公司代码：688567公司简称：孚能科技

孚能科技（赣州）股份有限公司

2024年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示本公司已在本年度报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”部分的相关内容。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人YUWANG、主管会计工作负责人段晓军及会计机构负责人（会计主管人员）董文平声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2024年度拟不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。以上利润分配预案已经公司第二届董事会第四十二次会议和第二届监事会第三十次会议审议通过，尚需提交公司2024年年度股东大会审议。

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况是

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

目录

第一节释义 ...... 5

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节管理层讨论与分析 ...... 11

第四节公司治理 ...... 42

第五节环境、社会责任和其他公司治理 ...... 62

第六节重要事项 ...... 74

第七节股份变动及股东情况 ...... 101

第八节优先股相关情况 ...... 110

第九节债券相关情况 ...... 111

第十节财务报告 ...... 112

第一节释义

一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他相关资料

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

(二)主要财务指标

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

营业收入的变动主要系上游主要原材料碳酸锂等价格同比下降较多，公司产品价格相应调整，以及本年度公司优化客户结构，战略倾斜海外客户，使得产品销量同比有所下降。

公司本年度虽然营业收入同比有所下降，但归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润的亏损均大幅收窄，主要原因系：一、推动精益化管理，综合毛利率提升；二、推行降本增效措施，期间费用得到整体下降；三、资产减值减少；四、投资损失减少。具体内容敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”之“一、经营情况讨论与分析”。

2024年经营活动产生的现金流量净额同比增加36.86%，主要系报告期内加强了应收账款和存货管理，客户前期货款的回款情况改善所致。

2024年基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益亏损分别收窄

82.35%、82.35%、79.02%，以及加权平均净资产收益率、扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率同比分别增加13.85、12.39个百分点，主要系本期归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润的亏损均大幅收窄所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2024年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、非企业会计准则财务指标情况

□适用√不适用

十一、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

□适用√不适用

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

1、主营业务分析公司2024年度营业收入较上年同期下降28.94%。收入下降主要原因系：

（1）碳酸锂原材料价格同比下降较多，公司产品价格相应调整；

（2）本年度公司处于优化客户结构期间，战略倾斜海外客户，带来销量小幅度下降。公司本年度虽收入有所下降，但亏损大幅收窄，主要系以下原因：

（1）毛利率提升。2024年度公司大力推动制造精益化管理的提升，在对各生产环节实施有效降本增效的同时加强库存管理，促使公司产品毛利率同比得到大幅度提升；

（2）期间费用下降。公司持续改善内部管理，控制期间费用开支，使期间费用得到整体下降；

（3）资产减值减少。2024年公司推行降本增效措施，叠加运营计划性提升，有效降低存货规模，缩短存货周期，资产减值同比大幅减少；

（4）投资损失减少。2024年合资公司Siro产能爬坡基本完成，且公司派驻了专业团队前往Siro，提供降本增效的支持，从原材料、制费、运费等维度同时降本，从而助力Siro实现整体降本，带来投资亏损大幅减少。

2、产品研发分析

公司秉承“投产一代、储备一代、开发一代”的技术开发思路。在本报告期内，公司产品研发取得如下进步：

（1）公司SPS大软包产品正式量产，实现SPS产品的突破；

（2）开发出了超级快充铁锂体系。LFP电池实现超过6C的快充能力，且具备5,000次以上循环寿命，兼具高放电倍率、高能量密度、高安全、低成本特性，适用于PHEV、BEV、储能领域，该产品目前已通过国标认证，已经应用在部分项目上；

（3）第二代半固态电池（330Wh/kg）预计2025年量产，第三代半固态电池（400Wh/kg）引入高电导率固态电解质、快离子环技术、超高镍正极及负极材料表面固态化技术、负极膨胀抑制技术，极大降低电解液用量，电池热稳定性及安全性得到显著提升，当前正在进行车规级认证及产业化开发；

（4）公司开发的高安全S31电动自行车用锂电池，首批通过GB43854-2024新国标并得到3C认证，已实现批量出货。

3、客户情况分析

在核心客户方面，在深化与奔驰、Siro、广汽等战略客户合作的同时，公司持续深化与其他核心客户的合作，夯实业绩基本盘。在新客户拓展方面，公司SPS大软包电池产品推广效果显著，陆续斩获多个SPS优质定点项目，覆盖皮卡、SUV、轿跑等多种车型，充分验证SPS在多维度市场、多材料路线和多类别车型的高适配度和强竞争力。

目前，SPS三元产品取得广汽、东风等客户定点，SPS磷酸铁锂产品取得吉利、广汽、江铃等客户定点。预计2025年将成为公司SPS磷酸铁锂电池大规模出货的元年，助力公司提升规模效应，促进进一步降本增效。

截至目前，在固态电池领域，公司获得东风、广汽、三一、一汽解放等整车企业客户项目定点，并与美国头部eVTOL客户、国内头部飞行汽车客户、上海时的、沃飞长空、零重力等低空经济领域客户进行深度合作，有望为公司业绩增长注入新增长点。

4、产能建设分析

在国内，公司基于SPS大软包叠片无模组技术的“赣州年产30GWh新能源电池项目（一期）”和“广州年产30GWh动力电池生产基地项目（一期15GWh）”项目建设稳步推进。截至目前，上述项目均有部分产线投产并实现出货，预计将在2025年第四季度达到预定可使用状态。海外产能方面，公司合资公司Siro位于土耳其的6GWh产能已基本爬产完毕，为进一步拓展海外市场夯实供应基础。

5、海外业务分析

公司过半营收来自海外客户，已与奔驰、TOGG、MahindraGroup等海外车企业形成合作，国际化程度位于行业前列。据中国汽车动力电池产业创新联盟统计，公司2024年度动力电池出口销量位居全国第三。

合资公司Siro已在土耳其建成投产6GWh产线，当前产能爬坡已基本完成，形成对欧洲、中东、非洲业务的支持和辐射能力。此外，公司已向Siro派驻专业管理团队，优化组织体系，实现降本增效。

在客户拓展方面，公司进一步加强SPS产品的海外市场拓展工作，获得海外头部客户的高度认可。非企业会计准则业绩变动情况分析及展望

□适用√不适用

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

公司是综合能源解决方案供应商，主要从事动力电池及电池系统的研发、生产和销售，为国内外交通网提供绿色动力，并积极研发储能技术。公司聚焦于先进大软包叠片电池的电芯、模组和电池包，已成为全球三元软包动力电池的领军企业之一。公司通过持续技术创新建成了通用度高、兼容性强的柔性制造平台，具备三元、铁锂、钠离子等多类型电池的交付能力，具有全固态电池研发和半固态电池量产能力。公司已成功进入国内众多知名整车品牌的供应链，技术实力雄厚，未来发展前景广阔。

(二)主要经营模式

公司拥有独立的研发、采购、生产、销售体系，主要通过研发、生产和销售锂离子动力电池及电池系统实现销售收入。

1、研发模式。公司秉持以技术创新为推动企业高质量发展的核心动力，坚定自主研发、中外结合，以公司中、美、德三地研发中心为创新主体，同时与全球科研院所、知名企业长期战略合作，保持技术持续领先。公司研发领域覆盖了电池基础理论研究、应用研究、前瞻性技术开发、产品技术开发、产品回收等动力电池全链条、全周期环节。产品开发战略上以面向未来的高能量、高倍率、高安全和低成本的固态电池为战略研发目标，适时将其中的阶段性研发成果予以转化，形成了三元、铁锂、钠离子等产品体系。公司不仅布局了多种电极新材料、多种电池新形态、不同领域的新产品，还将大数据、云计算、AI智能、模拟仿真等新技术应用到产品开发和安全性能提升上，切实通过技术创新来发展新质生产力。

2、采购模式。公司采购部与研究院、质量部等组成供应商准入小组，经严格的调查、评估与考核后，供应商可以成为公司合格供应商。每年做年度过程审核、根据质量和交付目标进行考核并执行合格供应商清单维护。公司设有采购委员会针对大额采购事项进行讨论、分析及评估，做出合理的采购判断，并把控所有采购支出事项。采购部与合格供应商通过签订战略合作协议、联合技术开发协议等，达到公司材料和设备锁价、成本最优、保供和质量性能最佳的状态。

3、生产模式。采取以销定产的生产模式：由公司市场部门来联动各环节进行统筹，各生产基地根据年度生产经营计划、客户具体交付时间制定每月生产计划，物控部门根据月度计划采购相应原材料与辅助材料，生产部门根据日计划进行生产；在制造过程中，由制造技术部门提供技术支持和现场服务，质量管理部门对制造过程进行全程监督与检控。

4、销售模式。公司对客户的服务由销售、研发、生产三部门组成的交付小组构成，小组成员从客户意向接触阶段开始深度介入，充分获取客户的真实、准确、完整需求，确保客户的合理诉求能够得到快速响应，及时提供技术支持和方案设计。意向客户经过对公司走访、考察、测试、审核认证、商务谈判后，正式确定公司为其供应商，并通过具体项目（车型项目、新业务项目）技术要求，确定供货产品、型号、价格、质量等事项，签署框架协议、技术协议、价格协议、质量协议和保密协议等。公司与客户建立供应合作关系后，根据客户的订单需求及签署的具体销售合同，为国内外客户提供相应的产品及服务。

(三)所处行业情况

1、行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）行业发展及特点

新能源汽车渗透率稳步提升，动力电池行业继续较快增长。根据韩国调研机构SNEResearch统计数据显示，2024年全球电动汽车电池装车量达到894.4GWh，同比增长27.2%，其中中国装车量达533GWh，同比增长38.9%；根据中国汽车工业协会数据，2024年我国新能源车销量为

1,286.6万辆，同比增长37.9%，新能源车渗透率达到40.9%，同比提升9.4个百分点；根据欧洲汽车制造商协会数据，2024年欧洲31国实现新能源乘用车注册量294.5万辆，同比下降2.1%，新能源车渗透率为22.7%，同比下降0.7个百分点，随着欧盟交通电动化转型的加速，欧洲新能源汽车需求有望修复。

供需关系边际改善，价格进入底部区间。2022年以来，受需求端增速放缓与前期扩建产能集中释放影响，锂电产业链价格已经历约2年时间的调整。2024年，受益于以旧换新政策持续加码、智能驾驶车型快速渗透、全球储能需求共振高增，锂电池需求维持较高速度增长，而供给端去库存周期接近尾声、锂电公司资本开支明显收缩，过剩产能加速消化。随供需两端边际改善，碳酸锂、正极材料、负极材料、电解液等环节价格呈现止跌企稳态势。

需求结构进一步分化，磷酸铁锂主流地位夯实。受磷酸铁锂技术进步、产品力提升以及插混及商用车需求高增驱动，铁锂电池渗透率持续提升。根据中国汽车动力电池产业创新联盟统计，2024年我国动力电池中三元电池累计装车量139.0GWh，占总装车量25.3%，累计同比增长10.2%；磷酸铁锂电池累计装车量409.0GWh，占总装车量74.6%，累计同比增长56.7%，进一步挤压三元电池市场。

竞争趋烈强化马太效应，动力电池行业竞争格局稳固。在行业竞争加剧背景下，各车企降本增效要求明显提升，快充、半固态、高倍率等新产品迭代速度加快，具备规模效应、成本控制、技术积累优势的头部动力电池公司市场地位进一步夯实。根据中国汽车动力电池产业创新联盟统计，2024年，我国新能源汽车市场共计55家动力电池企业实现装车配套，较去年同期增加4家。排名前3、前5、前10的动力电池企业动力电池装车量分别为417.5GWh、461.2GWh和524.1GWh，占总装车量比分别为76.1%、84.1%和95.6%，行业集中度维持高位。

（2）主要技术门槛

动力电池行业具有迭代快、发展快的特征，高能量密度、高安全性的固态电池和高倍率超充技术是当下技术发展方向，富锂锰基正极材料、高硅比例硅碳负极材料、复合集流体、LiSFI电解液和固态电解质是对应技术热点，构成本行业最主要的技术门槛。

技术降本日益构成行业重要技术门槛，一是通过运用新工艺、新设计、新设备，实现劳动生产率的提升和单位成本的下降；二是运用AI、仿真模拟等技术辅助产品开发，加快进度减少成本；三是钠离子电池技术应用和锂电池回收技术不仅能实现技术降本，对于缓解国内锂资源缺乏局面也具有战略安全意义。

2、公司所处的行业地位分析及其变化情况

2024年公司行业排名平稳，位于海外市场动力电池装机量第8名，动力电池出口量第3名。公司已多年位居全球软包动力电池装机量前3名，并连续8年蝉联中国软包动力电池装机量第1名。公司在国内三元电池装车量中排名国内第6名，市占率2.40%。

数据来源：SNEResearch、中国汽车动力电池产业创新联盟、2019-2024中国汽车上险量

3、报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）技术迭代提速，快充能力升级为解决续航里程焦虑与充电焦虑，快充技术加速升级迭代。在乘用车领域，磷酸铁锂快充性能向4C阶段迈进，三元电池则向5C、6C迭代；在重卡、eVTOL等对电池倍率性能要求更高的领域，快充需求甚至更为迫切，渗透率快速提升。展望未来，快充能力仍是影响动力电池行业竞争格局的关键因素，随着各大车企与动力电池企业快充技术不断升级，叠加高压实正极、硅碳负极等新材料日渐成熟，电池快充能力将向更高水平进阶。

（2）锂电出海成为趋势，海外产能加速释放需求端看，随全球碳中和计划的稳步推进，全球汽车的电动化率不断提升，为锂电池行业打开了巨大的海外市场空间；供给端看，中国动力电池公司凭借产品、成本、规模等优势，海外市场份额持续提升，出口替代成为行业必然趋势；政策端看，欧美本土化产业链建设的诉求与海外贸易政策收紧的风险均将倒逼国内锂电池厂商加速海外建厂进程。具备海外本土化产能基地的企业将具备更强的抗风险能力与更高的盈利能力，锂电产业链出海是大势所趋，更是中国新能源动力电池企业国际竞争力的有力见证。

(四)核心技术与研发进展

1、核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况

公司自成立以来，依托国际化的研发团队和全球化的研发机制、多项前沿科研项目的积累以及与动力电池国际知名机构的深度合作，掌握了从原材料、电芯、电池模组、电池管理系统、电池包系统、生产工艺及自动化生产设备的全产业链核心技术。在报告期内，核心技术“超级快充LFP电池技术”、“高性能LMFP电池技术”，“长循环高载量硅负极电池技术”，“半固态/固态电池”已进入产业化阶段，“大软包动力电池解决方案”（SPS）实现大规模量产，成功适配国内多个客户，展现了其在多维度市场、多材料路线和多类别车型上的超高适配优势。国家科学技术奖项获奖情况

□适用√不适用

国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

□适用√不适用

2、报告期内获得的研发成果报告期内，公司在高能量密度、超长寿命、高倍率快充能力、高安全性能、低成本、新材料体系等方向持续投入研究开发，重点产品已顺利进入产业化、量产阶段；在新型正极材料、新型负极材料、固态电解质等方面开展了广泛的研究及试验；SPS大软包动力电池系统已实现大规模量产，关键技术参数（成组效率、体积比能量密度等）取得较大提升，成本显著降低，为公司产品保持技术领先提供强有力保障。报告期内重大研发阶段性成果情况说明如下：

（1）大软包动力电池解决方案（SPS）大软包动力电池解决方案（SPS）已实现大规模量产，该技术通过创新性的软包无模组架构设计，成功构建行业领先的高集成度电池系统，在保障安全性的同时显著优化了整车空间布局效率。目前该平台已完成与国内主流车企多款战略车型的技术适配，并成功实现东南亚市场的产品出海，充分验证了其在全球化市场布局、多元化材料体系兼容及全品类车型覆盖方面的卓越技术延展性。

（2）储能电池产品开发依托自主研发的大叠片工艺平台与创新型金属软包结构技术，成功研制出超大容量的储能电芯，兼具成本优势与模块化灵活度的储能解决方案，解决了方壳电芯鼓包下循环次数低的痛点，同时提升了软包电芯的日历寿命，将SPS技术的长循环寿命和卓越经济性延伸至源网侧储能、工商业储能及家庭储能等全场景应用领域，形成覆盖传统软包与金属软包双技术路线的立体化产品矩阵，多个型号的储能产品进入产业化阶段。

（3）高性能LMFP电池开发高比例三元+LMFP参混体系电池已进入产业化阶段，该系列产品可通过100%SOC针刺、过充、过放、外部短路等严苛安全测试，具有高安全性、高能量密度、轻量化、长循环寿命、强温度适应性、高充放电倍率等优势，实现了安全和性能双重跃升。

（4）超级快充LFP电池开发LFP电池实现超过6C的快充能力，且具备5,000次以上循环寿命，兼具高放电倍率、高能量密度、高安全、低成本特性，适用于PHEV、BEV、储能领域，该产品目前已通过国标认证，已经进入产业化阶段。

（5）长循环高载量硅负极电池开发长循环高载量硅负极电池技术能量密度达到350Wh/kg，同时具备优异的放电倍率、快充、低温等性能，已通过国标过充、过放、热箱、短路等安全测试。该技术可广泛应用于高端性能车、

eVTOL（已获得海内外多家eVTOL客户产品定点，部分搭载公司电池产品的eVTOL型号已通过FAARTCADO-311适航认证）、无人机、特种机械等，为进一步提升用户体验奠定了坚实基础。

（6）钠离子电池开发层状氧化物体系第一代钠离子电池已产业化，第二代钠离子电池能量密度、循环寿命等关键技术性能持续提升；聚阴离子体系也实现技术突破，具备超高倍率、超长循环寿命、优异低温性能等优点，适用于高功率应用场景。

（7）固态/半固态电池开发半固态电池技术引入了高电导率固态电解质、快离子环修饰、活性材料表面固态化，以及负极膨胀抑制技术，能量密度进一步提升至400Wh/kg，该产品正在进行车规级认证及产业化开发。全固态电池布局硫化物、氧化物/聚合物复合物体系固态电解质等多种技术路线，采用高镍正极和高硅负极/锂金属，能量密度达400-500Wh/kg，电芯循环稳定，顺利通过针刺、剪切、热箱等安全测试，具备电芯层级的热失控自关断能力，将率先应用于高端性能车、eVTOL、人形机器人等。报告期内获得的知识产权列表

3、研发投入情况表

单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用√不适用研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

4、在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元

情况说明

公司根据公司的发展战略、行业、市场、技术发展水平等综合情况，对在研项目的拟达到目标、技术水平、具体应用前景较前期有所调整。

5、研发人员情况

单位：元币种：人民币

研发人员学历结构

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6、其他说明

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

公司深耕动力电池行业二十年，是全球清洁能源可持续发展的先行者。公司已经在国际化、技术储备、先进生产等方面积聚了一定的竞争优势，具体表现为：

1、高度国际化

公司起源于海外，成长壮大于国内，国际业务具有先发优势。创始团队于2002年创办公司前身美国孚能，2009年制造基地落地国内，2018年开启全球化征程，2019年欧洲子公司FEE正式运行，2023年土耳其生产基地投产，同年公司进军南亚、东南亚市场。公司经历了海内外多个行业周期并稳步壮大，拥有国际化和海外本土化人才团队。公司专注发展的软包路线是海外主流产

品路线之一，受海外客户高度认可，有利于公司进一步拓展海外业务版图。目前，公司持续保持国内前三大动力电池出口企业。

2、前沿技术储备优势公司是全球三元软包动力电池的领军企业之一，是中国第一批实现量产三元软包动力电池的企业。公司作为业内最早确立以三元化学体系及软包动力电池结构为动力电池研发和产业化方向的企业之一，在市场方向把握和技术路线判断方面体现出较强的前瞻性。公司的核心技术团队目前针对未来电池发展的方向实施多项前沿技术开发，公司在半固态/固态锂离子电池技术、钠离子电池技术、磷酸铁锂电池技术、高能量密度动力电池电芯技术、新化学及电化学体系储能技术等领域不断取得技术突破，为满足未来新能源产业发展市场需求做好准备。同时，公司始终保持对锂离子动力电池前沿研究领域的密切跟踪，能够把握产业发展趋势和技术革新方向。在“投产一代、储备一代、开发一代”的技术研发思路下，公司根据市场需求适时将技术储备产业化，并储备了多项下一代动力电池核心技术。

3、先进生产动力电池行业发展迅猛，不断的技术迭代容易导致重金投入的产能落后低效，因此公司此前对于大规模建设产能保持谨慎。2022年公司完成了全新架构的SPS电池系统基础研发，可兼容各种电芯材料和各类电池形态，具备低成本通用生产能力，可适应固态电池、钠离子电池等未来技术迭代。因此公司决定启动SPS产能建设，现已建成广州和赣州新能源两个基地，随着SPS产品出货规模扩大，新基地产能利用率与良品率提升，将有效降低生产成本，支撑公司高质量发展。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

√适用□不适用当前，新能源汽车市场需求增速逐渐趋缓，直接导致动力电池行业的增长也随之放缓。与此同时，动力电池产品价格持续下行，在此背景下，若公司未能与客户展开有效协商，或难以将成本压力及时向上游传导，公司业绩增长将面临增速放缓甚至下滑的风险。

公司目前主要在建项目为“赣州年产30GWh新能源电池项目（一期）”以及“广州年产30GWh动力电池生产基地项目（一期）”，预计上述项目将于2025年结项。在项目建成初期，产能利用率及良品率处于爬坡阶段，加上折旧摊销费用增加，上述项目2025年存在一定的亏损风险。

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用

1.核心技术人员流失风险动力电池属于技术密集型行业，企业的核心竞争力在于新技术、新产品的持续自主创新能力和生产工艺的先进性。核心技术人员对于动力电池企业保持自身的技术领先优势并进而提升自身的整体竞争力具有重要意义。公司虽有一批理论扎实、实践经验丰富的核心技术人员，但不排除核心技术人员流失的可能性。如果未来公司发生核心技术人员流失，且人才流失的空缺无法及时弥补，将会对公司的正常生产经营和研发带来不利影响。

2.核心技术泄密风险新能源汽车动力电池属于技术密集型行业，公司掌握了从原材料、电芯、电池模组、电池管理系统、电池包系统、生产工艺及自动化生产设备的全产业链核心技术。其中，电芯材料技术主要通过在原材料采购环节向供应商输出。公司已与相关供应商签署了保密协议，并通过与员工签署保密协议、原材料物料编码管理等方式，防止核心技术泄密。若供应商、公司员工等出现违约，或者公司核心技术保密方式失效，则公司将面临核心技术泄密风险。

(四)经营风险

√适用□不适用

1.降本增效不及预期的风险当前动力电池行业价格竞争激烈，要求公司具备精细管理和极致成本管控能力，公司虽已采取一系列措施来推动技术降本、采购降本、制造降本、管理降本并且本报告期取得了一些成效，但若公司不能进一步降本增效，则会对公司市场拓展和盈利能力产生不利影响。

2.海外业务拓展不及预期风险公司及其他友商均已在或计划在海外扩张产能，海外动力电池市场竞争趋于白热化。不同国家和地区的政策法规、行业标准差异大；环保、知识产权要求较高、技术认证复杂；文化差异大、人力成本较高、供应链配套较国内不完善。因此，公司海外业务扩张计划可能不及预期。

(五)财务风险

√适用□不适用

1.汇率风险公司外销收入过半，同时和海外客户以外币结算。如果人民币汇率发生波动较大，将对公司经营造成一定影响。

2.税费风险

报告期内，国内财政部、国家税务总局对出口退税政策进行了调整；美国对中国进口的锂离子动力电池加征关税，均不同程度压降了公司利润。如未来我国或公司客户国家相关税费进一步提高，公司利润将受到进一步挤压。

(六)行业风险

√适用□不适用

1、贸易政策壁垒带来的风险

受地缘政治和贸易保护主义影响，未来不排除遭遇特定国家出口禁令或加征关税的可能性。由于公司海外收入占比较高，如发生此类事件，则可能会对公司业绩造成影响。

2、行业竞争进一步加剧

受动力电池行业产能过剩影响，当前新能源汽车及动力电池行业价格竞争激烈，压制公司盈利水平。若供给收缩进度不及预期或需求大幅减少，行业竞争进一步加剧，则可能会对公司市场份额和盈利水平造成影响。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

1、境外地缘政治带来的不确定性影响

公司在土耳其拥有合资制造实体，未来土耳其货币里拉或欧元的汇率波动，将对公司投资收益等造成直接影响。地缘冲突等事件可能导致公司关税、仓储、货运、保险成本的上升，对公司整体盈利和交付能力构成风险。

2、美元进一步加息的影响

由于美国经济仍通胀高企，存在进一步加息的可能性。若发生此种情况，或将引发全球其他国家经济下行，从而导致客户需求不振等风险。

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

□适用√不适用

五、报告期内主要经营情况

报告期，公司实现营业收入1,168,046.86万元，同比减少28.94%，其中主营业务收入1,133,926.43万元，同比减少26.51%；实现归属于上市公司股东的净利润-33,205.94万元，同比亏损大幅收窄。期末公司资产总额为2,662,719.26万元，资产负债率62.78%。

报告期内的公司主要经营情况详见本报告“第三节一、经营情况讨论与分析”的相关内容。

(一)主营业务分析

1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

营业收入变动原因说明：主要系报告期内原材料价格下降，产品售价相应调整，同时公司优化客户结构，产品销量有所下降。营业成本变动原因说明：主要系公司报告期内采取降本增效措施，单位制造费用持续得到优化，综合毛利率同比增加。财务费用变动原因说明：主要系报告期内汇率波动导致汇兑损失增加以及银行手续费增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内加强了应收账款和存货管理，客户前期货款的回款情况改善所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本报告期内取得借款较上年减少，同时偿还前期债务的支出大幅增加所致。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2、收入和成本分析

√适用□不适用

公司2024年度营业收入较上年同期下降28.94%。收入下降主要原因系：第一，碳酸锂原材料价格同比下降较多，公司产品价格相应调整；第二，本年度公司处于优化客户结构期间，战略倾斜海外客户，带来销量小幅度下降。公司主营业务收入减少，同时主营业务毛利率较上年提升较大，从上年同期3.10%提高至11.24%。具体情况详见下表：

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位：元币种：人民币

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明无

(2).产销量情况分析表

□适用√不适用

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

(4).成本分析表

单位：元

成本分析其他情况说明无

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

□适用√不适用

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用前五名客户销售额1,045,027.45万元，占年度销售总额89.47%；其中前五名客户销售额中关联方销售额135,659.34万元，占年度销售总额11.61%。公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

√适用□不适用由于本年度公司客户结构调整，整体收入规模下降，且公司对MercedesBenzAG的销售收入为648,518.05万元，同比上升23.94%，因此对其的销售收入在销售总额中占比上升至55.52%。B.公司主要供应商情况

√适用□不适用前五名供应商采购额334,490.61万元，占年度采购总额37.10%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额78,480.27万元，占年度采购总额8.70%。公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

□适用√不适用

3、费用

√适用□不适用

单位：元

4、现金流

√适用□不适用

单位：元

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1、资产及负债状况

单位：元

其他说明无

2、境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模其中：境外资产440,529,738.08（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为1.65%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3、截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用详见本报告“第十节财务报告/七、合并财务报表项目注释/31、所有权或使用权受限资产”。

4、其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用□不适用

报告期内行业经营性信息分析详见“第三节管理层讨论与分析/二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”。

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

1、重大的股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

2、重大的非股权投资

□适用√不适用

3、以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

证券投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

衍生品投资情况

□适用√不适用

4、私募股权投资基金投资情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

其他说明无

5、报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

截至本报告期末，公司直接参股公司为孚能能源（赣州）投资基金（有限合伙）、Siro、佛山市超益精密设备有限公司、ECARXHOLDINGSINC。间接参股合伙企业为天津孚兹股权投资合伙企业（有限合伙）、南京谨孚私募基金管理合伙企业（有限合伙）、北京京能能源科技并购投资基金（有限合伙）、山东孚弘新能源产业投资基金合伙企业（有限合伙）；间接参股公司为赣州超翼技术服务有限公司。具体情况如下：

1.孚能能源（赣州）投资基金（有限合伙）

2.SIROSILKROADTEM?ZENERJ?DEPOLAMATEKNOLOJ?LER?SANAY?VET?CARETA.?.

3.佛山市超益精密设备有限公司

4.ECARXHOLDINGSINC

5.天津孚兹股权投资合伙企业（有限合伙）

6.南京谨孚私募基金管理合伙企业（有限合伙）

7.北京京能能源科技并购投资基金（有限合伙）

8.山东孚弘新能源产业投资基金合伙企业（有限合伙）

9.赣州超翼技术服务有限公司

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用

全球范围内能源及产业发展低碳化是大势所趋，动力（锂离子）电池行业在其中起到关键作用。未来行业格局和趋势除呈现“第三节管理层讨论与分析/二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明”所述的发展格局和趋势外，还呈现了如下趋势：

1、政策与车型周期共振，动力电池装机需求边际复苏

政策端看，国内推出新能源汽车以旧换新政策，并且在补贴力度、持续周期以及报废范围等方面不断强化，有效激发了消费者的购车热情。2025年处于新能源车购置税减免政策退坡的关键时期，或催生动力电池抢装性需求。欧洲碳排放考核关键窗口期逐步迫近，奔驰、大众等头部车企碳排放考核压力加剧，有望加速欧洲交通电动化进程。

车型端看，国内外市场同步开启新车型周期，产品竞争力的提升有望拓展终端市场空间。在国内，高阶智能驾驶加速向中低端市场渗透，比亚迪、吉利、广汽埃安等头部车企相继推出10-20万价格区间的智驾车型。随着800V高压快充、新一代纯电平台的逐步应用，2025年预计会有更多爆款车型出现，为新能源汽车销量的高速增长提供有力支撑。在海外，Stellantis、奔驰、大众、雷诺等主流车企的新电动平台及相关车型预计将于2025年开始陆续发布，欧洲市场新能源汽车销量有望企稳回升。

展望2025年，预计全球新能源汽车与动力电池需求将保持较高的增长速度，尤其是受政策与车型双重利好推动的国内市场与欧洲市场，增长速度可能会超过行业平均水平。

2、低空经济、人形机器人、智能驾驶等新场景涌现，锂电中长期市场空间不断扩充

从中长期视角看，随着智能驾驶、低空经济、人形机器人等新兴应用场景的加速渗透，锂电产业正迎来技术路径重构与市场边界拓展的黄金窗口期。

高阶智能驾驶车型的落地、智驾功能在下沉市场的普及，将驱动动力电池需求呈现非线性增长。一方面，动力电池需求增长直接受益于具备强产品力与高性价比的智驾车型放量；另一方面，智能驾驶走向高阶、智能座舱功能不断丰富，均对动力电池在能量密度、续航里程等方面提出更高要求，带动单车带电量提升，使动力电池需求结构从“规模扩张”向“能量密度跃迁”深化。

低空经济作为国家战略新兴产业，其商业化进程与电池技术突破形成强耦合。随国家及地方层面政策不断出台，低空经济商业化提速，根据赛迪顾问《中国低空经济发展研究报告（2024）》，到2026年我国低空经济市场规模有望突破万亿元。工信部等四部门发布的《绿色航空制造业发展纲要（2023-2035年）》明确提出，以2025年实现400Wh/kg级锂电池产品量产、500Wh/kg级产品小规模验证为攻关方向，而现有液态电池难以满足eVTOL对电池能量密度和充电倍率的要求，预计固态电池将成为未来主流技术路线，进一步抬升电池行业的技术壁垒、产品价值与市场空间。

人形机器人为锂电池行业开辟了高附加值的细分市场，特斯拉、广汽、小鹏等整车企业以及宇树科技、智元等独角兽公司纷纷入局具身智能赛道，对电池提出高能量密度、极高安全性、长循环寿命、高放电倍率、高设计灵活度的严苛要求，倒逼固态电池的研发与产业化进程。规模端看，根据GGII预测，以每台人形机器人配备2kWh电池容量计算，到2030年人形机器人电池需求将超过100GWh，2025-2030年复合增长率将超过100%。价格端看，电池环节具备低成本占比与高技术壁垒属性，随着人形机器人在工业、服务业、家庭等应用场景的逐步落地，量价齐升或共同推动锂电池市场扩容。

3、固态电池发展显著提速，软包电池增量市场可观

从第一性原理出发，固态电池采用固态电解质替代传统液态电解液，可大幅降低电池内部短路的风险，具备本征安全性与极高能量密度，将成为动力电池的终极技术路线。从封装结构看，软包叠片路线具备重量轻、内阻小、安全性高的优势，可最大程度保留电芯结构完整性并降低封装应力，且有利于电池循环周期提升；在全固态电池阶段，软包可完美适应等静压技术，施加超高压力，从而解决界面接触问题。因此，软包是固态电池的最佳封装结构。

随产业链成熟度提升、成本与工艺优化，以及eVTOL、人形机器人、VR终端等新兴市场需求场景显现，固态电池研发与产业化进展明显加速。半固态电池装机应用逐步落地，出货量形成一定规模。根据车企和电池企业的量产规划，2025年固态电池相关产品有望进入验证和测试阶段，2027-2030年全固态电池有望逐步实现产业化。根据高工锂电预测，到2035年半固态与全固态电池出货量有望超过300GWh，将为软包电池带来极大增量市场空间。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

公司坚持“提供绿色能源，构建智能世界”的发展使命，打造“创新、创业、协作、共赢”的企业精神，构建“成就客户、实现价值、回馈社会”的发展观，致力于成为全球动力电池技术

发展的引领者。公司未来三年围绕“研、销、产、供”四大模块实施战略布局，力争实现公司的战略发展目标，四大模块的发展战略具体如下：

1.产品和研发战略公司产品规划针对绿色出行、智慧储能以及新兴业务三大业务条线，围绕SPS生产平台，采用高镍/硅碳、中镍高电压、磷酸铁锂、半固态电池、全固态电池、钠离子电池等技术路线实现不同应用场景的适配。在新兴业务领域，紧抓锂离子电池产业升级发展机遇，充分发挥在软包电池领域积累的先发优势，推动固态电池的研发与产业化落地，深度布局低空经济、人形机器人、数据中心等前沿应用场景。

2.销售和市场战略根据应用场景和产品开发，公司将汽车市场、海外市场和新兴市场作为重点方向。大力推动SPS作为标杆产品，驱动以点带面来触及客户并发挥产品优势抢占市场。把握三大原则，成本领先将是获取订单的关键点、产品管理提供全生命周期服务、因地制宜服务全球各地客户。对目标市场采用差异化有针对性的优势产品提供服务，在竞争的市场中占有一席之地。

3.产能和制造战略以单建产、以销定产、不盲目扩产为原则，打造先进生产工艺，兼容多项技术路线柔性化生产，使各基地产能发挥最高效益。随着行业快速发展，产线及时迭代更新，时刻维持领先生产工艺技术。以SPS为未来产能规划目标打造产品标杆工厂，发挥SPS极致设计降本、高效生产、快速升级迭代的优势，保持公司长期竞争力。

4.供应链战略公司围绕原料资源锁定、核心材料商务合作以及动力电池基地共赢来打造供应链的闭环。绑定核心原材料供应，把握关键技术实现持续行业领先，参与回收产业使上下游延伸打造绿色循环生态圈，为公司产能提供保障供应以及成本优势。

同时通过加快产能建设、各融资渠道融资、通过基地管理标准化、建立人才储备梯队等方式保障上述战略的成功实施。

(三)经营计划

√适用□不适用

1、进一步深化降本增效，多措并举提升盈利水平

报告期内，公司通过持续推进降本增效措施，已实现大幅减亏。未来，公司将进一步加大降本增效力度，改善盈利水平。

具体降本措施包括：

1）技术降本：公司SPS产品可实现极致设计降本，公司将加速SPS先进产能的导入，大力推进赣州新能源生产基地、广州生产基地的投产及达产，保障SPS磷酸铁锂、SPS三元等产品的放量，促进规模效应进一步显现；

2）生产降本：持续推行全面质量管理，摊薄单位生产制造费用；实施精益生产与科学排产，利用数字化技术和数据分析，监控生产过程和质量参数，发现潜在问题并进行及时调整，提高效率和成本控制水平；

3）供应链降本：优化库存和供应链管理，保证原材料与产成品库存维持合理水平；实施供应商分级管理，构建多元化的供应商体系，提升供应链国产化率与关键物料自制率，降低采购成本；

4）管理降本：建立采购-研发-品质降本联动体系，形成跨部门、跨基地、跨环节的协同管理合力；梳理并优化组织架构，合理调配人力资源，进一步提高人效，严格把控期间费用率。

2、发挥SPS产能与产品优势，协同供需两端，保障SPS产品的大规模量产

公司新一代超级软包动力电池解决方案SPS（SuperPunchSolution）通过材料、结构与工艺的创新，显著提升产品性能、安全水平、生产效率，大幅降低设备投资、制造成本、能耗及人工费用，具备强劲市场竞争力。2025年是SPS产品大规模投入市场的元年。

产能方面，公司将加快推进赣州新能源基地、广州基地的投产与爬产，快速提升良率与产能利用率，保障订单交付；

客户方面，公司将在巩固三元领域优势的基础上，进一步顺应市场趋势，加大SPS磷酸铁锂产品的推广；

市场方面，依托公司在海外市场的高品牌认可度和SPS产品的强市场竞争力，大力拓展海外头部客户订单，实现SPS产品向海外市场的快速推广，扩大海外市场收入来源。

3、立足软包路线先发优势，加速固态电池研发与产业化进程，实现弯道超车

公司在固态电池产业浪潮中具备先发优势。

技术路线方面，固态电池是动力电池发展的终极路线，而软包是固态电池的最理想技术路线，公司凭借在三元软包叠片领域材料体系、量产经验、工艺know-how等方面的深度积累，有望更快实现固态电池产业化；

产能供应方面，公司新一代SPS产能采用100%全柔性生产设计，可无缝切换至固态电池生产，大幅缩短扩产周期，降低投资成本；

客户资源方面，公司是国内最早一批实现半固态电池装机的企业，产品获得东风、广汽、江铃、海外头部eVTOL客户、国内头部飞行汽车客户、时的科技、沃飞长空、零重力等海内外客户的高度认可，第一代半固态电池已实现量产装车和eVTOL领域的商业化交付。

公司将进一步推进半固态电池的商业化落地和全固态电池的研发。公司第二代半固态电池的能量密度达330Wh/kg，循环次数超4,000圈，行驶里程预计超百万公里，该固态电池已进入产业化阶段，计划在2025年启动量产。此外，公司正在推进第三代半固态电池的开发及车规级验证，该款产品引入高电导率固态电解质，能量密度可达400Wh/kg，并通过材料表面固态化、负极膨胀抑制等技术，大幅降低了电解液用量，显著改善电池的热稳定性及安全性。在全固态电池方面，公司沿用完善的自研软包叠片电池制备工艺及设备，同步研发硫化物、氧化物/聚合物复合体系等多条技术路线，尽早实现全固态电池的产业化，抢占产业发展先机。

4、凭借高性能电池领域技术积累，卡位人形机器人、低空经济等新兴赛道相较于乘用车领域，人形机器人、低空经济等新兴应用场景对动力电池提出了更高要求，需同时满足高本征安全、高能量密度、高倍率性能、高度轻量化、长循环寿命，将进一步抬升动力电池行业的技术壁垒。目前，公司半固态电池产品已获得美国头部客户、国内头部飞行汽车客户、上海时的、零重力等低空经济客户定点，并已与多家国内主流人形机器人客户对接，计划陆续送样。未来，公司将充分发挥在高镍三元、半固态电池、全固态电池等高性能动力电池领域的优势，拥抱新兴赛道产业浪潮，加速开拓人形机器人与低空经济市场，夯实公司在动力电池高端市场的竞争优势。

5、赓续孚能全球化基因，推进海外业务发展公司起源于美国硅谷，全球化深植公司基因。公司在德国斯图加特、美国硅谷设有海外研发中心，并形成完善的全球化销售与服务网络，覆盖梅赛德斯—奔驰、TOGG、MahindraGroup、美国头部eVTOL客户等多家海外客户。合资公司Siro位于土耳其的一期6GWh产能已完成投产和爬产，公司未来将以Siro为支点，进一步辐射欧洲和中东市场，加速SPS大软包电池、新一代半固态电池等核心产品的海外客户开拓，进而提升公司在海外市场的份额。

(四)其他

□适用√不适用

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用

报告期内，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件的要求，通过建立、健全内控制度，不断推进公司规范化、程序化管理，提升公司治理水平，依法履行信息披露义务，加强投资者关系管理工作，充分保障了投资者的合法权益，推动了公司的持续发展。公司目前已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度，并且严格按照决策权限及程序运作公司股东大会、董事会、监事会，始终坚持科学的决策机制。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用√不适用

二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、股东大会情况简介

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用

股东大会情况说明

□适用√不适用

四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

五、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

六、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用□不适用

单位：股

其它情况说明

□适用√不适用

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

1、在股东单位任职情况

√适用□不适用

2、在其他单位任职情况

√适用□不适用

(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

七、报告期内召开的董事会有关情况

八、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

九、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

(二)报告期内审计委员会召开4次会议

(三)报告期内提名委员会召开2次会议

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开2次会议

(五)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

(二)薪酬政策

√适用□不适用

公司按照国家有关劳动法律法规的规定，与员工签订劳动合同，并严格执行国家相关劳动用工和社会保障规章制度，按规定为员工缴纳相关保险和公积金；为践行对员工的“关心关爱”精神、完善医疗保险制度，建立多层次的医疗保障体系，提高员工医疗保险待遇水平，减轻员工医疗费用负担，公司额外购买员工商业保险福利。

公司根据发展需求不断优化薪酬管理政策，并建立科学合理、具备市场竞争力的薪酬体系，并通过积极、有效、有计划的薪酬调整机制，持续保持对人才的吸引力与激励性。公司通过完善的绩效管理机制，强化目标结果导向和员工价值与企业的同频共振，激发员工活力、自主性，实现公司与员工的共赢。

(三)培训计划

√适用□不适用

公司为员工提供了完善的人才发展体系，包含管理类能力提升、专业能力提升、基础能力提升和学习保障4个部分。公司聚焦发展需求，积极组织各类培训，同时加大对一线员工的培训力度，开展“新晋干部转身计划”“人才盘点项目”“内训师培训项目”“孚学堂网络学习平台”“芯生代大学生集训项目”“金牌班组长项目”等多种类、多形式的培训活动。通过组织各部门进行培训需求调研，汇总、分析培训需求，编制专项管理预算；依据现状与需求选择内训或外训方式，采用课堂学习、实践应用、案例分析等形式，实施管理类能力提升、专业能力提升的培训授课活动；针对中高层管理者，积极开展与外部企业和顾问公司交流学习，有效提升管理人员的专业和管理能力。

在“选对的人，做正确的事，用优秀的人，培养更优秀的人”人才观的指引下，公司执行“内部培育和外部吸引双渠道”构建业务发展所需人力资源，重点发掘和培养内部人才，实现自我造血和外部人才的快速融入与价值实现，最终满足公司战略发展对人力资源的要求。

(四)劳务外包情况

√适用□不适用

十二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

□适用√不适用

(二)现金分红政策的专项说明

□适用√不适用

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□适用√不适用

(五)最近三个会计年度现金分红情况

□适用√不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

√适用□不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位：元币种：人民币

2.报告期内股权激励实施进展

√适用□不适用

单位：股

以上数据包含2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属数据、首次授予部分第三个归属期的归属数据。

3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用□不适用

其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用√不适用

2.第一类限制性股票

□适用√不适用

3.第二类限制性股票

√适用□不适用

单位：万股

以上数据包含2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的归属数据、首次授予部分第三个归属期的归属数据。

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用公司高级管理人员统一由董事会聘任。董事会下设提名委员会和薪酬与考核委员会，作为公司高级管理人员聘任及薪酬考核管理机构。公司持续坚持业绩导向，施行“硬约束、严考核、刚兑现”的绩效管理方案，将高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合。公司在经营年度初期，结合经营目标与计划，与含高级管理人员在内的中高层管理者签订年度绩效考核责任书，实施完善的绩效考评机制。公司通过将高级管理人员的短期与长期激励相结合，最终将高级管理人员薪酬与其承担责任、风险和经营业绩挂钩，与公司长远发展和股东利益相结合，以激励高级管理人员勤勉尽责工作，努力提高经营管理水平和经营业绩。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用

公司按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求开展内控评价工作，公司现有内控制度能够为公司经营管理、资产安全、财务报告及其相关信息的真实和公允性提供合理的保证，报告期内未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷的情况。

未来年度公司将结合发展战略和外部经营环境变化，结合公司所在行业发展态势持续修订、完善各项内部控制管理制度，并保持内部控制体系持续有效运行，进一步推行精益化管控，加强内部控制执行情况的监督检查，持续优化各项业务流程和内控环境，为公司经济效益、战略目标的实现提供合理保障，促进公司健康和高质量发展。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十五、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

报告期内，公司严格按《孚能科技（赣州）股份有限公司子公司管理制度》的有关要求对子公司的经营管理、投资决策、人事及薪酬与考核、财务制度、信息披露、监督审计等方面工作进行管理。目前，各子公司运营正常，未出现违反相关制度的情形。

十六、内部控制审计报告的相关情况说明

√适用□不适用

内容详见公司于2025年4月30日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司2024年内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况无

十八、其他

□适用√不适用

第五节环境、社会责任和其他公司治理

一、董事会有关ESG情况的声明

公司秉持着“提供绿色能源，构建智能世界”的企业使命，不断推动可持续发展布局，实现绿色转型升级。为此，公司将可持续发展融入到日常的工作、流程中，以绿色出行和绿色能源使用推动可持续发展目标的实现。公司不断完善ESG可持续业务架构，建立由总经理统筹领导的“决策层—管理层—执行层”三级ESG治理架构，从战略规划和体制机制层面保障ESG可持续治理的行之有效、科学规范。

公司积极开展ESG培训与能力建设，培训覆盖高级管理层，致力于提升团队的ESG管理水平与专业能力，公司确保ESG理念与公司战略和日常运营深度融合，推动可持续发展目标的实现，并逐步将ESG相关议题纳入部门KPI考核，以强化目标落实。

二、ESG整体工作成果

√适用□不适用

(一)本年度具有行业特色的ESG实践做法

√适用□不适用

孚能科技持续推进绿色产品设计，不断寻求技术创新以推进绿色发展，聚焦三大领域推进绿色产品研发与应用，在绿色技术创新方面取得显著进展。

在电池材料回收技术研发领域，公司专注于开发高效电池回收技术，致力于实现电池材料的高回收率、长循环寿命和稳定性。目前，公司在电池材料回收率、回收材料循环寿命和稳定性方面已达到行业领先水平。相关技术成果涵盖锂电池直接回收技术及多项核心专利，这些专利已在中国和美国获得授权。

在有害物质管控领域，公司建立了全面的绿色产品管理体系，严格遵循《欧盟电池与废电池法规》、RoHS、REACH、POPs等国际环保指令，并积极践行EPR（生产者责任延伸）制度。通过实施全生命周期管理，从原材料采购、产品设计、生产制造到回收利用各环节建立严格的物质管控标准，确保产品符合国际环保要求。同时，公司每半年更新并培训《欧盟电池法规合规指引》，对欧盟法规新条款和限制物质法规清单进行更新和贯宣。

孚能科技积极构建可持续供应链，对钴、锂、镍、石墨等关键矿产原材料开展尽职调查审核。报告期内，包含孚能科技自身已完成18家供应商审核。公司还对其中的4家供应商开展了CAP（纠正行动计划）辅导提升和监控工作，赋能价值链。审核内容涵盖尽职调查管理体系、内部物料管控系统评估、人权、环境等方面，确保供应链的透明性和合规性。

公司同样重视与供应商的交流与赋能。报告期内，公司开展ISO14064温室气体排放核查认证，对供应链上游关键供应商进行碳排查，了解其产品碳足迹和能耗情况，为计算范围三碳排放提供数据支持。同时，公司加强与供应商的能碳交流合作，为供应链减碳降碳奠定基础。

(二)本年度ESG评级表现

√适用□不适用

(三)本年度被ESG主题指数基金跟踪情况

□适用√不适用

三、环境信息情况

(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是√否公司现有经营业务不属于环境保护部颁布的《环境保护综合名录》（2021年版）所述的重污染或高环境风险行业。

(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况公司在生产经营中严格遵守国家环保法律法规，报告期内未发生污染事故，也未因违反环保法律法规而受到处罚。

(三)资源能耗及排放物信息

√适用□不适用公司始终致力于探索创新能源管理路径，将绿色发展理念深度融入全价值链运营体系。基于ISO14064、ISO14067、ISO14068、GHGprotocol等国际主流标准，持续完善碳管理体系，以“碳核算—碳计划—碳减排—碳抵消—碳披露”五大业务支柱为核心，提升能源与气候变化管理的专业化水平与运营效率。

1、温室气体排放情况

√适用□不适用公司将气候风险控制全面纳入运营流程，通过深入分析气候物理风险和转型风险，结合风险的性质、可能性和潜在影响，精准识别并有效分类各类气候风险。

报告期内，公司连续三年通过第三方认证机构，完成年度企业碳核查的ISO14064认证。同时，通过自建分布式能源系统与外购绿色电力相结合，着力提升可再生能源使用比例。

2、能源资源消耗情况

√适用□不适用在体系建设方面，公司完成集团及赣州基地、镇江基地的ISO50001能源管理体系认证，积极推进赣州新能源基地和广州基地屋顶光伏建设，并提供全面技术支持。同时，公司统筹规划各基地绿电和绿证采购交易，为绿色转型奠定坚实基础。

在智能化系统升级方面，公司持续通过系统化、智能化手段显著提升能源使用效率，降低能源消耗。公司依托制造执行系统（MES）和能源管理系统（EMS），实现了生产基地的实时监控与能耗数据分析，优化能源使用效率。同时，建立了完善的能源管理机制，包括月度运行监督报告、节能稽查管控、能源绩效标准及产线日数据监测改善机制。

3、废弃物与污染物排放情况

√适用□不适用

在废弃物管理方面，公司制定并执行《废弃物管理程序》，将废弃物分为一般废弃物和危险废弃物两大类，确保处理符合国家法律法规。对于一般废弃物，公司采取分类收集和规范管理的方式。无害废弃物先转移至专用废料仓进行贮存，再交由具备资质的废品处理公司进行合规处理。公司通过分类包装、张贴标识等措施确保废弃物分类清晰，并对可回收利用的废弃物（NMP废液、三元正极废料等）委托有技术能力的回收商进行再加工，实现资源循环利用。对于危险废弃物，公司制定危废申报管理计划，关联环保脸谱系统，实现危险废弃物的全流程可追溯管理。危险废弃物100%委托具备资质的处置单位进行专业处理，贮存过程中严格按照国家危废名录进行分类管理，并张贴清晰的安全标识。公司新建固废专用储存场地，满足防渗、防雨、防风等环保要求，同时制定《危化品泄漏应急预案》，配备应急物资并定期开展演练，确保危险废弃物的贮存和处置安全合规。此外，公司定期开展环保设施的运行监督检查，并对危废仓库的管理进行严格督导，确保发现问题及时整改。

在废水管理方面，在基地的生产运营过程中，产生的废水主要包括生活污水和生产废水。为减少废水对环境的影响，公司采取了一系列严格的管理和技术措施。通过优化废水处理工艺，确保废水处理后达标排放，满足《电池工业污染物达标排放标准》等相关环保要求。

在废气管理方面，公司采取多项措施，确保废气达标排放。对NMP废气采用“冷凝+三级水喷淋”工艺，处理效率达98%以上；其他废气通过车间通风设施处理，确保符合环保要求。针对配料工序产生的粉尘，采用负压投料技术和除尘设备，有效控制粉尘排放。公司定期监测废气排放口，确保符合标准，并根据监测结果优化控制措施，持续提升废气管理水平。报告期内，公司废气排放总量、氮氧化物（NOx）、颗粒排放物（PM）、硫氧化物（SOx）排放同比均大幅下降。

在噪声管理方面，公司通过采取隔音措施、优化布局和加强维护等综合手段，有效降低噪声对周边环境和员工的影响。

4、公司环保管理制度等情况

√适用□不适用公司严格遵守国内国际环境法律法规，制定并公开了《环境管理声明》《环境因素识别与评价管理程序》《水气声污染管理程序》《能源资源管理程序》《废弃物管理程序》《危化品泄漏应急预案》《循环包装管理流程》等程序和制度，明确了公司的环境管理架构，制定了严格的环境管理程序及目标指标管理方案，对各个过程进行严格监测。公司EHS部门依据环境管理方针与政策，推进各项环保制度的落地，推动各项指标完成与提升。

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

具体说明

√适用□不适用

在体系建设方面，公司完成集团及赣镇基地的ISO50001能源管理体系认证，积极推进赣州新能源基地和广州基地屋顶光伏建设，并提供全面技术支持。同时，公司统筹规划各基地绿电和绿证采购交易，为绿色转型奠定坚实基础。

在节能技改方面，报告期内，公司各基地积极推进节能技改项目，以优化能源利用和降低能耗。赣州基地通过错峰生产、设备保温降耗及工艺参数优化，减少峰时段用电和生产能耗，同时改造除湿机冷凝水回收系统，提升水资源利用率。镇江基地通过空压机管网联通、冷凝水回用及设备自动化控制，显著降低电能和水资源消耗。赣州新能源基地对冷水系统、电力管理和余热回收进行改造，提升能效并减少能源浪费。广州基地创新构建热能梯级利用体系，通过蒸汽冷凝水热交换和智能水蓄冷技术，实现能源高效循环利用，同时平衡电网负荷，降低电费成本。

(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

√适用□不适用

公司致力于绿色技术的研发与应用，通过锂电池直接回收技术及生命周期评估（LCA）数据建模，推动行业绿色转型。

（1）锂电池直接回收技术：在锂电池直接回收技术领域，公司专注于开发高效、环保的电池回收解决方案，旨在实现电池材料的高回收率以及回收材料的长循环寿命和高稳定性。目前，公司在电池材料回收率、循环寿命和稳定性方面已达到行业领先水平，并凭借一系列国内外专利认证，奠定了在绿色技术领域的坚实基础，为电池回收的闭环管理提供技术支撑。

（2）生命周期评估（LCA）数据建模：将LCA贯穿于产品开发的早期阶段，以符合欧盟电池法规的碳足迹披露要求。通过构建多样化的使用场景，深入分析原材料选取、生产制造、回收与处置等关键环节，公司能够精准识别并有效减少产品对环境的潜在影响。这种前瞻性的绿色设计理念不仅优化了产品的环境足迹，更为公司的可持续发展提供了坚实的数据支持和决策依据。

(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用□不适用

公司赣州基地、镇江基地已经通过ISO14001环境管理体系认证。公司新投产的赣州新能源和广州基地也已顺利推进环境影响评估工作，确保项目运营符合环保要求。

此外，公司高度重视环境培训与应急管理，将环保法规及废弃物管理要求纳入新员工入职培训体系，确保全体员工掌握环境管理的基本知识和技能，实现环境相关培训全覆盖。报告期内，公司员工环境培训参与率达100%。

(七)应对全球气候变化所采取的措施及效果

√适用□不适用

公司识别应对气候变化关键风险管理要素、部门及利益相关者，对不同类别的风险和机遇进行分类评估，确定其对公司目标的影响程度。组织各职能团队和高级领导团队，审查业务环境、运营状态及与气候变化相关的风险和机遇，将气候风险控制和机遇融入运营流程。根据需求召开风险和机遇评估会议，制定和管理可持续发展计划及各部门和业务单元的短期、中期和长期目标，并落实到各部门和基地，确保可持续发展战略的有效执行。

同时，公司持续完善碳管理体系，以“碳核算—碳计划—碳减排—碳抵消—碳披露”五大业务支柱为核心，提升能源与气候变化管理的专业化水平与运营效率。

四、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

在公司规模不断扩大的同时，始终牢记企业应承担的社会责任和义务，带领公司志愿者团队积极践行社会主义核心价值观，大力弘扬奉献友爱互助进步的志愿精神，积极参与各层级公益活动。

(二)推动科技创新情况

公司通过前沿技术研究院、研发院和工程院的协同创新，构建了从技术研究到产品开发再到产业化的完整研发体系。前沿技术研究院专注于电池前沿科技的研发与转化，涵盖新材料、电芯体系、仿真数字化、AI解决方案及电池回收技术；研发院聚焦产品开发与创新，负责产品战略、项目开发、性能优化及市场拓展，推动产品竞争力提升；工程院致力于产品工业化与产业化，负责工艺设备开发、技术升级、产能落地及制造技术推广，全面提升公司工业化能力。

报告期内，公司在动力电池领域取得了显著的技术突破与产业化进展，通过一系列创新成果，持续推动产品性能升级与市场应用拓展，为电动汽车、电动摩托车等领域提供了高效、可靠、环保的能源解决方案。

（1）前沿技术储备

公司大软包磷酸铁锂动力电池解决方案（SPS）已量产出货，配套车型成功发布。同时，公司正在开发能量密度超过400Wh/kg的全固态电池，以进一步提升电池性能。此外，针对高速二轮车市场，公司推出电摩标准电池解决方案，涵盖“电池-电摩-换电柜-云平台”全链路，具备多方面优势，且兼容多款车型。

（2）产品制造环节

公司成功开发超高速叠片工艺技术，显著提升叠片电池生产效率与精度。与现有技术相比，该工艺将叠片速度提升2倍以上，精度提高至0.1mm。同时，设备投资成本和能耗降低30%以上。

（3）内部工艺创新

公司通过先进工艺技术的创新，显著提升了生产效率与产品品质。正极高效制浆与负极双螺杆制浆工艺将搅拌时间从传统4-10小时缩短至几分钟甚至几秒，设备成本降低50%以上。激光焊接设备开发攻克了大尺寸极耳焊接难题，设备成本降低88%，效率提升500%，且兼容所有系列产品。全检优化与串联化成设备开发实现了量产5%抽检，工序节能95%，同时降低设备成本约20%，并提高容量一致性。此外，自放电静置时间的缩短减少了托盘与货位数量，有效降低了库存成本与设备投资。

(三)遵守科技伦理情况

公司在研发创新和日常运营过程中，始终将遵循科技伦理作为重要准则，严格遵循相关法律法规和行业规范，确保各项活动均在合规框架内进行。公司秉持负责任的态度，积极关注科技发展可能带来的伦理问题，努力在技术创新与社会责任之间寻求平衡。

报告期内，公司未出现重大科技伦理问题。

(四)数据安全与隐私保护情况

公司将数据安全与隐私保护置于企业信息安全管理的核心地位，建立完善的组织保障体系，设立信息安全委员会，由总经理领导，负责评审、监督和优化信息安全管理体系。公司制定《信息安全管理手册》，作为信息安全管理的纲领性文件，明确规定了信息安全方针、策略及目标，为数据安全与隐私保护工作提供了顶层制度保障。在风险管理方面，采用系统化方法进行风险评估，制定了《数据安全管理制度》和《个人信息保护制度》，明确规定了数据的加密、处理和删除等环节的安全要求。公司部署多层次安全防护设备，如防火墙、防病毒系统等，构建技术防线，并建立数据安全事件应急响应机制，及时处理事件并完善预防措施。通过全员培训、技术引入与合作，公司构建了全方位的数据安全与隐私保护体系，为可持续发展奠定基础。

报告期内，公司成功通过了TISAX认证，获得了国家信息安全等级保护三级认证，并在省级网络安全攻防演练中，凭借出色的应急响应能力，被省工业和信息化厅授予“优秀响应单位”称号。

(五)从事公益慈善活动的类型及贡献

1.从事公益慈善活动的具体情况

√适用□不适用

在践行社会责任的道路上，公司积极投身社会贡献与乡村振兴，以实际行动传递温暖、助力发展。通过爱心捐赠与志愿服务，公司为弱势群体送去关怀，弘扬社会正能量；在乡村振兴方面，公司聚焦助农、文旅与教育三大板块，精准帮扶，推动乡村经济与社会进步。

（1）社会贡献

爱心捐赠：公司工会组织多项慈善活动，包括对养老院、儿童福利院的节日慰问，实施留守儿童关爱计划，庆祝“六一”国际儿童节，并向蓝天救援队提供捐赠。全年捐赠善款及物资总价值约160.11万元，惠及众多需要帮助的群体。

志愿服务：公司开展“‘志’在心中‘愿’在行动”志愿服务活动，赣州与镇江两支志愿者小分队分别前往养老中心与“童心港湾”，为老人与儿童送去温暖与慰问品。志愿者们与老年居民亲切交流，陪伴孩子们互动玩耍，传递社会关怀。特别地，公司在“童心港湾”计划中协同区级人民法院设立未成年人监护站，助力青少年法治意识培养与健康成长。

（2）乡村振兴

助农赋能：公司通过购买脐橙、咸鸡、咸鸭、香肠等农副产品，消费帮扶金额约14万元，直接支持农民增收与乡村经济发展。

文旅赋能：公司开展“红色之旅，方特欢乐游”“自然之旅，岛屿春色游”等文旅活动，帮扶金额约4万元，推动乡村文旅产业发展。

教育赋能：公司连续三年对三江乡进行教育资助，累计捐赠金额达11.74万元，为困难学生提供教育机会，助力乡村教育事业发展。

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用□不适用

具体说明

√适用□不适用

报告期内，公司就业帮扶车间共帮扶12个贫困家庭，提供工资、福利、保险等，为推动地方经济发展和社会进步作出了积极贡献。

(六)股东和债权人权益保护情况

公司制定并施行《投资者关系管理办法》《信息披露管理办法》等内部制度文件开展投资者关系管理，促进公司与投资者之间的良性互动。在中小股东权益保护方面，公司不断优化信息披露机制，增强信息披露的透明度，并通过投资者服务热线、上证e互动等渠道，积极与中小投资者进行互动交流，保障投资者知情权。

(七)职工权益保护情况

公司制定并发布《员工手册》，不仅规范员工行为，也为日常工作提供指引，让员工充分了解享有的权利与应尽的义务。公司严格执行国家关于人权、性别、年龄、民族等方面政策，规范劳动用工管理。

公司严格遵循国际劳工标准与国家法律法规，制定并实施《防止雇佣童工政策及程序文件》《防止雇佣童工及童工补救管理程序》《保护未成年工管理程序》等一系列制度，明确禁止在任何情况下使用童工。同时，公司制定《禁止强迫性劳工管理程序》，明确禁止任何形式的强迫劳动，包括限制员工工作外的自由活动、强迫加班、扣押押金或身份证件等行为，致力于为员工创造自由、有尊严的工作环境。

在女性员工权益保护方面，报告期内，公司正式通过了《工会管理制度》，进一步完善了《女职工劳动保护管理程序》，全面落实女职工产检假、孕休假、产假、流产假以及哺乳期女职工弹性上下班（哺乳假）等权益保障。同时，将帮助女职工平衡工作与家庭责任的措施纳入《集体合同》和《女职工权益保护专项集体合同》。员工持股情况

(八)供应商、客户和消费者权益保护情况

公司制定《供应商行为准则》，要求供应商遵守法律法规，坚持诚信经营，禁止腐败与不正当竞争行为，减少资源消耗与污染排放，保障员工权益并提供安全健康的工作环境。公司通过《供应商告知书》明确矿料来源合规、无童工风险及可追溯性要求，并在《供应链尽责政策》中承诺通过风险评估、审核和培训推动供应链合规。同时，建立《供应链管理申诉与沟通机制》，促进信息透明与问题解决，提供申诉渠道并明确处理流程。

公司通过优化组织架构和提升服务效率，构建了以客户为中心的高效服务体系，致力于提供卓越服务体验，增强客户满意度并建立长期合作关系。报告期内，公司将售后服务部门纳入营销体系，提升与销售团队的协同效率，优化资源配置。同时，质量中心强化客户质量管理，建立闭环投诉机制，快速响应客户反馈，追溯问题根源并监督整改，确保与客户全程沟通。通过持续改进和复盘总结，公司不断提升产品质量和服务水平，赢得良好市场声誉。

(九)产品安全保障情况

报告期内，公司从研发、供应商管理、数字化赋能和目标设定四方面推动质量提升。研发端，将质量团队工作前移至RFQ和RFI阶段，设置六个质量阀点，构建闭环管理流程。在供应商管理方面，实施寻源质量前置、定点评价升级和供应商培育支持。通过数字化赋能，统一文件、实现全流程溯源、优化不合格品管理。同时，首次统一设定集团质量目标，涵盖产品合格率、客户投诉率和重大质量事故，各指标均达成目标，保障了产品质量稳定性和市场信誉。报告期内，公司未发生产品召回事件。

公司积极获取多项国际权威质量认证，展现了在质量管控方面的专业能力。报告期内，赣州基地、镇江基地成功通过IATF16949体系认证，全面规范了汽车产品的研发、生产与销售流程，为汽车产业链的深度融入奠定了坚实基础。同时，获得ISO9001体系认证，提升了便携电源与储能产品的质量管控能力。此外，P50B电芯产品通过UL认证，增强了产品在国际市场的竞争力与信誉。

(十)知识产权保护情况

公司构建完善的知识产权管理体系，将专利工作嵌入研发全生命周期，推动技术创新与知识产权保护深度融合。通过制度化的“内驱力”机制和行业领先的专利奖励，激励研发团队积极参与专利申请，实现从技术构思到成果转化的全过程保护。公司优化专利管理流程，引入专业人才，强化研发与知识产权团队的协同，并利用数字化工具提升管理效率。同时，公司采取多维度风险

防控措施，加强市场监测与内部监督，提升员工法律意识，与外部机构合作构建协同保护网络，致力于打造行业领先的知识产权高地，为可持续发展提供动力。

报告期内，公司新申请专利236件，新增授权专利136件，累计申请专利721件，累计授权专利429件。

(十一)在承担社会责任方面的其他情况

√适用□不适用

公司对钴、锂、镍、石墨等关键矿产原材料开展尽职调查审核。2024年，包含孚能科技自身已完成18家供应商审核。公司还对其中的4家供应商开展了CAP（纠正行动计划）辅导提升和监控工作，赋能价值链。审核内容涵盖尽职调查管理体系、内部物料管控系统评估、人权、环境等方面，确保供应链的透明性和合规性。

五、其他公司治理情况

(一)党建情况

√适用□不适用

公司坚持以政治引领为核心，持续深化思想铸魂，推动党建工作与生产经营深度融合。通过抓实党纪学习教育、深化理论武装和助力科学决策，公司营造了良好的学习氛围，确保了管理决策的科学性和规范性。党委委员带头宣讲、组织集中学习和专题研讨，推动党纪学习教育深入一线；同时，严格落实意识形态工作责任制，将党委“三重一大”决策制度与公司体系建设相结合，确保党建工作与企业发展同频共振。

在组织建设方面，公司强化“党委+党总支+党支部”三级党建架构，实现党组织与管理层交叉任职，夯实党建工作根基。全年发展党员3名，培养入党积极分子17名，组织12次主题党日活动，积极践行“四必谈五必访”工作，打造职工之家、职工书屋等服务平台，设“帮扶车间”、爱心救助基金，为41个家庭送去累计35万元的爱心救助基金，切实为职工和社区办实事解难题。

党建与生产深度融合是公司工作的亮点。通过设立“党员先锋岗”“党员责任区”，推动攻坚项目125个，完成48款电芯材料开发，获评15项技术发明专利。在赣州新能源电池项目中，以党建专题会和党员突击队等形式为项目推进提供组织保障，实现产线快速投产。公司还开展“五小”合理化建议活动，征集建议3,238条，75%被采纳并落实。2024年，公司提出“五线工作法”党建品牌，经验做法在新华社刊登，进一步提升了党建工作的影响力。

(二)投资者关系及保护

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用公司充分保障投资者的合法权益，依法履行信息披露义务，并制定《投资者关系管理办法》《信息披露管理办法》等制度文件，加强投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间的良性关系。

在中小股东权益保护方面，公司不断优化信息披露机制，增强信息披露的透明度，并通过投资者服务热线、上证e互动等渠道，积极与中小投资者进行互动交流，保障投资者知情权。其他方式与投资者沟通交流情况说明

√适用□不适用

公司定期解答投资人在上交所公开平台提出的疑问，促进上市公司、投资者等各市场参与主体之间的信息沟通。

报告期内，公司在上证e互动平台上共解答121项投资者疑问。

(三)信息披露透明度

√适用□不适用

公司制定并实施《信息披露管理办法》和《内部重大信息报告制度》，旨在加强信息披露事务管理，确保信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性，切实维护股东尤其是社会公众股东的合法权益。董事会负责信息披露制度的执行，监事会则履行监督职责，确保信息披露内容简明扼要、通俗易懂，真实反映事件情况。

公司严格按照规定，在第一时间将公开披露的信息报送上交所。除履行强制性披露义务外，公司还主动、及时披露所有可能对股东及其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，确保所有股东平等获取信息的机会，保障信息透明度与公平性。

(四)机构投资者参与公司治理情况

√适用□不适用

公司明确保障股东在获取信息、享有收益、选择管理者及参与重大决策等方面的权利。公司高度重视与投资者的互动沟通，通过多种渠道，包括特定对象调研、分析师会议、业绩说明会、电话及电子邮件回复、上证e互动平台等，积极倾听并解答投资者的疑问与意见，确保信息透明和沟通顺畅。

(五)反商业贿赂及反贪污机制运行情况

√适用□不适用

公司高度重视反舞弊工作，建立了完善的防治舞弊体系，明确各层级职责，并通过《反舞弊管理制度》《违规违纪责任追究问责规定》等制度规范员工行为，特别是董事、监事、中高层管理人员及关键岗位人员的职业操守，严禁任何形式的舞弊行为。公司重点监管侵占资产、虚假财务报告、滥用职权及串通舞弊等行为，并通过《公司礼品管理办法》规范敏感商业行为，确保礼品管理合规。审计监察部每年对高风险业务进行例行审计，同时及时开展廉洁宣传和风险管理培训。公司还与供应商签订反腐败协议，倡导公平公正的商业环境。

为完善内部监督，公司构建了系统化、规范化的举报管理体系，制定《举报与举报人保护规定》，明确举报渠道、处理机制及保护措施。举报处理流程标准化，确保及时、公正处理举报事项，并为举报人提供透明反馈。公司严格执行保密制度，禁止打击报复，并对举报重大违规行为的员工给予奖励，鼓励员工积极参与公司治理，营造廉洁、透明的企业文化。

(六)其他公司治理情况

√适用□不适用

公司严格遵守《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国民法典》等法律法规及国际标准，制定《反垄断合规管理办法》，秉持“公平公正，合作共赢”原则构建商业环境。在客户关系管理中，公司有效识别并客观评审客户需求，杜绝不正当竞争行为，以《订单评审控制程序》为基础，真实呈现商业能力，确保诚信经营。

报告期内，公司未发生任何涉嫌垄断或不正当竞争的重大事件。

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

备注1：

（1）本人/本公司/本企业将严格遵守本人/本公司/本企业作出的关于所持股份锁定事项的承诺。如果在锁定期届满后，本人/本公司/本企业拟减持公司股票的，本人/本公司/本企业将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定；

（2）若本人/本公司/本企业在锁定期届满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价。

如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整；

（3）本人/本公司/本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（4）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。

备注2：

（1）本企业将严格遵守本企业作出的关于所持股份锁定事项的承诺。如果在锁定期届满后，本企业拟减持公司股票的，本企业将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定；

（2）本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（3）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。

备注3：

（1）本人将严格遵守本人作出的关于所持股份锁定事项的承诺。如果在锁定期届满后，本人拟减持公司股票的，本人将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定；

（2）本人将及时向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，本人所持首次公开发行股票前已发行的股份限售期满后，本人在任职期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的25%；

（3）若本人在锁定期届满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价。

如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整；

（4）本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。若本人持股5%以上，减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（5）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。备注4：

（1）本人将严格遵守本人作出的关于所持股份锁定事项的承诺。如果在锁定期届满后，本人拟减持公司股票的，本人将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定。

（2）本人减持首发前股份时，将遵守如下规定：

①自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让首发前股份；

②自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；

③法律法规、规范性文件及上海证券交易所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。

（3）本人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。若本人持股5%以上，减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（4）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。

备注5：

（1）若本人/本公司/本企业在锁定期届满后两年内减持公司股份的，减持价格不低于发行价，每年减持的股份数不超过本人/本企业/本公司所持股份总数的25%。本人/本公司/本企业承诺减持时遵守中国证监会、上海证券交易所的有关规定。

如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述发行价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整；

（2）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。

备注6：

（1）本企业将严格遵守本企业作出的关于所持股份锁定事项的承诺。如果在锁定期届满后，本企业拟减持公司股份的，本企业将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定；

（2）本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（3）本企业所持公司股份在锁定期满后两年内，本企业可以通过法律法规允许的方式进行减持，减持公司股份的价格将根据当时的二级市场价格确定；减持的股份数量不超过本企业/本人在本次发行前所持有的公司的股份总数；

（4）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。备注7：

（1）本企业将严格遵守本企业作出的关于所持股份锁定事项的承诺。如果在锁定期届满后，本企业拟减持公司股份的，本企业将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定；

（2）本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（3）本企业所持公司股份在锁定期满后两年内，本企业可以通过法律法规允许的方式进行减持，减持公司股份的价格将根据当时的二级市场价格确定；两年内减持的股份总数不超过本企业所持公司股份总数的100%；

（4）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。

备注8：

（1）本企业将严格遵守本企业作出的关于所持公司股份自公司上市之日起锁定12个月的承诺。如果在锁定期届满后，本企业拟减持公司股份的，本企业将严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门关于减持股份的相关规定；

（2）本企业减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定，包括但不限于集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等上海证券交易所认可的合法方式。减持公司股份时，提前3个交易日予以公告；

（3）本企业所持公司股份在锁定期满后两年内，本企业可以通过法律法规允许的方式进行减持，减持公司股份的价格将根据当时的二级市场价格确定；减持的股份数量不超过本企业/本人在本次发行前所持有的公司的股份总数；

（4）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份减持安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述减持安排进行修订并予以执行。

备注9：

（1）自公司股票上市之日起12个月内和本人亲属自公司离职后6个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；

（2）若公司上市后6个月内，公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者在上市后6个月期末收盘价低于发行价的情形下，本人所持公司股票的锁定期限自动延长6个月。

如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，上述收盘价及发行价等须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整；

（3）如果中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对于上述股份锁定期限安排有不同意见，同意按照监管部门的意见对上述锁定期安排进行修订并予以执行。

备注10：

为达股票上市后稳定股价的目的，公司2019年第四次临时股东大会审议并通过了《关于股份发行上市后稳定公司股价的预案》，具体内容如下：

（1）启动股价稳定措施的条件

自公司股票正式发行上市之日起3年内，除不可抗力等因素导致的股价下跌之外，若公司股票连续20个交易日的收盘价（如因公司派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定进行相应调整）均低于公司最近一年经审计的每股净资产时，为维护广大股东利益，增强投资者信心，维护公司股价稳定，公司将启动股价稳定措施。

本预案中采取稳定公司股价措施的责任主体包括控股股东、公司以及公司的董事（不含独立董事，下同）和高级管理人员；

（2）股价稳定的具体措施及实施程序

公司稳定股价的具体措施包括回购公司股票、控股股东增持公司股票、公司董事和高级管理人员增持公司股票。公司将视股票市场情况、公司实际情况，按如下顺序实施：①公司回购股票；

②控股股东增持股票；③董事、高级管理人员增持股票。直至触发稳定股价预案的条件消除。具体措施如下：

①公司回购股票

公司回购股票具体措施如下：

A.公司回购股票应符合相关法律法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件；

B.公司应当在稳定股价措施触发日起10个交易日内召开董事会，审议回购股票具体方案，用于回购股票的资金总额将根据公司当时股价情况及公司资金状况等情况，由股东大会最终审议确定。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票；

C.公司将在董事会作出实施回购股票决议之日起20个交易日内召开股东大会，审议实施回购股票议案。公司股东大会对实施回购股票作出决议，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会上投赞成票；

D.公司股东大会批准实施回购股票的议案后，公司将依法履行相应的公告、备案等义务。在满足法定条件下，公司依照决议通过的回购股票的议案实施回购。

②控股股东增持公司股票

控股股东增持公司股票具体措施如下：

A.在达到触发启动股价稳定措施条件，且公司无法实施回购股票或回购股票议案未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票不会使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约

收购义务的前提下，公司控股股东将在达到触发启动股价稳定措施或公司股东大会作出不实施回购股票计划的决议之日起30个交易日内，向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告；在公司实施股票回购计划后，仍未满足股价稳定方案的终止条件，且控股股东增持公司股票不会使公司不满足法定上市条件或触发控股股东的要约收购义务的前提下，公司控股股东将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起30个交易日内，向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。

控股股东增持股票的金额不低于其最近一个会计年度从公司领取的现金分红税后金额的30%；B.在履行相应的公告等义务后，控股股东将在满足法定条件下依照公告的方案实施增持。

③董事、高级管理人员增持公司股票董事、高级管理人员增持公司股票具体措施如下：

A.在控股股东增持公司股票方案实施完成后，仍未满足股价稳定方案的终止条件，且董事、高级管理人员增持公司股票不会使公司不满足法定上市条件或触发董事、高级管理人员的要约收购义务，董事、高级管理人员将在控股股东增持公司股票方案实施完成后30个交易日内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。董事、高级管理人员增持股票的金额不低于其最近一个会计年度从公司领取的薪酬税后金额的30%；

B.在履行相应的公告等义务后，董事、高级管理人员将在满足法定条件下依照公告的方案实施增持。对于公司未来新聘任的董事（不含独立董事）、高级管理人员，公司将确保该等人员遵守上述预案的规定，并签订相应的书面承诺函；

（3）股价稳定方案的终止条件

自股价稳定方案公告后，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：

①公司股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一年经审计的每股净资产；

②若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取股价稳定措施条件的，则公司应遵循以下原则：

A.单一会计年度内，公司用以稳定股价的回购股票金额累计超过最近一个会计年度经审计的归属于公司股东净利润的50%，则通过该种方式稳定公司股价措施不再实施；

B.单一会计年度内，公司控股股东用以增持公司股票金额累计已超过其在最近一个会计年度内取得公司现金分红税后金额的50%，则通过该种方式稳定公司股价措施不再实施；

C.单一会计年度内，公司董事和高级管理人员增持公司股票金额累计已超过其在最近一个会计年度取得公司薪酬税后金额的50%，则通过该种方式稳定公司股价措施不再实施；

D.继续回购或增持公司股票将导致公司股权分布不符合上市条件。

（4）稳定股价方案的再度触发

公司稳定股价措施实施完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则公司、控股股东及董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述措施履行相关义务；

（5）未履行稳定股价方案的约束措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如公司、控股股东、董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的措施，公司、控股股东、董事、高级管理人员承诺接受以下约束措施：

①公司、控股股东、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。如果造成投资者损失的，公司、控股股东、董事、高级管理人员将根据中国证券监督管理委员会或其他有权机关的认定向投资者进行赔偿；

②如果控股股东未采取上述稳定股价措施，公司将扣留其下一会计年度与履行增持股票义务所需金额相对应的应得现金分红。如下一会计年度其应得现金分红不足用于扣留，该扣留义务将顺延至以后年度，直至累计扣留金额与其应履行增持股票义务所需金额相等或控股股东采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止；

③如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价措施，公司将扣留该董事或高级管理人员与履行增持股票义务所需金额相对应的薪酬，直至累计扣留金额与其应履行增持股票义务所需金额相等或该等人员采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。

备注11：

公司承诺：

（1）保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在任何欺诈发行的情形；

（2）如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，公司将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

控股股东香港孚能、实际控制人YUWANG（王瑀）、Keith及其一致行动人赣州博创、赣州精创、赣州孚济、赣州孚创承诺：

①保证公司本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，不存在任何欺诈发行的情形；

②如公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人/本公司/本企业将在中国证券监督管理委员会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回公司本次公开发行的全部新股。

备注12：

公司承诺：

公司将采用多种措施防范即期回报被摊薄的风险，提高未来的回报能力，并充分保护中小投资者的利益，具体措施如下：

①规范募集资金使用，提高资金使用效率；

②加快募投项目实施，争取早日实现项目预期效益；

③提高综合竞争力，提高运营效率；

④完善利润分配政策，优化投资者回报机制；控股股东香港孚能、实际控制人YUWANG（王瑀）、Keith及其一致行动人赣州博创、赣州精创、赣州孚济、赣州孚创承诺：

①不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；

②若违反上述承诺，本人/本公司/本企业将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊作出解释并道歉；本人/本公司/本企业自愿接受证券交易所、中国上市公司协会对本人/本公司/本企业采取的自律监管措施；若违反承诺给公司或者股东造成损失的，本人/本公司/本企业将依法承担补偿责任。

公司的全体董事、高级管理人员承诺：

①不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；

②对本人的职务消费行为进行约束；

③不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

④由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

⑤如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

备注13：

（1）截至本承诺函出具日，除公司及其下属企业外，本人/本公司/本企业不存在其他控制的与公司构成同业竞争的企业；

（2）本人/本公司/本企业承诺未来将不会以任何形式参与或从事与公司及其下属企业构成同业竞争的业务或活动，包括但不限于设立、投资、收购、兼并与公司及其下属企业的主营业务相同或类似的企业；

（3）本人/本公司/本企业将对自身及未来可能控制的其他企业的生产经营活动进行监督和约束，如果将来本人/本公司/本企业及控制的其他企业的业务与公司及其下属企业的业务出现相同或类似的情况，本人/本公司/本企业承诺将采取以下措施解决：

①本人/本公司/本企业及控制的其他企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司及其下属企业的业务或活动可能构成同业竞争的，本人/本公司/本企业及控制的其他企业将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司或其下属企业；

②如本人/本公司/本企业及控制的其他企业与公司及其下属企业因实质或潜在的同业竞争产生利益冲突，则优先考虑公司及其下属企业的利益；

③公司认为必要时，本人/本公司/本企业及控制的其他企业将进行减持直至全部转让相关企业或相关企业持有的有关资产和业务；

④公司在认为必要时，可以通过适当方式优先收购本人/本公司/本企业及控制的其他企业持有的有关资产和业务；

⑤有利于避免同业竞争的其他措施。

（4）如果本人/本公司/本企业违反本承诺损害公司及其他股东利益的，本人/本公司/本企业将依法承担赔偿责任。

备注14：

（1）本人/本公司/本企业及本人/本公司/本企业目前或将来直接或间接控制的下属公司或企业将尽可能避免和减少与公司之间的关联交易；

（2）对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，并按照有关法律法规、规则以及公司《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批手续，保证关联交易价格公允，不通过关联交易操纵利润，切实保护公司及其他股东的利益；

（3）如有违反上述承诺而损害公司及其他股东合法权益的，本人/本公司/本企业自愿承担由此对公司造成的损失。

备注15：

（1）本企业及本企业目前或将来直接或间接控制的下属公司或企业将尽可能避免和减少与公司之间的关联交易；

（2）对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，并按照有关法律法规、规则以及公司《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批手续，保证关联交易价格公允，不通过关联交易操纵利润，切实保护公司及其他股东的利益；

（3）如有违反上述承诺而损害公司及其他股东合法权益的，本企业自愿承担由此对公司造成的损失。

备注16：

（1）本人及本人目前或将来直接或间接控制的下属公司或企业将尽可能避免和减少与公司之间的关联交易；

（2）对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，并按照有关法律法规、规则以及公司《公司章程》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批手续，保证关联交易价格公允，不通过关联交易操纵利润，切实保护公司及其他股东的利益；

（3）如有违反上述承诺而损害公司及其他股东合法权益的，本人自愿承担由此对公司造成的损失。

备注17：

（1）根据《公司法》《证券法》《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规的规定，公司已制定适用于本公司实际情形的上市后利润分配政策，并在上市后适用的《孚能科技（赣州）股份有限公司公

司章程（草案）》（以下简称“《公司章程（草案）》”）以及《孚能科技（赣州）股份有限公司上市后三年股东分红回报规划》（以下简称“《分红回报规划》”）中予以体现；

（2）本公司在上市后将严格遵守并执行《公司章程（草案）》以及《分红回报规划》规定的利润分配政策。备注18：

本公司将严格履行本公司就本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。本公司招股说明书及申请文件中所载有关本公司的承诺内容系本公司自愿作出，且本公司有能力履行该等承诺。

（1）如本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），本公司将采取以下措施：

①及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；

②监管机关要求纠正的，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；

③及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者利益；

④因本公司未履行或未及时履行相关承诺导致投资者损失的，由本公司依法对投资者进行赔偿；

⑤公司将对相关责任人进行调减或停发薪酬或津贴、职务降级等形式处罚；同时，公司将立即停止制定或实施增发股份、发行公司债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至公司履行相关承诺。

（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本公司将采取以下措施：

①及时、充分披露本公司承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

②及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者利益。

备注19：

本人/本公司/本企业将严格履行本人/本公司/本企业就公司本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。公司招股说明书及申请文件中所载有关本人/本公司/本企业的承诺内容系本人/本公司/本企业自愿作出，且本人/本公司/本企业有能力履行该等承诺。

（1）如本人/本公司/本企业承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本公司/本企业无法控制的客观原因导致的除外），本人/本公司/本企业将采取以下措施：

①通过公司及时、充分披露本人/本公司/本企业承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；

②监管机关要求纠正的，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；

③及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺，并提交公司股东大会审议；

④因本人/本公司/本企业未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有；

⑤因本人/本公司/本企业未履行或未及时履行相关承诺导致投资者损失的，由本人/本公司/本企业依法对投资者进行赔偿，并按照下列程序进行赔偿：A.将本人/本公司/本企业应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；B.若本人/本公司/本企业在未完全履行或赔偿完毕前进行股份减持，则需将减持所获资金交由公司董事会监管并专项用于履行承诺或用于赔偿，直至本人/本公司/本企业履行完毕或弥补完公司、投资者的损失为止；

（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本公司/本企业无法控制的客观原因导致本人/本公司/本企业承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人/本公司/本企业将采取以下措施：

①通过公司及时、充分披露本人/本公司/本企业承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

②向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。

备注20：

本人将严格履行本人就公司本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿作出，且本人有能力履行该等承诺。

（1）如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：

①通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；

②监管机关要求纠正的，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；

③及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺，并提交公司股东大会审议；

④因本人未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有；

⑤因本人未履行或未及时履行相关承诺导致投资者损失的，由本人依法对投资者进行赔偿，并按照下列程序进行赔偿：A.将本人应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；B.若本人在未完全履行或赔偿完毕前进行股份减持，则需将减持所获资金交由公司董事会监管并专项用于履行承诺或用于赔偿，直至本人履行完毕或弥补完公司、投资者的损失为止。

（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：

①通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

②向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。

备注21：

本人将严格履行本人就公司本次发行上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。公司招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺内容系本人自愿作出，且本人有能力履行该等承诺。

（1）如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：

①通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向公司股东和社会公众投资者道歉；

②监管机关要求纠正的，在有关监管机关要求的期限内予以纠正；

③及时作出合法、合理、有效的补充承诺或替代承诺，并提交公司股东大会审议；

④因本人未履行或未及时履行相关承诺所获得的收益归公司所有；

⑤因本人未履行或未及时履行相关承诺导致投资者损失的，由本人依法对投资者进行赔偿，并按照下列程序进行赔偿：A.将本人应得的现金分红由公司直接用于执行未履行的承诺或用于赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失；B.若本人在未完全履行或赔偿完毕前进行股份减持，则需将减持所获资金交由公司董事会监管并专项用于履行承诺或用于赔偿，直至本人履行完毕或弥补完公司、投资者的损失为止。

（2）如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：

①通过公司及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

②向股东和投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及股东、投资者的权益。

备注22：

（1）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股；

（2）若公司《招股说明书》及相关申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。

备注23：

（1）若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司/本企业/本人将依法回购首次公开发行的全部新股，并将购回已转让的原限售股份；

（2）若公司《招股说明书》及相关申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司/本企业/本人将依法赔偿投资者损失。

备注24：

若公司《招股说明书》及相关申报文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。

备注25：

（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益；

（2）对本人的职务消费行为进行约束；

（3）不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

（4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

备注26：

（1）不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益；

（2）若违反上述承诺，本人/本公司/本企业将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊作出解释并道歉；本人/本公司/本企业自愿接受证券交易所、中国上市公司协会对本人/本公司/本企业采取的自律监管措施；若违反承诺给发行人或者股东造成损失的，本人/本公司/本企业将依法承担补偿责任。

备注27：

（1）公司承诺不为孚能科技（赣州）股份有限公司2021年限制性股权激励计划的激励对象通过本计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

公司承诺《孚能科技（赣州）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，若上述承诺与事实不符，本公司将承担全部法律责任。

（2）公司已与各激励对象签署劳动合同或聘用合同、依法为激励对象缴纳社保和公积金，并且激励对象不存在以下情形：

①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

⑥中国证监会认定的其他情形。

（3）激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象范围和资格。

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用2024年12月，财政部发布《企业会计准则解释第18号》（财会〔2024〕24号，以下简称“解释第18号”），具体要求及对公司影响如下：

不属于单项履约义务的保证类质量保证的会计处理解释第18号规定，在对不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债进行会计核算时，企业应当根据《企业会计准则第13号——或有事项》有关规定，按确定的预计负债金额，借记“主营业务成本”、“其他业务成本”等科目，贷记“预计负债”科目，并相应在利润表中的“营业成本”和资产负债表中的“其他流动负债”、“一年内到期的非流动负债”、“预计负债”等项目列示。本公司自解释第18号印发之日起执行该规定，并进行追溯调整。采用解释第18号未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。执行上述会计政策对2024年度合并利润表的影响如下：

单位：元

执行上述会计政策对2023年度合并利润表的影响如下：

单位：元

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：万元币种：人民币

名称

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用□不适用

根据财政部、国资委、证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）相关规定，公司本次选聘采用邀请招标方式，最终评定致同会计师事务所（特殊普通合伙）为第一中标人。审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用公司于2023年12月25日召开第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于预计2024年度日常关联交易额度的议案》，公司2024年度与Siro关联交易额度50亿元，与佛山市超益精密设备有限公司关联交易额度7亿元。2024年度公司与Siro发生关联交易1,356,593,377.24元，与佛山市超益精密设备有限公司发生关联交易355,125,893.92元。

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

(二)担保情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1、委托理财情况

(1)委托理财总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托理财情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3)委托理财减值准备

□适用√不适用

2、委托贷款情况

(1)委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3)委托贷款减值准备

□适用√不适用

3、其他情况

□适用√不适用

(四)其他重大合同

□适用√不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用□不适用

(一)募集资金整体使用情况

√适用□不适用

单位：万元

其他说明

√适用□不适用公司于2023年8月7日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，于2023年8月24日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的议案》，同意公司终止向特定对象发行股票募投项目“高性能动力锂电池项目”，并将该项目剩余募集资金265,262.90万元投资于新项目“赣州年产30GWh新能源电池项目（一期）”和“广州年产30GWh动力电池生产基地项目（一期）”。具体内容详见本公司于2023年8月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的公告》（公告编号：2023-052）。

(二)募投项目明细

√适用□不适用

1、募集资金明细使用情况

√适用□不适用

单位：万元

注1：截至2024年12月31日，年产8GWh锂离子动力电池项目（孚能镇江三期工程）累计已投入金额197,023.35万元；同时还存在已开具未到期的银行承兑汇票（余额121.75万元），详见“十四、（四）募集资金使用的其他情况”。

注2：募投项目“年产8GWh锂离子动力电池项目（孚能镇江三期工程）”本年度实现收入313,574.04万元，未达到预计效益，主要系公司科学排产，原计划部分由孚能镇江三期生产调整至孚能镇江一、二期生产。同时，由于碳酸锂等原材料价格下跌，导致产品售价较原预期降低。

注3：2025年2月7日，公司召开第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。由于工厂基建及相关配套交付进度较原定计划有所延缓，公司募投项目“赣州年产30GWh新能源电池项目（一期）”、“广州年产30GWh动力电池生产基地项目（一期）”的部分产线安装调试进度顺延，公司募投项目结项时间由原计划2025年2月预计延期至2025年12月。具体内容详见本公司于2025年2月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2025-008）。

2、超募资金明细使用情况

□适用√不适用

(三)报告期内募投变更或终止情况

□适用√不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用√不适用

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

√适用□不适用公司于2023年8月7日分别召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币130,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过9个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，公司保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2024年5月6日，公司已将用于临时补充流动资金的闲置募集资金130,000万元全部归还至募集资金专户，并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

公司于2024年5月8日分别召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币70,000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过9个月。公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。截止2025年2月6日，公司已将用于临时补充流动资金的闲置募集资金70,000万元全部归还至募集资金专户，并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

□适用√不适用

4、其他

√适用□不适用

1、2020年公司首次公开发行股票募集资金使用的其他情况

2021年6月25日召开公司第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，通过购买募集资金专户银行定期存单作为保证金或者开设募集资金保证金账户的方式开具等额银行承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以存单或者保证金等额置换；或者使用商业承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户；上述以募集资金等额置换方

式视同募投项目使用募集资金。公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，并且保荐机构东吴证券对本事项出具了明确同意的核查意见。

截至2024年12月31日，公司已开具未到期银行承兑汇票账户余额121.75万元。

2、2021年度向特定对象发行A股股票募集资金使用的其他情况2022年11月21日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过购买募集资金专户银行定期存单作为保证金或者开设募集资金保证金账户的方式开具等额银行承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以存单或保证金等额置换；或者使用商业承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户；上述以募集资金等额置换方式视同募投项目使用募集资金。公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，并且保荐机构东吴证券对本事项出具了明确同意的核查意见。

截至2024年12月31日，公司已开具未到期银行承兑汇票账户余额35,864.55万元。

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用√不适用

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

2、股份变动情况说明

√适用□不适用公司于2024年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-003），本次为306名激励对象实际归属限制性股票3,835,836股。其中首次授予部分第二个归属期3,820,836股，预留授予部分第一个归属期15,000股，上市流通日为2024年1月31日，本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。本次限制性股票归属后公司总股本增加至1,222,103,885股。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用□不适用

公司于2024年1月25日完成了公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作，本次归属股票数量为3,835,836股；

其中，在2023年度内收到限制性股票激励行权金额51,595,938.23元，对应3,656,693股；2024年1月收到限制性股票激励行权金额2,527,707.73元，对应179,143股。

因此，公司报告期内股本由原来的1,221,924,742股增加至1,222,103,885股，与“第七节股份变动及股东情况一、股本变动情况(一)股份变动情况表1、股份变动情况表”中的“股份总数”存在差异。

2024年度，如按未变动前股本总数计算，基本每股收益-0.27元，稀释每股收益-0.27元，归属于公司普通股股东的每股净资产8.11元。

以最新期末股本1,222,103,885股计算，基本每股收益-0.27元，稀释每股收益-0.27元，归属于公司普通股股东的每股净资产8.11元。

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况

□适用√不适用

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

√适用□不适用

单位：股币种：人民币

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用□不适用请参见本报告“第七节股份变动及股东情况一、股本变动情况(一)股份变动情况表2、股份变动情况说明”。

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用□不适用

公司于2024年1月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2024-003），本次为306名激励对象实际归属限制性股票3,835,836股。其中首次授予部分第二个归属期3,820,836股，预留授予部分第一个归属期15,000股，上市流通日为2024年1月31日，本次归属的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票。本次限制性股票归属后公司总股本增加至1,222,103,885股。

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

存托凭证持有人数量

□适用√不适用

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用√不适用

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用√不适用持股5%以上存托凭证持有人、前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名存托凭证持有人及前十名无限售条件存托凭证持有人因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用√不适用

(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

√适用□不适用

(五)首次公开发行战略配售情况

1、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用√不适用

2、保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

□适用√不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1、法人

√适用□不适用

2、自然人

□适用√不适用

3、公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用√不适用

4、报告期内控股股东变更情况的说明

□适用√不适用

5、公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

(二)实际控制人情况

1、法人

□适用√不适用

2、自然人

√适用□不适用

3、公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用√不适用

4、报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用√不适用

5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

6、实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到80%以上

□适用√不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

七、股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用√不适用

第八节优先股相关情况

□适用√不适用

第九节债券相关情况

一、公司债券（含企业债券）和非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第十节财务报告

一、审计报告

√适用□不适用孚能科技（赣州）股份有限公司全体股东：

一、审计意见我们审计了孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称孚能科技公司）财务报表，包括2024年12月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了孚能科技公司2024年12月31日的合并及公司财务状况以及2024年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于孚能科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）收入确认相关信息披露详见财务报表附注五、34和附注七、61。

1、事项描述孚能科技公司营业收入主要来自于产品销售收入。2024年度，孚能科技公司营业收入金额为1,168,046.86万元。由于营业收入是孚能科技公司关键业绩指标之一，可能存在孚能科技公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或业绩的固有风险。因此，我们将收入确认识别为关键审计事项。

2、审计应对针对收入确认，我们实施的主要审计程序包括：

（1）了解及评价与收入确认相关的内部控制的设计有效性并确定其得到执行，以及测试关键控制的运行有效性；

（2）检查主要的销售合同，了解主要合同条款或条件，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定；

（3）对收入及毛利率实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因；

（4）采用抽样方法，检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、签收单等；

（5）采用抽样方法，执行函证程序，向客户函证应收账款余额、销售收入金额等；

（6）执行截止性测试程序，评价营业收入是否在恰当的会计期间确认；

（7）检查与收入确认相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

（二）存货跌价准备的计提

相关信息披露详见财务报表附注五、16和附注七、10。

1、事项描述

截至2024年12月31日，孚能科技公司存货账面原值为324,176.36万元，存货跌价准备为52,417.18万元，账面价值为271,759.18万元。存货占公司资产总额的10.21%，管理层根据预计售价、完工成本及市场情况估计存货的可变现净值。由于跌价准备的计提对财务报表具有重大影响，且相关假设具有高度不确定性，因此，我们将存货跌价准备的计提识别为关键审计事项。

2、审计应对

针对存货跌价准备的计提，我们实施的主要审计程序包括：

（1）了解及评价与存货跌价准备相关的内部控制的设计有效性并确定其得到执行，以及测试关键控制的运行有效性；

（2）评价公司存货跌价准备计提政策是否符合企业会计准则的要求，并基于该存货跌价准备计提政策，检查存货跌价准备计算的准确性；

（3）执行存货跌价测试复核程序以评价管理层对存货跌价做出的判断和估计是否合理；

（4）对期末存货实施监盘程序，选取样本，检查存货数量，查看存货状态；

（5）选取样本检查公司已签订的相关销售合同和期后销售情况；

（6）检查与存货跌价准备相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

四、其他信息

孚能科技公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括孚能科技公司2024年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

孚能科技公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估孚能科技公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算孚能科技公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督孚能科技公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对孚能科技公司的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致孚能科技公司不能持续经营。

（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（6）就孚能科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

致同会计师事务所中国注册会计师：_______________（特殊普通合伙）（项目合伙人）余文佑

中国注册会计师：_______________

谢平辉中国·北京二〇二五年四月二十八日

二、财务报表

合并资产负债表2024年12月31日编制单位：孚能科技（赣州）股份有限公司

单位：元币种：人民币

公司负责人：YUWANG主管会计工作负责人：段晓军会计机构负责人：董文平

母公司资产负债表2024年12月31日编制单位：孚能科技（赣州）股份有限公司

单位：元币种：人民币

公司负责人：YUWANG主管会计工作负责人：段晓军会计机构负责人：董文平

合并利润表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元,上期被合并方实现的净利润为：0.00元。公司负责人：YUWANG主管会计工作负责人：段晓军会计机构负责人：董文平

母公司利润表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

公司负责人：YUWANG主管会计工作负责人：段晓军会计机构负责人：董文平

合并现金流量表2024年1—12月

单位：元币种：人民币

公司负责人：YUWANG主管会计工作负责人：段晓军会计机构负责人：董文平

母公司现金流量表

2024年1—12月

单位：元币种：人民币