国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐人”）作为承接无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“芯朋微”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《无锡芯朋微电子股份有限公司章程》等有关规定，对芯朋微2024年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况

1、首次公开发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1216号）同意，公司由主承销商华林证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A股）28,200,000股，每股面值1元，发行价格为28.30元/股，募集资金总额798,060,000.00元，扣除发行费用75,568,924.28元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币722,491,075.72元，上述募集资金到位情况由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公W[2020]B069号验资报告。

2、向特定对象发行股票募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2138号）核准，2023年8月公司向特定对象发行股票17,904,986股，每股面值1元，发行价格为54.11元/股，募集资金总额为人民币968,838,792.46元，扣除发行费用8,955,125.23元（不含税），公司实

际募集资金净额为人民币959,883,667.23元。上述募集资金到位情况由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公W[2023]B069号《验资报告》。

（二）本年度募集资金使用及节余情况

1、首次公开发行股票募集资金

2024年度本公司首次公开发行股票募集资金使用情况：

注：根据公司2023年3月16日第四届董事会十七次会议决议，募投项目已结项，并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。2023年末余额系用于补充流动资金的结项余额，该账户已于2024年4月注销。

2、向特定对象发行股票募集资金

截至2024年12月31日止，公司向特定对象发行股票募集资金累计使用情况：

2024年度公司向特定对象发行股票募集资金使用情况：

项目

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金在各银行专项账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

截止2024年12月31日，本公司为向特定对象发行股票募集资金开立6个募集资金专户，存储情况如下：

截止2024年12月31日，本公司使用向特定对象发行股票募集资金购买理财产品、定期存款期末余额情况如下：

开户银行/机构

注1：公司购买的工商银行、民生银行定期存款为可转让大额存单，公司将根据资金需求在起始日开始12个月内转让。注2：公司其他货币资金为存放于中国中金财富证券有限公司可随时动用的存出投资款。

（二）募集资金三方/四方监管协议签署情况

根据本公司《募集资金管理办法》，募集资金到位后公司将其存放于募集资金专项账户，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）与中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》；公司及子公司苏州博创集成电路设计有限公司（以下简称“苏州博创”）、保荐机构国泰君安与中国民生银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。

2024年10月25日，第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于增设募集资金专用账户的议案》，公司及保荐机构国泰君安与中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司苏州博创、保荐机构国泰君安与中国民生银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截止2024年12月31日，本公司募集资金实际使用情况见“附件1：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”。

（二）募集资金实际投资项目变更情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金投资项目未发生实际投资项目变更情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金投资项目未发生对外转让或置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年度，本公司未发生使用向特定对象发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）使用闲置募集资金进行现金管理的情况

2024年8月16日公司召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司（含子公司）募集资金投资计划正常进行的前提下，公司（含子公司）拟使用单日最高余额不超过72,000万元（包含本数）的非公开发行股票暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型理财产品或存款类产品，以上资金额度自审议通过之日起一年内有效。

2024年度，公司使用募集资金购买理财产品共计1,416,927,892.76元，到期赎回理财产品1,010,929,892.76元，取得理财产品投资收益8,068,414.15元，定期存款或通知存款转回募集资金专用账户净额为520,000,000.00元，取得利息收入8,319,679.67元。截至2024年12月31日止，募集资金专户理财产品期末余额为365,998,000.00元，定期存款或通知存款余额为170,000,000.00元，存出投资款余额为120,000,000.00元。

（六）节余募集资金使用情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金未发生募集资金节余的情况。

（七）募集资金其他使用情况

2023年9月25日公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自有资金、承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司（含子公司）在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用自有资金及承兑汇票方式支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司自有资金账户，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目使用资金。2024年度发生等额置换购买材料费用17,078,703.26元，等额置换募集资金投资项目人员费用75,470,578.65元。

四、变更募投项目的资金使用情况

2024年度，本公司向特定对象发行股票募集资金实际投资项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金使用及披露违规情况。

六、保荐人意见

经核查，保荐人认为：芯朋微2024年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

附件1：

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：无锡芯朋微电子股份有限公司 单位金额：人民币万元

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）

附件2：

向特定对象发行股票募集资金变更募集资金投资项目情况表

编制单位：无锡芯朋微电子股份有限公司 单位金额：人民币万元

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）

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