硕世生物(688399)_公司公告_关于对江苏硕世生物科技股份有限公司予以监管警示的决定

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关于对江苏硕世生物科技股份有限公司予以监管警示的决定下载公告
公告日期:2021-11-12
- 1 -上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件 上海证券交易所文件上证科审 上证科审 (自律监管) 自律监管) 自律监管) 〔2021 〕14 号─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─ ─关于对 江苏硕世生物科技股份有限公司 江苏硕世生物科技股份有限公司 江苏硕世生物科技股份有限公司 江苏硕世生物科技股份有限公司 江苏硕世生物科技股份有限公司 江苏硕世生物科技股份有限公司 江苏硕世生物科技股份有限公司予以 监管警示 监管警示 监管警示 的决定当事人:江苏硕世生物科技股份有限公司 。经查明, 江苏硕世生 物科技股份有限公司(以下简称江苏硕世生 物科技股份有限公司(以下简称物或公司 )在首次公开发行股票并在科创板上市 申请过程中,存 申请过程中,存 在以下信息披露不规范情形 :2016201620162016年 12 月,硕世 月,硕世 生物实际控制人房永、梁锡林 生物实际控制人房永、梁锡林 和硕世 生物控股东绍兴闰康医药权投资合伙企业(有限) 生物控股东绍兴闰康医药权投资合伙企业(有限) 生物控股东绍兴闰康医药权投资合伙企业(有限) 生物控股东绍兴闰康医药权投资合伙企业(有限) (以下简称闰康生物)与南京高科 新创投资有限公司、(以下简称闰康生物)与南京高科 新创投资有限公司、(以下简称闰康生物)与南京高科 新创投资有限公司、新浚成长一期股权投资合伙企业(有限)(以下统称高科系 新浚成长一期股权投资合伙企业(有限)(以下统称高科系 新浚成长一期股权投资合伙企业(有限)(以下统称高科系 新浚成长一期股权投资合伙企业(有限)(以下统称高科系 新浚成长一期股权投资合伙企业(有限)(以下统称高科系 投资方)签署协议,约定高科系入伙闰康生物并就 投资方)签署协议,约定高科系入伙闰康生物并就 投资方)签署协议,约定高科系入伙闰康生物并就 投资方)签署协议,约定高科系入伙闰康生物并就- 2 -硕世生物 上市前 /后回售权、反稀释估值调整等特殊利义 后回售权、反稀释估值调整等特殊利义 后回售权、反稀释估值调整等特殊利义 务做出 安排。上 述事项属于《海证券交易所科创板股票发行安排。上 述事项属于《海证券交易所科创板股票发行安排。上 述事项属于《海证券交易所科创板股票发行市审核问答(二)》规定应当披露并清理的对赌协议。 市审核问答(二)》规定应当披露并清理的对赌协议。 市审核问答(二)》规定应当披露并清理的对赌协议。2019201920192019年 4月 22 日,上海证券交易所(以下简称本)受理 日,上海证券交易所(以下简称本)受理 日,上海证券交易所(以下简称本)受理 日,上海证券交易所(以下简称本)受理 日,上海证券交易所(以下简称本)受理 硕世生物首次公开发行股票并在科创板上 市申请,招股说明书等 市申请,招股说明书等 申报文件均未提及上述对赌协议。 5月 21 日,本所发出首轮审 核问询函,要求 核问询函,要求 硕世生物 充分披露历史上对赌协议签署 和清理情 况,以及仍存续的对赌协议或条款具体内容、触发件产 况,以及仍存续的对赌协议或条款具体内容、触发件产 况,以及仍存续的对赌协议或条款具体内容、触发件产 况,以及仍存续的对赌协议或条款具体内容、触发件产 生后果等 ,并进行风险揭示 ,并进行风险揭示 。10 月 25 日, 中国 证监会注册环节 反馈意见对 硕世生物 硕世生物 硕世生物 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 实际控制人是否存在大额债务、股份质押, 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 是否存在拟将硕世生物股份用于还债的协议或安排等相关问题 进行问询。 硕世生物在相关回复中均未提及对赌协议进行问询。 硕世生物在相关回复中均未提及对赌协议进行问询。 硕世生物在相关回复中均未提及对赌协议进行问询。 硕世生物在相关回复中均未提及对赌协议12 月 5日,硕世生物 股票 上市交易。2020202020202020年 12 月 7日,硕世 日,硕世 生物披露公告称,高科系投资方基 生物披露公告称,高科系投资方基 于投资协议中 对硕世生物 对硕世生物 对硕世生物 对硕世生物 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 上市后回售权的相关约定向法院起诉 , 要求闰康生物 、房永生、梁锡林向其支付合伙份额回售价款计 房永生、梁锡林向其支付合伙份额回售价款计 76,772.9876,772.9876,772.9876,772.9876,772.9876,772.9876,772.9876,772.9876,772.98万元。梁锡林、房永生分别持有的闰康物 万元。梁锡林、房永生分别持有的闰康物 万元。梁锡林、房永生分别持有的闰康物 4,5004,5004,5004,5004,500万 元、 500500500万元份额已被冻结。闰康生物持 万元份额已被冻结。闰康生物持 有的 硕世生物 400400400万股 已被冻结,占 已被冻结,占 公司 总股本比例 为 6.82%6.82%6.82%6.82%6.82%。至此,硕世生物才披露 。至此,硕世生物才披露 。至此,硕世生物才披露 。至此,硕世生物才披露 对赌协议相关事项。招股说明书及对本所发行上市 审核问询的回复,是招股说明书及对本所发行上市 审核问询的回复,是审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。 审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。 硕世生物 作为 信息披露的第一责任人 ,申报文件中遗漏 披露对赌协议 相关情况 ,- 3 -在本所审核问询和 在本所审核问询和 在本所审核问询和 在本所审核问询和 在本所审核问询和 在本所审核问询和 在本所审核问询和 在本所审核问询和 中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 中国证监会 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 注册环节均问及对赌协议或其他 债务 安排的情况下,仍未履行信息披露义债务 安排的情况下,仍未履行信息披露义,上述 行为 违反了《上 违反了《上 海证券交易所科创板股票发行上市审核 规则》(以下简称《海证券交易所科创板股票发行上市审核 规则》(以下简称《海证券交易所科创板股票发行上市审核 规则》(以下简称《海证券交易所科创板股票发行上市审核 规则》(以下简称《海证券交易所科创板股票发行上市审核 规则》(以下简称《规则》)第十五条 、二八规则》)第十五条 、二八规则》)第十五条 、二八、第四十二条 等有关规定 。鉴于 前述事实和情节,根据《审核规则》第九条、七十二 前述事实和情节,根据《审核规则》第九条、七十二 前述事实和情节,根据《审核规则》第九条、七十二 前述事实和情节,根据《审核规则》第九条、七十二 前述事实和情节,根据《审核规则》第九条、七十二 条、第七十四和《上海证券交易所纪律处分监管措施实办 条、第七十四和《上海证券交易所纪律处分监管措施实办 条、第七十四和《上海证券交易所纪律处分监管措施实办 法》等有关规定, 科创板上市审核中心决定采取以下监管措施: 科创板上市审核中心决定采取以下监管措施: 科创板上市审核中心决定采取以下监管措施: 对江苏硕世生物科技股份有限公司 予以监管警示。当事人应引以为戒,严格遵守法律 当事人应引以为戒,严格遵守法律 、法规 和本所业务规则 等相关规定 ,诚实守信、 ,诚实守信、 规范运作 ,保证 ,保证 发行上市申请文件和 信 息披露 的真实、准确完整 。上海证券交易所科创板 上市审核中心二〇一年十月日 二〇一年十月日 二〇一年十月日主题词: 科创板 自律监管 自律监管 函上海证券交易所科创板市审核中心 上海证券交易所科创板市审核中心 上海证券交易所科创板市审核中心 上海证券交易所科创板市审核中心 上海证券交易所科创板市审核中心 上海证券交易所科创板市审核中心 2021202120212021年 11 月 12 日印发

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