证券代码:688668证券简称:鼎通科技公告编号：2025-028
东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划部分限制性股票
作废失效的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
东莞市鼎通精密科技股份有限公司（以下简称“鼎通科技”或“公司”）于2025年
月
日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《东莞市鼎通精密科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关规定和公司2024年第一次临时股东大会的授权，董事会同意作废失效公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）部分限制性股票合计163,800股。现将有关事项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1.2024年
月
日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》及《关于提请召开2024年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核实公司<2024年限制
性股票激励计划激励对象名单>的议案》及《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2.2024年3月16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-018），根据公司其他独立董事的委托，独立董事肖继辉女士作为征集人就2024年第一次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3．2024年3月16日至2024年3月25日，公司对本激励计划首次授予部分激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2024年3月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：
2024-020）。
4．2024年3月27日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-021）。
5．2024年4月1日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事项的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。具体内容详见公司于2024年4月2日在上海证券交易所网站（ww.sse.com.cn）披露的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-022）。
6．2024年4月8日，公司召开第二届董事会第三十次会议与第二届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意限制性股票的首次授予日为2024年4月8日，以24.00元/股的授予
价格向52名激励对象授予93.30万股限制性股票。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。7．2024年11月29日，公司召开第三届董事会第六次会议与第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司将2024年限制性股票激励计划授予价格由24.00元/股调整为16.79元/股。公司独立董事及监事会对前述议案发表了同意意见。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
8．2025年5月28日，公司召开第三届董事会第十二次次会议与第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2024年限制性股票激励计划第二类限制性股票首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作废失效的议案》，同意公司将2024年限制性股票激励计划授予价格由16.79元/股调整为16.29元/股。监事会对归属名单进行核实并发表了核查意见。同意作废失效公司2024年限制性股票激励计划部分限制性股票合计163,800股。
二、本次作废失效部分限制性股票的具体情况
1、因激励对象离职而作废
鉴于本次激励计划首次授予部分有4名激励对象因个人原因离职，根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，上述激励对象已不具备激励对象资格，因此，其已获授但尚未归属的限制性股票合计126,000股由公司作废。
2、因预留部分尚未授予而作废
根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，公司应当在本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留授予的激励对象；超过12个月未明确激励对象的，预留部分对应的限制性股票失效。公司2024年限制性股票激励计划于2024年4月1日经2024年第一次临时股东大会审议通过，即预留的限制性股票应于2025年3月31日前授予激励对象，截至本公告披露日，公司尚有37,800股限制性股票未授予。因此，该部分尚未授予的限制性股票预留权益失效。
三、本次调整对公司的影响本次限制性股票作废失效事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响本激励计划的继续实施。
四、监事会意见监事会认为：本次作废失效2024年限制性股票激励计划部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意作废失效公司2024年限制性股票激励计划部分限制性股票合计163,800股。
五、法律意见书的结论性意见湖南启元律师事务所律师认为：
公司本次调整、本次归属及本次作废已取得现阶段必要的批准与授权；公司本次价格调整符合《管理办法》和《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定；本次激励计划首次授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，第一个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》和《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定；本次作废限制性股票的原因及数量符合《管理办法》和《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定。
特此公告。
东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会
2025年
月
日