受合规官和董事会审计委员会监督。违规行为将视其严重程度进行警告、纪律处分、终止聘用或起诉处理。我们的道德准则要求诚信的业务往来。我们对所有员工都赋以信任，要求他们规范使用客户、第三方机构以及包括实物和知识产权在内的公司资产。每个员工的行为代表着公司的形象。因此，公司不能容忍任何员工的欺诈行为，包括但不限于：挪用公司资产、虚假财务报告以及职务侵占等。任何知情的员工都必须如实汇报至合规办公室或审计委员会（如适用）。反欺诈政策不论级别或国籍，我们的员工、承包商和商业合作伙伴必须遵守中国相关法律、美国反海外腐败法案（FCPA）、香港防止贿赂条例以及其他适用的反贿赂法，不得行贿以及受贿。我们的道德准则和反腐败政策中也详细规定了赠送和接受礼品等细则。反贿赂政策我们全体员工均应遵守道德准则，承诺在工作中遵守道德准则相关的政策法规。同时，员工也定期接受必修的道德培训和测试，以及接收来自合规办公室、法务部和外部法律顾问的信息。道德准则所涉及的核心领域还将在以下章节中提到。为倡导公司廉洁自律的作风，严肃纪律，杜绝弊案，2020年起我们已对于商业贿赂、利益冲突、知识产权和信息安全等范畴，要求全体员工签署廉洁自律承诺书，承诺以最严格的道德行为标准要求自己，诚信廉洁，自律自省。公司鼓励、开放举报渠道，以防止存在商业利益方面的不道德或不法行为。任何中芯国际员工、投资者、承包商、客户、供货商、商业伙伴或其他人均可以向中芯国际举报任何涉嫌违反法律、商业行为与道德规范或其他公司政策的行为。可以通过保密电邮Code@smics.com或热线电话+86-21-20812121 向合规办公室举报。所有涉及举报人的信息将被严格保密。举报人不会因此遭受任何形式的报复或不利的对待。收到举报函件后，合规官按照相关程序展开正式调查。合规官有责任向审计委员会和董事长报告任何严重违反会计、法律、监管或执法要求的举报事项，并确保公司采取了合适的改正措施。任何董事、高管和员工如被发现故意实质性违反任何法律、法规或公司政策，将会按公司相关政策受到纪律处分。合规官将对全部举报函电建立一份日志，跟踪接收、调查和解决情况。公司定期监督举报程序的有效性以确保其在实践中行之有效。2020年没有对中芯国际或其雇员提出的贪污诉讼案件。为了提高员工的道德合规意识，我们全年为员工提供各种培训和专题会议，包括所有员工的年度必修培训、新员工和新任经理的培训、目标群体的专题培训以及案例分享等。道德热线与调查培训法规遵循出口合规管理中芯国际建立内部合规机制（ICP）确保我们遵守高科技产品的国际出口管制法律和条约。美国和许多其他国家都已加入国际出口管制体系；这些国家的供应商和客户一般需要获得出口许可证方可运输管制物品（如设备、零部件、材料、软件或技术）到中国。我们以及相关供应商和客户严格遵守这些出口许可证上的限制和条例。我们将内部合规机制编入ICP 手册，包括政策和程序以确保对所有法律要求的合规。为了让全体员工充分了解我们的内部合规义务，CEO签发了一份出口合规政策声明，所有工作人员必须签署承诺接受该声明。ICP 团队定期提供培训并维护公司内部ICP网页。同时，我们的ICP 也通过外部顾问的定期稽核得到验证。我们的ICP 手册包含九个章节：出口合规政策声明文件保管不合规的上报流程负责人员和职责筛查流程技术管制计划管制设备、零配件和原物料的管理稽核员工培训计划负责任矿物合规管理 2020年，中芯国际根据责任商业联盟准则和客户要求，将《冲突矿产政策》修订为《负责任矿物政策》。原冲突矿产管理工作组和冲突矿产管理程序亦做相应修改，确保《负责任矿物政策》有效实施。负责任矿物管理工作小组仍由法务、采购、客户工程、社会责任等部门组成，共同制定并发布相关政策，建立管理监督系统，要求所有相关供应商提供符合负责任矿物管理的证据，通过与供应商的密切交流来达成法规符合性。负责任矿物管理政策和程序包括但不限于符合美国法律（Dodd-Frank法案第1502章）和美国证券交易委员会有关冲突矿产披露规定，同时依照经济合作与发展组织（OECD）的尽职调查框架指引，采用责任矿产倡议组织（RMI）的尽职调查工具，对供应商实施尽职调查，保证这些金属的合法性。负责任矿物管理的关键是有效管理供应商，确保供应链中各个环节符合管理要求。2020年，中芯国际严格按照尽职调查要求对所有供应商进行尽职调查。调查采用责任矿产倡议组织创建的冲突矿产报告模板（CMRT）、钴报告模板（CRT)。供应商100%回复负责任矿物管控机制调查报告并提供相应证据。同时，中芯国际积极协助客户实施负责任矿物尽职调查。根据客户的要求，我们及时回复超过120次负责任矿物调查，证明我们对负责任矿物进行有效管理。我们公司的冲突矿产冶炼厂100%来自RMI合法列表中，钴冶炼厂部分来自RMI合法列表，部分正在RMI认证过程中。负责任矿物认证程序 (RMAP) 创新管理创新机制中芯国际非常注重创新管理，创新是公司企业文化的一个重要方面。公司不但在内部建立完善的创新管理体制，而且积极与外部科研机构合作。自主研发中芯国际非常注重自主研发，成立研发一级组织，持续在技术创新和知识产权方面增加投入。2020年，研发人员为2,335人，研发支出为 677.4百万美元，占营业收入的17.3%。 2020年，研发人员为2,335 研发支出为 677.4 占营业收入的 17.3% 人百万美元知识产权保护自主研发为提高企业竞争力，维护来之不易的先进技术成果，中芯国际在研发、生产、采购、销售的各个环节都十分注重知识产权的保护，规避知识产权风险。选择合适的合作伙伴，确保研发过程中不侵犯他人的知识产权；建立知识产权预警机制，有效地运用知识产权评估、预警，对市场发展行情的充分了解，研发过程中查阅专利文献，以防研发成果在国际上已经过时，最终导致知识产权的流失；及时申请专利和商标，以防被他人恶意抢注、申请，而使技术发明人陷入困境；及时了解同业竞争对手以及各国知识产权制度和国际通行规则，以免企业陷入被动地位。中芯国际结合企业自身特点，将专利与项目研发结合，以项目为抓手推动创新，有效推进知识产权建设。中芯国际的专利保护策略包括：针对性的专利挖掘与布局、技术专家参与专利评审、专利奖励机制、专利培训机制、专利申请严格把关等执行层面的落实，激励研发人员技术创新，并及时保护公司研发成果。中芯国际为构建数量适当、整体竞争力强的专利资产组合，一方面，公司定期开展脑力震荡会议和专利知识培训，持续激励员工提出专利申请；另一方面，对重点关注领域的专利，提案申请、专利申请、专利授权、专利维持的各个阶段实行定期评估和分级管理，确保专利质量，提升专利资产组合的整体竞争力。为提高工作效率，使管理更清晰便捷，中芯国际还建立了专利管理系统，从最初提案申请、评审、专利申请的撰写至递交、以及后续的专利动态评估等工作，均采用专利管理系统电子化管理。专利保护知识产权保护专利成果截至2020年12月31日，中芯国际已累计申请17,300件专利，累计授权11,778件专利，申请和授权专利的数量均在大陆半导体产业领先。中芯国际在HKMG和FinFET技术上的专利申请数量均为全球前列。 2020年，中芯国际先进技术平台研发进展顺利。第一代FinFET工艺制造水平逐步提高，进入成熟量产阶段，产品良率达到业界标准。多个衍生平台开发按计划完成，已经实现量产产品多样化目标。第一代FinFET技术进阶版进一步优化了器件性能，提高了集成度，实现芯片性能提升目标。第二代FinFET技术第一次采用了自对准多重曝光技术（SAQP）形成鳍结构以达到更小尺寸结构的需求，相对于前代技术，单位面积晶体管密度大幅度提高。目前中芯国际第二代FinFET技术已经完成低电压工艺开发，可以提供0.33V/0.35V低电压使用需求，已经进入风险量产。同时，中芯国际特色工艺技术研发进展顺利，多个技术交付量产，40纳米及0.11微米嵌入式非挥发性存储器平台进入风险量产，其他高压驱动、特殊存储技术和图像传感项目研发也在稳步进行中。技术成果已累计申请专利 17,300 件累计授权专利 11,778 件 201920202007 15,44017,30016,27514,68913,41611,95810,6648,7337,1326,0775,0513,9102,8212,0418,98111,77810,5567,5856,6035,6734,7913,9903,2832,4781,7621,132584264 20082009201020112012201320142015201620172018 公司通过信息安全委员会，有效地制定、整合、强化及落实公司的机密信息保护策略、物理安全、数据安全和生产区安全，以及个人的信息安全防范策略。信息保护机制信息保护中芯国际遵循以确保公司、股东、客户、供货商及公司员工的最佳利益为核心的理念，高度重视对自有研发知识产权和利益相关方机密信息的保护。我们建立信息安全的综合防护体系和机制，包括管理制度优化、技术防控和安全意识宣导，并已通过ISO 27001:2013信息安全管理体系认证。信息保护理念信息安全管理信息管理机制全面的技术防控和监控体系中芯国际通过不断强化的安全团队和不断优化的物理环境管控、网络访问控制、加强身份认证、数据通讯机密性、数据存储机密性、数据使用可控性等多种信息安全技术，已经形成完整的机密信息的技术防控和监控体系。强化信息资产密级分类，落实分级管理，切实保护公司知识财产机密信息。根据业务机密程度划分成不同等级的物理区域，优化了多级防护方案。建立关键、核心系统等的日志收集分析管理平台，从而更好地对日常操作进行大数据分析，将数据的价值最大化，并以此平台为基础，构建了有效的违规事件告警与追踪机制。建立信息安全巡视督察部，使稽查力度得以加强。强化访客登记、门禁控制及监控系统，规范外来人员的安全访问。持续实施公司及客户机密信息访问控制机制，遵守授权访问、按需访问原则进行统一管理。定期开展针对特定机密数据访问、传输及存储行为的相关审计，确保控制持续有效。持续实施信息安全事件监控、汇报、处理及流程优化，有效降低机密信息泄露风险，提升防控的有效性。 2020 年，中芯国际搭建了具有持续优化防毒/防骇/无漏的信息安全堡垒，保障Fab生产和机密数据安全。在当今业界其他公司饱受攻击威胁的环境下，根据已建制的六大(网络安全、终端和访问权限、数据安全、应用安全、远程连接安全、安每月进行96万次检查，包括: 信息安全敏感信息检查进出公司合规检查电子设备检查邮件检查厂商/访客信息安全合规检查正式颁布8项信息安全管理新规定 100% 厂商和访客接受信息安全培训 100% 新入职员工接受信息安全培训宣导活动：以8大信息出口为重点，进行线上培训和年度主题活动，增强信息安全意识通过7家客户及审计单位的信息安全稽核和认证，确保制造过程中的客户产品和信息安全 16,000 余名员工接受信息安全年度复训，内容包括：信息安全政策和核心理念信息安全管理措施信息安全违规案例分享员工信息安全违规率: 1.10% 。纠正措施: 采用多种形式提高宣导和培训提升数据内外转移管控技术加强物理检查增加合规检查频率和细致程度 16,000 1.10% 全运营管理)防御系统监控，成功阻挡外部病毒攻击和网络扫描攻击，实现信息八大出口全部系统化管控，全年零风险事件。 960,000 100% 100% 全方位防控安全意识教育宣导客户信息保护 2020年，公司继续加强对员工的信息安全宣导工作。在形式上，定期通过邮件、信息安全沟通会等形式，向员工进行信息安全政策的宣导。同时，公司持续优化信息安全发布窗口，发布开展的信息安全相关工作，提供集中展示的平台，帮助员工全面了解公司信息安全政策。中芯国际非常注重客户信息和隐私、知识产权的保护。客户信息属于最高级别的信息管控等级，全方位实施信息安全管控措施，确保客户信息的安全。客户信息终端和权限防毒防黑防泄漏应用安全远程服务安全运营管理安全管理体系（ISO 27001) 客户服务客户服务战略客户服务是中芯国际企业文化的核心价值之一，赢得客户的信任和长期合作是公司发展的重要基石。我们始终秉持客户导向原则，致力于向客户提供卓越的服务。通过长期不懈的努力为客户创造价值，在与客户长期稳定的合作发展中，我们与客户建立良好的关系，赢得全球众多客户的信任，最终形成公司与客户的双赢模式。中芯国际凭借卓越的制造、技术和服务，有很强的信心执行客户服务战略；并致力于通过多项战略为客户提供卓越的服务并实现共同成功。通过提供优质的服务，帮助客户缩短产品上市时间。持续不断地投资并提供差异化成熟和先进技术的增值创新。建立和加强与半导体和电子生态系统中的客户和各种参与者的伙伴关系，以便进入中国和全球市场。客户服务体系为了及时了解并满足客户的需求，中芯国际专业的销售和客户工程团队分布在上海、北京、天津、深圳、中国台湾、美国圣何塞、意大利米兰、日本东京等全球多个地区,能够提供覆盖全球范围的客户服务。这些团队及时收集客户需求，协调内部技术研发及生产服务部门资源，为客户提供一站式服务，包含前期调研、IP定制、设计支持、工艺设计工具包（PDK）交付、光罩制作、集成电路生产制造以及后端各种测试封装平台的构建。同时，中芯国际还为客户提供量身定制的工艺平台服务，帮助客户提高市场竞争力，缩短产品入市周期，从而实现公司和客户的长期共同发展。总部及厂区行销办事处代表处中国北京中国天津中国上海中国深圳美国圣何塞日本东京中国台湾意大利米兰中国香港中芯国际秉承提供给客户最优质服务的理念，以客户为中心，及时更新技术平台以适应市场发展趋势,满足客户不同时期的各种需求。2020年,正值公司成立20周年,在上海举办的高峰会议上(SMIC Executive Summit），高层们交换了对行业未来发展的一些看法并表示会继续紧密合作、携手并进。中芯国际也非常积极地参与半导体产业链的各项重要会议、活动，如IC China, ICCAD。与其他晶圆代工厂、电子设计自动化（EDA)、IC设计等上下游的合作伙伴，特别是客户们一起对过去进行总结、对未来发展进行思考和探索。与客户的紧密联系也成就了公司营收的持续增长。中芯国际的在线服务系统“SMIC-NOW”在与客户产品的相关沟通中起到了至关重要的作用，客户登陆后可以便捷地获取技术平台信息文件，设计服务资讯，导入新产品的要求和流程，并可以通过该平台直接进行新产品的流片（tape out）。同时，该系统还为客户提供实时生产报表，让客户能够即时掌握自己的光罩和产品从订单下线，到出货寄运的每个步骤信息，以及相应的产品质量报告。中芯国际官网上SMIC NOW-客户在线服务平台的链接: SMIC NOW在线系统客户界面：提供技术平台文件、设计服务、流片（tape out）, 产品服务、封测代工及产品质量、环境/安全/卫生（ESH)相关报告。产品质量管理从研发到量产的整个产品制造服务过程中，中芯国际采用全面的产品质量过程控制系统： (3)进料质量工程包含进料品质控制及供应商质量保证生产过程中的性能采用统计过程控制（SPC）进行管控，建立严格的产品性能稽核机制，并且设有专属产品生产程式管理系统（RMS），所有重要参数都在管控之中，能够很好地保证产品质量。测试技术规格实验室服务客户反馈实验室服务客户反馈客户反馈实验室服务统计工艺控制晶圆可靠性控制客户反馈采用“一大厂”概念，即在各个厂区对设备和制程参数均做最优化的设置，以期达到相同的产品质量标准和良率要求。建立多样化的实验室和工具，可用于化学和原材料分析、产品失效分析、良率改进、可靠性检验与监控等。技术研发晶圆生产质量可靠性检测客户满意度植入可靠性进料质量工程 (3) 出货品质保证在线质量管控后端质量保证技术放行验证制程可靠性监控产品及制程监控纠正措施的响应客户满意程度调查产品质量全面管控图质量管理体系自 2002 年起，公司所有厂区相继通过了ISO 9001 质量管理体系的认证，并以 ISO9001 为指引，开发了检查、评估和客户沟通的可靠系统，以确保设计、开发、生产和服务过程的品质。证书详见：管理体系证书-ISO 9001管理体系证书-TL 9000管理体系证书-IATF 16949 在 ISO 9001 认证基础上，TL 9000 认证专注于电信行业客户的质量管理体系，强调供应链指令的完整性。自2005 年起，我们的上海、北京、天津、深圳厂区先后通过了认证。证书详见：以 ISO 9001 认证为基础，IATF 16949认证专注于汽车行业客户的质量管理体系，目的是消除汽车供应链各环节之间的缺陷，为终端客户提供品质保证。证书详见：我们以行业标准为指导，建立诚信、完善的内部管理系统，满足客户需求。这个过程确保了我们以现有的最佳方式开展业务，并为依靠高科技供应链、满足新兴市场需求做好准备。我们通过了多个国际公认组织的审核，包括英国标准协会（BSI）以及和国际标准化组织（ISO）结盟的其他组织。主要认证如下： ISO 9001质量管理体系 TL 9000通讯行业质量管理体系 IATF 16949汽车行业质量管理体系 2020年，中芯国际继续开展质量提升项目，加强产品质量管控，持续改善产品质量。中芯国际建立了一套完善的系统来追踪和处理客户投诉。所有的客户投诉都有相关部门及时调查并在10天内完成8D分析报告；根据报告中找到的根本原因，执行针对性的改善措施，防止类似事件再次发生。2020年所有客户投诉事件均已经按照客户投诉处理流程及时处理。中芯国际建立产品质量鉴定和产品召回程序，针对质量不合格产品，将根据程序要求及时处理，避免对客户造成影响。同时，我们依照有害物质过程管理体系（QC 080000）管控产品的安全和健康风险，使产品满足相应的国际与大陆法规要求和客户要求。2020年，已售产品没有出现因安全和健康理由而需要回收的情况。建议系统 CIT竞赛质量月质量专项计划质量持续提升客户评价及投诉处理客户满意度 2020年，中芯国际继续实施客户满意度调查机制；质量管理团队每半年向客户进行一次满意度问卷调查。问卷内容涵盖新产品研发、产品质量和可靠性、准时交货、业务服务质量、投诉处理等方面。根据客户反馈结果，中芯国际综合分析、评估后，遵循“计划-执行-核查-行动”持续改善的原则，及时采取改善措施；然后将改进的结果反馈给客户，获得客户的认可，提高客户满意度。2020年，中芯国际持续在产品质量及可靠性、生产能力、服务质量、产能、生产周期等方面稳中有进，并在本年度客户满意度调查中获得平均89分（满分100分）的较高水平。中芯国际将继续贯彻客户导向的经营理念，不懈努力持续提升客户满意度。产能/生产周期及交货良率技术硏发光罩服务与技术系统界面（SMIC NOW）制程/产品可靠性设计服务销售支持品质监控系统客户工程服务Fab能力表现客户满意度评估维度 898989 2017201820192020 客户满意度得分供应链管理供应链概况集成电路制造处于整个集成电路行业的中间环节，与上下游都有联系。中芯国际作为中国大陆的大型企业，采购范围广泛，包括生产设备、生产设备维护零件、生产原物料、厂务设施、消防设施及工程、专业服务等类别。公司基于与供应商合作共赢的理念，努力协助提升供应链中企业的社会责任管理能力，降低供应链带给我们的风险，保障生产运营的稳定，确保对客户的高质量服务。原物料供应商数量分布供应商管理机制中芯国际已建立了一套新供应商/备选供应商准入评估机制。参与新供应商准入评估的部门包括质量管理部门、环境/安全/卫生部门、企业社会责任部门、采购部门、使用单位等，分别从产品的质量参数和供应商的质量管理体系、供应商的环保/安全/卫生管理、劳工人权管理、商业道德管理、供应商的仓储/物流/售后服务管理、产品的生产使用状况等方面给予评估。供应商只有经过评估，满足相关的资质要求并达到合格分数后，才能进入公司的合格供应商名录。所有签约供应商必须在合格供应商名录内。中芯国际已经建立了一套完善的供应商管理制度，重点管理供应链中的关键环节，包括供应商准入制度、供应商评价制度、供应商提升制度等。供应商准入中国大陆及中国香港北美洲欧亚区 70.9% 17.4% 11.7% 复原计划与演练为监控供应链风险，中芯国际建立一套签约供应商考核与评价机制。对于签约供应商，每半年进行一次评分，评分指标包含质量指标、成本指标、交货与服务指标、安全与环保指标等方面。评估结果未达标项目，供应商必须提供改善计划，并在一定期限内进行改善。供应商考核与评价供应商质量/商务考核与评价 2020年，供应商绩效水平基本稳定，80分以上的供应商比率达到92.3%。90分以上的供应商增加约 6.6%，60分-70分之间的供应商从5%降低到0%。 2020年，中芯国际继续对40余家主要原物料供应商进行可持续性营运风险评估，调查结果达到满意标准，与去年基本持平。为确保与供应商之间保持长期稳定的商业合作，中芯国际对所有当年度提供原物料的供应商实施可持续运营状况调查，评估供应商的可持续营运状况。该调查主要关注：供应商可持续性营运考核与评价高层参与风险评估预警机制供应商营运持续性管理 60-70分 60-7070-80分2020年 70-90>=90 80-90分2019年>90分 36.6%63.4%0.0% 30.0%65.0%5.0% 36.6% 55.7% 7.7% 2020年供应商评估结果中芯国际非常重视与供应商共同成长，尤其是厂内承揽商。为了提升厂内承揽商的安全施工水平，降低营运风险，环境/安全/卫生部门对所有作业人员进行施工安全培训。培训内容包括：供应商能力提升为增加与承揽商的沟通与互动，相互学习共同进步，中芯国际建立承揽商沟通会议和优秀承揽商评选制度，每年召开承揽商沟通会议并进行优秀承揽商评选。通过该会议总结承揽商年度安全施工成果，分享承揽商施工环境/安全/卫生管理经验，总结重大承揽商施工安全事故教训，表彰在施工环境/安全/卫生管理方面表现优秀的承揽商。2020年，经过各个厂区的评选，14家承揽商获得优秀表现奖。承揽商ESH优秀表现奖表彰会现场安全施工知识和要求中芯国际环保/安全/卫生规章制度 9类高风险作业（包括动火作业、高处作业、消防系统中断作业、危险性管路裁切作业、特种设备作业、气体侦测器隔离作业、火警侦测器隔离作业、有限空间作业和开挖作业）的安全要点施工事故案例分享等，培训合格的作业人员，才能进场施工。通过该培训，不仅提升供应商作业人员的安全施工能力，也降低外部因素对公司带来的风险。 0102 0304 6161 人才吸引与留任人才结构自2000年成立以来，中芯国际吸引了一大批远见之士，携手改变行业和世界。他们来自世界各地，不仅贡献了优秀的技能与先进的技术，也为我们的业界与社区带来了良好的价值观。这些来自不同地域不同类型的员工，在公司内形成了基于相互理解和尊重的和谐文化，并有助于连结、沟通全球的客户、供应商和投资者。2020年，员工数量累计达到了17,354人，其中包括来自20多个国家及地区的300多名境外员工。公司男性员工10,360人，女性员工6,994人，女性主管在管理人员中占比36%。2020年，中芯国际共招募了来自世界各地的5,364名新员工。此外，招募残障人士也是中芯国际一贯的政策，我们尽可能给他们提供所需的帮助。 2020年招聘应届毕业生人 30岁以下30~40岁40岁以上管理人员专业人员技术人员文职人员上海北京天津深圳江阴其他 40.2% 0.2% 9.7% 7.4% 13.2% 29.2% 44.8% 5.3% 4.9% 44.9% 51.0% 37.4% 11.6% 权益保障按照国际、大陆相关法律要求，保障员工的各种权益，是中芯国际遵守承诺的最低标准。我们根据公司发展战略，给予员工更多的权益，使员工与公司共同发展、共同受益。中芯国际基于责任商业联盟和社会责任标准（SA8000）原则，建立劳工人权管理体系，实施劳工人权管理制度，保障员工的各项权益。我们遵守《〈责任商业联盟〉行为准则》《中华人民共和国劳动法》中芯国际秉承合法合规用工的一贯原则，劳动合同签订率达到100%，同时定期与工会签订集体劳动合同。我们保护员工的个人信息和隐私，持续提升员工的满意度。对实行综合计时制的员工，公司最长安排员工连续工作不超过6天，每周不超过60小时；对实行标准工时制的员工，每月安排的加班不超过36小时。反对性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫或言语侮辱等严苛的非人道行为，并制定了支持这些要求的纪律政策。不论员工民族、种族、性别、政治派别、宗教信仰一律平等对待。公司尊重员工宗教信仰自由、结社自由、集体协商以及自由加入工会的权利。向员工支付的薪酬符合法律法规规定，并按时向员工提供清晰的薪资单。在任何情况下，不招募未满16 周岁的人员。不安排未成年员工从事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班，且依法定期安排未成年员工进行健康检查。《中国人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国就业促进法》《女职工劳动保护特别规定》《中华人民共和国未成年人保护法》《中华人民共和国工会法》等50 多部劳动者保护法律和法规。中芯国际严格遵守国家法律法规及国际劳工人员规则，雇佣政策中规定严禁招募、雇佣童工和强制劳工。我们通过查验身份证件、面谈等方式，避免招聘童工和强制劳工。若发现（目前未发生过）使用虚假证件、冒名顶替等手段，违规进入公司工作的童工或强制劳工，中芯国际将立即启动补救措施：依照奖惩政策相关条款规定，立即解除劳动合同，并将童工交付监护人或送返回学校，确保合法合规用工，确保人权得到尊重。自2015年建立并实施劳工人权管理体系，经过5年的运行与总结，劳工人权管理体系愈加完善。我们强调：自由择业保障员工的正常休息薪酬和福利人道待遇反对歧视自由结社禁止雇佣童工，依法保护未成年工 2020年，我们依次进行了目标管理、劳工人权相关法律法规的鉴别及更新、风险评估及预防措施制定、内部稽核与纠正程序，中芯国际完全符合劳工人权的相关规定。同时，我们将劳工人权要求传达给供应商，并对部分供应商进行核查，促进供应链共同保护员工权益。中芯国际致力于为全体员工提供全面的薪酬福利制度，包含了工资、奖金、社会保险、补充商业医疗保险，以及人性化的带薪假期制度和符合国家和地方法律法规的病假制度。公司关注每一位员工职业生涯的进步和个人能力的发展，并在公司内部提供各类职业生涯发展和晋升通道，以此保留和激励优秀的员工。同时，为了激励中高级管理人才为公司的长期发展做出贡献，公司为管理人才和技术骨干提供股票期权等激励政策。此外，公司还提供了其他便利员工个人生活的福利项目，包括：薪酬福利中芯国际生活园区公司附近的特约健身休闲场所通勤班车及工作餐补周边商家企业优惠等各类社团活动人才留任员工是企业最重要的资产。我们通过有竞争力的薪酬及福利、多元化的职业发展通道、企业文化建设、坦诚沟通、关爱身心健康等措施留任优秀的员工。继续推进“打造最佳工作场所”、“组织价值主张推广”等项目，旨在营造融洽积极的工作环境与氛围，改善员工体验，让员工有感，从而提升士气和工作效率，增强认同感和归属感，实现人才保留。2020年员工流失率约17%，较2019年有所下降。流失员工的具体情况如下：男女 61.8% 38.2% 41.5% 17.9% 6.3% 8.1% 26.3% 上海北京天津深圳江阴 30以下30~40岁40以上 65.0% 29.0% 6.0% 流失员工的性别比率流失员工的年龄段比率流失员工的地区比率生产助理留任激励奖项生产助理（MA）是公司占比最多，也是最基层的员工。自2012年起，中芯国际开始实施生产助理留任计划。2020年，继续开展了岗位测评、新环境融入、塑造良好品格、节庆关怀等项目。中芯国际设置各种奖项来激励团体及个人，鼓励员工持之以恒地追求个人发展，进而提升公司的竞争力。我们的奖项包括：董事长特别留任奖长期服务员工激励为降低因本身特质与岗位不匹配造成的离职，同时筛查情绪高危候选人减少事故率，全面启动生产助理招聘人岗匹配测评项目。通过新人培训中的半天“新环境融入”培训，帮助新人快速熟悉周边环境、了解适应新工作的心理过程，解决新人入职后的心理困扰，完成中芯需要的职业MA的角色转换。提升新人的人际沟通能力，增加稳定性。2020年与各Fab合作，开展各类心理专题培训讲座；中秋节为休息室增添丰富精神世界的各类书籍；重阳节组织敬老院探访等活动。2020年春节到员工宿舍探访，三八妇女节、中秋节、国庆节等节假日通过公司网站公告栏的“心灵小语”予以关怀慰问。激励团队及员工运用突破性创新的理念，促进业务营收增长和优化成本感谢资深员工为公司长期尽心尽职的付出岗位测评新环境融入塑造良好品格节庆关怀倡导坦诚沟通增强凝聚力中芯国际设立由董事长、联合首席执行官、各级经理参与的公司季度沟通大会，开通沟通邮箱和电话，确保沟通渠道顺畅。我们也与提出离职申请的员工进行沟通，通过他们坦率、客观的意见，改进企业政策、管理制度等方面的不足，促进企业的良性发展。2020年，继续开展各类沟通会。 2020年，中芯国际科学发展20年，始终致力于“关爱人，关爱环境，关爱社会”的理念，主动回馈社会，履行企业责任。面对新冠肺炎疫情，公司第一时间成立疫情防控领导组和工作组，部署指挥、统筹协调公司疫情防控的各项工作，如“健康申报”、“心理疏导”、“防控宣传”、“抗疫慰问”、“芯系疫情，驰援一线”爱心捐赠等，实现“抗疫情、保生产”的双赢业绩，并成功实现A股上市，助力打赢全国疫情防控阻击战贡献了中芯力量。同时，公司秉持“用芯成就人才”的理念，开展2020届应届生“芯生训练营”，开启蝶变之旅，加速文化融合，帮助新员工建立正确的价值观和职业观，打造生生不息的后备人才生力军。沟通方式频率公司(干部)沟通会每季度1 次基层员工沟通会两月1 次生产助理沟通会每月2 次技术培训生沟通会每半年1-2 次沟通邮箱/ 电话24小时职业发展职业发展通道中芯国际关注员工的职业发展，制定合理的发展通道，提供全面的助推资源，建立特殊的留任制度。自2019年开始，公司对标世界一流和中国一流企业，推出了职业阶梯体系，通过完善职位序列（五大序列）更加完整清晰地展示了职业发展全通道。双向发展通道公司建立了管理类和专业技术类的双向职业发展通道，并配套相应的制度保障和激励措施，以满足员工与公司共同的发展需求。纵向发展通道?晋升公司为绩效优异且有能力提升的员工给予晋升机会，同时在薪资、奖金和发展机会等方面给予激励。横向发展通道?转职公司根据业务需求，在内网上发布内部招聘信息，员工可以结合个人职业规划及兴趣、特长进行申请。横向发展通道充分调动员工的主动性和积极性，活化了公司人力资源配置。工程技术及研发序列专业及支持序列事务序列生产操作序列管理系列 MTPCO 基层管理者中层管理者高层管理者权威专家骨干管理发展通道专业技术发展通道有经验者初学者快速发展通道为了搭建技术人才成长的快通道，吸引高潜力人才加盟，培养一批高水平的技术专家，公司在技术序列设立了快速发展项目。进入该项目的员工将会被给予更多的关注、培养，同时承担更多的职责，能够快速成长为公司的技术骨干。职业发展助推器员工培训中芯国际通过培训、在线学习平台、再深造学习计划等职业发展助推器，为员工提供全方位的资源支持，帮助员工不断成长，促进企业不断发展。中芯国际为提升雇员履行工作职责的知识及技能，颁布了《SMIC培训政策》、《SMIC个人发展计划管理办法》等政策，保证员工100%获得培训。公司为不同层级员工提供针对性培训，如新员工的入职培训、中层和中高层管理者能力发展项目等；设置多维度的培训内容，如公司企业文化、专业技能类、通用技能类和管理及领导力发展类培训等；开展多样化的培训形式，如面授、在岗、轮岗、学习小组、读书小组、知识库等。2020年，公司提供了1,700多门不同门类的课程培训，合计294,012.5小时的培训，人均培训时数16.9小时，总培训人次为204,278人次。其中，女员工和男员工的人均培训时间分别为13.9小时和19.0小时；高层管理者、研发人员、生产运营人员、销售人员和行政支持人员的人均培训时间分别为：4.0小时、21.7小时、 18.2小时、10.7小时和2.5小时。公司提供了1,700 多门不同门类的课程培训合计 294,012.5 小时的培训人均培训时数 16.9 小时总培训人次为204,278 人次在线学习平台在职深造学习计划为了方便员工随时学习，公司建立E-learning在线学习平台，涵盖990 门课程，包含大陆最先进的半导体技术知识。为适应新时代员工的发展，2020 年公司对培训管理系统平台进行了持续优化，整合现有培训课程体系资源，为员工提供丰富的课程内容；全方面增强系统的功能，提升员工的学习体验，满足员工的学习需求，提升公司的学习效率。公司支持员工持续深造，提供在职学历教育机会和平台，与中国大陆一流大学（包括复旦大学、上海大学、北京大学、北京石油化工学院、天津大学、深圳大学等）合作，设立硕士、大学、专科三种学制专班，满足不同程度员工在职进修需求，提升公司员工整体的文化层次，同时对符合资格的员工给予一定的学费补助。公司建立E-learning在线学习平台，涵盖门课程公司介绍、企业文化、人力资源、规章制度等职场礼仪、职业化竞争力、有效沟通等项目管理、沟通与人际关系、演讲技巧、问题解决、时间管理等研究开发、生产制造、质量与可靠性、工程应用统计、安全环保等新员工入职培训专业技能管理领导力发展技能通用技能管理者能力发展项目、跨部门合作、冲突管理、团队管理、绩效管理、高效授权、激励等职业健康安全健康安全的工作环境风险识别与管控中芯国际始终关注员工的职业健康和安全。自成立之初，即在公司内建立职业健康安全管理体系，每年进行第三方审核，保证体系有效运行。同时，每年提供足够的职业健康安全专项资金；2020年，资金投入近3.6亿人民币。我们遵守《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国安全生产法》等100多部职业健康与安全相关的法律、法规和标准。建厂阶段，公司非常重视安全风险源头控制，制定新建工厂风险查核与评估机制，保障消防设施、安全设施、紧急应变设施同步施工，确保建立安全的工厂在设备安装阶段，严格执行危险化学品或设施启动管控制度、变更管理制度，重点查核设备安全连锁装置及侦测装置，管控并降低外来风险的导入工厂运行阶段，成立紧急应变组织，定期开展演习；定期维护消防设施、安全装置、侦测系统；日常进行现场稽核，及时消除健康安全隐患；定期检测工作场所的职业危害因子，为特殊岗位员工提供合适的个人防护设备中芯国际建立全过程的风险识别与管控系统。建厂阶段设备安装阶段工厂运行阶段健康安全管理中芯国际严格遵守国家职业病防治法的规定，每年安排接触职业危害因素的员工参加职业体检。2020年，4,810名员工参加了职业健康体检，体检及健康档案覆盖率100%。2020年公司继续制定零重大火灾事故的目标，并通过实施无预警演习、火灾风险检查等管理项目，成功达成该目标。年份救灾演习疏散演习无预警演习次数参与人次次数参与人次次数参与人次2018年1654,0187614,420482,1152019年1856,4258016,134592,9382020年1796,2939112,561372,325 年份 ERT初阶培训 ERT进阶培训新员工ESH培训承揽商ESH培训 PPE培训消防安全灭火器使用 ESH基础知识培训体系协调员培训 ESH专业知识测试职业卫生相关培训2018年1,9961,8805,23215,7883,53813,5387,2753,6291,6855,6294512019年1,4441,4214,62918,9733,24012,1626,1443,8785738,2301,4672020年2,8562,7964,86621,5714,49610,7896,4504,1424095,2851,789 各类演习情况各类健康安全培训情况（单位：人次） ERT: 紧急应变小组(Emergency Response Team的缩写) ；PPE: 个人防护用品(Personal Protective Equipment的缩写 ) 安全荣誉安全月 2020年6月，中芯国际各个厂区同时举办第17届安全月活动。公司管理层非常重视，出席开幕仪式。安全月活动不但提升员工的安全意识，而且增强员工的安全技能。安全月活动包括动态活动和静态活动，动态活动项目包括：正压式空气呼吸器(SCBA)训练、灭火训练、消防射水训练、心肺复苏术 (CPR)训练等；静态活动包括:各种安全知识竞赛、宣传海报、安全文化摄影、宣传标语展示等。开幕式等其他动态活动职业危害防治宣传安全生产责任状签署 PPE训练安全生产金点子等其他静态活动环境日宣传消防训练烟雾逃生训练安全知识竞赛 SCBA训练 CPR训练宣传标语展示 617人次 186人次 1,100人次 597人次 1,024人次 2,115人次 3,679人次 1,325人次 976人次 1,172人次 695人次 1,333人次参加人数共计 14,819 人次动态活动 8,085 人次静态活动6,734 人次中芯国际按照美国职业安全与健康管理局（OHSA）标准进行可记录工伤统计，可记录工伤率一直维持在行业较低水平。2020年，可记录工伤率与去年比出现小幅度上升。针对工伤案例，我们已经完成原因调查、分析评估、制定改善计划，执行预防措施。我们将继续致力于降低可记录工伤率，维护员工身体健康。注：可记录工伤率为应记录伤害人次ⅹ200,000/总工时，（以每百人工伤率计）。 2008200920102011201220132014201520162017201820192020 可记录工伤率趋势图 0.08 0.090.090.09 0.050.05 0.01 0.03 0.010.01 0.02 0.01 0.06 关爱员工身心健康健康中心传染病防控心肺复苏训练中芯国际在厂区和生活区设有健康中心，配备经验丰富的医护人员和足够的医疗设施。为员工及直系亲属提供免费医疗服务及紧急医疗救助，一般疾病在公司内即可得到诊治。安排多场健康促进的课程，提高员工“关注健康、疾病重在预防”的意识。传染病防治是构建和谐社会的基础要素，中芯国际作为社会的一员对传染病的防控有着义不容辞的责任。2020年，国外新型冠状病毒疫情持续蔓延，大陆局地时有复燃，在“外防输入，内部严控”的原则下，中芯国际健康中心时刻关注国内外疫情发展情况，并发布疫情信息。为公司疫情防控政策制定提供医学建议，做到精准防控；关心员工健康、为员工解惑答疑、指导科学防控。2020年，中芯国际以“零感染”的成绩打赢了这场“疫情防控攻坚战”！为提高员工的急救意识，公司各厂区将心肺复苏（CPR）作为常规的培训项目，并在健康中心开设心肺复苏（CPR）公共培训课程。每年安排一定比例的员工（包括工程师、操作工、秘书等）参加心肺复苏（CPR）初训及复训, 并配合每年的安全月开展心肺复苏（CPR）竞赛。2020年CPR参训总人数为1,689人。新冠疫情防控，保证员工生命安全2020年初，新冠病毒疫情在中国武汉爆发后，出现全国蔓延趋势，严重威胁着人类的健康安全，也同样威胁着企业的正常运转。中芯国际在疫情初期，第一时间成立防疫防控委员会，安排部署公司的各级防控任务。公司始终将员工放在首要位置，保护员工的生命安全更是疫情防控的首要任务。经过各部门的密切协作以及各项防控措施的落实，2020年，中芯国际取得了工厂正常运转，员工零感染的好成绩。餐饮组保洁组健康中心警卫班车组厂商管理组实行套餐制简化选择，加快选餐流程；实施分时用餐计划，供餐时段延长，错峰用餐；每天供餐巡查值守；排队间隔1米，用餐单向间隔入坐；便利店食品类均可刷卡消费，缓解餐厅排队就坐压力。公共区域大面积喷洒消毒每日三次，电梯、厕所等频繁使用区域每日四次清洁消毒；餐桌椅每餐后清洁消毒；办公楼电梯内和电梯厅均提供餐巾纸用于按键，避免接触导致交叉感染；疫区车辆进行整体喷洒消毒。定期给员工发放防疫口罩；时刻专注大陆疫情发展状况，并及时宣导；制定员工每日疫情申报政策；提供疫情相关身心健康咨询；组织员工进行核酸检测及疫苗注射。员工入口处执行测温检查，体温≤37.3℃方可进入；上班高峰排队刷卡保持1米间距；上车佩戴口罩；每天两次班车消毒，开车前后通风；周末增加宿舍早晚高峰班车各3趟，减少每车乘车人数，避免人员密集。未离开工作地的厂商微信申报经主办确认后进行测温排查，体温检测合格后可登记入厂，已累计排查外来人员超316万人次；疫情区域来的车辆经车辆消毒，人员穿戴防护服、佩戴口罩护目镜，经主办确认符合入厂条件且测温合格后允许入厂。新冠疫情防控期间员工关怀疫情隔离期间慰问员工返岗关怀全体员工口罩发放在疫情初期，公司工会及健康中心的工作有序高效地展开，真正做到全排查、无疏漏、零病例。及时的应急预案、全面的防疫措施，稳定了同僚们的军心，从而更好地为员工营造安全的工作环境与安心的工作氛围，将保障员工健康放在首位。 2020年2-4月，自湖北返沪的员工共计九十余人，部分员工暂时入住唐镇宿舍进行隔离。考虑到返沪员工的实际需要，工会准备了牛奶、坚果、饼干等食品礼盒，随慰问信一起交至他们手中。2020年3月30日，中芯深圳工会和总务为重点疫区返深在宿舍隔离员工送去慰问及慰问品，让在隔离的员工切实感受到中芯工会和总务部门对他们的关怀和理解。 2020年2-4月，员工隔离期间，工会共计进行了电话回访六十余通，且关怀并未就此止步，在员工陆续复工后，工会也依然关心大家的返岗状态。心理关怀部门始终与员工保持密切联系，帮助热线24小时在线，关怀并安抚员工情绪，给予及时的帮助。共抗新冠疫情是一场持久的战役，不能放松警惕，做好个人防护是重中之重。工会定期为全体工会会员发放口罩，每次每人可领取十只，为员工能够健康、安心、顺利地工作持续保驾护航。心理危机防御与援助为防范员工出现严重心理状况危及自身、企业和社会的安全，公司配有标准心理咨询室，开通24小时心理援助热线，并有专业心理咨询师为广大员工服务。当出现心理相关的危机案例时，公司内的专业心理咨询师及时干预，避免后续严重问题的发生。2020年，心理咨询室继续完善“心理危机三级防御体系”，包含“入职前心理筛查”、“入职后心理健康教育”和“心理咨询及危机处理”。已建标准咨询室共4个，团体活动室1个；健康服务：24小时提供心理热线服务：全年共接听热线87个；一对一心理咨询：共为员工及其直系亲属提供478人次的个案心理咨询服务心理健康培训心理健康宣传心理健康评测心理专项服务项目邀请外部专家开展讲座9场，内部咨询师开展40场培训及15场团体活动。共覆盖员工及主管2,113人次日常宣传：每月一期网页专题ppt，一年12期；心理健康月宣传：多项活动，分发材料2,000余份 2020年10月，公司主页新增心理健康评测网页，面向全员提供心理测评及心理健康知识（1）疫情时期心理服务项目：主动关怀隔离人员及易感人群35人；为隔离人员赠送慰问信；3场线上疫情心理相关课程；微信慰问全体员工；易拉宝等宣传服务等。（2）管理者心理关怀项目：自2020年8月，为中高层管理者提供外部心理咨询服务，及每月有一期针对管理者的电子快报发送到邮箱，以及面向全部管理者提供线下（3场）或线上（1场）的管理心理学相关培训心理健康设施及日常服务多彩生活民主管理丰富多彩的活动 “芯梦想，绽放青春”2020年秋季运动会 2020年，工会关心员工生活、融洽劳资关系，推动员工积极参与科技创新、劳动竞赛、评选表彰先进集体和劳动模范等与公司业务相关的活动；开展各类文化体育活动，搭建才艺展示平台，丰富员工业余生活。中芯国际工会严格履行各类职能，全心全意为职工服务，通过丰富多样的活动，活跃员工业余生活，增强企业凝聚力。 2020年度“芯梦想，绽放青春”秋季运动会于2020年9月8日以特别的形式拉开帷幕。受疫情影响，为将安全和健康放在首位，并降低外来风险，工会首次将场地设置在厂区内部，以小型系列运动会的形式开展，在特殊时期下，尽可能满足员工参与体育活动、提升身体素质的需要。除团体赛事外，工会还特别筹划了“全民打卡日”活动，形式新颖，项目多样，每位参与的员工皆能获得丰富礼品。中芯国际按照国家法规要求成立工会，制定工会管理制度，实行民主管理，维护员工的合法权益。工会组织由主席、常务副主席、副主席、工会委员、工会办公室专员等组成。工会主席由副总裁担任，常务副主席、副主席和工会委员由各部门代表组成，员工自愿加入工会。中芯国际工会严格履行维护职能、建设职能、参与职能和教育职能，全心全意为员工服务。一直以来，坚守理想信念，弘扬民族精神，激发劳动热情，矢志改革创新，练就过硬本领，共同凝聚、创新，支持企业发展。主席常务副主席副主席工会组织架构图青年交友寻找好声音文体协会活动中芯深圳永暑岛计划年终总结暨新年联欢会中芯宝贝笑脸照片征集活动展爱心捐款活动 2020年11月1日，中芯国际工会与仁济医院工会联合举办了一场青年交友活动，同年9月23日深圳厂工会带领中芯深圳20名单身员工参加与齐心集团、洲明科技、凯中精密举办的2020年第一届 “缘来在这里” 企业联谊活动。通过下午茶歇、多样小游戏等，进一步认识彼此，为寻找到属于自己的幸福爱情勇敢迈出第一步。 2020年9月16日，中芯北京和中芯北方寻找好声音歌唱比赛圆满举行。工作的忙碌带不走对音乐的热爱，机台的轰鸣声掩不住青春的音符，埋首在报告中心底浮现钟爱的歌词，奔波于会议间不经意哼出喜爱的旋律。放下自己的偶像包袱，忘掉工作的压力与疲惫，开启乐随心动，来一场唱快淋漓。中芯国际鼓励员工积极参与各类文娱、体育活动，并在各个厂区成立了多个兴趣协会，现有协会达十余个，例如跑步协会、足球协会、摄影协会等，在各自领域的赛事中表现出色，每年举办丰富多彩的活动，如桌球比赛/篮球联赛/跑步等，丰富员工业余文化生活，调动积极性，增强凝聚力。中芯国际深圳工会与深圳厂于12月20日在华润小径湾联合举办了以“芯坪山·芯希望”为主题的2019中芯深圳厂永暑岛年终总结暨2020年新年联欢会，为2019年永暑岛计划突出贡献者进行颁奖，以肯定和表彰其在永暑岛计划中对深圳厂的鼎力支持。 2020年6月1日，六一儿童节之际，为纪念中芯国际成立20周年，中芯天津厂选择了以这样一种特别的形式和情感表达关爱之情，并祝贺中芯国际员工的孩子们节日快乐，祝福他们健康茁壮成长！ 2020年4月20-24日，中芯天津厂助力受援地区打赢脱贫攻坚战，组织员工爱心捐款。2020年9月23日，中芯北京厂帮助太阳村学校种植基地义卖滞销的葡萄，奉献爱心。2020年12月19日，在元旦来临之际，中芯北京厂，特别安排为砬子沟村的贫困小朋友们送去学习用品和过冬衣物。形式多样的节日庆祝皓月·芯梦中秋国庆双节发月饼活动在紧抓新冠疫情防控、保证员工安全的基础上，通过积极向上的主题、丰富多样的形式，在不同节日组织别具特色的活动，活跃员工业余生活，增强企业凝聚力。除元宵节、中秋节等传统节日外，还在秘书节、三八妇女节等特定节日，针对特定员工群体组织相关活动。在各个厂区特别举办的新春联欢活动中，除夕夜仍坚守岗位的员工们欢聚一堂，共进美味年夜饭，尽享精彩节目，工会为他们送上了包含满满祝福的贺岁红包。 2020年3月8日的三八妇女节当天，各个厂区工会为女性员工献花已成中芯的例行传统。在端午佳节来临之际，各个厂区工会为全体员工送去端午节福利大礼包，并送上节日的浓浓祝福。通过端午节福利发放活动，工会本着为员工服务的职责，努力把工会建设成为全体员工满意的“职工之家”，为广大员工送去“家人”般的关爱与祝福。让员工过上一个温馨的中秋节是我们最大的愿望，各个厂区通过月饼发放，展示出了中芯国际大家庭的凝聚力。感谢员工们一直以来辛勤的工作和对公司的贡献。除夕慰问 3.8 妇女节祝福香飘万粽端阳传情贴心便捷的生活服务设施上海生活园区北京生活园区上海张江中芯生活园区占地面积27.6万平方米，满足2,500 多名员工及家属居住；距离厂区约1.4 公里，步行、骑自行车或免费通勤巴士都很方便。上海张江生活园区宿舍目前共有3,031个床位，入住2,031人，入住率67%。生活园区还建有儿童活动中心、地面车库和商业楼及其他服务配套，员工可以优惠价成为附近迈博体育中心的会员。上海唐镇生活园区与公司相距约7公里，一期占地面积7万多平方米，建有16 栋高层住宅建筑，建筑面积13万多平方米，包括1,100户公寓、431套宿舍；公寓和宿舍为精装修，并配备基本家具, 可满足约4,500名员工和家属。目前约为3,100人提供服务，其中家庭公寓1,100套，已入住1,034套，入住率94%，宿舍公寓431套，1,492个床位，入住925人，入住率62%。生活园区还建有儿童活动中心、大型地下车库、地面车库和商业楼及其他服务配套。为了满足更多员工的需求，公司新建唐镇二期生活区，将于2021年下半年投入使用。北京中芯花园为公司员工解决居住需求永康公寓&青年公寓外租宿舍张江中芯花园唐镇中芯花园白领公寓/公租房集体宿舍目前约为3,348人提供服务，其中一期原建公寓232套、一期新建公寓135套，共入住353套，入住率96%；单身公寓371套，已入住352套，入住率95%；集体宿舍1,732个床位，入住1,605人，入住率93%。为解决更多基层员工入住需求，外租永康公寓&青年公寓集体宿舍共计1,837个床位，目前入住1,682人，入住率92%。为解决公司员工成家后在京居住问题，2020年总计在亦庄开发区白领公寓和公租房租赁房屋87套，供员工及其家属居住。2020年度北京北方厂由于扩产，招募人数增多，集体宿舍的需求增大。为合理配置公司资源，满足工厂扩容后员工的实际居住需求，对中芯花园集体宿舍进行改造，改造完毕后可增加84间集体宿舍、增加294个床位，已于2021年2月投入使用。天津生活园区深圳生活园区中芯各地生活区持续对住宿环境和设施进行改善为公司员工解决居住需求：目前，约为 1,330 人提供服务，其中公寓167套，入住率100%，宿舍床位986个，入住865人，入住率87%。为解决更多基层员工入住需求，外租乐璟生活社区集体宿舍共计 192个床位，目前入住 130人，入住率68%。 302套，入住率100%。730个床位，入住518人，入住率71%。唐镇生活区为方便小区住户提供生活净水服务，自2020年起在小区南门引进农夫山泉品牌的自助水站。 2020年4月，张江生活区6号集合楼2、 4、6楼新建会客室，为员工下班后的休息空间提供便利。唐镇生活区为保障小区居民安全，在小区两个入口处增设人脸识别系统。解决张江生活区员工公寓漏水、设施老旧问题并为卫生间地面做防水以及设施维修更新。农夫山泉水站新建会客室北京中芯花园居委会出具资金，改造中芯花园单元门前无障碍设施22处，对扶手、坡道大理石、地砖进行翻新。根据《北京市生活垃圾管理条例》要求，将产生的垃圾进行分类投放、统一管理，扩建的垃圾分类站已投放使用，方便降低居民污染，响应政府号召。无障碍设施改建扩建分类垃圾站北京中芯花园为公司员工解决收取快递需求，增加安装四组快递柜，累计在中芯会馆门前两侧安装七组快递柜。增设快递柜增加人脸识别系统维修更新天津中芯花园乐璟生活区人才公寓海昱宿舍中芯各地生活区疫情防控措施地区居家隔离（人次）留观（人次）上海生活区118434北京生活区355110天津生活区59102深圳生活区65106 隔离/留观人数保洁消毒门岗管控楼内公共区域进行清洁和消毒2次/天，电梯消毒4次/天。严格把控出入口，外来车辆禁止入内，对进出人员进行登记测温并关闭车辆识别系统，所有进入生活区车辆需进行车上人员测温以及后备箱检查。禁止快递及外卖人员进入园区，园区门口设置货架存放物品，送货员与业主零接触。餐饮美食节活动在所有厂区内，公司根据员工数量配置不同规模的食堂，于2020年6月提高餐饮费用补助。食堂由不同的餐饮供应商经营，提供中餐和西餐等品种丰富的餐饮服务，满足员工多样化的需求。2020年，食堂继续举办美食节和厨艺大赛，同时提倡节约、健康餐饮。各地厂区餐厅都开展了各式各样的美食节活动，促进餐饮厂商与员工之间的沟通与互动，倡导健康饮食的理念。通过美食节活动，调节员工用餐氛围，丰富员工用餐感受，同时与餐饮厂商建立良好的沟通桥梁，提高餐饮服务品质。中芯上海厂传统节日特色餐品中芯南方厂举办美食节中芯上海厂年货售卖区中芯南方厂引进咖啡店中芯上海厂新品菜式中芯南方厂新品菜式倡导节约各地厂区餐厅都开展光盘行动宣传，号召员工节约粮食，响应国家号召，各级主管和员工都积极响应和参与。交通服务为了更好地服务员工、节省能源、减少碳排量，公司在厂区与生活园区、附近地铁站之间提供免费班车服务，并且大部分采用新能源班车。2020年，各个厂区总计设置班车线路24条，乘坐班车总人次超300万。 35%45% 9%11% 北京厂区上海厂区天津厂区深圳厂区 8686 环境保护政策与管理环境保护政策中芯国际环境管理架构自成立之初，公司设立环境/安全/卫生部门，建立环境保护管理制度，推行ISO 14001环境管理体系。基于ISO 14001环境管理体系制定出环境保护暨安全卫生政策；依照持续改进的理念，优化和修订该政策，最终形成如图最新管理政策：中芯国际不但注重企业发展和创造经济价值，而且注重环境保护、善用资源能源。我们持续实施改善措施，履行环境保护职责，坚持可持续发展。环境保护管理中芯国际以法律、法规和标准为准绳，以环境管理政策为指南，通过策划、实施、运行环境管理项目，从组织结构、文件管控、运行控制、监督管理、改进提高等方面系统地、规范地将环境管理实践融入生产经营活动的全过程中。我们遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》等100多部环境保护法律、法规和标准。环境保护政策专业的管理队伍多样的管理专项充足的资金投入有效的管理体系专业的管理团队充足的资金投入中芯国际环境/安全/卫生部门由百余名具备专业管理知识和技能的员工组成。每个厂区设立环境/安全/卫生委员会，厂长担任委员会主席，各个职能部门委派代表担任委员会委员。环境/安全/卫生部门与各个职能部门之间权责明确，协同运作，共同执行环境管理项目，确保环境目标实现。 2020年，公司环境保护资金投入超过14,206万美元，用于处理废水、废气和废物等环境保护设施的运行、改扩建、污染物监测及环境管理系统第三方审核等。公司环境保护资金投入超过 14,206 万美元 18%2%18%7% 40% 15% 中芯上海中芯天津中芯北京中芯深圳中芯北方中芯长电 46%11% 43% 废物处理及环境管理等厂务中央处理系统FAB 本地处理系统环境保护资金投入情况有效的管理体系多样的管理专项清洁生产中芯国际在各个晶圆厂区推行ISO 14001环境管理体系、ISO 14064温室气体排放盘查验证体系和QC 080000有害物质过程管理体系。2020年，各个成熟运营晶圆厂区按照管理体系要求持续改善、有效运行，100%通过第三方审核认证。为了将生产过程中所带给人类和环境的影响降低到最小，甚至消除，我们实施清洁生产措施。这些措施包括实施污染源减量、提高资源利用率、减少和消除从生产、维护到产品使用各个环节的污染等。根据当地政府的要求，中芯国际每五年开展一次清洁生产审计工作，并根据专家审计意见，实施清洁生产改善方案。2020年，继续实施13个清洁生产改善方案，投入资金约121万人民币。 100%通过第三方审核认证 8% 23%23% 23% 15%8%中芯上海中芯北方中芯南方中芯天津中芯北京中芯深圳中芯上海中芯北方中芯南方中芯天津中芯北京中芯深圳 17%33% 50% 清洁生产改善方案数量占比清洁生产改善方案资金投入占比绿色产品气候变化与能源管理源头管控过程管控产品检测依据QC 080000有害物质过程管理体系理念，中芯国际严格管控产品生产全过程中的有害物质风险，使产品满足电器电子产品有害物质限制使用管理办法、欧盟RoHS/REACH指令及Sony GP标准等大陆、国际有害物质管控的标准，达到绿色安全产品水平。气候变化异常引发各种自然灾害，对全球生态环境、人类生活与健康和生产活动等造成重大影响，引起联合国、各国政府、社会与企业界都高度关注该问题；中芯国际亦高度重视，并采取相关减缓措施。推动绿色供应商评估机制，从源头控制有害物质。选择满足绿色供应商评估标准的供应商，定期对供应商的文件和现场进行稽核，要求原物料供应商提供不含有害物质的声明；针对高风险物质，要求供应商定期提供不含有害物质的检测报告。严格执行生产过程管控，实施设备隔离管理；培训操作人员，防止生产过程中外部有害物质的污染。监控产品中危害物质含量，每年对所生产的产品进行危害物质测试，验证产品中有害物质含量在控制范围内。中芯国际气候变化政策中芯国际积极履行减缓气候变化的责任，制定气候变化政策，指导并实施温室气体减排的措施。公司每年完成全球环境信息研究中心的碳信息披露项目(CDP)问卷，进行与气候相关财务信息披露工作组（TCFD）框架相似的治理、策略、风险及机遇、财务影响分析等方面的气候变化相关财务信息披露。我们建立指标和目标并推进相应项目以确保有效应对各类气候变化风险和机遇，降低气候变化对财务的不利影响。主要风险包括极端天气（如低温）、碳交易等，主要机遇包括开发绿色产品、推行绿色生产等。目标1：参与WSC的氟化物温室气体目标减排目标（2020年基于2010年，单位产品面积碳排放量降低30%），并在2020年度最终达成目标，实际降低比例57.4%。目标2：气候灾害导致的生产中断事件（不含外部供应因素）：0；2020年实际发生：0 中芯国际气候变化应对框架气候变化政策温室气体核查能源利用率提升管理制程温室气体减排管理温室气体核查温室气体直接排放状况中芯国际依照ISO 14064国际标准推行温室气体核查机制。每年定期核算运营厂区的温室气体排放量，掌握公司温室气体排放的状况，并有计划的实施减排措施。2020年，中芯国际温室气体排放总量为2,129,257吨二氧化碳当量，每8英寸晶圆当量-光罩数排放温室气体为0.012吨二氧化碳当量。直接温室气体排放源：汽油、柴油、天然气等化石燃料燃烧排放，化学气相沉积与干蚀刻制程全氟化物气体排放，有机废气燃烧排放，冷媒逸散排放，废水处理系统排放，纯水系统逸散排放等。每8英寸晶圆当量-光罩数排放的温室气体 0.012 吨二氧化碳当量固定式燃烧排放源移动式燃烧排放源逸散排放源制程排放源 0.1% 19.6% 2.8% 77.5% 直接排放量（吨二氧化碳当量） 20202016201720182019直接排放强度（吨二氧化碳当量/8英寸晶圆当量-光罩数） 379,272 462,071 425,706431,212 550,105 0.0033 0.0030 0.0028 0.0031 0.0033 直接温室气体排放状况直接排放量依据《2006 IPCC国家温室气体清单指南》中的排放系数法和质量平衡法等计算。注：制程全氟化物管理作为中国半导体行业协会的理事长单位，中芯国际积极参与中国半导体行业协会工作和世界半导体理事会活动。中芯国际积极履行世界半导体理事会倡导的全氟化物(PFC)温室气体自愿减排协议，努力实施WSC所倡导的最佳实践减排技术，减少PFC温室气体的排放。2020年，公司全氟化物（PFC）气体使用量为573吨，经过制程后的温室气体排放量为416,667吨二氧化碳当量。温室气体间接排放状况间接温室气体排放源：外购电力、蒸汽、热力等能源的温室气体排放。 96.2% 1.1% 2.7% 排放源电力其他热力蒸汽间接排放量（吨二氧化碳当量） 20202016201720182019 973,173 1,333,9981,375,520 1,291,569 1,579,152 间接排放强度（吨二氧化碳当量/8英寸晶圆当量-光罩数）优化制程，减少全氟化物用量采用高效全氟化物本地处理设备，提高全氟化物处理效率减少PFC气体的温室气体排放的措施： 0.0088 0.0084 0.00960.0096 0.0084 间接排放量依据《2006 IPCC国家温室气体清单指南》中的排放系数法和质量平衡法等计算。注：间接温室气体排放状况中芯国际积极响应国家节能减排号召，建立能源管理组织，持续实施节能减排项目，实现了经济效益和环境效益的双赢。依照ISO 50001能源管理体系，中芯国际建立完善的能源管理制度，推行三级能源管理网，落实能源管理岗位责任制度，设立专职能源管理机构和专职管理人员从事能源管理工作，从制度上和组织建设上保障能源管理工作的实施。能源管理能源管理机制 2020 年PFC气体消耗状况 2020年PFC排放CO 状况 17.72% 6.87% 3.26% 2.15% 67.22% 0.16% 0.22% 0.43% 1.97% NF CHF C F C F CF CH F SF C F C F 31.91% 0.02% 0.07% 0.67% 0.01% NF CHF C F C F CF CH F SF C F C F 50.25% 11.05% 3.64% 2.38% 2020 年，中芯国际能源消耗总量为 2,064.74 百万千瓦时，其中间接能源1,927.91百万千瓦时，直接能源 136.82 百万千瓦时；间接能源和直接能源消耗密度分别是 10.72 千瓦时 / 8英寸晶圆当量-光罩数和 0.76 千瓦时 / 8英寸晶圆当量-光罩数。 2020年总能源消耗强度为：11.48千瓦时 / 8英寸晶圆当量-光罩数，与 2019 年基本相当。主要类型的能源消耗情况如下：能源消耗状况中芯国际电能消耗总量(单位: 百万千瓦时) 中芯国际天然气消耗总量(单位:千立方米) 中芯国际蒸汽消耗总量(单位:千吨) 中芯国际电能消耗强度(单位: 千瓦时/8英寸晶圆当量-光罩数) 中芯国际天然气消耗强度(单位:公升/8英寸晶圆当量-光罩数) 中芯国际蒸汽消耗强度(单位:公斤/8英寸晶圆当量-光罩数) 20162017201820192020 20162017201820192020 20162017201820192020 2.1 1.9 1.7 1.5 1.6 78.5 79.9 76.3 73.8 66.1 8.7 9.0 9.6 9.4 9.2 2016 10,356 2017 11,301 2018 11,740 2019 10,132 2020 13,727 2016 2017 2018 2019 2020 2016 1,151 2017 1,425 2018 1,498 2019 1,403 2020 1,625 主要节能工程厂区项目名称工程简述节能绩效中芯上海冰机优化节能项目 Fab8 P1和Fab1的5C冰水系统连接起来，可以提高冰机的效能，冬季Fab8 P1不开冰机，由Fab1 提供冰水。 725,760千瓦时中芯上海新风系统节能技改项目原来采用水洗加湿模式，需要运行水泵，这样会消耗电能；改造为湿膜加湿，不需要运行水泵，达到了节能目的。 131,400千瓦时中芯南方蒸汽节能项目热回收冰机吸收12度冰水产生的热，是通过冷却塔降温散热出去的，对这部分热量进行再回收利用，以减少蒸汽的用量。 3,787吨蒸汽中芯南方纯水树脂再生热源改善节能项目通过增加电加热水箱，循环水泵，电加热器及相应的控制系统，将纯水树脂再生药剂的加热方式由蒸汽加热替换为电加热，从而节省蒸汽用量。 378,870千瓦时 4,660吨蒸汽中芯北方本地废水处理设备系统热回收节能项目将原水制取为工艺超纯水时需要进行升温，通过将本地废水处理设备系统的回水余热用于原水升温，减少了原水后续工艺中的升温温差，减少了外购热源的使用费用，并降低了本地废水处理设备系统降温所需冷量的冰机耗电量。 209,851千瓦时267吨蒸汽中芯深圳冰水系统冰机节能改造项目对冰机系统加装节能控制系统及变频器、传感器等控制部件，实时监测末端用量、制冷负荷等参数对冰机系统进行优化控制，使系统的运行效率和工况最优，从而达到节约用电的目的。 2,968,742千瓦时中芯天津制冷机改造项目原来的制冷机已经运行达20年，能耗大效率低，总制冷能力不能满足日益增长的生产需求，风险增大。通过增容改造，冷机效率提升12.6%，出力增加1,120RT，运行风险降低。 12,852,000千瓦时中芯北京空调系统安装变频器工程项目空调系统安装VFD 进行节能改造，由工频变为定频运行模式后，可以大幅度降低电力消耗，降低空调系统运营成本。 676,053千瓦时总计 8,714吨蒸汽17,942,676千瓦时改造前，上海厂某洁净室的新风系统采用水洗加湿，利用15KW的喷淋水泵和喷头，产生喷雾，对空气进行加湿。改造后，将原有加湿方式由水洗加湿改造为湿膜加湿，不需要运行喷淋水泵，从而实现节能131,400千瓦时。案例新风系统节能技改项目 H C HHC C CC 高效注：WM-VHR型水膜装置新风喷淋水泵送风深圳厂对冰水系统的11套冰机加装节能控制系统及变频器、传感器等控制部件，实时监测末端用量、制冷负荷等参数对冰机系统进行优化控制，使系统的运行效率和工况最优，从而达到节能目的。节能改造后，每年用电量降低8.5--10.2%，实现节能约2,968,742百万千瓦时。案例冰水系统冰机节能改造项目水资源管理水资源是集成电路制造行业不可或缺的一部分，中芯国际秉持合理利用水资源，减少对环境冲击的理念，从拓展水源、提升水利用率和废水管理三个方面，落实水资源管理，降低水资源污染风险。中芯国际各个厂区分布于不同地区，当地可利用的水资源状况存在差异。我们因地制宜，拓展水源。中芯国际水资源来源包含自来水、外部再生水、空调冷凝水和天然水（雨水和山泉水）等。拓展水源拓展水源废水治理提升水利用率随着先进制程产品比例增加，集成电路线宽日益缩小，对于产品洁净程度将要求更高，需水量持续增加，水资源回收更加刻不容缓。公司从厂务系统用水减量、增加厂务废水回收、提升系统产水率和降低系统排水损失等方向建造节水工程项目、实施节水管理措施，提升水资源利用率，降低自来水消耗。2020年，公司水资源消耗数据如下图所示：提升水利用率中芯国际水资源消耗总量(单位:千立方米) 注：水资源使用占比为该段处理设施回收水量与总水用量的比例。厂区水循环图中芯国际水资源消耗强度(单位:公升/8英寸晶圆当量-光罩数) 20162017201820192020 10,683 11,045 12,417 10,979 13,459 81.1 82.6 78.1 71.6 74.8 20162017201820192020 水资源来源数量（立方米）占比（%）外部水源（自来水+外部再生水）15,199,05398.89% 空调冷凝水161,3551.05%天然水（雨水+山泉水）8,8760.06% 主要节水工程 2020年主要节水工程厂区项目名称工程简述节约自来水 (立方米) 上海厂区纯水系统优化项目在不影响产水水质的情况下，逐步降低RO冲洗时间至60s,节约了大部分冲洗水，达到节约用水的目的 23,360 北京厂区新风系统排水回收系统项目机械科新风洗气溢流水以前是直接排到市政雨排井，现将该部分水收集排入LSR系统，既能实现该部分水的回收利用，还可减少LSR系统使用自来水的量 7,300 北京厂区优化雨水浇灌系统项目使用雨水收集和井水代替自来水进行绿地浇灌 3,505天津厂区酸性废水回用项目 DWWA废水和含磷废水回收至回收水系统，产水供UPW原水罐，可减少自来水用量 219,000总计253,165 节水成效20162017201820192020 平均制程用水回收率（%）65.46 71.16 71.81 70.77 68.08超纯水用水量（万立方米）975.24 1,099.531,158.48 1,194.03 1,430.73外部水源用量（万立方米）1,061.76 1,071.98 1,081.31 1,097.94 1,519.91 回收水量（万立方米）1,182.26 1,364.94 1,522.82 1,553.49 2,239.69一滴水使用次数2.11 2.27 2.41 2.41 2.47 废水源头分类管理源头分类管理可以发挥最佳治理效率。公司每年改善现有处理设备及新建处理设施，做好机台端废水分流，由各废水系统初步降解污染物，再经由回收系统浓缩再利用，二次降低污染物浓度，达到污染物减量与循环利用的目标。制程废水可分为氢氟酸废水、酸碱性废水、研磨废水、高浓度废液，所有废水均在制程机台端做好严格的分类管理，依制程废水成份与浓度分类建立18种分流系统。废水管理制程废水源头分类回收系统废水处理系统/ 处理方式回收再利用氢氟酸废水氢氟酸废水尾气洗涤废水回收氢氟酸处理系统洗涤塔废水处理再利用含氨氮之氢氟酸废水　氨氮处理系统　制程洗涤废水　　　酸碱废水酸性废水废水回收系统中和处理系统硫酸碱性废水　　　含氨废水　氨氮处理系统硫酸铵有机废水生活废水　生活废水处理系统处理水回收制程有机废水废水回收系统　　研磨废水研磨含铜废水　含铜废水处理系统/破络沉淀　研磨氧化废水　含氟废水处理系统/混凝沉淀　研磨金属废水　含氟废水处理系统/混凝沉淀　晶背研磨废水晶背研磨废水回收膜处理　研磨清洗废水研磨清洗废水回收　　高浓度废液硫酸铜废液　委外　硫酸废液委外　用于中和系统加药硝酸废液　委外　磷酸废液　委外　废溶剂　委外　废水排放量及监控废水的排放量与自来水用量和回收水量息息相关，随着先进制程产品比例增加，单位产品需水量上升，单位产品废水排放量亦同步上升。我们通过强化水资源回收以降低废水排放量，单位产品废水排放量为 71.6（升/8英寸晶圆当量－光罩数）。公司在各厂废水处理设施的排放口均设有水质与水量的连续监测设施，随时监测并记录水质与水量变化，若发生异常状况，立即进行适当的应变处置。除遵守废水排放标准外，我们也关注生态友善，将影响水中生物生存直接相关的化学需氧量及悬浮固体列为主要改善对象，采取改善措施，降低废水排放对环境的冲击。具体监测数据见公司公布信息：废水排放20162017201820192020 废水排放量（万立方米）901.2 986.5 946.2 980.9 1,317.0单位晶圆光罩废水量（升 / 8英寸晶圆当量－光罩数） 68.9 70.9 64.2 64.0 71.6 氨氮废水处理设施生活污水处理设施废水回用处理设施空气污染物管控为了尽可能降低对运营所在地的空气质量造成影响，中芯国际非常重视公司所排放废气中污染物的处理。中芯国际采取分级、分类方式对产生的废气污染物进行处理。采用机台端和厂务端两级废气处理方式。污染物处理空气污染物处理流程机台产生的气体污染物包括：全氟碳化物气体（例如：C F 、C F 等）、燃烧性气体（例如乙炔，三氯化硼、硅烷等）、毒性气体（例如三氟化氯、砷化氢、磷化氢、硼化氢等）、腐蚀性气体（例如氯化氢、溴化氢、氨气等）。依据机台端产生的高浓度污染物特性，中芯国际主要采用电热水洗式、燃烧水洗式、电浆水洗式、干式吸附式和水洗式本地废气处理设备进行预先处理，经过本地废气处理设备，目标污染物的削减率可达95%以上。机台端本地废气处理系统本地废气处理设备类型目标污染物常用制程区域监控参数电热水洗式全氟碳化物气体、腐蚀性气体、燃性气体扩散制程薄膜制程反应炉温度，进气参数，循环进水量干式吸附式毒性气体离子注入制程进气压力，变色球颜色燃烧水洗式腐蚀性气体、全氟碳化物气体干式蚀刻制程天然气流量、氧气流量、循环进水量、进气压力、燃烧腔温度电浆水洗式全氟碳化物气体、可燃性气体、腐蚀性气体干式蚀刻制程电流安培数，进气参数，循环进水量电浆水洗式燃烧水洗式干式吸附式电热水洗式制程机台电热水洗式干式吸附式燃烧水洗式电浆水洗式排气风管排气风管排气风管沸石转轮焚烧烟囱排放洗涤塔洗涤塔酸性气体碱性气体有机气体定期监测定期监测定期监测烟囱排放烟囱排放排放监测厂务端中央废气处理系统机台端废气处理系统污染源经由本地废气处理系统处理后，经由不同类别的废气收集主管道，酸性废气和碱性废气分别进入酸性中央洗涤塔和碱性中央洗涤塔再次进行中和处理；有机性废气则进入沸石转轮系统燃烧处理。中央废气系统处理后的目标污染物的削减率可达95%左右。厂务端中央废气处理系统酸性废气处理系统有机废气处理系统中央废气系统处理后的废气通过符合国家规定高度要求的排气筒排入大气。为验证排放达标，我们定期委托第三方机构对排放的废气进行监测，所有检测结果均满足国家要求。具体监测数据见公司网站公布的信息污染物排放监测数据名称2020年废气排放总量（万立方米）6,266,287 氮氧化物排放量（吨）52二氧化硫排放量（吨）6挥发性有机物排放量（吨）26 废气污染物排放数据废气排放口废物管理中芯国际建立完善的废物管理制度，严格遵守国家法规处理产生的废物。中芯国际通过开展清洁生产项目，在生产源头改善原物料使用参数减少资源消耗，使废物产出最小化；原物料经生产制程产生的废物，力争厂区内寻求再使用的可能性，以实现资源循环使用最大化，减少环境负荷；当无法实现厂内资源循环利用时，积极与其他行业合作，借助外部资源实现资源循环使用最大化；确实没有合适的资源化途径时，再将废物交给合格废物厂商处置。源头管控外运处置 2020年主要废物减量和无害化项目厂区项目名称项目简述上海厂区 EBR废液回收再利用原来产生的EBR废液通过支付费用方式找到有资质厂商进行焚烧处理，现在改善后，销售给有资质的合作厂商进行回收再利用，提升资源的利用率，减少对环境的影响，节省处理支出。上海厂区废硫酸综合利用中芯上海厂务联合环保/安全/卫生部门，经过多方协调，联系到有资质的厂商达成废硫酸综合利用项目，该项目不但提升了资源利用率，同时降低了50%废硫酸处理支出，减少对环境的冲击。中芯国际按照废物的形态和性质不同进行分类收集与暂存。废物的种类包括：生产废物、水处理污泥、危险废物、生活废物。针对危险废物，严格执行相关管控措施。分类收集暂存厂商监管源头管控分类收集暂存生产废物量(吨)危险废物量(吨)水处理污泥量(吨)生活废物量(吨) 20162017201820192020 1,3382,0381,4371,3762,10217,59325,22025,49321,92928,7069,28912,32210,53510,98312,52921,13319,08421,97025,05219,247 废物产生情况单位产品产生危险废物量(克/8英寸晶圆当量-光罩数）单位产品产生非危险废物量(克/8英寸晶圆当量-光罩数）20162017201820192020 生产车间产生的废液用独立管道输送到暂存废物罐由符合相关资质的厂商处理固体危险废物液体危险废物收集与暂存处置处置厂商管理严格管理废物处理厂商，所有废物厂商需要具备政府认可的资质并达到我们公司的废物处理厂商评估分数才能签约；合作期间，环境/安全/卫生部门将对废物处理厂商进行现场稽核或跟车稽核；对于危险废物，严格执行废物转移联单制度。厂商筛选厂商评估厂商稽核中芯上海中芯南方中芯北方中芯天津中芯深圳中芯长电中芯北京生产废物量危险废物量水处理污泥量生活废物量 20% 31%46% 3% 19% 16% 18%1% 34% 5%7% 各类废物占比各厂区废物占比将生产车间产生的废物细分为酸性、碱性、毒性、氧化性、自燃性、易燃性和一般性，并采用不同颜色的回收桶区别每天定时将分类后的废物集中收集的废物由专人运送到危险废物仓库暂存交给具有危险废物处理资质的厂商处理收集暂存处置分类环境保护意识中芯国际鼓励员工积极参与环境保护活动，倡导环境保护人人有责的环保理念；并组织各种活动提升员工的环境保护意识。2020年，公司环境/安全/卫生部门结合环境保护宣传节日进行专项宣导，还举办现场活动让员工参与其中，在实践中增强环境保护意识。张贴海报内网公告时间：3月22日节日：世界水日宣导主题：节约用水时间：4月22日节日：世界地球日宣导主题：低碳生活时间：6月5日节日：世界环境日宣导主题：减排节能时间：9月22日节日：世界无车日宣导主题：绿色出行 2014-2020年员工累计参与二手市场人次4,457 人次 2014-2020年二手市场累计回收物品重量20,748 千克张贴海报内网公告互动活动邮件参加人数共计人次电子废物废书籍二手市场旧衣物废电池废药品公斤公斤公斤公斤公斤 106106 92% 4%4% 社会捐赠信息医疗援助 “芯肝宝贝计划”项目 “芯”系疫情，抗疫专项捐赠 2020年10月29日，中芯国际第八次通过中国宋庆龄基金会向“芯肝宝贝计划”捐赠233万人民币，项目累计捐款2,893万元人民币。在中芯国际的影响下，“芯肝宝贝计划”项目已经由半导体业界拓展到整个社会，成为一项推行公益、造福社会的共同使命与责任；2020年，73家半导体行业爱心企业加入“芯肝宝贝计划”捐款队伍中，捐赠180万元人民币。为了支援一线医护人员抗击新冠肺炎疫情，2020年2月，公司携手董事及员工捐赠了价值1,000万元现金及物资。捐款专项用于支持新冠肺炎疫情防控、人员救治、医务人员保障相关的各项工作。教育支持医疗援助公益活动中芯国际非常关注青少年儿童的健康问题，不断推出医疗救助项目，帮助患病儿童及青少年摆脱身体负担，走向健康生活。2020年，中芯国际持续实施“芯肝宝贝计划”项目、肝移植项目和人工耳蜗项目；新增先天性心脏病救助项目。 “芯肝宝贝计划”项目医疗救助项目肝移植项目人工耳蜗项目先天性心脏病项目 1,676 万元截至2020年，“芯肝宝贝计划”项目累计获得捐助超过2,893 万元来自全国各地得到救助和医治，重获新生的贫困儿童名肝移植项目为了救助更多需要肝移植的贫困儿童，帮助更多的患儿重获新生，中芯国际再度与宋庆龄基金会合作，设立专项基金资助在上海交通大学附属仁济医院进行肝移植手术的贫困患儿。2020年，中芯国际捐赠128万元，救助患儿32名。 2020年，中芯国际捐赠万元救助患儿名人工耳蜗项目先天性心脏病项目重度听力障碍患者的世界是无声的，为了帮助他们恢复听力，中芯国际与宋庆龄基金会合作，资助在大理白族自治州人民医院进行人工电子耳蜗植入手术的贫困患者。希望通过电子耳蜗，能将自然的声音带给他们，与家人交谈，与朋友欢聚，告别无声世界。2020年，中芯国际捐赠96.85万元，救助患儿10名。各类复杂先心病手术呈现低年龄、高风险、高费用的特征，小心脏有大梦想，贫困家庭的先心病孩子也应获得最佳的医疗，实现健康成长的梦想。中芯国际携手宋庆龄基金会及上海儿童医学中心的顶尖“心脏工程师”为这些孩子的梦想插上自由的翅膀。2020年，中芯国际捐赠74.32万元，救助患儿25名。2020年，中芯国际捐赠 74.32 万元救助患儿名 2020年，中芯国际捐赠 96.85 万元救助患儿名截至2020年，“芯肝宝贝计划”项目累计捐助超过2,893万元，530名来自全国各地的贫困儿童得到救助和医治，重获新生。教育支持中芯国际通过兴建学校，提供优质教育资源，降低教育资源不平衡的状况；设立奖学金和助学基金奖励成绩优异学生以及帮助贫困学生实现梦想。民办中芯学校中芯国际建立初期，公司为解决员工子女教育的“后顾之忧”，投资兴办民办中芯学校。初期以服务员工子女为主，随着办学成功和社会的认可，开始对社会开放，分享优质教育资源。上海市民办中芯学校上海市民办中芯学校创办于2001年9月，占地面积120亩，绿化面积近50亩。它是一所获得美国西部学校联合会（WASC）认证，涵盖幼儿园至高中教育的非营利性民办学校。拥有各种教学、体育设施以及一个天文观测台。截至2020年，学校拥有3,200余名来自20多个国家和地区的学生和500余名教职员工，超过四分之一的教职员工来自海外。中芯学校涵盖从幼儿园到高中各阶段的教育，包含英文部和中文部两个学部。其中，英文部根据美国中小学基础课程授课，中文部根据上海市教委规定的教材大纲授课。另外，中芯学校的语言中心为学生提供一流的英文，中文以及第三外语的培训。中芯学校以人为本，注重每位学生的独特个性发展。学校相信每一位学生都被赋予潜能，委以重任；学校为学生们提供多样化的课外活动项目，帮助学生发掘自身特长。中芯学校还提供一流的学术项目，激发学生的创造力和创新思维。中芯学校的高中部设有美国大学预修课程（即AP课程），同时学校也是美国大学预修课程测试（AP）和美国学术能力评估测试（SAT）所授权的测试中心。学校获颁“全国优秀民办中小学、全国办学特色师范学校、全国特色先进学校、特色项目学校”等来自国家和上海市教育界的各种荣誉奖项, 并赢得国内外各种学科、艺术、校报、体育等竞赛大奖。更多信息见上海中芯学校网站办学理念学校教育注重“品格第一，追求卓越，胸怀世界，快乐成长”的办学理念。培养具有“中国心、民族魂、世界眼、全球力”的未来世界人才。坚持走“优质、特色、多样”办学之路。形成“全人教育、均衡发展”的中外融合国际教育特色。办学策略育人目标学校特色幼儿园小学初中高中 51% 21%9%19% 中国大陆籍非中国大陆籍 54%46% 幼儿园小学初中高中 29% 26%19% 26% 员工子女非员工子女 13% 87% 学生来源教职人员分布学生组成员工子女比例中学生运动会新年音乐会上海中芯学校其他成绩阅读周活动校运会是上海中芯学校的传统秋季项目。2020年10月下旬，在落实各项疫情防控措施的同时，校运会如期召开。同学们积极踊跃参加，在赛场上展现自己的青春风采。校运会设有短跑、长跑、跳远、跳高、拔河等竞技类项目，以及趣味项目等，教职人员也投身其中,为校运会提供裁判、后勤保障等支援。寒冷的冬日里，中芯学子的才艺表演为观众带来融融的暖意。每一个中芯学生都能在舞台上展现他们的艺术素养，让艺术的气息和音符的跃动充满校园。学校以优异成绩通过教育局年检，并首次获得了连续三年的办学许可证资质英文部迎来WASC的线上访问，并再次获得WASC委员好评中芯本部幼儿园荣获2020年“上海市民办优质园”的称号 2020年10月19日至23日是小学部一年一度的阅读周活动。从酷友伴读日到丛林阅读日，再从华夏阅读日到书香词汇秀及无电阅读日，每一天不同主题的深度情境式氛围让孩子们沉浸在一场场阅读的乐趣中，让他们喜爱阅读，提高对阅读的认知和增加阅读的乐趣。 2020年2020年10月2020年5月北京市民办中芯学校北京市中芯学校创办于2005年秋季，占地面积约3万平方米，校舍面积近2万平方米，配套现代化教学、体育设施和750平方米图书馆。截至2020年，学校拥有442名教师和2,720名学生。北京市中芯学校是一所具有鲜明双语特色的民办学校。学校办学十余年来，坚持“品格第一，追求卓越，胸怀世界，快乐成长”的教育理念，以全人教育的目标，发展中西合璧的特色课程，致力于培养学生自主探索和终生学习的能力，尊重学生的个性发展，鼓励孩子有世界性眼光和批判性思维，培养有社会责任感的世界公民。更多信息见北京市中芯学校网站截至2020年，学校拥有名教师2,720 名学生 38% 87% 13% 员工子女非员工子女幼儿园小学初中高中 9%12% 41% 教职人员分布学生国籍分布学生组成员工子女比例中国大陆籍非中国大陆籍 54%46% 幼儿园小学初中高中 19% 20%9% 52% APEC未来之声未来领袖培养基地2020年10月14日，第四届国际化学校行业年会暨教育资源博览会在苏州金鸡湖畔开幕。在10月15日年会晚宴后，北京中芯学校被授予“APEC未来之声未来领袖培养基地”。APEC未来之声旨在培养、选拔21个APEC经济体中最优秀的青年代表，与中外政商界领导人共同参与APEC会议周，并参加APEC未来之声国际青年营，为亚太地区繁荣发展贡献青年人的智慧，是中国最具影响力的人才选拔、综合培养的青年平台之一。我校高中学生袁宇程在2020年度APEC未来之声中国区选拔活动总决赛中，获得“优秀奖”。2020年11月21日，新学说2020 VIS国际学校发展大会在北京举行。在过去的五年，新学说始终聚焦国际化学校细分领域，逐渐发展成为了国际化学校行业资讯、管理培训和管理咨询权威机构。自2020年9月3日起，新学说开启第五届“最具影响力国际学校校长”评选活动，共有50余名校长被提名，最终共有18位校长入围。在综合了公众评选、行业评审、媒体评审给出的综合得分后，最终6位“2020最具影响力国际学校校长”脱颖而出，北京中芯学校校董周宪明博士当选。2020年11月14日、15日，由北京市教育委员会、北京市体育局主办，为北京市最高水平的中小学生羽毛球赛事，参赛选手以学校为单位出战，共有216所学校近1,000名选手参赛。比赛分为高中组、初中组、小学甲组和小学乙组，各组设男单、女单、男双、女双和混双5个单项；小学再增设混合团体赛，其中也包括5个单项。我校学生获得小学混合团体第三名、小学甲组女子双打第三名、小学甲组女子单打第五名、初中组混合双打第四名。奖助学金项目为鼓励学习优异的在校生，助力他们实现人生理想，中芯国际设立奖助学金基金。通过宋庆龄基金会，用于资助大陆一流大学集成电路相关专业成绩优异的在读研究生。2020年，该项目已经完成对140名学生的资助，共计70万元。希望能通过奖助学金计划，帮助他们顺利完成学业，减轻生活给他们带来的压力。 2020年，该项目已经完成对名学生的资助共计资助万元 2020 公益活动 “张江快乐跑”爱心活动中芯国际积极参与本地公益活动，连续多年参加“张江快乐跑”爱心活动。2020年9月18日，中芯国际上海厂区100余名员工参与第13届“张江快乐跑”活动，同来自张江科技园区其他公司的员工共同为快乐和爱奔跑。在比赛过程中，大家互相鼓励支持，坚持到最后，充分体现“快乐互助”和“坚韧不拔”的精神，展现中芯人的风采。活动现场，中芯国际向慈善机构捐助10,000元，为农民工学校捐赠爱心礼包。基于当地政府的号召，中芯国际积极宣传和组织无偿献血活动。2020年，131名上海厂区的员工参加无偿献血活动，献血量达25,200毫升。无偿献血献血量达25,200 毫升 2020年，上海厂区的员工参加无偿献血活动名 2020年12月，上海中芯学校举办第十七届博爱义卖艺术展。这是上海中芯学校师生和家长用爱心创造和传承了17年的爱心活动。学生通过自制作品的义卖活动，培养爱心，树立关爱他人的意识，养成乐于助人、乐于奉献的良好品质。义卖活动主要分为义卖和学生市集两部分。义卖活动紧扣学校校训（品格第一、追求卓越、胸怀世界、快乐成长），鼓励学生以力所能及的方式奉献爱心，增强学生的社会责任意识，引导学生在解决问题的过程中互相帮助，体会团队合作的重要意义。在学校各场义卖活动及线上义拍中，孩子们的艺术作品展现了丰富的想象力，创造力，也承载着满满的爱。此外，跨学科的课程渗透，提升了学生的调研、算数、设计、宣传、沟通及协作能力等。今年的慈善义卖市集是博爱义卖系列活动之一，也是一大亮点。学生既是参与者，也是市集活动的主导者，从前期的设计策划到后期的宣传售卖，每个环节都有非常精彩的表现。活动历时一个月，既奉献了爱心，又收获了成长，真可谓是：“赠人玫瑰，手有余香”！活动还得到了所有同学、家长、老师、企业及社会人士的支持。2020年，博爱义卖活动共筹集善款42万元（含学校捐赠的10万元）将捐赠给浙江新华爱心教育基金会、认养多名孤儿的西宁Hostetler Family以及上海杉树公益基金会，帮助需要温暖的孩子们。博爱义卖 2020年11月28日至12月26日，北京中芯学校举办一年一度的爱心慈善活动。11月28日，中文部小学、初中400多名学生进行慈善亲子义跑。12月4日，学生会同学探望儿童救助基金会下属亦庄助医小家。12月12日至20日，举行学生作品社区义卖。12月18日，中芯高中慈善音乐会举行。12月26日，线下表演与线上直播相结合的慈善义演举行。本次活动，从幼儿园到高中，累计募款30多万元，全数捐赠给北京市仁爱慈善基金会?儿童救助部和儿童希望救助基金会?亦庄助医小家。 “感恩绽放? 爱传四方”慈善活动 2020年11月-12月，中芯国际天津全体员工共同参与第三届“一家衣善，衣旧温暖”捐赠衣服活动。本次活动总共捐赠衣服约1,000公斤，尽我们的绵薄之力带给生活贫困的群体以支持和希望，解决他们的生存物资问题。通过这次公益活动，志愿者们更加了解了困难群体的情况，更坚定了中芯国际天津厂做好社会公益活动的决心。 “一家衣善”捐衣公益活动 2020年，各个部门自发组织了一系列的慈善、环保公益活动。部门公益活动 2020年10月31日，中芯国际联合友商组织“2020爱我生命之源”净滩环保公益活动。104名志愿者来到南汇东港，共同参与保护海洋生态环境的活动。经过大家团结协作，共同努力，共捡拾垃圾1,708件，超过202公斤，用我们的行动为海洋健康贡献自己的力量。 “关注海洋污染”净滩环保公益活动各类垃圾数量占比一般塑料类泡沫塑料类玻璃陶瓷类金属类橡胶类纸质类木制类混合材料类 39.75% 42.62% 4.86% 3.28% 2.58% 2.75% 2.17% 1.99% 2020年企业社会责任指标摘要附录绩效指标单位数值经济方面营业收入百万美元3,907.0净利润百万美元715.6纳税总额（不含代扣代缴税金）百万美元228.0研发投入百万美元677.4 社会方面员工数量人17,354女性员工比例%40%劳动合同签订率%100%员工培训覆盖率%100%员工人均受训时长小时16.9因工作关系死亡人数人0因工伤损失工作日数天1,080年度新增职业病数量例0企业累计职业病数量例0安全培训次数次770安全培训参加人次人次68,594安全生产事故数（按国家标准计）次0年度安全总投入百万美元52.8社会捐款金额万元1,676员工志愿者服务时数小时11,126 绩效指标单位数值环境方面废气排放总量万立方米6,266,287氮氧化物总量吨52二氧化硫总量吨6挥发性有机溶剂吨26温室气体排放总量吨CO 当量2,129,257直接排放总量（范畴1）吨CO 当量550,105间接排放总量（范畴2）吨CO 当量1,579,152危险废物量吨28,706生产废物量吨19,247水处理污泥量吨12,529生活废物量吨2,127电力消耗总量千瓦小时1,624,790,351天然气消耗总量立方米13,727,104蒸汽消耗总量吨289,792水资源消耗总量立方米13,458,758包装材料消耗量吨390年度环保总投入百万美元142环保培训次数次89环保培训参加人次人次13,643ISO 14001通过比例%100% 根据香港上市规则附录二十七的《环境、社会及管治报告指引》内容索引 ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码 A. 环境层面A1：排放物一般披露有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废物的产生等： (a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。关爱环境环境保护政策与管理 P86P87关键绩效指标A1.1 排放物种类及相关排放数据。空气污染物管控P101-102　关键绩效指标A1.2 温室气体总排放量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。温室气体核查P91关键绩效指标A1.3 所产生有害废物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。废物管理P103关键绩效指标A1.4 所产生无害废物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。废物管理P103　关键绩效指标A1.5 描述减低排放量的措施及所得成果。空气污染物管控P101-102　关键绩效指标A1.6 描述处理有害及无害废物的方法、减低产生量的措施及所得成果。废物管理P103层面A2：资源使用一般披露有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策。关爱环境环境保护政策与管理 P86P87关键绩效指标A2.1 按类型划分的直接及╱或间接能源（如电、气或油）总耗量（以千个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。能源消耗状况P94关键绩效指标A2.2 总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。水资源管理P98　关键绩效指标A2.3 描述能源使用效益计划及所得成果。主要节能工程P95 　 ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码关键绩效指标A2.4 描述求取适用水源上可有任何问题，以及提升用水效益计划及所得成果。主要节水工程P99关键绩效指标A2.5 制成品所用包装材料的总量（以吨计算）及（如适用）每生产单位占量。企业社会责任指标摘要 P118　层面A3：环境及天然资源一般披露减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。关爱环境环境保护政策与管理 P86 P87关键绩效指标A3.1 描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动。能源管理 P93-96水资源管理P97 -100B. 社会雇佣及劳工常规层面B1：雇佣一般披露有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。权益保障P63关键绩效指标B1.1 按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数。人才结构P62关键绩效指标B1.2 按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。人才留任P65层面B2：健康与安全一般披露有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。职业健康安全P71关键绩效指标B2.1 因工作关系而死亡的人数及比率。企业社会责任指标摘要 P118关键绩效指标B2.2 因工伤损失工作日数。企业社会责任指标摘要 P118关键绩效指标B2.3 描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法。职业健康安全P71-72 ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码层面B3：发展及培训一般披露有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活动。职业发展助推器P69关键绩效指标B3.1 按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层等）划分的受训雇员百分比。职业发展助推器P69关键绩效指标B3.2 按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数。职业发展助推器P69层面B4：劳工准则一般披露有关防止童工或强制劳工：(a) 政策；及(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。权益保障P63关键绩效指标B4.1 描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。权益保障P63关键绩效指标B4.2 描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。权益保障P63营运惯例层面B5：供应链管理一般披露管理供应链的环境及社会风险政策。供应链概况P58关键绩效指标B5.1 按地区划分的供货商数目。供应链概况P58关键绩效指标B5.2 描述有关聘用供货商的惯例，向其执行有关惯例的供货商数目、以及有关惯例的执行及监察方法。供应商准入P58供应商考核与评价P59层面B6：产品责任一般披露有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及私隐事宜以及补救方法：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。产品质量管理P54 ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码关键绩效指标B6.1 已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比。客户评价及投诉处理P56关键绩效指标B6.2 接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。客户评价及投诉处理P56关键绩效指标B6.3 描述与维护及保障知识产权有关的惯例。知识产权保护P45关键绩效指标B6.4 描述质量检定过程及产品回收程序。产品质量管理P54 客户评价及投诉处理P56关键绩效指标B6.5 描述消费者数据保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法。客户信息保护P50层面B7：反贪污一般披露有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱： (a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。商业与道德P39-40关键绩效指标B7.1 于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果。道德热线与调查P41关键绩效指标B7.2 描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。道德热线与调查P41社区层面B8：社区投资一般披露有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动会考虑社区利益的政策。关爱社会P106-117关键绩效指标B8.1 专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育）。关爱社会P106关键绩效指标B8.2 在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）。关爱社会P106-117 未来展望报告评价及建议本报告是中芯国际面向社会公开发布的第12份企业社会责任报告。为了持续改进社会责任管理工作，不断提高履行社会责任的能力和水平，我们非常希望倾听您的意见和建议。恳请您协助完成反馈意见表中提出的相关问题，并选择以下方式之一反馈给我们。电子邮箱：qingyu_yang@smics.com邮寄地址：上海市浦东新区张江路18号收件人：企业社会责任组邮编：201203 1. 您对中芯国际企业社会责任报告的总体评价是? □好 □较好 □一般 □差 2. 您最关心报告里的哪些议题？ □创新管理 □员工健康安全 □职业发展 □供应链管理 □气候变化与能源管理 □客户服务 □慈善公益 □其他 3. 您认为本报告是否能反映中芯国际对经济、社会和环境的重大影响? □能 □一般 □不能 □不了解 4. 您认为本报告所披露信息、数据、指标的清晰、准确、完整度如何? □高 □较高 □一般 □较低 □低展望二零二一年，机遇与挑战并存。一方面，AI、物联网等新业态、新模式和新应用的兴起，带动芯片需求量。目前全球晶圆代工的产能依然紧张，客户需求在增长，但产能的扩充速度跟不上。另一方面，公司依然面临美国实体名单管制不确定因素的影响，设备采购交期较以往有所延长，亦有可能产能建设进度不如预期。虽然外部的不可抗力我们无法绝对把控，但我们将在危机中育新机、在变局中开新局，探索更加适合中芯国际的可持续发展之路。在持续坚持依法合规经营的前提下，我们将：未来，公司将继续秉持“关爱人、关爱环境、关爱社会”理念，依法履行对利益相关方的承诺，坚持可持续发展道路，砥砺前行。继续与供货商、客户及相关政府部门紧密合作、积极沟通，推进出口许可申请工作，尽最大努力保障运营连续性；同时，争取尽快扩充产能，满足客户要求；继续深化改革，优化公司管理制度，提高员工工作效率；继续坚持常态化疫情防控，为员工创造一个健康、安全、人性化的工作和生活环境；继续推进节能减排项目，响应碳达峰和碳中和号召，履行环境保护责任；继续参与社会公益活动、慈善捐赠项目，回馈社会。 5. 您认为报告的哪些方面需要改进？ □版面设计 □报告篇幅 □议题覆盖 □发布形式/媒介欢迎您在此提出对中芯国际企业社会责任工作和本报告的意见和建议：手机扫码，在线评价《中芯国际2020企业社会责任报告》评级报告受中芯国际集成电路制造有限公司委托，“中国企业社会责任报告评级专家委员会”抽选专家组成评级小组，对《中芯国际2020企业社会责任报告》（以下简称《报告》）进行评级。一、评级依据中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CASS-CSR 4.0）》暨“中国企业社会责任报告评级专家委员会”《中国企业社会责任报告评级标准（2020）》。二、评级过程 1.评级小组审核确认《报告》编写组提交的《企业社会责任报告过程性资料确认书》及相关证明材料； 2.评级小组对《报告》编写过程及内容进行评价，拟定评级报告； 3.评级专家委员会副主席、评级小组组长、评级小组专家共同签审评级报告。三、评级结论过程性（★★★★☆）公司成立企业社会责任委员会，首席财务官担任委员会主席，统筹具体编制工作，董事会、披露委员会负责报告终审；将报告定位为披露履责信息、强化利益相关方沟通的重要工具，功能价值定位明确；根据国家宏观政策、国际国内社会责任标准、公司重大事项、利益相关方调查等识别实质性议题；计划在官方网站发布报告，并将以电子版、印刷品、中文繁体版、英文版等形式呈现报告，过程性表现领先。实质性（★★★★★）《报告》系统披露了产品质量管理、科技创新、职业健康管理、负责任矿物合规管理、供应链CSR管理、节约能源资源、减少“三废”排放、生态环境保护等所在行业关键性议题，叙述详细充分，具有卓越的实质性表现。完整性（★★★★☆）《报告》主体内容从“经济永续成长”“关爱员工”“关爱环境”“关爱社会”等角度系统披露了所在行业核心指标的83.26%，完整性表现领先。平衡性（★★★★★）《报告》披露了“可记录工伤率”“员工流失率”“因工伤损失工作日数”“因工作关系死亡人数”“年度新增职业病数”等负面数据信息，并简述员工信息安全违规行为的纠正措施，平衡性表现卓越。可比性（★★★★★）《报告》披露了“营业收入增长率”“研发投入占营业收入的比例”“客户满意度得分”“消防安全培训人次”“水资源消耗强度”“生产废物量”等53个关键指标连续3年的对比数据；并就“中国区域客户晶圆代工市占率排名第2”等进行横向比较，可比性表现卓越。可读性（★★★★★）《报告》延用“用芯创造未来”的主题，详细展示了企业履行经济责任、环境责任和社会责任的实践行动与年度绩效，回应了利益相关方的期望与诉求；封面设计延用矢量风格，以蓝色线条勾勒虚拟场景，凸显品牌标识与主营业务元素，增强了报告的辨识度；主体章节嵌入多个电子链接，延展解读报告内容，增强了报告的沟通价值，可读性表现领先。创新性（★★★★）《报告》开篇设置“2020年社会责任绩效”，集中披露年度履责成效；积极回应联合国可持续发展目标（SDGs），展现具体目标下的履责行动，凸显了企业的国际视野和价值追求；积极回应气候变化热点议题，增强了报告的时代感，创新性表现优秀。综合评级（★★★★☆）经评级小组评价，《中芯国际2020企业社会责任报告》为四星半级，是一份领先的企业社会责任报告。四、改进建议 1. 深化内外部利益相关方参与程度，加强报告的过程管理； 2. 增加行业核心指标的披露，进一步提高报告的完整性。评级专家委员会副主席出具时间：2021年6月11日评级小组组长评级小组专家扫码查看企业评级档案
附件： ↘公告原文阅读

风险提示致读者：

本报告内容主要为总结过去一年企业社会责任工作成绩，部分章节可能带有前瞻性或期望性陈述。该陈述包括在“董事长寄语”、“未来展望”以及各个章节的政策综述中，是中芯国际根据当时情况对未来事件做出的预测，也是中芯国际根据最佳判断做出的估计，存在已知或未知的风险和不确定性。这些陈述不应作为主要投资依据，包括（但不限于）国际政治风险（例如中美关系变化）、经贸风险、供应链风险（例如供应商被限售导致供应链中断）、客户风险（例如客户被限制不再下单）、经营法律法规变更风险、未决诉讼的命令或判决和集成电路行业常见的知识产权诉讼风险、宏观经济状况、管理层人事变动及货币汇率波动风险等。除参考本报告内容以外，各位读者或投资者主要应考虑中芯国际实时向香港联合交易所及上海证券交易所披露的其他文件。其他未知或未能预测的风险因素也可能会对中芯国际的未来业绩、表现或发展造成不利影响。前瞻性或期望性陈述不反映本报告发布日期以后发生的事件，除根据适用的法律法规的要求外，针对上述前瞻性或期望性陈述的内容，中芯国际不承担任何法律责任。

中芯国际集成电路制造有限公司

2021年7月

关于本报告报告简介

本报告是中芯国际集成电路制造有限公司向社会公开发布的第12份企业社会责任报告，基于公开、透明的原则，披露2020年中芯国际履行企业社会责任实践的工作成绩。报告主要内容包括重要利益相关方所关注的经济、环境和社会方面的可持续发展议题。

报告时间范围

本报告的时间范围是2020年1月1日至2020年12月31日。为增强报告的可读性，部分内容或数据追溯到以往年度或后续年度。

报告编辑及数据来源说明本报告由“企业社会责任委员会”成员担任编辑委员，各职能部门提供企业社会责任相关业务的资料和数据；由公司企业社会责任组对资料进行整理、编辑，再经“企业社会责任委员会”成员审核确认，然后请第三方对报告进行评级。本报告中的财务数据依国际财务报告准则编制且依国际财务报告准则表达；本报告中若出现总数值与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。报告发布形式本报告采用纸质版和电子版两种形式发布，分为中文版本（包括简体和繁体）和英文版本；电子版本报告可在中芯国际集成电路制造有限公司网站（www.smics.com）查阅。

报告发布周期本报告为年度报告，通常于次年7月发布上年度的报告。

报告参考标准本报告依据香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治报告指引》和大陆科创板上市公司相关要求编写，并参考全球报告倡议组织《全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准》（GRI标准），中国社会科学院经济学部《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR4.0）》，中国工业经济联合会《中国工业企业及工业协会社会责任指南》，中国电子工业标准化技术协会SJ/T 16000-2016《电子信息行业社会责任指南》，以及国际标准化组织ISO 26000:2010《社会责任指南》的主要原则。

报告组织范围本报告的组织范围包括中芯国际集成电路制造有限公司各子公司和主要控股公司等，与年报范围一致。为便于表达，在报告中根据需要将“中芯国际集成电路制造有限公司”表述为“中芯国际”、“中芯”、“本集团”、“我们”或“公司”等。另外，在报告中未写全称的“国家”、“大陆”和“政府”指的是中华人民共和国及其行政机构。

企业社会责任报告全周期管理

反馈与优化收集反馈建议优化工作计划内容审核

部门确认修改完善第三方评估

报告撰写

资料收集内容确认设计报告准备启动

组建工作组对标分析报告框架

核准发布

披露核准官网发布外部推广

联系方式

中芯国际集成电路制造有限公司企业社会责任组地址：中国上海市浦东新区张江路18号

电话：+86-21-20816036电子邮箱: qingyu_yang@smics.com

亲爱的读者：

2020年是中芯国际成立20周年，也是我们连续发布企业社会责任报告的第12年。感谢您长期以来对中芯国际的关心和支持。

过去一年，中芯国际外部环境异常复杂和严峻，再加上疫情防控的持续压力，公司面临前所未有的考验。大浪淘沙，百炼成金。中芯国际以坚强的战略定力，携手产业链上下游，夯实了公司长远发展的基础。经过全体员工的共同努力，中芯国际取得了抗疫阶段性胜利，顺利完成科创板上市，实现了逆势成长。全年实现销售收入39.07亿美元，同比增长25.4%，净利润7.16亿美元，同比增长204.9%；先进制程方面，公司完成了1万5千片FinFET安装产能目标，第一代量产稳步推进，第二代进入风险量产。“关爱人，关爱环境，关爱社会”是中芯国际一贯坚持的企业社会责任理念。从2020年初，新冠疫情爆发以来，中芯国际携手董事和员工，向抗疫一线捐赠了价值1,000万元现金及物资。并严格落实各项防控措施，出台了多项休假、补贴等保障政策，将员工平安健康放在第一位。“芯肝宝贝计划”是由中芯国际倡导，携手产业链伙伴

共同推动的公益项目，到今年已经顺利开展了八年。

2020年，中芯国际员工参与人数、金额及合作伙伴的捐赠金额均为历史最高。八年来，我们共募集到2,893万元资金，成功救助了530名患儿。同时，我们还通过专项基金，在医疗、教育等领域同步发力，已累计投入1,844万元。尽管这一年异常艰难，但我们推行绿色生产的脚步永不停歇。公司全年的环保投入达14,206万美元，推动完成了

14个节能、节水、减废项目，累积节约用电17,942,676千瓦时，节约用水253,165立方米。我们愿共同致力于构建更加生态友好的、可持续发展的集成电路产业链。多年来，中芯国际每一位员工，都是企业责任的参与者和建设者。中芯员工每年都积极投入公司组织的各项公益活动、环保活动，认真践行绿色低碳生活，仅就社会公益服务一项来看，中芯员工参与的志愿者服务时长已经超过10万小时，累计超过一万人次。20年风雨兼程，中芯国际在实现自身发展的同时，一直将可持续发展贯穿始终，肩负时代使命与担当，凝聚更多产业界力量，为创造更美好的未来而努力。我们希望产业界同仁坚定信念，携手同心，也希望社会各界朋友继续支持中芯国际！

董事长寄语

中芯国际董事长周子学博士

周子学博士中芯国际董事长

核心价值观

每位同事都是中芯国际团队的一员。通过不同业务间的合作，理解彼此的角色和面临的挑战，发扬主人翁精神，勇于承担责任，达成公司目标。

实事求是，秉承原则，坚守承诺，注重我们的每一个行为对企业和社会的影响。

主动了解客户的期望，在遵守公司信息安全政策的前提下，努力满足客户的需求，与客户建立合作共赢的长期伙伴关系。

鼓励在产品技术研发、提高生产率和优化工作流程上持续创新、积极实践。

流程规范、纪律严明。通过合理的计划、高效的执行、细节的跟进、问题的及时解决，确保实现目标。建立全员参与、品质第一、持续改善的观念，坚守质量标准，落实到每项具体工作。

质量

团队

执行

客户服务

创新

诚信

价值观

2020年社会责任绩效

中国大陆技术最先进、规模最大、配套服务最完善、跨国经营的专业晶圆代工企业

经济环境社会

2020年单位产品温室气体排放量

千克二氧化碳当量/8英寸晶圆当量-光罩数

2020年单位产品用电量

9.0

千瓦时/8英寸晶圆当量-光罩数

2020年招聘应届毕业生

名

2020年中芯国际营业收入再创新高

3,907.0

百万美元

2020年女性主管在管理人员中占比

36%

2020年归属于母公司股东的净利润达到715.6百万美元，同比增长204.9%

204.9%

2020年员工志愿者服务时数

11,126

小时

2020年研发投入逾677.4百万美元，占营业收入的17.3%

17.3%

截至2020年医疗援助项目累计共救助贫困患儿

名

中国大陆首家量产14纳米制程技术

纳米

2020年社会捐赠金额1,676

万人民币

2020年单位产品用水量

2020年单位产品废水排放量

2020年单位产品废物产生量

74.8

公升/8英寸晶圆当量-光罩数

71.6

公升/8英寸晶圆当量-光罩数

0.35

千克/8英寸晶圆当量-光罩数

1 关于中芯国际2 企业社会责任管理3 经济永续成长4 关爱员工5 关爱环境6 关爱社会7 附录中芯国际里程碑

中芯国际成立

大唐控股战略投资中芯国际中芯国际（深圳）公司成立65/55纳米工艺量产

45/40纳米工艺量产

上海8英寸厂产出第一芯

中芯国际（天津）公司成立

0.35微米-0.13微米工艺量产

中芯国际（北京）公司成立

0.18微米工艺量产

90纳米工艺量产在纽约证劵交易所及香港联交所公开上市

中芯南方公司成立中芯国际上海、天津、深圳新生产线密集启动

28纳米工艺量产中芯国际获中国集成电路产业投资基金投资获上海市政府认定为跨国公司地区总部

中芯北方公司成立

中芯国际与长电科技成立合资12英寸凸块加工公司

14纳米鳍式场效应晶体管（FinFET）工艺进入客户导入阶段美国预托证券股份从纽约证券交易所退市第一代14纳米FinFET成功量产并贡献有意义的营收

科创板成功上市中芯京城公司成立

中芯国际成为长电科技大股东

2000

2016

2015

2011

2017

2018

2019

2020

2013

20142001

2004

2002

2003

20062008

2009

公司简介

中芯国际集成电路制造有限公司（“中芯国际”，港交所股份代号：00981，上交所科创板证券代码：688981）及其子公司是世界领先的集成电路晶圆代工企业之一，也是中国大陆技术最先进、配套最完善、规模最大、跨国经营的集成电路制造企业集团，提供0.35微米到14纳米不同技术节点的晶圆代工与技术服务。中芯国际总部位于上海，拥有全球化的制造和服务基地。在上海建有一座300mm晶圆厂和一座200mm晶圆厂，以及一座拥有实际控制权的300mm先进制程合资晶圆厂；在北京建有一座300mm晶圆厂和一座控股的300mm合资晶圆厂；在天津和深圳各建有一座200mm晶圆厂。中芯国际还在美国、欧洲、日本和中国台湾设立营销办事处、提供客户服务，同时在中国香港设立了代表处。详细资讯请参考中芯国际网站 www.smics.com。

公司总部员工人数主营业务成立时间中国上海17,354人集成电路代工2000年

天津

200mm晶圆厂北京300mm晶圆厂和300mm晶圆厂（控股）

上海200mm晶圆厂、300mm晶圆厂和300mm晶圆厂（有实际

控制权）

深圳

200mm晶圆厂

布局在上海、北京、天津、深圳截至2020年底月产能约

52.1

万片(约当8英寸晶圆）

市场地位与产品市场地位

全球集成电路市场

全球集成电路（IC）产业按类别营收预测（单位：十亿美元）

数据来源：IC Insights，2021数据来源: IC Insights，2021

非存储器存储器存储器年增长率

非存储器年增长率全球集成电路年增长率

根据IC Insights统计，2020年，全球集成电路市场的营收规模为3,960亿美元，较上年增加10.4%，存储器部分的年增长率为11.9%。非存储器部分年增长率为9.8%。

预计未来几年，全球经济仍将保持稳定增长，年增长率维持在3%左右。半导体集成电路市场的景气度也如以前一样，与经济状况紧密相关。

9.8%

-2.4%

2.7%

2.4%

21.8%

11.6%

1.9%

8.0%

17.1%

8.8%

24.9%

-32.4%

10.1%

6.7%

-22.0%

9.1%

10.6%

16.3%

7.8%

13.9%

21.4%

10.0%

-3.8%

7.7%

1.4%

60.9%

12.3%

-28.9%

11.9%

10.4%

-13.7%

2015年2016年2017年2018年2019年2020年2021年F2022年F2023年F2024年F2025年F

70%50%30%10%-10%-30%-50%

577.9

534.9

-2.3-2.5

全球国内生产总值（GDP）年增长率与集成电路市场增长率预测

全球 GDP年增长率集成电路市场年增长率-25%-20%-15%-10%-5%

5%10%15%20%25%

2015年2019年2020年2017年

2022年F2016年

2.6%

-2%

2.4%

3.1%

3.0%

2.4%

-4.4%

4.8%

2.9%

3.1%

2.6%

2.9%

2021年F2018年

2023年F2024年F2025年F3%

25%

14%

-15%

10%

12%11%

14%

-4%

据Gartner统计，2020年全球半导体市场营收为4,660亿美元，较上年增加10.4%。但是随着疫情后汽车电子、5G和远程办公等终端市场的强劲需求，预计到2022年，全球半导体市场营收将突破6,000亿美元，达到新里程碑。2025年，全球半导体市场营收将达到6,490亿美元，2020年到2025年的年复合增长率为6.8%。

中国半导体市场

中国是电子产品生产的集中地，也是全世界最大的半导体产品消费国家。根据Omdia数据统计，2020年中国半导体市场占有率达51.4%，中国大陆品牌及芯片设计业持续蓬勃发展。预计到2025年，中国IC市场自给率达

19.4%。

数据来源：Gartner, 2021年3月

全球半导体市场营收预测（单位：十亿美元）

2015年

半导体市场营收半导体市场营收增长率2016年2017年2018年2019年2020年2021年F2022年F2023年F2024年F2025年F

25.0%

15.0%

5.0%

-5.0%-15.0%

-2.0%

3.3%

21.9%

12.9%

-11.3%

10.4%

16.9%

10.4%

-1.6%

3.1%

6.3%

中国半导体市占率及全球半导体市场（单位：十亿美元）

中芯国际作为中国大陆最先进的纯晶圆代工厂，具有服务中国大陆集成电路设计公司以及海外的整合设计与制造（IDM）公司及集成电路设计公司的优势。

50.1%

51.4%

51.5%

51.6%

50.6%

50.5%

数据来源：Omdia，2021年第一季度2019年2020年2021年F2022年F2023年F2024年F

52.0%

51.5%

51.0%

50.5%

50.0%

49.5%

49.0%

数据来源：Gartner，2021年3月

台积电联电格芯三星代工

中芯国际

力积电高塔半导体世界先进

华虹宏力

华力微

其他

58.8%

7.8%

7.4%

6.8%

5.0%

1.7%

1.6%

1.5%

1.2%

7.0%

全球纯晶圆代工厂

市占率

215240262291290285

214227247273283280

? 5G / LTE? AMOLED显示屏? 生物识别? 三维景深摄像头? 模块化结构? 快速/无线充电? 人工智能

? 高级驾驶辅助系统? 车与车通讯 V2V? 车与基础设置V2I? 车与物 V2X? 自动驾驶? 电动汽车? 雷达 / 传感器? 人工智能

? 高性能计算? 存储级内存? 云存储/云计算? 光传输网络(OTN)? 人工智能

? 低功耗广域? 物联网? 窄带物联网? 智能家居? 智能穿戴? 智能医疗? 智能交通? /物流? 智能城市

? 智能电网? 智能农业? 智能工业? 信息安全? 机器智能交互? 智能微尘? 人工智能

传统的电子产品包括汽车电子、计算机、通讯电子、消费电子及工业电子。目前大多数传统电子产品已经与物联网、人工智能、深度学习等新概念紧密联系起来，这为半导体市场带来了新的机遇与挑战，例如，新产品对于芯片有高密度、低功耗、高速运算能力的需求。

中芯国际作为中国大陆的半导体、电子元器件产业链上游的关键制造厂商，将通过更多的合作和创新，在中国市场赢得更多的市场份额。

移动通讯物联网汽车电子/工业电子基础设施

中芯国际的竞争优势中芯国际是世界上为数不多的几个可以提供完整的从成熟制程到先进制程的晶圆制造解决方案的纯晶圆代工厂之一。中芯国际0.35微米到14纳米工艺制程都已进入量产。中芯国际相较于其他晶圆代工者具有众多优势。

纯代工

数据来源：

ARM，SMIC internalstudies，2020年第4季度

整合设计与制造

为客户提供先进制程和成熟特殊制程的一站式服务

产能利用率保持在

较高水平持续在工艺研发、

IP开发和产业生态系统的建立方面进行投资

立足中国，拥有全球最大且增长迅速的电子产品生产和

消费市场是最受中国IC

设计公司欢迎的

晶圆代工伙伴是中国大陆最大的可以提供完整产品组合的纯晶圆代工厂

2020年，中芯国际在中国区域客户纯晶圆代工市占率约19%，仅次于台积电。中芯国际凭借领先的市场定位和优越的地理位置，吸引着许多世界级的集成电路设计公司。通过优质的产品和服务获得客户的信赖，并帮助客户缩短产品上市时间，同时为成熟工艺和先进工艺提供增值创新。

中芯国际产能利用率持续维持在较高水平。

产能利用率对比

19%

7%3%

2%4%

57%

中国区域客户晶圆代工市占率排名第2

联华电子台积电

格罗方德武汉新芯

中芯国际华虹宏力

其他

数据来源: IC Insights, 2021

2020年，中芯国际在中国区域客户纯晶圆代工市占率约19%

SMIC

数据来源：Gartner，2021年第一季度

1Q122Q123Q124Q121Q132Q133Q134Q131Q142Q143Q144Q141Q152Q153Q154Q151Q162Q163Q164Q161Q172Q173Q174Q171Q182Q183Q184Q181Q192Q193Q194Q191Q202Q203Q204Q20

95%74%92%91%89%99%88%87%84%95%92%93%100%100%100%99%98%97%97%92%86%84%86%88%94%95%90%89%91%97%99%99%99%98%96%102%

72%82%82%81%80%86%84%81%80%89%89%86%85%85%88%83%83%86%89%89%87%91%91%88%85%87%86%83%74%

77%

84%85%91%92%94%94%

产品与服务集成电路产业链

除了高端制造能力外，还为客户提供全方位代工解决方案，以一站式服务满足客户

不同需求

设计服务/IP

光掩模制造

晶圆制造探针测试

凸块加工

封装/测试

技术产品中芯国际注重成熟工艺和先进工艺的平衡发展。目前，中芯国际拥有一套全面的产品技术组合。

中芯国际第一代14纳米FinFET技术已于2019年实现量产。中芯国际的14纳米FinFET衍生技术平台可广泛应用于以下多种领域：

中芯国际技术平台

无线射频产品

人工智能

高端消费品

应用处理器

媒体应用

14纳米FinFET技术产品

14nm

28nm

24nm

38nm

55nm65nm90nm

95nm0.11μm

0.18μm

0.25μm

0.13μm

0.15μm

40nm

0.35μm

更多技术产品信息，参见年报：

产品应用领域

整体而言，中芯国际的代工解决方案应用于右图所示相关领域。2020年，中芯国际约80%的收入来自智能手机、智能家居和消费电子。

中芯国际产品应用领域

电源管理图像与显示有线通讯微控制器

智能卡移动通讯无线通讯存储器

数字家庭智能产品汽车电子

为支持客户的设计需求，中芯国际提供大量广泛的涵盖0.35微米到14纳米的半导体知识产权（IP）组合。中芯国际的设计支持服务帮客户准备量产，用成熟可靠的工艺技术实现日趋精细复杂的芯片设计，从而让产品在具备更高性能和更低功耗的同时，实现芯片尺寸的优化。我们的服务帮助客户减少芯片设计风险，加快产品上市的速度。

中芯国际光罩厂提供其代工客户和其它芯片加工厂及机构光掩模制造服务。目前我们拥有中国大陆最大及最先进的光掩模制造设施，可以生产0.5微米到14纳米工艺的光掩模。配备了先进的设备工具，中芯国际光罩厂运用光学趋近效应修正技术(OPC)，为客户提供二元铬版光掩模以及相位移动光掩模。5"×5"和6"×6"的光掩模均可用于G-line，I-line，深紫外线DUV及ArF步进曝光机和扫描曝光机。

中芯国际为客户提供多项目晶圆片（MPW）服务，该服务使多个客户能够共享光掩模版和一次性工程硅圆片，从而降低产品原型的成本，以提供更具成本效益的晶圆原型服务。目前，中芯国际提供涵盖0.18微米到14纳米的多项目晶圆服务。

集成电路服务

IP开发服务和设计服务

光罩制造服务

多项目晶圆服务

中芯国际的测试设施为客户提供迅速及严格控制品质的芯片级测试。中芯国际拥有先进的测试及激光修复设备，测试设施能为客户提供8英寸和12英寸晶圆全方位的测试服务。服务包括芯片测试、环氧探针卡制造及修复，以及接触式和非接触式IC卡的测试等。中芯国际的芯片测试服务包括测试项目的开发以及失效分析和可靠性测试。中芯国际可以制作、维修及保养环氧探针卡及低漏电探针卡。

中芯国际的合作封测供应商为客户提供200mm，300mm的晶圆凸块和晶圆级尺寸封装服务，包括焊锡凸块，铜柱凸块，扇出型封装，晶圆级尺寸封装等。

凸块和晶圆级尺寸封装的使用工具设计和生产

供应商的选择和供应链的优化

工程验证和量产管理

凸块和晶圆级尺寸封装服务

凸块和晶圆级尺寸封装包括

晶圆探测/

测试服务

财税信息财务绩效

2019 年全年营业收入达到

3115.7

百万美元，同比

-7.3%

；毛利为

642.5

百万美元，净利润率为

5.1%

。中芯国际股东应占利润为

234.7

百万美元。

营业收入（百万美元）

2,914.2

3,101.2

3,360.0

3,115.7

3,907.0

2016年2017年2018年2019年2020年

财务指标20162017201820192020营业收入( 百万美元）2,914.2 3,101.23,360.0 3,115.73,907.0营业收入增长率（%）30.3%6.4%8.3%-7.3%25.4%本公司拥有人应占利润（百万美元）376.6 179.7 134.1 234.7 715.6本公司拥有人应占利润增长率（%）48.6%-52.3%-25.4%75.1%204.9%本公司拥有人应占权益收益率（%）9.1%3.5%2.5%4.2%9.6%

资产负债率（%）46.6%43.6%38.1%38.0%30.8%研发投入（百万美元）370.8509.4 663.4687.4 677.4研发投入占营业收入的比例（%）12.7%16.4%19.7%22.1%17.3%

主要财务指标

2020年全年营业收入达到3,907.0百万美元，同比增长25.4%；毛利920.9百万美元，同比增长43.3%；归属于母公司股东的净利润715.6百万美元，同比增长204.9%。更多财务信息见年报：

百万美元归属于母公司股东的净利润为

715.6

毛利为

920.9

2020年全年营业收入达到

3,907.0百万美元

百万美元

按应用类别划分营业收入按地区划分营业收入

26%

14%

60%

中国大陆及中国香港北美洲

按技术划分营业收入

0.35微米

智能手机

0.18微米

智能家居

0.13微米

消费电子

40/45纳米55/65纳米90纳米其他

其他

28纳米及14纳米

20%18%

17%

45%

44%17%20%

19%

23%

13%

64%

中国大陆及中国香港北美洲

33%16%

30%

0.35微米

0.18微米

0.13微米

40/45纳米55/65纳米90纳米28纳米及14纳米2020年2020年2020年

39%17%

27%

税务绩效中芯国际税务管理工作的宗旨是遵守税收法规、依法诚信合理纳税。为贯彻这一宗旨，具体行动如下:

建立事前预测、评价机制，将税务管理融入公司经营决策和日常经营管理活动，以考量税务影响；

公司和税务管理人员在严格遵守国家税收法律、法规和政策的基础上，根据企业实际经营情况开展税务工作，依法履行纳税义务；

不断加强税务管理，优化税务管理业务流程，加强部门协作，有效防范、控制和降低纳税管理过程中的风险。

2020年，中芯国际实际共缴纳税款

(不含代扣代缴税金）

百万美元

99%以上都是在中国缴纳

2424

社会责任政策除遵守所有法律职责及义务，我们在企业社会责任上不断践行，孜孜以求。通过各项企业社会责任项目实施，我们期望在促进社会发展、保护环境和道德责任领域达到国际公认标准。我们将继续努力保持成为一家“在环境保护、社会责任和公司治理各方面都达到高水准表现”的企业。

我们宣布支持责任商业联盟（原电子产业公民联盟）的行为准则，并促使我们的供应商遵守和参与该准则。

根据责任商业联盟准则、中芯国际商业行为准则和道德规范、中芯国际人力资源政策及所有其他的中芯国际政策准则的要求，我们将维护全体员工的人权和最高标准的诚信经营。

我们努力为员工营造一个安全的工作环境和一个健康的公众环境，同时尽量避免对社区、环境和自然资源的不利影响，以符合我们的环保、安全和卫生政策以及相关的国际标准化组织（ISO）的认证。

作为企业社会责任项目的一部分，我们将不断维护和发展管理体系，以落实并持续改进企业社会责任制度。

为了实现这些目标：

责任商业联盟准则

责任商业联盟框架

责任商业联盟准则

责任商业联盟（RBA）落实

自2013年以来，中芯国际一直采用责任商业联盟在线风险评估（RBA-Online）系统，评估公司及各厂区环境、健康与安全、劳工与道德管理状况，并针对存在的风险，建立持续改善计划。2020年，公司和各个厂区的风险评估结果为低风险状态；我们将持续进行改善，尽量将风险性控制的更低。中芯国际不但自己遵守责任商业联盟准则，而且要求供应商共同遵守该准则，履行企业社会责任，并与主要供应商签订承诺书。2020年，我们继续选取部分大陆主要供应商进行现场稽核，了解供应商执行责任商业联盟准则的情况，并再次宣导准则内容。

劳工

道德

环境

健康与安全

客户中芯国际供应商满足客户要求，接受审核

供应商审核，共同遵守RBA准则建立管理制度全员宣导

RBA-Online风险自评

联合国可持续发展目标

2020年，中芯国际继续将“联合国可持续发展目标”和“中国落实2030年可持续发展议程国别方案”中的部分要求融入到企业社会责任管理工作。结合实际情况，中芯国际选取了17个“联合国可持续发展目标”中的14个目标实施了相关措施。

实施“芯肝宝贝计划”项目，消除因病致贫

设立厂区健康中心，保障员工健康

投资建设民办中芯学校，提供优质教育

性别平等的招聘政策、职业发展通道

关爱员工，为员工提供

清洁饮水和卫生设施

保障员工权益，不限制员工自由，提供合适的薪酬推动大陆集成电路产业创新和发展

生产通讯产品，助力消除“数字鸿沟”，缩小差距

倡导低碳生活、组织环保公益活动，为可持续发展做贡献按照国际标准生产健康、安全、优质的集成电路产品

推动节能减排项目，

核查温室气体排放，减缓气候变化

组织“关注海洋”净滩活动，保护海洋生物

消除贫穷

负责任的消费和生产

工业、创新和基础设施缩小差距

社会责任管理机制

中芯国际设立企业社会责任委员会，推动企业社会责任管理项目实施，实现企业社会责任目标。该委员会主席由管理层任命，由各职能部门推派代表担任委员会委员，共同推进企业社会责任工作。企业社会责任委员会每月定期举行工作会议，审核社会责任相关议题；定期向公司管理层汇报企业社会责任工作的进展。企业社会责任委员会主要职责：制定公司企业社会责任政策，制定并推动达成公司企业社会责任目标，督导各职能部门企业社会责任执行状况、研议、讨论、规划与推动解决公司企业社会责任相关议题，使各项工作符合法律规范，实现公司可持续发展目标，体现对人、环境和社会的关爱。

企业社会责任委员会主席

企业社会责任委员会

各个职能部门委员

企业社会责任工作组

企业社会责任委员会组织架构

利益相关方沟通利益相关方

利益相关方图

利益相关方沟通管理

项目内容频率

利益相关方沟通中芯国际依据与利益相关方之间的依赖程度、权责关系、影响程度等原则，鉴别出六类主要利益相关方。

中芯国际注重维护利益相关方的权益，通过企业社会责任委员会成员与利益相关方

保持良好的沟通，将国际及社会趋势、公司现况与利益相关方进行沟通，并回应利

益相关方的需求。

中芯国际与所有利益相关方建立透明、有效的多向沟通渠道，了解他们的需求及对

公司的期望，作为拟订企业社会责任政策与计划的重要参考。

企业社会责任委员会负责协调

企业社会责任报告

企业责任委员会及相关部门建立与利益相关方的沟通渠道企业社会责任委员会讨论及报告利益相关方沟通结果并反馈重要关注议题

每年

每年每年

按计划

重要利益相关方及关注议题鉴别利益相关方沟通计划及执行利益相关方沟

通结果检验

对外披露

中芯国际

政府

社会

员工供应商

客户

股东/投资人

员工

股东/投资人

客户供应商政府社会

全体员工

销售/技术支持团队品质管理部门

原材料供应商

国家和地方发改委、经信委、税务、海关以及环保部门国家和地方行业协会张江、亦庄、西青、坪山等地方管委会员工沟通大会员工满意度调查全体邮件信息公告内部网站道德规范举报热线中芯杂志

股东投资人分析师法定披露媒体

年度股东大会临时股东大会每季发行公司财报，举行业绩说明会海内外投资机构研讨会非交易路演首次IPO路演透过面对面会议、电话及电子邮件沟通交流，并定期收集意见回馈透过法定披露媒体对外

半年度客户满意度调查客户季度业务/质量/技术评核会议

评分、现场稽核、供应商问卷调查

公文、会议（说明会、宣讲会）、面谈

新闻稿采访及专题报道新闻发布会社交媒体发布定期探望参与公益活动环境保护宣导

公司治理经济效益创新管理反贪腐社会参与外部合作生物多样性保护

员工福利及待遇未来成长潜力公司在产业中竞争优势人才留任员工培训与教育员工身心健康员工个人职业发展公司治理

半导体展望中国市场展望公司在产业中的竞争优势未来成长潜力获利能力的持续提升公司战略研发目标及进度中美贸易摩擦影响

客户服务与满意度创新管理公司在产业中竞争优势产品质量管控机密信息保护商业道德规范

质量、价格、交货、服务法规遵循商业道德规范供应商可持续性管理反贪腐

未来成长潜力半导体展望公司在产业中竞争优势污染防治获利能力持续提升创新管理季度干部沟通大会员工满意度调查及反馈年度公司运动会才艺大赛节庆活动生日会各社团活动及体育比赛文化推广活动志愿者公益活动

1次年度股东大会5次临时股东大会4次业绩说明会50次非交易路演会议40场首次公开募股（IPO）路演30次投资机构研讨会(包括线上会议）总计近三百场会议(包含电话和线上会议）

2次半年度客户满意度调查及相关行动计划4次季度业务评核会议4次季度质量评核会议4次季度技术评核会议1次年度技术研讨会147次冲突矿产管理问题40次责任商业联盟相关的客户调查

2次半年度评分4次供应商CSR专项稽核23次供应商现场质量稽核100余次供应商质量问卷调查

公布污染物排放数据在公司网站不定期参加政策宣讲会、座谈会、形势预测会、市场推广会等

官方微信新闻发言人针对媒体关注议题给予回复，统一向外界传递公司理念和讯息参与“张江快乐跑”等社会公益活动举办“关注海洋污染”净滩等环保公益活动举行多次二手物品回收环保活动

香港证券交易所上海证券交易所

美国场外市场

（1）

平面媒体：报纸、杂志电子媒体：网络、微信、电视、广播敬老院公益组织生活园区

2020

公布公司官方消息发布公司年报、半年报、港交所、上交所和美国场外市场要求公开披露之信息、企业社会责任报告、不定期于公司网站和微信公众号公布公司各项新闻上证e互动和投资者热线电话

（1）美国预托证券已于2021年3月4日（美国东部时间）终止。

关注议题管理关注议题管理流程

关注议题矩阵图

关注议题分析2020年，中芯国际对员工、供应商、客户、政府、股东/投资人、社会（含媒体、非盈利组织、社区）等利益相关方以调查问卷方式进行关注议题调查，评估出利益相关方对各相关议题的关注程度，通过综合分析形成关注议题矩阵图。

以《环境、社会及管治报告指引（ESG）》《中国企业社会责任报告编写指南（CASS-CSR4.0）》《电子信息行业社会责任指南》《GRI可持续发展报告标准（GRI

Standard）》 ISO 26000：2010《社会责任指南》等标准作为利益相关方议题甄选

基础，并结合利益相关方反馈。

环境方面

水资源管理利益相关方沟通

与合作

公司治理公司竞争优势

与成长8612

能源管理

人才招募与留任

机密信息保护

经济绩效气候变化与温室气体管理劳工人权与福利待遇

商业道德规范

创新管理空气污染物管控

人才培养与发展

法规遵循

客户服务与满意废物管理

职业安全与健康

风险管理

产品质量管控绿色产品

社会参与

反贪腐

供应商可持续性

管理

社会方面企业治理方面经济方面实施利益相关方议题调查，对关注议题调查结果进行评估分析，并对关切议题进行优先排序。

评估、筛选、整理合适的利益相关方调查议题。将调查分析结果上报企业社会责任委员会进行审核，并汇报给公司管理层。

议题管理

收集议题

整合议题

分析议题审核议题

3232

公司治理

董事会

董事会成员信息

董事会向公司股东负责，指挥及监察公司事务，务求提高股东价值。董事会自行并透过多个董事委员会积极参与及负责厘定公司的整体策略、设定企业宗旨及目标、监察达成有关宗旨及目标的情况、监察公司的财务表现及账目编制、制定企业管治常规及政策，以及检讨本公司的内部监控和风险管理制度。本公司管理层负责实施本公司的整体策略及其日常运作与管理。董事会可联系本公司之高级管理人员，商讨有关管理信息之查询。董事会的其它管治职能包含：

截至2020年12月31日董事会相关信息为：

制定及检讨企业管治政策及常规

检讨及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展检讨及监察在遵守法律及监管规定方面的政策及常规

制定、检讨及监察雇员及董事的操守准则执行董事

33.3%

53.3%

40.0%

6.7%

33.3%

40-49岁非执行董事50-59岁独立非执行董事60岁及以上

William Tudor Brown

周子学陈山枝蒋尚义赵海军梁孟松高永岗

周杰任凯路军童国华

范仁达刘遵义杨光磊丛京生

审计委员会薪酬委员会提名委员会战略委员会

董事会成员在各委员会中的职位

董事会成员

职位审计委员会薪酬委员会提名委员会战略委员会

周子学蒋尚义赵海军梁孟松高永岗陈山枝

周杰任凯路军童国华William Tudor

Brown范仁达刘遵义杨光磊丛京生

注：为主席为成员

董事会下设薪酬委员会、提名委员会、审计委员会和战略委员会，各委员会受其各自职权范围的管治。截至2020年12月31日各董事会成员在这些委员会中所担任的职位：

薪酬委员会

审计委员会审核公司的账目、财务报告程序和财务公告。委员会审核职责包括：（1）公司财务公告的质量和完整性，以及相关的披露；（2）公司是否符合法律法规要求；

（3）独立审计师的资格和独立性及其薪酬和聘期；（4）公司内部审计和内部风险

管控的成效。审计委员会于董事会季度会议上向董事会报告工作，并每年至少四次会见中芯国际外部审计师。更多信息请查看中芯国际审计委员会章程

提名委员会确保董事会具备有效的规模、架构及人员组成，以符合公司战略、满足股东权益。提名委员会的职责包括：（1）至少每年检讨董事会的架构、人数及组成；

（2）监察董事会多元化政策的执行；（3）物色具备合资格可担任董事的人士，并

就挑选提名有关人士出任董事向董事会提供意见；（4）评核独立非执行董事的独立性；（5）就董事委任或重新委任以及董事继任计划向董事会提出建议。委员会定期报告其决议，并向董事会提出建议。更多信息请查看中芯国际提名委员会章程

战略委员会的职责包括：（1）评估和考虑公司任何战略选项；（2）就公司重大事务及重大投资、融资方案向董事会提出建议；（3）与潜在战略伙伴就战略选项进行讨论并作出贡献；和（4）就任何战略规划向本公司董事会和管理层提出建议。

薪酬委员会的职责包括：（1）在采纳执行董事的建议后，批准和监督本公司执行高管的总薪酬方案、评估本公司联合首席执行官的绩效及确定和批准其薪酬；（2）决定执行董事的薪酬方案，并就非执行董事的薪酬（包括股权薪酬）向董事会提出相关建议；（3）就向董事、员工和顾问提供长期激励性薪酬或股权计划进行管理及定期审查，并向董事会提出相关建议；（4）审查涵盖董事和执行高管的薪酬理念、策略和原则并向董事会提出相关建议，并审查由本公司执行董事提出的新订和现有雇用、咨询、退休和离职协议建议；及（5）确保对本公司的人力资源政策进行适当的监督，并审查为履行本公司在道德、法律和人力资源责任而制定的战略。薪酬委员会于董事会季度会议上向董事会报告工作。更多信息请查看中芯国际薪酬委员会章程

审计委员会提名委员会

战略委员会

其他公司管理部门

内部审计合规办公室

内部审计作为董事会下设的日常工作机构，与本公司管理层团队合作，协助董事会审计委员会评估经营风险，致力于支持与督促管理层团队改善公司内部控制、风险管理及提升公司治理水平。

合规办公室负责监督和确保公司和员工的职业道德商业行为符合公司商业行为与道德规范的规定，及执行公司反欺诈政策和反腐败政策，调查任何舞弊线索（举报等）并向审计委员会报告。内部审计每年制订以风险评估为基础的审计工作及资源需求计划，由审计委员会和董事长审批。内部审计对高级管理人员识别的重大风险问题进行检查及调查。重大内部控制审计结果、管理层的纠正措施及对管理层纠正措施的跟踪审计结果，将报告审计委员会、董事长和首席执行官。审计工作报告每季度向审计委员会汇报。

计划与报告

内部审计在审计时可随时要求相关部门合作、查阅相关记录、审查相关财产及联系相关人员。内部审计将审计本公司的制度、程序及内部控制活动的有效性等。审计完成后，内部审计会将审计结果通报相关管理层团队及加强内控防范风险的推荐建议，并跟进监督纠正措施的实施情况。内部审计监督检查公司层面及相关部门风险管理机制执行情况。协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。

权限与职责

风险管理根据反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会（“COSO”)颁布的企业风险管理-综合框架，中芯国际已建立相应的企业风险管理体系，依照所辨识出之风险，评估其对于公司整体发生之频率及影响，决定不同的风险层级及对应措施，以确保相关风险能予以监控。由一级组织的最高主管组成风险管理委员会，主要负责制定公司层级风险策略，并监督风险管理的有效性，再由各职能部门指派代表组成风险管理沟通委员会，主要负责执行风险评估计划及后续追踪。必要时，亦依据实际需求成立专案小组执行风险控制活动。藉此协助董事会辨识、分析及评估整体的企业风险，及监察风险管理系统以确保风险管理项目的成效。根据香港交易所颁布的《企业管治守则》，管理层应向董事会确认该制度的成效。董事会负责确保本集团维持稳健有效的风险管理及内部控制制度，并监督管理人员持续执行该制度。制度的建立是为了管理影响本集团达成业务目标的各种风险，而非彻底消除这些风险。因此，该制度仅可合理确保但非绝对确保企业社会责任方面没有任何重大错误陈述或遗漏。

风险管理组织架构

风险管理委员会(一级主管轮值主席)

联合首席执行官

风险管理办公室（虚拟组织，协调者）

业务发展

销售

人力资源

财务

研发质量与可靠

生产

业务连续性管理最高风险业务连续性计划风险管理沟通委员会

2020年，中芯国际依据此方式识别出并给予监控的主要风险，包括（但不限于）以下各项。更多风险因素参见年报

风险管理框架

中芯国际企业风险管理方式如下：

辨识风险，例如：宏观/ 外部风险、经营风险、战略风险、法律风险和财务风险等方面；分析和评估风险等级，主要考虑其发生的影响（包括对财务、商誉及运行上的影响）及可能性，并透过这两个维度对风险进行分级，以便建立后续风险评估频率和应对方案；设计、运行及监察内部监控制度以降低及控制有关风险；监察有关重大风险的风险预警指数及报告风险管理成效。

人才短缺

中芯国际

供应中断

信息安全汇率波动

政治摩擦

疫情影响

信息披露

商业与道德

中芯国际披露委员会制定及执行公司的信息披露政策和程序，并审批与监督公司信息披露及时性与合规性。披露政策适用于中芯国际全体员工和顾问、董事会以及授权发言人。披露政策涵盖中芯国际以口头、电子和媒体采访等不同形式公开披露或代表中芯国际披露的所有文件和声明。以确保公司对外信息披露的及时性、准确性、一致性与合规性。

中芯国际通过各种出版物和网上平台向股东发布信息，包括年度股东大会、临时股东大会、季度法说会、在香港证券交易所、上海证券交易所和美国场外市场（2）发布的年报、中期报告、季度报告，以及简报、新闻稿等。另外，投资者关系部门安排了一系列与投资者的会面及电话会议，以便投资者更好地了解中芯的最新动态，发展策略和方向。2020年，在亚洲（除日本外）半导体公司中，中芯国际被机构投资者杂志评选为“受尊敬的公司”。我们致力于为我们的利益相关方提供及时、精准和公平的信息披露。我们还为潜在投资者和其他利益相关方提供便利的在线信息，您可以访问公司网页和交易所网站。

我们的商业行为与道德规范（“道德准则”）帮助确保公司遵纪守法、诚信、专业和承担责任。我们的道德准则致力于反欺诈、反贿赂、尊重公众利益、知识产权保护、安全事务处理、资产合理利用、公众披露、记录保存、及维护与客户、投资人和其他团体的关系等。更多信息请查看中芯国际官网更多信息请查看中芯国际商业行为与道德规范

股东沟通政策

道德与法规遵循

披露政策

（2）美国预托证券已于2021年3月4日（美国东部时间）终止。

我们的道德准则适用于全体员工、董事、合作方、顾问、代理商和商业合作伙伴，要求他们遵守公司政策和相关法律，并通过非公开程序汇报任何违规行为。道德准则是由合规办公室负责，受合规官和董事会审计委员会监督。违规行为将视其严重程度进行警告、纪律处分、终止聘用或起诉处理。

我们的道德准则要求诚信的业务往来。我们对所有员工都赋以信任，要求他们规范使用客户、第三方机构以及包括实物和知识产权在内的公司资产。每个员工的行为代表着公司的形象。因此，公司不能容忍任何员工的欺诈行为，包括但不限于：挪用公司资产、虚假财务报告以及职务侵占等。任何知情的员工都必须如实汇报至合规办公室或审计委员会（如适用）。

反欺诈政策

不论级别或国籍，我们的员工、承包商和商业合作伙伴必须遵守中国相关法律、美国反海外腐败法案（FCPA）、香港防止贿赂条例以及其他适用的反贿赂法，不得行贿以及受贿。我们的道德准则和反腐败政策中也详细规定了赠送和接受礼品等细则。

反贿赂政策

我们全体员工均应遵守道德准则，承诺在工作中遵守道德准则相关的政策法规。同时，员工也定期接受必修的道德培训和测试，以及接收来自合规办公室、法务部和外部法律顾问的信息。道德准则所涉及的核心领域还将在以下章节中提到。

为倡导公司廉洁自律的作风，严肃纪律，杜绝弊案，2020年起我们已对于商业贿赂、利益冲突、知识产权和信息安全等范畴，要求全体员工签署廉洁自律承诺书，承诺以最严格的道德行为标准要求自己，诚信廉洁，自律自省。

公司鼓励、开放举报渠道，以防止存在商业利益方面的不道德或不法行为。任何中芯国际员工、投资者、承包商、客户、供货商、商业伙伴或其他人均可以向中芯国际举报任何涉嫌违反法律、商业行为与道德规范或其他公司政策的行为。可以通过保密电邮Code@smics.com或热线电话+86-21-20812121 向合规办公室举报。所有涉及举报人的信息将被严格保密。举报人不会因此遭受任何形式的报复或不利的对待。收到举报函件后，合规官按照相关程序展开正式调查。合规官有责任向审计委员会和董事长报告任何严重违反会计、法律、监管或执法要求的举报事项，并确保公司采取了合适的改正措施。任何董事、高管和员工如被发现故意实质性违反任何法律、法规或公司政策，将会按公司相关政策受到纪律处分。合规官将对全部举报函电建立一份日志，跟踪接收、调查和解决情况。公司定期监督举报程序的有效性以确保其在实践中行之有效。2020年没有对中芯国际或其雇员提出的贪污诉讼案件。

为了提高员工的道德合规意识，我们全年为员工提供各种培训和专题会议，包括所有员工的年度必修培训、新员工和新任经理的培训、目标群体的专题培训以及案例分享等。

道德热线与调查

培训

法规遵循

出口合规管理

中芯国际建立内部合规机制（ICP）确保我们遵守高科技产品的国际出口管制法律和条约。美国和许多其他国家都已加入国际出口管制体系；这些国家的供应商和客户一般需要获得出口许可证方可运输管制物品（如设备、零部件、材料、软件或技术）到中国。我们以及相关供应商和客户严格遵守这些出口许可证上的限制和条例。我们将内部合规机制编入ICP 手册，包括政策和程序以确保对所有法律要求的合规。

为了让全体员工充分了解我们的内部合规义务，CEO签发了一份出口合规政策声明，所有工作人员必须签署承诺接受该声明。ICP 团队定期提供培训并维护公司内部ICP网页。同时，我们的ICP 也通过外部顾问的定期稽核得到验证。我们的ICP 手册包含九个章节：

出口合规政

策声明

文件保管

不合规的上报流程

负责人员和职责

筛查流程

技术管制计划

管制设备、零配件和原物料的管理

稽核

员工培训计划

负责任矿物合规管理

2020年，中芯国际根据责任商业联盟准则和客户要求，将《冲突矿产政策》修订为《负责任矿物政策》。原冲突矿产管理工作组和冲突矿产管理程序亦做相应修改，确保《负责任矿物政策》有效实施。负责任矿物管理工作小组仍由法务、采购、客户工程、社会责任等部门组成，共同制定并发布相关政策，建立管理监督系统，要求所有相关供应商提供符合负责任矿物管理的证据，通过与供应商的密切交流来达成法规符合性。负责任矿物管理政策和程序包括但不限于符合美国法律（Dodd-Frank法案第1502章）和美国证

券交易委员会有关冲突矿产披露规定，同时依照经济合作与发展组织（OECD）的尽职调查框架指引，采用责任矿产倡议组织（RMI）的尽职调查工具，对供应商实施尽职调查，保证这些金属的合法性。负责任矿物管理的关键是有效管理供应商，确保供应链中各个环节符合管理要求。2020年，中芯国际严格按照尽职调查要求对所有供应商进行尽职调查。调查采用责任矿产倡议组织创建的冲突矿产报告模板（CMRT）、钴报告模板（CRT)。供应商100%回复

负责任矿物管控机制

调查报告并提供相应证据。同时，中芯国际积极协助客户实施负责任矿物尽职调查。根据客户的要求，我们及时回复超过120次负责任矿物调查，证明我们对负责任矿物进行有效管理。我们公司的冲突矿产冶炼厂100%来自RMI合法列表中，钴冶炼厂部分来自RMI合法列表，部分正在RMI认证过程中。

负责任矿物认证程序

(RMAP)

创新管理

创新机制

中芯国际非常注重创新管理，创新是公司企业文化的一个重要方面。公司不但在内部建立完善的创新管理体制，而且积极与外部科研机构合作。

自主研发

中芯国际非常注重自主研发，成立研发一级组织，持续在技术创新和知识产权方面增加投入。2020年，研发人员为2,335人，研发支出为

677.4百万美元，占营业收入的17.3%。

2020年，研发人员为2,335

研发支出为

677.4

占营业收入的

17.3%

人

百万美元知识产权保护自主研发

为提高企业竞争力，维护来之不易的先进技术成果，中芯国际在研发、生产、采购、销售的各个环节都十分注重知识产权的保护，规避知识产权风险。选择合适的合作伙伴，确保研发过程中不侵犯他人的知识产权；建立知识产权预警机制，有效地运用知识产权评估、预警，对市场发展行情的充分了解，研发过程中查阅专利文献，以防研发成果在国际上已经过时，最终导致知识产权的流失；及时申请专利和商标，以防被他人恶意抢注、申请，而使技术发明人陷入困境；及时了解同业竞争对手以及各国知识产权制度和国际通行规则，以免企业陷入被动地位。

中芯国际结合企业自身特点，将专利与项目研发结合，以项目为抓手推动创新，有效推进知识产权建设。中芯国际的专利保护策略包括：针对性的专利挖掘与布局、技术专家参与专利评审、专利奖励机制、专利培训机制、专利申请严格把关等执行层面的落实，激励研发人员技术创新，并及时保护公司研发成果。中芯国际为构建数量适当、整体竞争力强的专利资产组合，一方面，公司定期开展脑力震荡会议和专利知识培训，持续激励员工提出专利申请；另一方面，对重点关注领域的专利，提案申请、专利申请、专利授权、专利维持的各个阶段实行定期评估和分级管理，确保专利质量，提升专利资产组合的整体竞争力。为提高工作效率，使管理更清晰便捷，中芯国际还建立了专利管理系统，从最初提案申请、评审、专利申请的撰写至递交、以及后续的专利动态评估等工作，均采用专利管理系统电子化管理。

专利保护

知识产权保护

专利成果

截至2020年12月31日，中芯国际已累计申请17,300件专利，累计授权11,778件专利，申请和授权专利的数量均在大陆半导体产业领先。中芯国际在HKMG和FinFET技术上的专利申请数量均为全球前列。

2020年，中芯国际先进技术平台研发进展顺利。第一代FinFET工艺制造水平逐步提高，进入成熟量产阶段，产品良率达到业界标准。多个衍生平台开发按计划完成，已经实现量产产品多样化目标。第一代FinFET技术进阶版进一步优化了器件性能，提高了集成度，实现芯片性能提升目标。第二代FinFET技术第一次采用了自对准多重曝光技术（SAQP）形成鳍结构以达到更小尺寸结构的需求，相对于前代技术，单位面积晶体管密度大幅度提高。目前中芯国际第二代FinFET技术已经完成低电压工艺开发，可以提供0.33V/0.35V低电压使用需求，已经进入风险量产。同时，中芯国际特色工艺技术研发进展顺利，多个技术交付量产，40纳米及0.11微米嵌入式非挥发性存储器平台进入风险量产，其他高压驱动、特殊存储技术和图像传感项目研发也在稳步进行中。

技术成果

已累计申请专利

17,300

件

累计授权专利

11,778

件

201920202007

15,44017,30016,27514,68913,41611,95810,6648,7337,1326,0775,0513,9102,8212,0418,98111,77810,5567,5856,6035,6734,7913,9903,2832,4781,7621,132584264

20082009201020112012201320142015201620172018

公司通过信息安全委员会，有效地制定、整合、强化及落实公司的机密信息保护策略、物理安全、数据安全和生产区安全，以及个人的信息安全防范策略。

信息保护机制信息保护

中芯国际遵循以确保公司、股东、客户、供货商及公司员工的最佳利益为核心的理念，高度重视对自有研发知识产权和利益相关方机密信息的保护。我们建立信息安全的综合防护体系和机制，包括管理制度优化、技术防控和安全意识宣导，并已通过ISO 27001:2013信息安全管理体系认证。

信息保护理念

信息安全管理信息管理机制

全面的技术防控和监控体系

中芯国际通过不断强化的安全团队和不断优化的物理环境管控、网络访问控制、加强身份认证、数据通讯机密性、数据存储机密性、数据使用可控性等多种信息安全技术，已经形成完整的机密信息的技术防控和监控体系。

强化信息资产密级分类，落实分级管理，切实保护公司知识财产机密信息。根据业务机密程度划分成不同等级的物理区域，优化了多级防护方案。建立关键、核心系统等的日志收集分析管理平台，从而更好地对日常操作进行大数据分析，将数据的价值最大化，并以此平台为基础，构建了有效的违规事件告警与追踪机制。建立信息安全巡视督察部，使稽查力度得以加强。强化访客登记、门禁控制及监控系统，规范外来人员的安全访问。持续实施公司及客户机密信息访问控制机制，遵守授权访问、按需访问原则进行统一管理。定期开展针对特定机密数据访问、传输及存储行为的相关审计，确保控制持续有效。持续实施信息安全事件监控、汇报、处理及流程优化，有效降低机密信息泄露风险，提升防控的有效性。

2020 年，中芯国际搭建了具有持续优化防毒/防骇/无漏的信息安全堡垒，保障Fab生产和机密数据安全。在当今业界其他公司饱受攻击威胁的环境下，根据已建制的六大(网络安全、终端和访问权限、数据安全、应用安全、远程连接安全、安

每月进行96万次检查，包括:

信息安全敏感信息检查进出公司合规检查电子设备检查邮件检查厂商/访客信息安全合规检查

正式颁布8项信息安全管理新规定

100% 厂商和访客接受信息安全培训

100% 新入职员工接受信息安全培训

宣导活动：以8大信息出口为重点，进行线上培训和年度主题活动，增强信息安全意识通过7家客户及审计单位的信息安全稽核和认证，确保制造过程中的客户产品和信息安全

16,000 余名员工接受信息安全年度复训，内容包括：

信息安全政策和核心理念信息安全管理措施信息安全违规案例分享

员工信息安全违规率: 1.10% 。纠正措施:

采用多种形式提高宣导和培训提升数据内外转移管控技术加强物理检查增加合规检查频率和细致程度

16,000

1.10%

全运营管理)防御系统监控，成功阻挡外部病毒攻击和网络扫描攻击，实现信息八大出口全部系统化管控，全年零风险事件。

960,000

100%

全方位防控

安全意识教育宣导客户信息保护

2020年，公司继续加强对员工的信息安全宣导工作。在形式上，定期通过邮件、信息安全沟通会等形式，向员工进行信息安全政策的宣导。同时，公司持续优化信息安全发布窗口，发布开展的信息安全相关工作，提供集中展示的平台，帮助员工全面了解公司信息安全政策。

中芯国际非常注重客户信息和隐私、知识产权的保护。客户信息属于最高级别的信息管控等级，全方位实施信息安全管控措施，确保客户信息的安全。

客户信息

终端和权限防毒防黑

防泄漏

应用安全远程服务

安全运营

管理

安全管理

体系

（ISO 27001)

客户服务

客户服务战略

客户服务是中芯国际企业文化的核心价值之一，赢得客户的信任和长期合作是公司发展的重要基石。我们始终秉持客户导向原则，致力于向客户提供卓越的服务。通过长期不懈的努力为客户创造价值，在与客户长期稳定的合作发展中，我们与客户建立良好的关系，赢得全球众多客户的信任，最终形成公司与客户的双赢模式。

中芯国际凭借卓越的制造、技术和服务，有很强的信心执行客户服务战略；并致力于通过多项战略为客户提供卓越的服务并实现共同成功。

通过提供优质的服务，帮助客户缩短产品上市时间。

持续不断地投资并提供差异化成熟和先进技术的增值创新。

建立和加强与半导体和电子生态系统中的客户和各种参与者的伙伴关系，以便进入中国和全球市场。

客户服务体系

为了及时了解并满足客户的需求，中芯国际专业的销售和客户工程团队分布在上海、北京、天津、深圳、中国台湾、美国圣何塞、意大利米兰、日本东京等全球多个地区,能够提供覆盖全球范围的客户服务。这些团队及时收集客户需求，协调内部技术研发及生产服务部门资源，为客户提供一站式服务，包含前期调研、IP定制、设计支持、

工艺设计工具包（PDK）交付、光罩制作、集成电路生产制造以及后端各种测试封装平台的构建。同时，中芯国际还为客户提供量身定制的工艺平台服务，帮助客户提高市场竞争力，缩短产品入市周期，从而实现公司和客户的长期共同发展。

总部*及厂区行销办事处代表处

中国北京

中国天津

中国上海*

中国深圳

美国圣何塞

日本东京中国台湾意大利米兰

中国香港

中芯国际秉承提供给客户最优质服务的理念，以客户为中心，及时更新技术平台以适应市场发展趋势,满足客户不同时期的各种需求。2020年,正值公司成立20周年,在上海举办的高峰会议上(SMIC Executive Summit），高层们交换了对行业未来发展的一些看法并表示会继续紧密合作、携手并进。中芯国际也非常积极地参与半导体产业链的各项重要会议、活动，如IC China, ICCAD。与其他晶圆代工厂、电子设计自动化（EDA)、IC设计等上下游的合作伙伴，特别是客户们一起对过去进行总结、对未来发展进行思考和探索。与客户的紧密联系也成就了公司营收的持续增长。

中芯国际的在线服务系统“SMIC-NOW”在与客户产品的相关沟通中起到了至关重要的作用，客户登陆后可以便捷地获取技术平台信息文件，设计服务资讯，导入新产品的要求和流程，并可以通过该平台直接进行新产品的流片（tape out）。同时，该系统还为客户提供实时生产报表，让客户能够即时掌握自己的光罩和产品从订单下线，到出货寄运的每个步骤信息，以及相应的产品质量报告。中芯国际官网上SMIC NOW-客户在线服务平台的链接:

SMIC NOW在线系统客户界面：

提供技术平台文件、设计服务、流片（tape out）, 产品服务、封测代工及产品质量、环境/安全/卫生（ESH)相关报告。

产品质量管理

从研发到量产的整个产品制造服务过程中，中芯国际采用全面的产品质量过程控制系统：

(3)进料质量工程包含进料品质控制及供应商质量保证

生产过程中的性能采用统计过程控制（SPC）进行管控，建立严格的产品性能稽核机制，并且设有专属产品生产程式管理系统（RMS），所有重要参数都在管控之中，能够很好地保证产品质量。

测试技术规格实验室服务

客户反馈

实验室服务

客户反馈

客户反馈实验室服务统计工艺控制晶圆可靠性控制客户反馈

采用“一大厂”概念，即在各个厂区对设备和制程参数均做最优化的设置，以期达到相同的产品质量标准和良率要求。

建立多样化的实验室和工具，可用于化学和原材料分析、产品失效分析、良率改进、可靠性检验与监控等。

技术研发晶圆生产

质量可靠性检测

客户满意度

植入可靠性

进料质量

工程

(3)

出货品质

保证在线质量管控

后端质量保证技术放行验证制程可靠性监控产品及制程监控纠正措施的响应

客户满意程度调查

产品质量全面管控图

质量管理体系

自 2002 年起，公司所有厂区相继通过了ISO 9001 质量管理体系的认证，并以 ISO9001 为指引，开发了检查、评估和客户沟通的可靠系统，以确保设计、开发、生产和服务过程的品质。证书详见：

管理体系证书-ISO 9001管理体系证书-TL 9000管理体系证书-IATF 16949

在 ISO 9001 认证基础上，TL 9000 认证专注于电信行业客户的质量管理体系，强调供应链指令的完整性。自2005 年起，我们的上海、北京、天津、深圳厂区先后通过了认证。证书详见：

以 ISO 9001 认证为基础，IATF 16949认证专注于汽车行业客户的质量管理体系，目的是消除汽车供应链各环节之间的缺陷，为终端客户提供品质保证。证书详见：

我们以行业标准为指导，建立诚信、完善的内部管理系统，满足客户需求。这个过程确保了我们以现有的最佳方式开展业务，并为依靠高科技供应链、满足新兴市场需求做好准备。我们通过了多个国际公认组织的审核，包括英国标准协会（BSI）以及和国际标准化组织（ISO）结盟的其他组织。主要认证如下：

ISO 9001质量管理体系

TL 9000通讯行业质量管理体系

IATF 16949汽车行业质量管理体系

2020年，中芯国际继续开展质量提升项目，加强产品质量管控，持续改善产品质量。

中芯国际建立了一套完善的系统来追踪和处理客户投诉。所有的客户投诉都有相关部门及时调查并在10天内完成8D分析报告；根据报告中找到的根本原因，执行针对性的改善措施，防止类似事件再次发生。2020年所有客户投诉事件均已经按照客户投诉处理流程及时处理。中芯国际建立产品质量鉴定和产品召回程序，针对质量不合格产品，将根据程序要求及时处理，避免对客户造成影响。同时，我们依照有害物质过程管理体系（QC 080000）管控产品的安全和健康风险，使产品满足相应的国际与大陆法规要求和客户要求。2020年，已售产品没有出现因安全和健康理由而需要回收的情况。

建议系统

CIT竞赛

质量月

质量专项

计划

质量持续提升

客户评价及投诉处理

客户满意度

2020年，中芯国际继续实施客户满意度调查机制；质量管理团队每半年向客户进行一次满意度问卷调查。问卷内容涵盖新产品研发、产品质量和可靠性、准时交货、业务服务质量、投诉处理等方面。

根据客户反馈结果，中芯国际综合分析、评估后，遵循“计划-执行-核查-行动”持续改善的原则，及时采取改善措施；然后将改进的结果反馈给客户，获得客户的认可，提高客户满意度。2020年，中芯国际持续在产品质量及可靠性、生产能力、服务质量、产能、生产周期等方面稳中有进，并在本年度客户满意度调查中获得平均89分（满分100分）的较高水平。中芯国际将继续贯彻客户导向的经营理念，不懈努力持续提升客户满意度。产能/生产周期及交货良率技术硏发光罩服务与技术系统界面（SMIC NOW）制程/产品可靠性

设计服务销售支持品质监控系统客户工程服务Fab能力表现

客户满意度评估维度

898989

2017201820192020

客户满意度得分

供应链管理

供应链概况

集成电路制造处于整个集成电路行业的中间环节，与上下游都有联系。中芯国际作为中国大陆的大型企业，采购范围广泛，包括生产设备、生产设备维护零件、生产原物料、厂务设施、消防设施及工程、专业服务等类别。公司基于与供应商合作共赢的理念，努力协助提升供应链中企业的社会责任管理能力，降低供应链带给我们的风险，保障生产运营的稳定，确保对客户的高质量服务。

原物料供应商数量分布

供应商管理机制

中芯国际已建立了一套新供应商/备选供应商准入评估机制。参与新供应商准入评估的部门包括质量管理部门、环境/安全/卫生部门、企业社会责任部门、采购部门、使用单位等，分别从产品的质量参数和供应商的质量管理体系、供应商的环保/安全/卫生管理、劳工人权管理、商业道德管理、供应商的仓储/物流/售后服务管理、产品的生产使用状况等方面给予评估。供应商只有经过评估，满足相关的资质要求并达到合格分数后，才能进入公司的合格供应商名录。所有签约供应商必须在合格供应商名录内。

中芯国际已经建立了一套完善的供应商管理制度，重点管理供应链中的关键环节，包括供应商准入制度、供应商评价制度、供应商提升制度等。供应商准入

中国大陆及中国香港北美洲欧亚区

70.9%

17.4%

11.7%

复原计划

与演练

为监控供应链风险，中芯国际建立一套签约供应商考核与评价机制。对于签约供应商，每半年进行一次评分，评分指标包含质量指标、成本指标、交货与服务指标、安全与环保指标等方面。评估结果未达标项目，供应商必须提供改善计划，并在一定期限内进行改善。

供应商考核与评价

供应商质量/商务考核与评价

2020年，供应商绩效水平基本稳定，80分以上的供应商比率达到92.3%。90分以上的供应商增加约

6.6%，60分-70分之间的供应商从5%降低到0%。

2020年，中芯国际继续对40余家主要原物料供应商进行可持续性营运风险评估，调查结果达到满意标准，与去年基本持平。

为确保与供应商之间保持长期稳定的商业合作，中芯国际对所有当年度提供原物料的供应商实施可持续运营状况调查，评估供应商的可持续营运状况。该调查主要关注：

供应商可持续性营运考核与评价

高层参与

风险评估

预警机制

供应商营运持续性管理

60-70分

60-7070-80分2020年

70-90>=90

80-90分2019年>90分

36.6%63.4%0.0%

30.0%65.0%5.0%

36.6%

55.7%

7.7%

2020年供应商评估结果

中芯国际非常重视与供应商共同成长，尤其是厂内承揽商。为了提升厂内承揽商的安全施工水平，降低营运风险，环境/安全/卫生部门对所有作业人员进行施工安全培训。培训内容包括：

供应商能力提升

为增加与承揽商的沟通与互动，相互学习共同进步，中芯国际建立承揽商沟通会议和优秀承揽商评选制度，每年召开承揽商沟通会议并进行优秀承揽商评选。通过该会议总结承揽商年度安全施工成果，分享承揽商施工环境/安全/卫生管理经验，总结重大承揽商施工安全事故教训，表彰在施工环境/安全/卫生管理方面表现优秀的承揽商。2020年，经过各个厂区的评选，14家承揽商获得优秀表现奖。承揽商ESH优秀表现奖表彰会

现场安全施工知识和要求

中芯国际环保/安全/卫生规章制度

9类高风险作业（包括动火作业、高处作业、消防系统中断作业、危险性管路裁切作业、特种设备作业、气体侦测器隔离作业、火警侦测器隔离作业、有限空间作业和开挖作业）的安全要点

施工事故案例分享等，培训合格的作业人员，才能进场施工。通过该培训，不仅提升供应商作业人员的安全施工能力，也降低外部因素对公司带来的风险。

0102

0304

6161

人才吸引与留任人才结构

自2000年成立以来，中芯国际吸引了一大批远见之士，携手改变行业和世界。他们来自世界各地，不仅贡献了优秀的技能与先进的技术，也为我们的业界与社区带来了良好的价值观。这些来自不同地域不同类型的员工，在公司内形成了基于相互理解和尊重的和谐文化，并有助于连结、沟通全球的客户、供应商和投资者。2020年，员工数量累计达到了17,354人，其中包括来自20多个国家及地区的300多名境外员工。公司男性员工10,360人，女性员工6,994人，女性主管在管理人员中占比36%。2020年，中芯国际共招募了来自世界各地的5,364名新员工。此外，招募残障人士也是中芯国际一贯的政策，我们尽可能给他们提供所需的帮助。

2020年招聘应届毕业生

人

30岁以下30~40岁40岁以上

管理人员专业人员技术人员文职人员

上海北京天津深圳江阴其他

40.2%

0.2%

9.7%

7.4%

13.2%

29.2%

44.8%

5.3%

4.9%

44.9%

51.0%

37.4%

11.6%

权益保障

按照国际、大陆相关法律要求，保障员工的各种权益，是中芯国际遵守承诺的最低标准。我们根据公司发展战略，给予员工更多的权益，使员工与公司共同发展、共同受益。中芯国际基于责任商业联盟和社会责任标准（SA8000）原则，建立劳工人权管理体系，实施劳工人权管理制度，保障员工的各项权益。我们遵守《〈责任商业联盟〉行为准则》《中华人民共和国劳动法》中芯国际秉承合法合规用工的一贯原则，劳动合同签订率达到100%，同时定期与工会签订集体劳动合同。我们保护员工的个人信息和隐私，持续提升员工的满意度。

对实行综合计时制的员工，公司最长安排员工连续工作不超过6天，每周不超过60小时；对实行标准工时制的员工，每月安排的加班不超过36小时。

反对性骚扰、性虐待、体罚、精神或肉体胁迫或言语侮辱等严苛的非人道行为，并制定了支持这些要求的纪律政策。

不论员工民族、种族、性别、政治派别、宗教信仰一律平等对待。

公司尊重员工宗教信仰自由、结社自由、集体协商以及自由加入工会的权利。

向员工支付的薪酬符合法律法规规定，并按时向员工提供清晰的薪资单。在任何情况下，不招募未满16 周岁的人员。不安排未成年员工从事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班，且依法定期安排未成年员工进行健康检查。

《中国人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国就业促进法》《女职工劳动保护特别规定》《中华人民共和国未成年人保护法》《中华人民共和国工会法》等50 多部劳动者保护法律和法规。中芯国际严格遵守国家法律法规及国际劳工人员规则，雇佣政策中规定严禁招募、雇佣童工和强制劳工。我们通过查验身份证件、面谈等方式，避免招聘童工和强制劳工。若发现（目前未发生过）使用虚假证件、

冒名顶替等手段，违规进入公司工作的童工或强制劳工，中芯国际将立即启动补救措施：依照奖惩政策相关条款规定，立即解除劳动合同，并将童工交付监护人或送返回学校，确保合法合规用工，确保人权得到尊重。自2015年建立并实施劳工人权管理体系，经过5年的运行与总结，劳工人权管理体系愈加完善。我们强调：

自由择业保障员工的正常休息

薪酬和福利

人道待遇

反对歧视

自由结社

禁止雇佣童工，依法保护未成年工

2020年，我们依次进行了目标管理、劳工人权相关法律法规的鉴别及更新、风险评估及预防措施制定、内部稽核与纠正程序，中芯国际完全符合劳工人权的相关规定。同时，我们将劳工人权要求传达给供应商，并对部分供应商进行核查，促进供应链共同保护员工权益。

中芯国际致力于为全体员工提供全面的薪酬福利制度，包含了工资、奖金、社会保险、补充商业医疗保险，以及人性化的带薪假期制度和符合国家和地方法律法规的病假制度。公司关注每一位员工职业生涯的进步和个人能力的发展，并在公司内部提供各类职业生涯发展和晋升通道，以此保留和激励优秀的员工。同时，为了激励中高级管理人才为公司的长期发展做出贡献，公司为管理人才和技术骨干提供股票期权等激励政策。此外，公司还提供了其他便利员工个人生活的福利项目，包括：

薪酬福利

中芯国际生活园区

公司附近的特约健身休闲场所

通勤班车及工作餐补

周边商家企业优惠等

各类社团活动

人才留任

员工是企业最重要的资产。我们通过有竞争力的薪酬及福利、多元化的职业发展通道、企业文化建设、坦诚沟通、关爱身心健康等措施留任优秀的员工。继续推进“打造最佳工作场所”、“组织价值主张推广”等项目，旨在营造融洽积极的工作环境与氛围，改善员工体验，让员工有感，从而提升士气和工作效率，增强认同感和归属感，实现人才保留。2020年员工流失率约17%，较2019年有所下降。流失员工的具体情况如下：

男女

61.8%

38.2%

41.5%

17.9%

6.3%

8.1%

26.3%

上海北京天津深圳江阴

30以下30~40岁40以上

65.0%

29.0%

6.0%

流失员工的性别比率

流失员工的年龄段比率流失员工的地区比率

生产助理留任

激励奖项

生产助理（MA）是公司占比最多，也是最基层的员工。自2012年起，中芯国际开始实施生产助理留任计划。2020年，继续开展了岗位测评、新环境融入、塑造良好品格、节庆关怀等项目。

中芯国际设置各种奖项来激励团体及个人，鼓励员工持之以恒地追求个人发展，进而提升公司的竞争力。我们的奖项包括：

董事长特别留任奖长期服务员工激励

为降低因本身特质与岗位不匹配造成的离职，同时筛查情绪高危候选人减少事故率，全面启动生产助理招聘人岗匹配测评项目。

通过新人培训中的半天“新环境融入”培训，帮助新人快速熟悉周边环境、了解适应新工作的心理过程，解决新人入职后的心理困扰，完成中芯需要的职业MA的角色转换。提升新人的人际沟通能力，增加稳定性。2020年与各Fab合作，开展各类心理专题培训讲座；中秋节为休息室增添丰富精神世界的各类书籍；重阳节组织敬老院探访等活动。2020年春节到员工宿舍探访，三八妇女节、中秋节、国庆节等节假日通过公司网站公告栏的“心灵小语”予以关怀慰问。

激励团队及员工运用突破性创新的理念，促进业务营收增长和优化成本

感谢资深员工为公司长期尽心尽职的付出

岗位测评

新环境

融入

塑造良好品格

节庆关怀

倡导坦诚沟通增强凝聚力中芯国际设立由董事长、联合首席执行官、各级经理参与的公司季度沟通大会，开通沟通邮箱和电话，确保沟通渠道顺畅。我们也与提出离职申请的员工进行沟通，通过他们坦率、客观的意见，改进企业政策、管理制度等方面的不足，促进企业的良性发展。2020年，继续开展各类沟通会。

2020年，中芯国际科学发展20年，始终致力于“关爱人，关爱环境，关爱社会”的理念，主动回馈社会，履行企业责任。面对新冠肺炎疫情，公司第一时间成立疫情防控领导组和工作组，部署指挥、统筹协调公司疫情防控的各项工作，如“健康申报”、“心理疏导”、“防控宣传”、“抗疫慰问”、“芯系疫情，驰援一线”爱心捐赠等，实现“抗疫情、保生产”的双赢业绩，并成功实现A股上市，助力打赢全国疫情防控阻击战贡献了中芯力量。同时，公司秉持“用芯成就人才”的理念，开展2020届应届生“芯生训练营”，开启蝶变之旅，加速文化融合，帮助新员工建立正确的价值观和职业观，打造生生不息的后备人才生力军。

沟通方式频率

公司(干部)沟通会每季度1 次

基层员工沟通会两月1 次生产助理沟通会每月2 次技术培训生沟通会每半年1-2 次

沟通邮箱/ 电话24小时

职业发展

职业发展通道

中芯国际关注员工的职业发展，制定合理的发展通道，提供全面的助推资源，建立特殊的留任制度。

自2019年开始，公司对标世界一流和中国一流企业，推出了职业阶梯体系，通过完善职位序列（五大序列）更加完整清晰地展示了职业发展全通道。

双向发展通道公司建立了管理类和专业技术类的双向职业发展通道，并配套相应的制度保障和激励措施，以满足员工与公司共同的发展需求。

纵向发展通道?晋升

公司为绩效优异且有能力提升的员工给予晋升机会，同时在薪资、奖金和发展机会等方面给予激励。

横向发展通道?转职

公司根据业务需求，在内网上发布内部招聘信息，员工可以结合个人职业规划及兴趣、特长进行申请。横向发展通道充分调动员工的主动性和积极性，活化了公司人力资源配置。

工程技术及

研发序列

专业及支持序列

事务序列

生产操作序列管理系列

MTPCO

基层管理者

中层管理者

高层管理者

权威专家骨干

管理发展通道专业技术发展通道有经验者初学者

快速发展通道

为了搭建技术人才成长的快通道，吸引高潜力人才加盟，培养一批高水平的技术专家，公司在技术序列设立了快速发展项目。进入该项目的员工将会被给予更多的关注、培养，同时承担更多的职责，能够快速成长为公司的技术骨干。

职业发展助推器

员工培训

中芯国际通过培训、在线学习平台、再深造学习计划等职业发展助推器，为员工提供全方位的资源支持，帮助员工不断成长，促进企业不断发展。

中芯国际为提升雇员履行工作职责的知识及技能，颁布了《SMIC培训政策》、《SMIC个人发展计划管理办法》等政策，保证员工100%获得培训。公司为不同层级员工提供针对性培训，如新员工的入职培训、中层和中高层管理者能力发展项目等；设置多维度的培训内容，如公司企业文化、专业技能类、通用技能类和管理及领导力发展类培训等；开展多样化的培训形式，如面授、在岗、轮岗、学习小组、读书小组、知识库等。2020年，公司提供了1,700多门不同门类的课程培训，合计294,012.5小时的培训，人均培训时数16.9小时，总培训人次为204,278人次。其中，女员工和男员工的人均培训时间分别为13.9小时和19.0小时；高层管理者、研发人员、生产运营人员、销售人员和行政支持人员的人均培训时间分别为：4.0小时、21.7小时、

18.2小时、10.7小时和2.5小时。

公司提供了1,700

多门不同门类的课程培训

合计

294,012.5

小时的培训

人均培训时数

16.9

小时

总培训人次为204,278

人次

在线学习平台

在职深造学习计划

为了方便员工随时学习，公司建立E-learning在线学习平台，涵盖990 门课程，包含大陆最先进的半导体技术知识。为适应新时代员工的发展，2020 年公司对培训管理系统平台进行了持续优化，整合现有培训课程体系资源，为员工提供丰富的课程内容；全方面增强系统的功能，提升员工的学习体验，满足员工的学习需求，提升公司的学习效率。

公司支持员工持续深造，提供在职学历教育机会和平台，与中国大陆一流大学（包括复旦大学、上海大学、北京大学、北京石油化工学院、天津大学、深圳大学等）合作，设立硕士、大学、专科三种学制专班，满足不同程度员工在职进修需求，提升公司员工整体的文化层次，同时对符合资格的员工给予一定的学费补助。

公司建立E-learning在线学习平台，涵盖

门课程公司介绍、企业文化、人力资源、规章制度等职场礼仪、职业化竞争力、有效沟通等

项目管理、沟通与人际关系、演讲技巧、问题解决、时间管理等

研究开发、生产制造、质量与可靠性、工程应用统计、安全环保等

新员工入职培训

专业技能

管理领导力发展技能

通用技能

管理者能力发展项目、跨部门合作、冲突管理、团队管理、绩效管理、高效授权、激励等

职业健康安全健康安全的工作环境

风险识别与管控

中芯国际始终关注员工的职业健康和安全。自成立之初，即在公司内建立职业健康安全管理体系，每年进行第三方审核，保证体系有效运行。同时，每年提供足够的职业健康安全专项资金；2020年，资金投入近3.6亿人民币。我们遵守《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国安全生产法》等100多部职业健康与安全相关的法律、法规和标准。

建厂阶段，公司非常重视安全风险源头控制，制定新建工厂风险查核与评估机制，保障消防设施、安全设施、紧急应变设施同步施工，确保建立安全的工厂

在设备安装阶段，严格执行危险化学品或设施启动管控制度、变更管理制度，重点查核设备安全连锁装置及侦测装置，管控并降低外来风险的导入

工厂运行阶段，成立紧急应变组织，定期开展演习；定期维护消防设施、安全装置、侦测系统；日常进行现场稽核，及时消除健康安全隐患；定期检测工作场所的职业危害因子，为特殊岗位员工提供合适的个人防护设备

中芯国际建立全过程的风险识别与管控系统。

建厂阶段

设备安装阶段

工厂运行阶段

健康安全管理

中芯国际严格遵守国家职业病防治法的规定，每年安排接触职业危害因素的员工参加职业体检。2020年，4,810名员工参加了职业健康体检，体检及健康档案覆盖率100%。2020年公司继续制定零重大火灾事故的目标，并通过实施无预警演习、火灾风险检查等管理项目，成功达成该目标。

年份

救灾演习疏散演习无预警演习次数参与人次次数参与人次次数参与人次2018年1654,0187614,420482,1152019年1856,4258016,134592,9382020年1796,2939112,561372,325

年份

ERT初阶培训

ERT进阶培训

新员工ESH培训

承揽商ESH培训

PPE培训

消防安全

灭火器

使用

ESH基础知识培训

体系协调员

培训

ESH专业知识测试

职业卫生相关培训2018年1,9961,8805,23215,7883,53813,5387,2753,6291,6855,6294512019年1,4441,4214,62918,9733,24012,1626,1443,8785738,2301,4672020年2,8562,7964,86621,5714,49610,7896,4504,1424095,2851,789

各类演习情况

各类健康安全培训情况（单位：人次）

ERT: 紧急应变小组(Emergency Response Team的缩写) ；PPE: 个人防护用品(Personal Protective Equipment的缩写 )

安全荣誉

安全月

2020年6月，中芯国际各个厂区同时举办第17届安全月活动。公司管理层非常重视，出席开幕仪式。安全月活动不但提升员工的安全意识，而且增强员工的安全技能。安全月活动包括动态活动和静态活动，动态活动项目包括：正压式空气呼吸器(SCBA)训练、灭火训练、消防射水训练、心肺复苏术 (CPR)训练等；静态活动包括:各种安全知识竞赛、宣传海报、安全文化摄影、宣传标语展示等。

开幕式等其他动态活动

职业危害防

治宣传

安全生产责任

状签署

PPE训练

安全生产金点子等其他静态活动

环境日宣传

消防训练

烟雾逃生训练

安全知识竞赛

SCBA训练

CPR训练

宣传标语展示

617人次

186人次

1,100人次

597人次

1,024人次

2,115人次

3,679人次

1,325人次

976人次

1,172人次

695人次

1,333人次

参加人数共计

14,819

人次

动态活动

8,085

人次

静态活动6,734

人次

中芯国际按照美国职业安全与健康管理局（OHSA）标准进行可记录工伤统计，可记录工伤率一直维持在行业较低水平。2020年，可记录工伤率与去年比出现小幅度上升。针对工伤案例，我们已经完成原因调查、分析评估、制定改善计划，执行预防措施。我们将继续致力于降低可记录工伤率，维护员工身体健康。

注：可记录工伤率为应记录伤害人次ⅹ200,000/总工时，（以每百人工伤率计）。

2008200920102011201220132014201520162017201820192020

可记录工伤率趋势图

0.08

0.090.090.09

0.050.05

0.01

0.03

0.010.01

0.02

0.01

0.06

关爱员工身心健康

健康中心

传染病防控

心肺复苏训练

中芯国际在厂区和生活区设有健康中心，配备经验丰富的医护人员和足够的医疗设施。为员工及直系亲属提供免费医疗服务及紧急医疗救助，一般疾病在公司内即可得到诊治。安排多场健康促进的课程，提高员工“关注健康、疾病重在预防”的意识。

传染病防治是构建和谐社会的基础要素，中芯国际作为社会的一员对传染病的防控有着义不容辞的责任。2020年，国外新型冠状病毒疫情持续蔓延，大陆局地时有复燃，在“外防输入，内部严控”的原则下，中芯国际健康中心时刻关注国内外疫情发展情况，并发布疫情信息。为公司疫情防控政策制定提供医学建议，做到精准防控；关心员工健康、为员工解惑答疑、指导科学防控。2020年，中芯国际以“零感染”的成绩打赢了这场“疫情防控攻坚战”！

为提高员工的急救意识，公司各厂区将心肺复苏（CPR）作为常规的培训项目，并在健康中心开设心肺复苏（CPR）公共培训课程。每年安排一定比例的员工（包括工程师、操作工、秘书等）参加心肺复苏（CPR）初训及复训, 并配合每年的安全月开展心肺复苏（CPR）竞赛。2020年CPR参训总人数为1,689人。

新冠疫情防控，保证员工生命安全2020年初，新冠病毒疫情在中国武汉爆发后，出现全国蔓延趋势，严重威胁着人类的健康安全，也同样威胁着企业的正常运转。中芯国际在疫情初期，第一时间成立防疫防控委员会，安排部署公司的各级防控任务。公司始终将员工放在首要位置，保护员工的生命安全更是疫情防控的首要任务。经过各部门的密切协作以及各项防控措施的落实，2020年，中芯国际取得了工厂正常运转，员工零感染的好成绩。

餐饮组保洁组健康中心警卫班车组厂商管理组实行套餐制简化选择，加快选餐流程；实施分时用餐计划，供餐时段延长，错峰用餐；每天供餐巡查值守；排队间隔1米，用餐单向间隔入坐；便利店食品类均可刷卡消费，缓解餐厅排队就坐压力。

公共区域大面积喷洒消毒每日三次，电梯、厕所等频繁使用区域每日四次清洁消毒；餐桌椅每餐后清洁消毒；办公楼电梯内和电梯厅均提供餐巾纸用于按键，避免接触导致交叉感染；疫区车辆进行整体喷洒消毒。

定期给员工发放防疫口罩；时刻专注大陆疫情发展状况，并及时宣导；制定员工每日疫情申报政策；提供疫情相关身心健康咨询；组织员工进行核酸检测及疫苗注射。

员工入口处执行测温检查，体温≤37.3℃方可进入；上班高峰排队刷卡保持1米间距；上车佩戴口罩；每天两次班车消毒，开车前后通风；周末增加宿舍早晚高峰班车各3趟，减少每车乘车人数，避免人员密集。

未离开工作地的厂商微信申报经主办确认后进行测温排查，体温检测合格后可登记入厂，已累计排查外来人员超316万人次；疫情区域来的车辆经车辆消毒，人员穿戴防护服、佩戴口罩护目镜，经主办确认符合入厂条件且测温合格后允许入厂。

新冠疫情防控期间员工关怀

疫情隔离期间慰问

员工返岗关怀

全体员工口罩发放

在疫情初期，公司工会及健康中心的工作有序高效地展开，真正做到全排查、无疏漏、零病例。及时的应急预案、全面的防疫措施，稳定了同僚们的军心，从而更好地为员工营造安全的工作环境与安心的工作氛围，将保障员工健康放在首位。

2020年2-4月，自湖北返沪的员工共计九十余人，部分员工暂时入住唐镇宿舍进行隔离。考虑到返沪员工的实际需要，工会准备了牛奶、坚果、饼干等食品礼盒，随慰问信一起交至他们手中。2020年3月30日，中芯深圳工会和总务为重点疫区返深在宿舍隔离员工送去慰问及慰问品，让在隔离的员工切实感受到中芯工会和总务部门对他们的关怀和理解。

2020年2-4月，员工隔离期间，工会共计进行了电话回访六十余通，且关怀并未就此止步，在员工陆续复工后，工会也依然关心大家的返岗状态。心理关怀部门始终与员工保持密切联系，帮助热线24小时在线，关怀并安抚员工情绪，给予及时的帮助。

共抗新冠疫情是一场持久的战役，不能放松警惕，做好个人防护是重中之重。工会定期为全体工会会员发放口罩，每次每人可领取十只，为员工能够健康、安心、顺利地工作持续保驾护航。

心理危机防御与援助

为防范员工出现严重心理状况危及自身、企业和社会的安全，公司配有标准心理咨询室，开通24小时心理援助热线，并有专业心理咨询师为广大员工服务。当出现心理相关的危机案例时，公司内的专业心理咨询师及时干预，避免后续严重问题的发生。2020年，心理咨询室继续完善“心理危机三级防御体系”，包含“入职前心理筛查”、“入职后心理健康教育”和“心理咨询及危机处理”。

已建标准咨询室共4个，团体活动室1个；健康服务：24小时提供心理热线服务：全年共接听热线87个；一对一心理咨询：共为员工及其直系亲属提供478人次的个案心理咨询服务

心理健康培训

心理健康宣传

心理健康评测

心理专项服务

项目邀请外部专家开展讲座9场，内部咨询师开展40场培训及15场团体活动。共覆盖员工及主管2,113人次

日常宣传：每月一期网页专题ppt，一年12期；心理健康月宣传：多项活动，分发材料2,000余份

2020年10月，公司主页新增心理健康评测网页，面向全员提供心理测评及心理健康知识

（1）疫情时期心理服务项目：主动

关怀隔离人员及易感人群35人；为隔离人员赠送慰问信；3场线上疫情心理相关课程；微信慰问全体员工；易拉宝等宣传服务等。（2）管理者心理关怀项目：自2020年8月，为中高层管理者提供外部心理咨询服务，及每月有一期针对管理者的电子快报发送到邮箱，以及面向全部管理者提供线下（3场）或线上（1场）的管理心理学相关培训

心理健康设施及日常服务

多彩生活

民主管理

丰富多彩的活动

“芯梦想，绽放青春”2020年秋季运动会

2020年，工会关心员工生活、融洽劳资关系，推动员工积极参与科技创新、劳动竞赛、评选表彰先进集体和劳动模范等与公司业务相关的活动；开展各类文化体育活动，搭建才艺展示平台，丰富员工业余生活。

中芯国际工会严格履行各类职能，全心全意为职工服务，通过丰富多样的活动，活跃员工业余生活，增强企业凝聚力。

2020年度“芯梦想，绽放青春”秋季运动会于2020年9月8日以特别的形式拉开帷幕。受疫情影响，为将安全和健康放在首位，并降低外来风险，工会首次将场地设置在厂区内部，以小型系列运动会的形式开展，在特殊时期下，尽可能满足员工参与体育活动、提升身体素质的需要。除团体赛事外，工会还特别筹划了“全民打卡日”活动，形式新颖，项目多样，每位参与的员工皆能获得丰富礼品。

中芯国际按照国家法规要求成立工会，制定工会管理制度，实行民主管理，维护员工的合法权益。工会组织由主席、常务副主席、副主席、工会委员、工会办公室专员等组成。工会主席由副总裁担任，常务副主席、副主席和工会委员由各部门代表组成，员工自愿加入工会。中芯国际工会严格履行维护职能、建设职能、参与职能和教育职能，全心全意为员工服务。一直以来，坚守理想信念，弘扬民族精神，激发劳动热情，矢志改革创新，练就过硬本领，共同凝聚、创新，支持企业发展。

主席常务副主席副主席

工会组织架构图

青年交友

寻找好声音

文体协会活动

中芯深圳永暑岛计划年终总结暨新年联欢会

中芯宝贝笑脸照片征集活动展

爱心捐款活动

2020年11月1日，中芯国际工会与仁济医院工会联合举办了一场青年交友活动，同年9月23日深圳厂工会带领中芯深圳20名单身员工参加与齐心集团、洲明科技、凯中精密举办的2020年第一届 “缘来在这里” 企业联谊活动。通过下午茶歇、多样小游戏等，进一步认识彼此，为寻找到属于自己的幸福爱情勇敢迈出第一步。

2020年9月16日，中芯北京和中芯北方寻找好声音歌唱比赛圆满举行。工作的忙碌带不走对音乐的热爱，机台的轰鸣声掩不住青春的音符，埋首在报告中心底浮现钟爱的歌词，奔波于会议间不经意哼出喜爱的旋律。放下自己的偶像包袱，忘掉工作的压力与疲惫，开启乐随心动，来一场唱快淋漓。

中芯国际鼓励员工积极参与各类文娱、体育活动，并在各个厂区成立了多个兴趣协会，现有协会达十余个，例如跑步协会、足球协会、摄影协会等，在各自领域的赛事中表现出色，每年举办丰富多彩的活动，如桌球比赛/篮球联赛/跑步等，丰富员工业余文化生活，调动积极性，增强凝聚力。

中芯国际深圳工会与深圳厂于12月20日在华润小径湾联合举办了以“芯坪山·芯希望”为主题的2019中芯深圳厂永暑岛年终总结暨2020年新年联欢会，为2019年永暑岛计划突出贡献者进行颁奖，以肯定和表彰其在永暑岛计划中对深圳厂的鼎力支持。

2020年6月1日，六一儿童节之际，为纪念中芯国际成立20周年，中芯天津厂选择了以这样一种特别的形式和情感表达关爱之情，并祝贺中芯国际员工的孩子们节日快乐，祝福他们健康茁壮成长！

2020年4月20-24日，中芯天津厂助力受援地区打赢脱贫攻坚战，组织员工爱心捐款。2020年9月23日，中芯北京厂帮助太阳村学校种植基地义卖滞销的葡萄，奉献爱心。2020年12月19日，在元旦来临之际，中芯北京厂，特别安排为砬子沟村的贫困小朋友们送去学习用品和过冬衣物。

形式多样的节日庆祝

皓月·芯梦中秋国庆双节发月饼活动

在紧抓新冠疫情防控、保证员工安全的基础上，通过积极向上的主题、丰富多样的形式，在不同节日组织别具特色的活动，活跃员工业余生活，增强企业凝聚力。除元宵节、中秋节等传统节日外，还在秘书节、三八妇女节等特定节日，针对特定员工群体组织相关活动。

在各个厂区特别举办的新春联欢活动中，除夕夜仍坚守岗位的员工们欢聚一堂，共进美味年夜饭，尽享精彩节目，工会为他们送上了包含满满祝福的贺岁红包。

2020年3月8日的三八妇女节当天，各个厂区工会为女性员工献花已成中芯的例行传统。

在端午佳节来临之际，各个厂区工会为全体员工送去端午节福利大礼包，并送上节日的浓浓祝福。通过端午节福利发放活动，工会本着为员工服务的职责，努力把工会建设成为全体员工满意的“职工之家”，为广大员工送去“家人”般的关爱与祝福。

让员工过上一个温馨的中秋节是我们最大的愿望，各个厂区通过月饼发放，展示出了中芯国际大家庭的凝聚力。感谢员工们一直以来辛勤的工作和对公司的贡献。

除夕慰问

3.8 妇女节祝福

香飘万粽端阳传情

贴心便捷的生活服务设施

上海生活园区

北京生活园区

上海张江中芯生活园区占地面积27.6万平方米，满足2,500 多名员工及家属居住；距离厂区约1.4 公里，步行、骑自行车或免费通勤巴士都很方便。上海张江生活园区宿舍目前共有3,031个床位，入住2,031人，入住率67%。生活园区还建有儿童活动中心、地面车库和商业楼及其他服务配套，员工可以优惠价成为附近迈博体育中心的会员。

上海唐镇生活园区与公司相距约7公里，一期占地面积7万多平方米，建有16 栋高层住宅建筑，建筑面积13万多平方米，包括1,100户公寓、431套宿舍；公寓和宿舍为精装修，并配备基本家具, 可满足约4,500名员工和家属。目前约为3,100人提供服务，其中家庭公寓1,100套，已入住1,034套，入住率94%，宿舍公寓431套，1,492个床位，入住925人，入住率62%。生活园区还建有儿童活动中心、大型地下车库、地面车库和商业楼及其他服务配套。为了满足更多员工的需求，公司新建唐镇二期生活区，将于2021年下半年投入使用。

北京中芯花园为公司员工解决居住需求

永康公寓&青年公寓外租宿舍

张江中芯花园

唐镇中芯花园

白领公寓/公租房

集体宿舍

目前约为3,348人提供服务，其中一期原建公寓232套、一期新建公寓135套，共入住353套，入住率96%；单身公寓371套，已入住352套，入住率95%；集体宿舍1,732个床位，入住1,605人，入住率93%。为解决更多基层员工入住需求，外租永康公寓&青年公寓集体宿舍共计1,837个床位，目前入住1,682人，入住率92%。为解决公司员工成家后在京居住问题，2020年总计在亦庄开发区白领公寓和公租房租赁房屋87套，供员工及其家属居住。2020年度北京北方厂由于扩产，招募人数增多，集体宿舍的需求增大。为合理配置公司资源，满足工厂扩容后员工的实际居住需求，对中芯花园集体宿舍进行改造，改造完毕后可增加84间集体宿舍、增加294个床位，已于2021年2月投入使用。

天津生活园区

深圳生活园区

中芯各地生活区持续对住宿环境和设施进行改善

为公司员工解决居住需求：目前，约为 1,330 人提供服务，其中公寓167套，入住率100%，宿舍床位986个，入住865人，入住率87%。为解决更多基层员工入住需求，外租乐璟生活社区集体宿舍共计 192个床位，目前入住 130人，入住率68%。

302套，入住率100%。730个床位，入住518人，入住率71%。

唐镇生活区为方便小区住户提供生活净水服务，自2020年起在小区南门引进农夫山泉品牌的自助水站。

2020年4月，张江生活区6号集合楼2、

4、6楼新建会客室，为员工下班后的

休息空间提供便利。

唐镇生活区为保障小区居民安全，在小区两个入口处增设人脸识别系统。解决张江生活区员工公寓漏水、设施老旧问题并为卫生间地面做防水以及设施维修更新。农夫山泉水站新建会客室

北京中芯花园居委会出具资金，改造中芯花园单元门前无障碍设施22处，对扶手、坡道大理石、地砖进行翻新。

根据《北京市生活垃圾管理条例》要求，将产生的垃圾进行分类投放、统一管理，扩建的垃圾分类站已投放使用，方便降低居民污染，响应政府号召。

无障碍设施改建扩建分类垃圾站

北京中芯花园为公司员工解决收取快递需求，增加安装四组快递柜，累计在中芯会馆门前两侧安装七组快递柜。

增设快递柜

增加人脸识别系统维修更新

天津中芯花园

乐璟生活区

人才公寓海昱宿舍

中芯各地生活区疫情防控措施

地区居家隔离（人次）留观（人次）

上海生活区118434北京生活区355110天津生活区59102深圳生活区65106

隔离/留观人数

保洁消毒

门岗管控

楼内公共区域进行清洁和消毒2次/天，电梯消毒4次/天。

严格把控出入口，外来车辆禁止入内，对进出人员进行登记测温并关闭车辆识别系统，所有进入生活区车辆需进行车上人员测温以及后备箱检查。禁止快递及外卖人员进入园区，园区门口设置货架存放物品，送货员与业主零接触。

餐饮

美食节活动

在所有厂区内，公司根据员工数量配置不同规模的食堂，于2020年6月提高餐饮费用补助。食堂由不同的餐饮供应商经营，提供中餐和西餐等品种丰富的餐饮服务，满足员工多样化的需求。2020年，食堂继续举办美食节和厨艺大赛，同时提倡节约、健康餐饮。

各地厂区餐厅都开展了各式各样的美食节活动，促进餐饮厂商与员工之间的沟通与互动，倡导健康饮食的理念。通过美食节活动，调节员工用餐氛围，丰富员工用餐感受，同时与餐饮厂商建立良好的沟通桥梁，提高餐饮服务品质。

中芯上海厂传统节日特色餐品

中芯南方厂举办美食节中芯上海厂年货

售卖区

中芯南方厂引进咖啡店中芯上海厂新品菜式

中芯南方厂新品菜式

倡导节约

各地厂区餐厅都开展光盘行动宣传，号召员工节约粮食，响应国家号召，各级主管和员工都积极响应和参与。

交通服务为了更好地服务员工、节省能源、减少碳排量，公司在厂区与生活园区、附近地铁站之间提供免费班车服务，并且大部分采用新能源班车。2020年，各个厂区总计设置班车线路24条，乘坐班车总人次超300万。

35%45%

9%11%

北京厂区上海厂区

天津厂区深圳厂区

8686

环境保护政策与管理

环境保护政策

中芯国际环境管理架构

自成立之初，公司设立环境/安全/卫生部门，建立环境保护管理制度，推行ISO 14001环境管理体系。基于ISO 14001环境管理体系制定出环境保护暨安全卫生政策；依照持续改进的理念，优化和修订该政策，最终形成如图最新管理政策：

中芯国际不但注重企业发展和创造经济价值，而且注重环境保护、善用资源能源。我们持续实施改善措施，履行环境保护职责，坚持可持续发展。

环境保护管理中芯国际以法律、法规和标准为准绳，以环境管理政策为指南，通过策划、实施、运行环境管理项目，从组织结构、文件管控、运行控制、监督管理、改进提高等方面系统地、规范地将环境管理实践融入生产经营活动的全过程中。我们遵守《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《中华人民共和国环境影响评价法》等100多部环境保护法律、法规和标准。

环境保护

政策专业的管理

队伍多样的管理专项

充足的资金投入有效的管理体系

专业的管理团队

充足的资金投入

中芯国际环境/安全/卫生部门由百余名具备专业管理知识和技能的员工组成。每个厂区设立环境/安全/卫生委员会，厂长担任委员会主席，各个职能部门委派代表担任委员会委员。环境/安全/卫生部门与各个职能部门之间权责明确，协同运作，共同执行环境管理项目，确保环境目标实现。

2020年，公司环境保护资金投入超过14,206万美元，用于处理废水、废气和废物等环境保护设施的运行、改扩建、污染物监测及环境管理系统第三方审核等。

公司环境保护资金投入超过

14,206

万美元

18%2%18%7%

40%

15%

中芯上海中芯天津中芯北京中芯深圳中芯北方中芯长电

46%11%

43%

废物处理及环境管理等厂务中央处理系统FAB 本地处理系统

环境保护资金投入情况

有效的管理体系

多样的管理专项清洁生产

中芯国际在各个晶圆厂区推行ISO 14001环境管理体系、ISO 14064温室气体排放盘查验证体系和QC 080000有害物质过程管理体系。2020年，各个成熟运营晶圆厂区按照管理体系要求持续改善、有效运行，100%通过第三方审核认证。

为了将生产过程中所带给人类和环境的影响降低到最小，甚至消除，我们实施清洁生产措施。这些措施包括实施污染源减量、提高资源利用率、减少和消除从生产、维护到产品使用各个环节的污染等。

根据当地政府的要求，中芯国际每五年开展一次清洁生产审计工作，并根据专家审计意见，实施清洁生产改善方案。2020年，继续实施13个清洁生产改善方案，投入资金约121万人民币。

100%通过第三方审核认证

23%23%

23%

15%8%中芯上海中芯北方

中芯南方中芯天津中芯北京中芯深圳

中芯上海中芯北方

中芯南方中芯天津中芯北京中芯深圳

17%33%

50%

清洁生产改善方案数量占比

清洁生产改善方案资金投入占比

绿色产品

气候变化与能源管理

源头管控

过程管控

产品检测

依据QC 080000有害物质过程管理体系理念，中芯国际严格管控产品生产全过程中的有害物质风险，使产品满足电器电子产品有害物质限制使用管理办法、欧盟RoHS/REACH指令及Sony GP标准等大陆、国际有害物质管控的标准，达到绿色安全产品水平。

气候变化异常引发各种自然灾害，对全球生态环境、人类生活与健康和生产活动等造成重大影响，引起联合国、各国政府、社会与企业界都高度关注该问题；中芯国际亦高度重视，并采取相关减缓措施。

推动绿色供应商评估机制，从源头控制有害物质。选择满足绿色供应商评估标准的供应商，定期对供应商的文件和现场进行稽核，要求原物料供应商提供不含有害物质的声明；针对高风险物质，要求供应商定期提供不含有害物质的检测报告。

严格执行生产过程管控，实施设备隔离管理；培训操作人员，防止生产过程中外部有害物质的污染。

监控产品中危害物质含量，每年对所生产的产品进行危害物质测试，验证产品中有害物质含量在控制范围内。

中芯国际气候变化政策中芯国际积极履行减缓气候变化的责任，制定气候变化政策，指导并实施温室气体减排的措施。公司每年完成全球环境信息研究中心的碳信息披露项目(CDP)问卷，进行与气候相关财务信息披露工作组（TCFD）框架相似的治理、策略、风险及机遇、财务影响分析等方面的气候变化相关财务信息披露。我们建立指标和目标并推进相应项目以确保有效应对各类气候变化风险和机遇，降低气候变化对财务的不利影响。主要风险包括极端天气（如低温）、碳交易等，主要机遇包括开发绿色产品、推行绿色生产等。目标1：参与WSC的氟化物温室气体目标减排目标（2020年基于2010年，单位产品面积碳排放量降低30%），并在2020年度最终达成目标，实际降低比例57.4%。目标2：气候灾害导致的生产中断事件（不含外部供应因素）：0；2020年实际发生：0

中芯国际气候变化应对框架

气候变化

政策

温室气体

核查

能源利用率

提升管理

制程温室气体减排管理

温室气体核查

温室气体直接排放状况

中芯国际依照ISO 14064国际标准推行温室气体核查机制。每年定期核算运营厂区的温室气体排放量，掌握公司温室气体排放的状况，并有计划的实施减排措施。2020年，中芯国际温室气体排放总量为2,129,257吨二氧化碳当量，每8英寸晶圆当量-光罩数排放温室气体为0.012吨二氧化碳当量。

直接温室气体排放源：汽油、柴油、天然气等化石燃料燃烧排放，化学气相沉积与干蚀刻制程全氟化物气体排放，有机废气燃烧排放，冷媒逸散排放，废水处理系统排放，纯水系统逸散排放等。

每8英寸晶圆当量-光罩数排放的温室气体

0.012

吨二氧化碳当量

固定式燃烧排放源移动式燃烧排放源逸散排放源制程排放源

0.1%

19.6%

2.8%

77.5%

直接排放量（吨二氧化碳当量）

20202016201720182019直接排放强度（吨二氧化碳当量/8英寸晶圆当量-光罩数）

379,272

462,071

425,706431,212

550,105

0.0033

0.0030

0.0028

0.0031

0.0033

直接温室气体排放状况

直接排放量依据《2006 IPCC国家温室气体清单指南》中的排放系数法和质量平衡法等计算。注：

制程全氟化物管理

作为中国半导体行业协会的理事长单位，中芯国际积极参与中国半导体行业协会工作和世界半导体理事会活动。中芯国际积极履行世界半导体理事会倡导的全氟化物(PFC)温室气体自愿减排协议，努力实施WSC所倡导的最佳实践减排技术，减少PFC温室气体的排放。2020年，公司全氟化物（PFC）气体使用量为573吨，经过制程后的温室气体排放量为416,667吨二氧化碳当量。

温室气体间接排放状况间接温室气体排放源：外购电力、蒸汽、热力等能源的温室气体排放。

96.2%

1.1%

2.7%

排放源

电力

其他热力

蒸汽

间接排放量（吨二氧化碳当量）

20202016201720182019

973,173

1,333,9981,375,520

1,291,569

1,579,152

间接排放强度（吨二氧化碳当量/8英寸晶圆当量-光罩数）

优化制程，减少全氟化物用量采用高效全氟化物本地处理设备，提高全氟化物处理效率

减少PFC气体的温室气体排放的措施：

0.0088

0.0084

0.00960.0096

0.0084

间接排放量依据《2006 IPCC国家温室气体清单指南》中的排放系数法和质量平衡法等计算。注：

间接温室气体排放状况

中芯国际积极响应国家节能减排号召，建立能源管理组织，持续实施节能减排项目，实现了经济效益和环境效益的双赢。

依照ISO 50001能源管理体系，中芯国际建立完善的能源管理制度，推行三级能源管理网，落实能源管理岗位责任制度，设立专职能源管理机构和专职管理人员从事能源管理工作，从制度上和组织建设上保障能源管理工作的实施。

能源管理

能源管理机制

2020 年PFC气体消耗状况

2020年PFC排放CO

状况

17.72%

6.87%

3.26%

2.15%

67.22%

0.16%

0.22%

0.43%

1.97%

CHF

31.91%

0.02%

0.07%

0.67%

0.01%

CHF

50.25%

11.05%

3.64%

2.38%

2020 年，中芯国际能源消耗总量为 2,064.74 百万千瓦时，其中间接能源1,927.91百万千瓦时，直接能源 136.82 百万千瓦时；间接能源和直接能源消耗密度分别是

10.72 千瓦时 / 8英寸晶圆当量-光罩数和 0.76 千瓦时 / 8英寸晶圆当量-光罩数。

2020年总能源消耗强度为：11.48千瓦时 / 8英寸晶圆当量-光罩数，与 2019 年基本相当。主要类型的能源消耗情况如下：

能源消耗状况

中芯国际电能消耗总量(单位: 百万千瓦时)

中芯国际天然气消耗总量(单位:千立方米)

中芯国际蒸汽消耗总量(单位:千吨)

中芯国际电能消耗强度(单位: 千瓦时/8英寸晶圆当量-光罩数)

中芯国际天然气消耗强度(单位:公升/8英寸晶圆当量-光罩数)

中芯国际蒸汽消耗强度(单位:公斤/8英寸晶圆当量-光罩数)

20162017201820192020

2.1

1.9

1.7

1.5

1.6

78.5

79.9

76.3

73.8

66.1

8.7

9.0

9.6

9.4

9.2

2016

10,356

2017

11,301

2018

11,740

2019

10,132

2020

13,727

2016

2017

2018

2019

2020

2016

1,151

2017

1,425

2018

1,498

2019

1,403

2020

1,625

主要节能工程

厂区项目名称工程简述节能绩效中芯上海

冰机优化节能

项目

Fab8 P1和Fab1的5C冰水系统连接起来，可以提高冰机的效能，冬季Fab8 P1不开冰机，由Fab1 提供冰水。

725,760千瓦时中芯上海

新风系统节能技改项目

原来采用水洗加湿模式，需要运行水泵，这样会消耗电能；改造为湿膜加湿，不需要运行水泵，达到了节能目的。

131,400千瓦时中芯南方蒸汽节能项目

热回收冰机吸收12度冰水产生的热，是通过冷却塔降温散热出去的，对这部分热量进行再回收利用，以减少蒸汽的用量。

3,787吨蒸汽中芯南方

纯水树脂再生热源改善节能项目

通过增加电加热水箱，循环水泵，电加热器及相应的控制系统，将纯水树脂再生药剂的加热方式由蒸汽加热替换为电加热，从而节省蒸汽用量。

378,870千瓦时

4,660吨蒸汽中芯北方

本地废水处理设备系统热回收节

能项目

将原水制取为工艺超纯水时需要进行升温，通过将本地废水处理设备系统的回水余热用于原水升温，减少了原水后续工艺中的升温温差，减少了外购热源的使用费用，并降低了本地废水处理设备系统降温所需冷量的冰机耗电量。

209,851千瓦时267吨蒸汽中芯深圳

冰水系统冰机节能改造项目

对冰机系统加装节能控制系统及变频器、传感器等控制部件，实时监测末端用量、制冷负荷等参数对冰机系统进行优化控制，使系统的运行效率和工况最优，从而达到节约用电的目的。

2,968,742千瓦时中芯天津制冷机改造项目

原来的制冷机已经运行达20年，能耗大效率低，总制冷能力不能满足日益增长的生产需求，风险增大。通过增容改造，冷机效率提升12.6%，出力增加1,120RT，运行风险降低。

12,852,000千瓦时中芯北京

空调系统安装变频器工程项目

空调系统安装VFD 进行节能改造，由工频变为定频运行模式后，可以大幅度降低电力消耗，降低空调系统运营成本。

676,053千瓦时总计

8,714吨蒸汽17,942,676千瓦时

改造前，上海厂某洁净室的新风系统采用水洗加湿，利用15KW的喷淋水泵和喷头，产生喷雾，对空气进行加湿。

改造后，将原有加湿方式由水洗加湿改造为湿膜加湿，不需要运行喷淋水泵，从而实现节能131,400千瓦时。

案例新风系统节能技改项目

HHC

高效

注：WM-VHR型水膜装置

新风

喷淋水泵

送风

深圳厂对冰水系统的11套冰机加装节能控制系统及变频器、传感器等控制部件，实时监测末端用量、制冷负荷等参数对冰机系统进行优化控制，使系统的运行效率和工况最优，从而达到节能目的。节能改造后，每年用电量降低8.5--10.2%，实现节能约2,968,742百万千瓦时。

案例冰水系统冰机节能改造项目

水资源管理水资源是集成电路制造行业不可或缺的一部分，中芯国际秉持合理利用水资源，减少对环境冲击的理念，从拓展水源、提升水利用率和废水管理三个方面，落实水资源管理，降低水资源污染风险。

中芯国际各个厂区分布于不同地区，当地可利用的水资源状况存在差异。我们因地制宜，拓展水源。中芯国际水资源来源包含自来水、外部再生水、空调冷凝水和天然水（雨水和山泉水）等。

拓展水源

废水治理

提升水利

用率

随着先进制程产品比例增加，集成电路线宽日益缩小，对于产品洁净程度将要求更高，需水量持续增加，水资源回收更加刻不容缓。公司从厂务系统用水减量、增加厂务废水回收、提升系统产水率和降低系统排水损失等方向建造节水工程项目、实施节水管理措施，提升水资源利用率，降低自来水消耗。2020年，公司水资源消耗数据如下图所示：

提升水利用率

中芯国际水资源消耗总量(单位:千立方米)

注：水资源使用占比为该段处理设施回收水量与总水用量的比例。

厂区水循环图

中芯国际水资源消耗强度(单位:公升/8英寸晶圆当量-光罩数)

20162017201820192020

10,683

11,045

12,417

10,979

13,459

81.1

82.6

78.1

71.6

74.8

20162017201820192020

水资源来源数量（立方米）占比（%）

外部水源（自来水+外部再生水）15,199,05398.89%

空调冷凝水161,3551.05%天然水（雨水+山泉水）8,8760.06%

主要节水工程

2020年主要节水工程厂区项目名称工程简述

节约自来水

(立方米)

上海厂区纯水系统优化项目

在不影响产水水质的情况下，逐步降

低RO冲洗时间至60s,节约了大部

分冲洗水，达到节约用水的目的

23,360

北京厂区

新风系统排水回收系统

项目

机械科新风洗气溢流水以前是直接排

到市政雨排井，现将该部分水收集排

入LSR系统，既能实现该部分水的

回收利用，还可减少LSR系统使用

自来水的量

7,300

北京厂区优化雨水浇灌系统项目

使用雨水收集和井水代替自来水进行

绿地浇灌

3,505天津厂区酸性废水回用项目

DWWA废水和含磷废水回收至回收水系统，产水供UPW原水罐，可减少自来水用量

219,000总计253,165

节水成效20162017201820192020

平均制程用水回收率（%）65.46 71.16 71.81 70.77 68.08超纯水用水量（万立方米）975.24 1,099.531,158.48 1,194.03 1,430.73外部水源用量（万立方米）1,061.76 1,071.98 1,081.31 1,097.94 1,519.91

回收水量（万立方米）1,182.26 1,364.94 1,522.82 1,553.49 2,239.69一滴水使用次数2.11 2.27 2.41 2.41 2.47

废水源头分类管理

源头分类管理可以发挥最佳治理效率。公司每年改善现有处理设备及新建处理设施，做好机台端废水分流，由各废水系统初步降解污染物，再经由回收系统浓缩再利用，二次降低污染物浓度，达到污染物减量与循环利用的目标。制程废水可分为氢氟酸废水、酸碱性废水、研磨废水、高浓度废液，所有废水均在制程机台端做好严格的分类管理，依制程废水成份与浓度分类建立18种分流系统。

废水管理

制程废水源头分类回收系统

废水处理系统/

处理方式

回收再利用氢氟酸废水

氢氟酸废水尾气洗涤废水回收氢氟酸处理系统

洗涤塔废水处理再利用含氨氮之氢氟酸废水

　氨氮处理系统　制程洗涤废水　　　酸碱废水

酸性废水废水回收系统中和处理系统硫酸碱性废水　　　含氨废水　氨氮处理系统硫酸铵有机废水

生活废水　生活废水处理系统处理水回收制程有机废水废水回收系统　　

研磨废水

研磨含铜废水　

含铜废水处理系统/破络沉淀

　研磨氧化废水　

含氟废水处理系统/混凝沉淀

　研磨金属废水　

含氟废水处理系统/混凝沉淀

　晶背研磨废水晶背研磨废水回收膜处理　研磨清洗废水研磨清洗废水回收　　高浓度废液

硫酸铜废液　委外　硫酸废液委外　用于中和系统加药硝酸废液　委外　磷酸废液　委外　废溶剂　委外　

废水排放量及监控废水的排放量与自来水用量和回收水量息息相关，随着先进制程产品比例增加，单位产品需水量上升，单位产品废水排放量亦同步上升。我们通过强化水资源回收以降低废水排放量，单位产品废水排放量为 71.6（升/8英寸晶圆当量－光罩数）。

公司在各厂废水处理设施的排放口均设有水质与水量的连续监测设施，随时监测并记录水质与水量变化，若发生异常状况，立即进行适当的应变处置。除遵守废水排放标准外，我们也关注生态友善，将影响水中生物生存直接相关的化学需氧量及悬浮固体列为主要改善对象，采取改善措施，降低废水排放对环境的冲击。具体监测数据见公司公布信息：

废水排放20162017201820192020

废水排放量（万立方米）901.2 986.5 946.2 980.9 1,317.0单位晶圆光罩废水量（升 / 8英寸晶圆当量－光罩数）

68.9 70.9 64.2 64.0 71.6

氨氮废水处理设施生活污水处理设施废水回用处理设施

空气污染物管控为了尽可能降低对运营所在地的空气质量造成影响，中芯国际非常重视公司所排放废气中污染物的处理。

中芯国际采取分级、分类方式对产生的废气污染物进行处理。采用机台端和厂务端两级废气处理方式。污染物处理

空气污染物处理流程

机台产生的气体污染物包括：全氟碳化物气体（例如：C

、C

等）、燃烧性气体（例如乙炔，三氯化硼、硅烷等）、毒性气体（例如三氟化氯、砷化氢、磷化氢、硼化氢等）、腐蚀性气体（例如氯化氢、溴化氢、氨气等）。依据机台端产生的高浓度污染物特性，中芯国际主要采用电热水洗式、燃烧水洗式、电浆水洗式、干式吸附式和水洗式本地废气处理设备进行预先处理，经过本地废气处理设备，目标污染物的削减率可达95%以上。

机台端本地废气处理系统

本地废气处理设备类型

目标污染物常用制程区域监控参数

电热水洗式

全氟碳化物气体、腐蚀性气体、

燃性气体

扩散制程薄膜制程

反应炉温度，进气参数，循

环进水量干式吸附式毒性气体离子注入制程进气压力，变色球颜色燃烧水洗式腐蚀性气体、全氟碳化物气体干式蚀刻制程

天然气流量、氧气流量、循环进水量、进气压力、燃烧

腔温度电浆水洗式

全氟碳化物气体、可燃性气体、腐蚀性气体

干式蚀刻制程

电流安培数，进气参数，循

环进水量

电浆水洗式燃烧水洗式干式吸附式电热水洗式

制程机台

电热水洗式干式吸附式燃烧水洗式电浆水洗式

排气风管

沸石转轮焚烧

烟囱排放

洗涤塔

洗涤塔酸性气体

碱性气体

有机气体

定期监测

烟囱排放

排放监测厂务端中央废气处理系统机台端废气

处理系统污染源

经由本地废气处理系统处理后，经由不同类别的废气收集主管道，酸性废气和碱性废气分别进入酸性中央洗涤塔和碱性中央洗涤塔再次进行中和处理；有机性废气则进入沸石转轮系统燃烧处理。中央废气系统处理后的目标污染物的削减率可达95%左右。

厂务端中央废气处理系统

酸性废气处理系统

有机废气处理系统

中央废气系统处理后的废气通过符合国家规定高度要求的排气筒排入大气。为验证排放达标，我们定期委托第三方机构对排放的废气进行监测，所有检测结果均满足国家要求。具体监测数据见公司网站公布的信息

污染物排放监测

数据名称2020年

废气排放总量（万立方米）6,266,287

氮氧化物排放量（吨）52二氧化硫排放量（吨）6挥发性有机物排放量（吨）26

废气污染物排放数据

废气排放口

废物管理

中芯国际建立完善的废物管理制度，严格遵守国家法规处理产生的废物。

中芯国际通过开展清洁生产项目，在生产源头改善原物料使用参数减少资源消耗，使废物产出最小化；原物料经生产制程产生的废物，力争厂区内寻求再使用的可能性，以实现资源循环使用最大化，减少环境负荷；当无法实现厂内资源循环利用时，积极与其他行业合作，借助外部资源实现资源循环使用最大化；确实没有合适的资源化途径时，再将废物交给合格废物厂商处置。

源头管控

外运处置

2020年主要废物减量和无害化项目厂区项目名称项目简述

上海厂区

EBR废液回收再

利用

原来产生的EBR废液通过支付费用方式找到有资质厂商进行焚烧处理，现在改善后，销售给有资质的合作厂商进行回收再利用，提升资源的利用率，减少对环境的影响，节省处理支出。上海厂区废硫酸综合利用

中芯上海厂务联合环保/安全/卫生部门，经过多方协调，联系到有资质的厂商达成废硫酸综合利用项目，该项目不但提升了资源利用率，同时降低了50%废硫酸处理支出，减少对环境的冲击。

中芯国际按照废物的形态和性质不同进行分类收集与暂存。废物的种类包括：生产废物、水处理污泥、危险废物、生活废物。针对危险废物，严格执行相关管控措施。

分类收集暂存

厂商监管源头管控分类收集暂存

生产废物量(吨)危险废物量(吨)水处理污泥量(吨)生活废物量(吨)

20162017201820192020

1,3382,0381,4371,3762,10217,59325,22025,49321,92928,7069,28912,32210,53510,98312,52921,13319,08421,97025,05219,247

废物产生情况

单位产品产生危险废物量(克/8英寸晶圆当量-光罩数）

单位产品产生非危险废物量(克/8英寸晶圆当量-光罩数）20162017201820192020

生产车间产生的废液用独立管道输送到暂存废物罐由符合相关资质的厂商处理

固体危险废物

液体危险废物

收集与暂存

处置

处置厂商管理

严格管理废物处理厂商，所有废物厂商需要具备政府认可的资质并达到我们公司的废物处理厂商评估分数才能签约；合作期间，环境/安全/卫生部门将对废物处理厂商进行现场稽核或跟车稽核；对于危险废物，严格执行废物转移联单制度。

厂商筛选厂商评估厂商稽核中芯上海中芯南方中芯北方

中芯天津中芯深圳

中芯长电中芯北京

生产废物量危险废物量水处理污泥量生活废物量

20%

31%46%

19%

16%

18%1%

34%

5%7%

各类废物占比

各厂区废物占比

将生产车间产生的废物细分为酸性、碱性、毒性、氧化性、自燃性、易燃性和一般性，并采用不同颜色的回收桶区别

每天定时将分类后的废物集中

收集的废物由专人运送到危险废物仓库暂存

交给具有危险废物处理资质的厂商处理

收集暂存处置分类

环境保护意识中芯国际鼓励员工积极参与环境保护活动，倡导环境保护人人有责的环保理念；并组织各种活动提升员工的环境保护意识。2020年，公司环境/安全/卫生部门结合环境保护宣传节日进行专项宣导，还举办现场活动让员工参与其中，在实践中增强环境保护意识。

张贴海报

内网公告

时间：3月22日节日：世界水日宣导主题：节约用水

时间：4月22日节日：世界地球日宣导主题：低碳生活

时间：6月5日节日：世界环境日宣导主题：减排节能

时间：9月22日节日：世界无车日宣导主题：绿色出行

2014-2020年员工累计参与二手市场人次4,457

人次

2014-2020年二手市场累计回收物品重量20,748

千克张贴海报

内网公告

互动活动邮件

参加人数共计

人次

电子废物

废书籍

二手市场

旧衣物

废电池废药品

公斤

106106

92%

4%4%

社会捐赠信息

医疗援助

“芯肝宝贝计划”项目

“芯”系疫情，抗疫专项捐赠

2020年10月29日，中芯国际第八次通过中国宋庆龄基金会向“芯肝宝贝计划”捐赠233万人民币，项目累计捐款2,893万元人民币。在中芯国际的影响下，“芯肝宝贝计划”项目已经由半导体业界拓展到整个社会，成为一项推行公益、造福社会的共同使命与责任；2020年，73家半导体行业爱心企业加入“芯肝宝贝计划”捐款队伍中，捐赠180万元人民币。为了支援一线医护人员抗击新冠肺炎疫情，2020年2月，公司携手董事及员工捐赠了价值1,000万元现金及物资。捐款专项用于支持新冠肺炎疫情防控、人员救治、医务人员保障相关的各项工作。

教育支持医疗援助公益活动

中芯国际非常关注青少年儿童的健康问题，不断推出医疗救助项目，帮助患病儿童及青少年摆脱身体负担，走向健康生活。2020年，中芯国际持续实施“芯肝宝贝计划”项目、肝移植项目和人工耳蜗项目；新增先天性心脏病救助项目。

“芯肝宝贝计划”项目医疗救助项目肝移植项目

人工耳蜗项目

先天性心脏病项目

1,676

万元

截至2020年，“芯肝宝贝计划”项目累计获得捐助超过2,893

万元

来自全国各地得到救助和医治，重获新生的贫困儿童

名

肝移植项目为了救助更多需要肝移植的贫困儿童，帮助更多的患儿重获新生，中芯国际再度与宋庆龄基金会合作，设立专项基金资助在上海交通大学附属仁济医院进行肝移植手术的贫困患儿。2020年，中芯国际捐赠128万元，救助患儿32名。

2020年，中芯国际捐赠

万元

救助患儿

名

人工耳蜗项目

先天性心脏病项目

重度听力障碍患者的世界是无声的，为了帮助他们恢复听力，中芯国际与宋庆龄基金会合作，资助在大理白族自治州人民医院进行人工电子耳蜗植入手术的贫困患者。希望通过电子耳蜗，能将自然的声音带给他们，与家人交谈，与朋友欢聚，告别无声世界。2020年，中芯国际捐赠96.85万元，救助患儿10名。

各类复杂先心病手术呈现低年龄、高风险、高费用的特征，小心脏有大梦想，贫困家庭的先心病孩子也应获得最佳的医疗，实现健康成长的梦想。中芯国际携手宋庆龄基金会及上海儿童医学中心的顶尖“心脏工程师”为这些孩子的梦想插上自由的翅膀。2020年，中芯国际捐赠74.32万元，救助患儿25名。2020年，中芯国际捐赠

74.32

万元

救助患儿

名

2020年，中芯国际捐赠

96.85

万元

救助患儿

名

截至2020年，“芯肝宝贝计划”项目累计捐助超过2,893万元，530名来自全国各地的贫困儿童得到救助和医治，重获新生。

教育支持

中芯国际通过兴建学校，提供优质教育资源，降低教育资源不平衡的状况；设立奖学金和助学基金奖励成绩优异学生以及帮助贫困学生实现梦想。

民办中芯学校

中芯国际建立初期，公司为解决员工子女教育的“后顾之忧”，投资兴办民办中芯学校。初期以服务员工子女为主，随着办学成功和社会的认可，开始对社会开放，分享优质教育资源。

上海市民办中芯学校上海市民办中芯学校创办于2001年9月，占地面积120亩，绿化面积近50亩。它是一所获得美国西部学校联合会（WASC）认证，涵盖幼儿园至高中教育的非营利性民办学校。拥有各种教学、体育设施以及一个天文观测台。

截至2020年，学校拥有3,200余名来自20多个国家和地区的学生和500余名教职员工，超过四分之一的教职员工来自海外。中芯学校涵盖从幼儿园到高中各阶段的教育，包含英文部和中文部两个学部。其中，英文部根据美国中小学基础课程授课，中文部根据上海市教委规定的教材大纲授课。另外，中芯学校的语言中心为学生提供一流的英文，中文以及第三外语的培训。中芯学校以人为本，注重每位学生的独特个性发展。学校相信每一位学生都被赋予潜能，委以重任；学校为学生们提供多样化的课外活动项目，帮助学生发掘自身特长。中芯学校还提供一流的学术项目，激发学生的创造力和创新思维。中芯学校的高中部设有美国大学预修课程（即AP课程），同时学校也是美国大学预修课程测试（AP）和美国学术能力评估测试（SAT）所授权的测试中心。学校获颁“全国优秀民办中小学、全国办学特色师范学校、全国特色先进学校、特色项目学校”等来自国家和上海市教育界的各种荣誉奖项, 并赢得国内外各种学科、艺术、校报、体育等竞赛大奖。更多信息见上海中芯学校网站

办学理念学校教育注重“品格第一，追求卓越，胸怀世界，快乐成长”的办学理念。

培养具有“中国心、民族魂、世界眼、全球力”的未来世界人才。

坚持走“优质、特色、多样”办学之路。

形成“全人教育、均衡发展”的中外融合国际教育特色。

办学策略

育人目标学校特色

幼儿园小学

初中高中

51%

21%9%19%

中国大陆籍非中国大陆籍

54%46%

幼儿园小学

初中高中

29%

26%19%

26%

员工子女非员工子女

13%

87%

学生来源教职人员分布学生组成员工子女比例

中学生运动会新年音乐会

上海中芯学校其他成绩阅读周活动

校运会是上海中芯学校的传统秋季项目。2020年10月下旬，在落实各项疫情防控措施的同时，校运会如期召开。同学们积极踊跃参加，在赛场上展现自己的青春风采。校运会设有短跑、长跑、跳远、跳高、拔河等竞技类项目，以及趣味项目等，教职人员也投身其中,为校运会提供裁判、后勤保障等支援。

寒冷的冬日里，中芯学子的才艺表演为观众带来融融的暖意。每一个中芯学生都能

在舞台上展现他们的艺术素养，让艺术的气息和音符的跃动充满校园。

学校以优异成绩通过教育局年检，并首次获得了连续三年的办学许可证资质英文部迎来WASC的线上访问，并再次获得WASC委员好评中芯本部幼儿园荣获2020年“上海市民办优质园”的称号

2020年10月19日至23日是小学部一年一度的阅读周活动。从酷友伴读日到丛林阅读日，再从华夏阅读日到书香词汇秀及无电阅读日，每一天不同主题的深度情境式氛围让孩子们沉浸在一场场阅读的乐趣中，让他们喜爱阅读，提高对阅读的认知和增加阅读的乐趣。

2020年2020年10月2020年5月

北京市民办中芯学校

北京市中芯学校创办于2005年秋季，占地面积约3万平方米，校舍面积近2万平方米，配套现代化教学、体育设施和750平方米图书馆。截至2020年，学校拥有442名教师和2,720名学生。北京市中芯学校是一所具有鲜明双语特色的民办学校。学校办学十余年来，坚持“品格第一，追求卓越，胸怀世界，快乐成长”的教育理念，以全人教育的目标，发展中西合璧的特色课程，致力于培养学生自主探索和终生学习的能力，尊重学生的个性发展，鼓励孩子有世界性眼光和批判性思维，培养有社会责任感的世界公民。更多信息见北京市中芯学校网站

截至2020年，学校拥有

名教师2,720

名学生

38%

87%

13%

员工子女非员工子女幼儿园小学

初中高中

9%12%

41%

教职人员分布学生国籍分布学生组成员工子女比例

中国大陆籍非中国大陆籍

54%46%

幼儿园小学

初中高中

19%

20%9%

52%

APEC未来之声未来领袖培养基地2020年10月14日，第四届国际化学校行业年会暨教育资源博览会在苏州金鸡湖畔开幕。在10月15日年会晚宴后，北京中芯学校被授予“APEC未来之声未来领袖培养基地”。APEC未来之声旨在培养、选拔21个APEC经济体中最优秀的青年代表，与中外政商界领导人共同参与APEC会议周，并参加APEC未来之声国际青年营，为亚太地区繁荣发展贡献青年人的智慧，是中国最具影响力的人才选拔、综合培养的青年平台之一。我校高中学生袁宇程在2020年度APEC未来之声中国区选拔活动总决赛中，获得“优秀奖”。2020年11月21日，新学说2020 VIS国际学校发展大会在北京举行。在过去的五年，新学说始终聚焦国际化学校细分领域，逐渐发展成为了国际化学校行业资讯、管理培训和管理咨询权威机构。自2020年9月3日起，新学说开启第五届“最具影响力国际学校校长”评选活动，共有50余名校长被提名，最终共有18位校长入围。在综合了公众评选、行业评审、媒体评审给出的综合得分后，最终6位“2020最具影响力国际学校校长”脱颖而出，北京中芯学校校董周宪明博士当选。2020年11月14日、15日，由北京市教育委员会、北京市体育局主办，为北京市最高水平的中小学生羽毛球赛事，参赛选手以学校为单位出战，共有216所学校近1,000名选手参赛。比赛分为高中组、初中组、小学甲组和小学乙组，各组设男单、女单、男双、女双和混双5个单项；小学再增设混合团体赛，其中也包括5个单项。我校学生获得小学混合团体第三名、小学甲组女子双打第三名、小学甲组女子单打第五名、初中组混合双打第四名。

奖助学金项目为鼓励学习优异的在校生，助力他们实现人生理想，中芯国际设立奖助学金基金。通过宋庆龄基金会，用于资助大陆一流大学集成电路相关专业成绩优异的在读研究生。2020年，该项目已经完成对140名学生的资助，共计70万元。希望能通过奖助学金计划，帮助他们顺利完成学业，减轻生活给他们带来的压力。

2020年，该项目已经完成对

名学生的资助

共计资助

万元

2020

公益活动

“张江快乐跑”爱心活动

中芯国际积极参与本地公益活动，连续多年参加“张江快乐跑”爱心活动。2020年9月18日，中芯国际上海厂区100余名员工参与第13届“张江快乐跑”活动，同来自张江科技园区其他公司的员工共同为快乐和爱奔跑。在比赛过程中，大家互相鼓励支持，坚持到最后，充分体现“快乐互助”和“坚韧不拔”的精神，展现中芯人的风采。活动现场，中芯国际向慈善机构捐助10,000元，为农民工学校捐赠爱心礼包。

基于当地政府的号召，中芯国际积极宣传和组织无偿献血活动。2020年，131名上海厂区的员工参加无偿献血活动，献血量达25,200毫升。

无偿献血

献血量达25,200

毫升

2020年，上海厂区的员工参加无偿献血活动

名

2020年12月，上海中芯学校举办第十七届博爱义卖艺术展。这是上海中芯学校师生和家长用爱心创造和传承了17年的爱心活动。学生通过自制作品的义卖活动，培养爱心，树立关爱他人的意识，养成乐于助人、乐于奉献的良好品质。义卖活动主要分为义卖和学生市集两部分。义卖活动紧扣学校校训（品格第一、追求卓越、胸怀世界、快乐成长），鼓励学生以力所能及的方式奉献爱心，增强学生的社会责任意识，引导学生在解决问题的过程中互相帮助，体会团队合作的重要意义。在学校各场义卖活动及线上义拍中，孩子们的艺术作品展现了丰富的想象力，创造力，也承载着满满的爱。此外，跨学科的课程渗透，提升了学生的调研、算数、设计、宣传、沟通及协作能力等。今年的慈善义卖市集是博爱义卖系列活动之一，也是一大亮点。学生既是参与者，也是市集活动的主导者，从前期的设计策划到后期的宣传售卖，每个环节都有非常精彩的表现。活动历时一个月，既奉献了爱心，又收获了成长，真可谓是：“赠人玫瑰，手有余香”！活动还得到了所有同学、家长、老师、企业及社会人士的支持。2020年，博爱义卖活动共筹集善款42万元（含学校捐赠的10万元）将捐赠给浙江新华爱心教育基金会、认养多名孤儿的西宁Hostetler Family以及上海杉树公益基金会，帮助需要温暖的孩子们。

博爱义卖

2020年11月28日至12月26日，北京中芯学校举办一年一度的爱心慈善活动。11月28日，中文部小学、初中400多名学生进行慈善亲子义跑。12月4日，学生会同学探望儿童救助基金会下属亦庄助医小家。12月12日至20日，举行学生作品社区义卖。12月18日，中芯高中慈善音乐会举行。12月26日，线下表演与线上直播相结合的慈善义演举行。本次活动，从幼儿园到高中，累计募款30多万元，全数捐赠给北京市仁爱慈善基金会?儿童救助部和儿童希望救助基金会?亦庄助医小家。

“感恩绽放? 爱传四方”慈善活动

2020年11月-12月，中芯国际天津全体员工共同参与第三届“一家衣善，衣旧温暖”捐赠衣服活动。本次活动总共捐赠衣服约1,000公斤，尽我们的绵薄之力带给生活贫困的群体以支持和希望，解决他们的生存物资问题。通过这次公益活动，志愿者们更加了解了困难群体的情况，更坚定了中芯国际天津厂做好社会公益活动的决心。

“一家衣善”捐衣公益活动

2020年，各个部门自发组织了一系列的慈善、环保公益活动。

部门公益活动

2020年10月31日，中芯国际联合友商组织“2020爱我生命之源”净滩环保公益活动。104名志愿者来到南汇东港，共同参与保护海洋生态环境的活动。经过大家团结协作，共同努力，共捡拾垃圾1,708件，超过202公斤，用我们的行动为海洋健康贡献自己的力量。

“关注海洋污染”净滩环保公益活动

各类垃圾数量占比一般塑料类

泡沫塑料类

玻璃陶瓷类金属类

橡胶类纸质类木制类混合材料类

39.75%

42.62%

4.86%

3.28%

2.58%

2.75%

2.17%

1.99%

2020年企业社会责任指标摘要

附录

绩效指标单位数值经济方面

营业收入百万美元3,907.0净利润百万美元715.6纳税总额（不含代扣代缴税金）百万美元228.0研发投入百万美元677.4

社会方面

员工数量人17,354女性员工比例%40%劳动合同签订率%100%员工培训覆盖率%100%员工人均受训时长小时16.9因工作关系死亡人数人0因工伤损失工作日数天1,080年度新增职业病数量例0企业累计职业病数量例0安全培训次数次770安全培训参加人次人次68,594安全生产事故数（按国家标准计）

次0年度安全总投入百万美元52.8社会捐款金额万元1,676员工志愿者服务时数小时11,126

绩效指标单位数值

环境方面

废气排放总量万立方米6,266,287氮氧化物总量吨52二氧化硫总量吨6挥发性有机溶剂吨26温室气体排放总量吨CO

当量2,129,257直接排放总量（范畴1）吨CO

当量550,105间接排放总量（范畴2）吨CO

当量1,579,152危险废物量吨28,706生产废物量吨19,247水处理污泥量吨12,529生活废物量吨2,127电力消耗总量千瓦小时1,624,790,351天然气消耗总量立方米13,727,104蒸汽消耗总量吨289,792水资源消耗总量立方米13,458,758包装材料消耗量吨390年度环保总投入百万美元142环保培训次数次89环保培训参加人次人次13,643ISO 14001通过比例%100%

根据香港上市规则附录二十七的《环境、社会及管治报告指引》内容索引

ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码

A. 环境层面A1：排放物一般披露

有关废气及温室气体排放、向水及土地的排污、有害及无害废物的产生等：

(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

关爱环境环境保护政策与管理

P86P87关键绩效指标A1.1

排放物种类及相关排放数据。空气污染物管控P101-102　关键绩效指标A1.2

温室气体总排放量（以吨计算）及（如

适用）密度（如以每产量单位、每项设

施计算）。

温室气体核查P91关键绩效指标A1.3

所产生有害废物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。

废物管理P103关键绩效指标A1.4

所产生无害废物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如以每产量单位、每项设施计算）。

废物管理P103　关键绩效指标A1.5

描述减低排放量的措施及所得成果。空气污染物管控P101-102　关键绩效指标A1.6

描述处理有害及无害废物的方法、减低

产生量的措施及所得成果。

废物管理P103层面A2：资源使用一般披露

有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策。

关爱环境

环境保护政策与管理

P86P87关键绩效指标A2.1

按类型划分的直接及╱或间接能源（如电、气或油）总耗量（以千个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。

能源消耗状况P94关键绩效指标A2.2

总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。

水资源管理P98　关键绩效指标A2.3

描述能源使用效益计划及所得成果。主要节能工程P95 　

ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码关键绩效指标A2.4

描述求取适用水源上可有任何问题，以及提升用水效益计划及所得成果。

主要节水工程P99关键绩效指标A2.5

制成品所用包装材料的总量（以吨计算）及（如适用）每生产单位占量。

企业社会责任指标

摘要

P118　层面A3：环境及天然资源一般披露

减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。

关爱环境环境保护政策与管理

P86

P87关键绩效指标A3.1

描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有关影响的行动。

能源管理 P93-96水资源管理P97 -100B. 社会雇佣及劳工常规层面B1：雇佣一般披露

有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、多元化、反歧视以及其他待遇及福利：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

权益保障P63关键绩效指标B1.1

按性别、雇佣类型、年龄组别及地区划分的雇员总数。

人才结构P62关键绩效指标B1.2

按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。

人才留任P65层面B2：健康与安全一般披露

有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害：(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

职业健康安全P71关键绩效指标B2.1

因工作关系而死亡的人数及比率。

企业社会责任指标

摘要

P118关键绩效指标B2.2

因工伤损失工作日数。

企业社会责任指标摘要

P118关键绩效指标B2.3

描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行及监察方法。

职业健康安全P71-72

ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码

层面B3：发展及培训一般披露

有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训活动。

职业发展助推器P69关键绩效指标B3.1

按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层等）划分的受训雇员百分比。

职业发展助推器P69关键绩效指标B3.2

按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数。

职业发展助推器P69层面B4：劳工准则一般披露

有关防止童工或强制劳工：(a) 政策；及(b)遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

权益保障P63关键绩效指标B4.1

描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。

权益保障P63关键绩效指标B4.2

描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。

权益保障P63营运惯例层面B5：供应链管理一般披露管理供应链的环境及社会风险政策。供应链概况P58关键绩效指标B5.1

按地区划分的供货商数目。供应链概况P58关键绩效指标B5.2

描述有关聘用供货商的惯例，向其执行有

关惯例的供货商数目、以及有关惯例的执

行及监察方法。

供应商准入P58供应商考核与评价P59层面B6：产品责任一般披露

有关所提供产品和服务的健康与安全、广

告、标签及私隐事宜以及补救方法：(a) 政

策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相

关法律及规例的资料。

产品质量管理P54

ESG指引编号指引说明报告内容或说明页码

关键绩效指标B6.1

已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的百分比。

客户评价及投诉处理P56关键绩效指标B6.2

接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。

客户评价及投诉处理P56关键绩效指标B6.3

描述与维护及保障知识产权有关的惯例。

知识产权保护P45关键绩效指标B6.4

描述质量检定过程及产品回收程序。

产品质量管理P54

客户评价及投诉处理P56关键绩效指标B6.5

描述消费者数据保障及私隐政策，以及相关执行及监察方法。

客户信息保护P50层面B7：反贪污一般披露

有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱：

(a) 政策；及(b) 遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

商业与道德P39-40关键绩效指标B7.1

于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件的数目及诉讼结果。

道德热线与调查P41关键绩效指标B7.2

描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。

道德热线与调查P41社区层面B8：社区投资一般披露

有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动会考虑社区利益的政策。

关爱社会P106-117关键绩效指标B8.1

专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、体育）。

关爱社会P106关键绩效指标B8.2

在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）。

关爱社会P106-117

未来展望

报告评价及建议

本报告是中芯国际面向社会公开发布的第12份企业社会责任报告。为了持续改进社会责任管理工作，不断提高履行社会责任的能力和水平，我们非常希望倾听您的意见和建议。恳请您协助完成反馈意见表中提出的相关问题，并选择以下方式之一反馈给我们。电子邮箱：qingyu_yang@smics.com邮寄地址：上海市浦东新区张江路18号收件人：企业社会责任组邮编：201203

1. 您对中芯国际企业社会责任报告的总体评价是?

□好 □较好 □一般 □差

2. 您最关心报告里的哪些议题？

□创新管理 □员工健康安全 □职业发展 □供应链管理

□气候变化与能源管理 □客户服务 □慈善公益 □其他

3. 您认为本报告是否能反映中芯国际对经济、社会和环境的重大影响?

□能 □一般 □不能 □不了解

4. 您认为本报告所披露信息、数据、指标的清晰、准确、完整度如何?

□高 □较高 □一般 □较低 □低

展望二零二一年，机遇与挑战并存。一方面，AI、物联网等新业态、新模式和新应用的兴起，带动芯片需求量。目前全球晶圆代工的产能依然紧张，客户需求在增长，但产能的扩充速度跟不上。另一方面，公司依然面临美国实体名单管制不确定因素的影响，设备采购交期较以往有所延长，亦有可能产能建设进度不如预期。虽然外部的不可抗力我们无法绝对把控，但我们将在危机中育新机、在变局中开新局，探索更加适合中芯国际的可持续发展之路。在持续坚持依法合规经营的前提下，我们将：

未来，公司将继续秉持“关爱人、关爱环境、关爱社会”理念，依法履行对利益相关方的承诺，坚持可持续发展道路，砥砺前行。

继续与供货商、客户及相关政府部门紧密合作、积极沟通，推进出口许可申请工作，尽最大努力保障运营连续性；同时，争取尽快扩充产能，满足客户要求；继续深化改革，优化公司管理制度，提高员工工作效率；继续坚持常态化疫情防控，为员工创造一个健康、安全、人性化的工作和生活环境；继续推进节能减排项目，响应碳达峰和碳中和号召，履行环境保护责任；继续参与社会公益活动、慈善捐赠项目，回馈社会。

5. 您认为报告的哪些方面需要改进？

□版面设计 □报告篇幅 □议题覆盖 □发布形式/媒介

欢迎您在此提出对中芯国际企业社会责任工作和本报告的意见和建议：

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《中芯国际2020企业社会责任报告》评级报告

受中芯国际集成电路制造有限公司委托，“中国企业社会责任报告评级专家委员会”抽选专家组成评级小组，对《中芯国际2020企业社会责任报告》（以下简称《报告》）进行评级。

一、评级依据

中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CASS-CSR 4.0）》暨“中国企业社会责任报告评级专家委员会”《中国企业社会责任报告评级标准（2020）》。

二、评级过程

1.评级小组审核确认《报告》编写组提交的《企业社会责任报

告过程性资料确认书》及相关证明材料；

2.评级小组对《报告》编写过程及内容进行评价，拟定评级报告；

3.评级专家委员会副主席、评级小组组长、评级小组专家共同

签审评级报告。

三、评级结论

过程性（★★★★☆）公司成立企业社会责任委员会，首席财务官担任委员会主席，统筹具体编制工作，董事会、披露委员会负责报告终审；将报告定位为披露履责信息、强化利益相关方沟通的重要工具，功能价值定位明确；根据国家宏观政策、国际国内社会责任标准、公司重大事项、利益相关方调查等识别实质性议题；计划在官方网站发布报告，并将以电子版、印刷品、中文繁体版、英文版等形式呈现报告，过程性表现领先。实质性（★★★★★）

《报告》系统披露了产品质量管理、科技创新、职业健康管理、负责任矿物合规管理、供应链CSR管理、节约能源资源、减少“三废”排放、生态环境保护等所在行业关键性议题，叙述详细充分，具有卓越的实质性表现。完整性（★★★★☆）《报告》主体内容从“经济永续成长”“关爱员工”“关爱环境”“关爱社会”等角度系统披露了所在行业核心指标的83.26%，完整性表现领先。平衡性（★★★★★）《报告》披露了“可记录工伤率”“员工流失率”“因工伤损失工作日数”“因工作关系死亡人数”“年度新增职业病数”等负面数据信息，并简述员工信息安全违规行为的纠正措施，平衡性表现卓越。可比性（★★★★★）《报告》披露了“营业收入增长率”“研发投入占营业收入的比例”“客户满意度得分”“消防安全培训人次”“水资源消耗强度”“生产废物量”等53个关键指标连续3年的对比数据；并就“中国区域客户晶圆代工市占率排名第2”等进行横向比较，可比性表现卓越。可读性（★★★★★）《报告》延用“用芯创造未来”的主题，详细展示了企业履行经济责任、环境责任和社会责任的实践行动与年度绩效，回应了利益相关方的期望与诉求；封面设计延用矢量风格，以蓝色线条勾勒虚拟场景，凸显品牌标识与主营业务元素，增强了报告的辨识度；主体章节嵌入多个电子链接，延展解读报告内容，

增强了报告的沟通价值，可读性表现领先。

创新性（★★★★）

《报告》开篇设置“2020年社会责任绩效”，集中披露年度履责成效；积极回应联合国可持续发展目标（SDGs），展现具体目标下的履责行动，凸显了企业的国际视野和价值追求；积极回应气候变化热点议题，增强了报告的时代感，创新性表现优秀。综合评级（★★★★☆）经评级小组评价，《中芯国际2020企业社会责任报告》为四星半级，是一份领先的企业社会责任报告。

四、改进建议

1. 深化内外部利益相关方参与程度，加强报告的过程管理；

2. 增加行业核心指标的披露，进一步提高报告的完整性。

评级专家委员会副主席

出具时间：2021年6月11日评级小组组长评级小组专家

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中芯国际(688981)_公司公告_中芯国际：中芯国际2020年企业社会责任报告