公司代码：688378公司简称：奥来德

吉林奥来德光电材料股份有限公司

2023年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、

完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利

□是√否

三、重大风险提示公司已在本报告中详细阐述在生产经营过程中可能面临的相关风险，敬请查阅本报告第三节、四“风险因素”部分的内容。

四、公司全体董事出席董事会会议。

五、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

六、公司负责人轩景泉、主管会计工作负责人詹桂华及会计机构负责人（会计主管人员）詹桂华

声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟向全体股东每10股派发现金红利8元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。截至2023年12月31日，公司总股本为148,677,301股，以此计算合计拟派发现金红利118,941,840.8元（含税）；合计转增59,470,920股，转增后公司总股本为208,148,221股。（如有尾差，系取整所致）。

如在实施权益分派股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额及每股转增比例不变，相应调整每股分配金额和转增总额。

本议案已经第四届董事会第四十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。

八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

九、前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告中存在基于对行业发展的预判和经济走势的主观假设而做出的预见性陈述，受诸多可变因素影响，实际结果可能会和相关陈述出现差异。本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。

十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否

十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否

十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十三、其他

□适用√不适用

目录

第一节释义 ...... 4

第二节公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节管理层讨论与分析 ...... 11

第四节公司治理 ...... 54

第五节环境、社会责任和其他公司治理 ...... 72

第六节重要事项 ...... 79

第七节股份变动及股东情况 ...... 114

第八节优先股相关情况 ...... 123

第九节债券相关情况 ...... 124

第十节财务报告 ...... 124

第一节释义

一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

第二节公司简介和主要财务指标

一、公司基本情况

二、联系人和联系方式

三、信息披露及备置地点

四、公司股票/存托凭证简况

(一)公司股票简况

√适用□不适用

(二)公司存托凭证简况

□适用√不适用

五、其他相关资料

1.公司聘请了申万宏源证券承销保荐有限责任公司担任公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，申万宏源原定持续督导期间为自上市日起至2023年12月31日，因公司向特定对象发行A股股票，根据发行需要，聘请广发证券股份有限公司担任本次发行的保荐机构，根据相关规定，由广发证券承接尚未完成的持续督导工作。具体内容详见2023年2月15日披露于上海证券交易所网站的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》。

六、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位：元币种：人民币

(二)主要财务指标

注：1.财政部于2022年11月30日发布的《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的相关内容自2023年1月1日起施行。公司自2023年1月1日起执行该解释，并根据解释要求，调整了2022年及2021年相应财务数据。

2.公司在报告期内实施2022年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，共转增41,064,486股。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》，公司已在计算每股收益时对上年同期指标按资本公积金转增股本后股数重新计算。报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用□不适用

报告期内，公司实现营业收入51,727.88万元，较上年同期增长12.73%，主要系报告期内公司持续加大技术投入及市场开发力度，有机发光材料收入较上年同期增长49.42%所致。

七、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用√不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用√不适用

(三)境内外会计准则差异的说明：

□适用√不适用

八、2023年分季度主要财务数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

十、采用公允价值计量的项目

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

十一、非企业会计准则业绩指标说明

□适用√不适用

十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明

□适用√不适用

第三节管理层讨论与分析

一、经营情况讨论与分析OLED凭借高对比度、可弯曲、快速响应等优势，应用场景和市场边界不断扩展。在小尺寸显示领域，根据CINNOResearch统计数据，2023年全球市场AMOLED智能手机面板出货量约6.9亿片，同比增长16.1%，其中第四季度出货量同比增长30.9%，环比增长35.1%。OLED在智能手机的渗透率由2018年的不足30%攀升至2023年的48%，预计2024年渗透率有望提升至55%。在中大尺寸显示领域，华为已经推出了配备OLED屏的pad，苹果将上市OLED版IPad，根据市场研究机构DSCC预测，2026年OLED平板电脑面板营收有望超20亿美元，此外，在笔电、车载、TV等产品上OLED技术表现亮眼，逐步打开中大尺寸显示产品的市场空间。

面对市场需求，头部面板厂商除了保持在6代线的技术、产能优势外，相继加大对高世代OLED产线的投资。根据市场公开信息，京东方投资630亿元建设国内首条第8.6代AMOLED生产线已正式开工，维信诺等面板厂商表示将根据市场需求和公司发展规划，审慎推进高世代产线项目。国内的材料、设备厂商将受益于OLED渗透率提升和国产化替代的行业增长趋势。

作为OLED产业链国产替代核心公司，奥来德充分把握市场机遇，深耕材料及设备端，由公司自主研发生产的多种产品已经实现大批量的产业化应用。报告期内，公司坚持“专精特新”发展道路，进行技术和产能布局，实现业绩的稳步增长。

（一）报告期内公司主要经营情况

报告期内，公司不断强化市场竞争力，深耕OLED领域细分市场，共实现营业收入5.17亿元，同比增长12.73%；其中有机发光材料实现营业收入3.18亿元，同比增长49.42%，蒸发源设备实现营业收入1.99亿元，同比下降19.01%；综合毛利率为56.46%；归属于上市公司股东的净利润为1.22亿元，同比增长8.16%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为7,551.19万元，同比下降5.31%。

（二）报告期内公司主要业务情况

1.材料方面：公司以全年经营目标为中心，围绕客户需求，全方位拓展市场。通过跨国创新、国际合作等方式，坚持为下游客户提供最佳解决方案，实现与客户的深度合作。报告期内，公司重点开拓有机发光材料、封装材料、PSPI材料的市场，全年有机发光材料收入同比增长49.42%；材料导入方面，G’、R’、B’材料完成产线导入，稳定供货；封装材料产品已为产线稳定供货；PSPI材料则已经通过部分客户的量产测试，批量供货。红色、绿色发光层材料在客户验证中，部分材料已通过验证，后续有望实现稳定供货，材料业务展现出了良好的发展韧性。同时，在日韩国际合作方面，公司密切跟踪产业动态，积极关注最先进的技术进展，采取多种合作模式，在技术合作、人才引进等方面取得新进展。

2.设备方面：公司继续保持细分领域内的领先优势，充分挖掘六代线蒸发源市场，初步完成了由蒸发源单一业务向产线改造及钙钛矿制备等方面的转型工作。报告期内，子公司上海升翕顺利完成了厦门天马二期和重庆京东方三期追加蒸发源项目的合同签约工作。同时，公司积极跟踪下游面板厂家动态，协助进行蒸发源设备及相关备件的改善，并按计划完成厦门天马一期、重庆京东方三期蒸发源项目的验收。

3.研发工作方面：作为科技创新型企业，公司坚持以市场为导向，围绕产业链部署创新链，多措并举，不断夯实公司的发展基础和研发能力。材料方面，对红绿蓝辅助发光材料（prime）加大技术开发和市场化的同时，对红绿主体材料及掺杂发光材料进行开发，已经在客户中验证。此外，公司与面板厂商不断深化合作，在PFAS-FreePSPI（无氟）、黑色PDL、封装向低介电与高折等产品进行布局。公司的创新项目PSPI材料荣获2022年度中国新型显示产业链“创新突破奖”。这是公司在荣获“2017年度中国新型显示产业链发展贡献奖-特殊贡献奖”、“2018年度中国新型显示产业链发展贡献奖-卓越贡献奖”、“2020年度中国新型显示产业链发展贡献奖-卓越贡献奖”、“2021年度中国新型显示产业链发展贡献奖-创新突破奖”之后第五次获此殊荣。设备方面，公司准确把握行业发展趋势，布局前沿技术，积极开展八代线蒸发源的技术研发，已完成样机制作。同时，公司对现有产线有计划的进行改造，已取得阶段性进展，公司于2024年1月中标绵阳京东方第6代AMOLED（柔性）生产线改造项目，已完成合同签约工作。在专利管理方面，公司构建了重要产品的专利池。公司全年新增发明专利授权93件，累积获得发明专利325件，充分体现了公司的研发基础和实力。

4.产能布局方面：报告期内，公司IPO募投项目“年产10000公斤AMOLED用高性能发光材料及AMOLED发光材料研发项目”及“新型高效OLED光电材料研发项目”顺利结项，为公司的高

质量发展注入动力。根据公司的战略发展规划，公司在长春市北湖区将投资不少于6.8亿元建设新基地，进一步完善公司在OLED显示用关键功能材料研发及产业化建设项目的一体化布局，充分体现了公司的技术实力和发展决心。

二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1.主要业务公司主要从事OLED产业链上游环节中的有机发光材料的终端材料与蒸发源设备的研发、制造、销售及售后技术服务，其中有机发光材料为OLED面板制造的核心材料，蒸发源为OLED面板制造的关键设备蒸镀机的核心组件。近年来，得益于深厚的技术积累，公司积极把握行业发展趋势，敏锐捕捉客户需求，在原有业务基础上，围绕上游核心材料领域的“卡脖子”产品封装材料、PSPI材料等产品上进行战略性布局，已实现产线供货；在设备领域，公司基于底层核心技术，稳步推进硅基OLED用蒸镀机、钙钛矿蒸镀机等高附加值产品，为公司打造新的业绩增长动能。

其中PSPI属于高端聚酰亚胺，是一种在高分子链上兼有亚胺环以及光敏基因的有机材料，不仅拥有聚酰亚胺良好的耐热性、机械性能及电学性能等特点，同时兼具独特的图案加工性。PSPI材料是OLED显示制程的光刻胶，与传统光刻胶相比可以简化光刻工艺，是除发光材料外的核心主材，是AMOLED面板中唯一同时应用在三层制程的材料，用于分割像素单元的像素定义层、平坦化层和支撑层。因技术壁垒较高，主要依赖于进口。在关键技术与核心专利被日本企业垄断的行业背景下，公司提前卡位布局，从提高PSPI材料的光敏度、分辨率、机械性能、耐热性以及长期可靠性出发，开发出可稳定应用于产线的光敏性树脂组合物，实现PSPI材料的国产化替代。公司目前配备先进的PSPI材料生产产线，确保了产品质量的稳定性,已实现供货。

OLED薄膜封装材料能够隔绝水、氧等对器件功能层材料的侵蚀，是影响和制约柔性OLED显示产业发展的核心材料之一，随着柔性显示渗透率攀升，薄膜封装将成为AMOLED面板应用最为主流的封装技术。公司为下游面板厂商所提供的封装材料为下图中的TFE层，其与上层及下层

的CVD材料共同使用，达到封装的效果。公司生产的封装材料成功打破国外垄断，实现进口替代，产品技术指标达到了国际先进水平。

在设备领域，公司准确把握OLED中大尺寸显示产品产业化进程加速的行业趋势，前瞻性布局高世代线性蒸发源，目前已完成样机制备，正在进行性能及参数测试。同时，公司基于在设备领域深厚的技术底蕴，自主研发钙钛矿蒸镀机，用于光伏企业钙钛矿生产线，经过前期与头部企业的深入交流，已完成钙钛矿设备的整体设计，正在推进样机制作；此外，公司根据苹果MR头显VisionPro引领的行业趋势，抢先布局硅基OLED蒸镀机，正处于市场推广阶段。

2.主要产品及服务情况

（1）有机发光材料

OLED是以多种有机材料为基础制造的将电能直接转换成光能的有机发光器件。基本器件结构包括阳极（Anode）、空穴注入层（HIL）、空穴传输层（HTL）、发光辅助层（RGBprime）、有机发光层（EML）、电子传输层（ETL）、电子注入层（EIL）、阴极（Cathode）及基板。其中空穴功能材料和电子功能材料负责空穴载流子和电子载流子的注入和迁移，发光层（EML）是载流子复合区域，主要功能是将电能转换成可见光，是发光的核心功能层。具体如下图所示：

PILTPS

LTPSSiNx或SiON

SiNx或SiONTFE

公司主要为下游面板厂商提供上图所示OLED各结构层的有机发光材料，按照具体用途划分，包括发光功能材料、空穴功能材料、电子功能材料及其他功能材料，公司产品以发光功能材料为主。发光功能材料按照颜色可进一步划分为红、绿、蓝发光材料，再进一步可分为红、绿、蓝发光主体材料、发光辅助材料与掺杂材料，其中掺杂材料的技术壁垒更高一些。公司目前生产的发光功能材料涵盖红、绿、蓝材料，以发光主体材料为主。

按照生产阶段划分，包括中间体、前端材料、终端材料三大类。中间体是合成OLED有机发光材料所需的一些基础化工原料或化工产品，某几种中间体可以经一步或多步合成为前端材料。前端材料生产工艺简单，技术壁垒小，无法直接供面板厂商使用，需经过升华提纯工艺达到应用标准后方可使用。终端材料是前端材料经过升华提纯过程后得到的有机发光材料，工艺复杂，技术门槛高，可以直接用于OLED显示和OLED照明等领域。

报告期内公司主要销售终端材料。公司生产的有机发光材料终端材料，从形态上看为化学物质颗粒或粉末，示例如下：

（2）蒸发源设备OLED有机发光层及辅助功能层的制备方法主要有真空蒸镀法和喷墨打印法，前者是目前中小尺寸面板量产使用的主要技术，后者技术尚未成熟、未形成产业化。真空蒸镀法工作原理是在真空环境中对有机发光材料加热，使之气化并沉积到基片上而获得薄膜材料，又称真空镀膜。真空蒸镀设备由真空抽气系统和真空腔体组成，其中真空抽气系统由（超）高真空泵、低真空泵、排气管道和阀门等组成，真空腔体内配置蒸发源、晶振片及掩膜板等不可缺少的部件。真空腔体内设有多个放置有机材料的蒸发源并左右移动，用来加热有机材料使之气化蒸发并沉积至基板上成薄膜。AMOLED面板需蒸镀十余层有机材料，蒸镀厚度和均匀度是核心指标，需控制在纳米级精度，直接决定着OLED面板的发光效率、显示颜色、良品率等。蒸发源作为进行蒸镀的核心组件，其性能决定着蒸镀过程中的镀膜厚度和均匀度，可视作蒸镀设备的“心脏”。如下图所示：

公司目前生产的蒸发源属于线性蒸发源，用于6代AMOLED面板产线。众多精密设备企业对蒸发源进行了开发和研制，其中主要有韩国YAS、日本爱发科等。目前，奥来德生产的6代AMOLED线性蒸发源成功打破国外垄断，实现进口替代，产品技术指标达到了国际先进水平，大大提高了高世代AMOLED制备的精度控制能力和良品率以及OLED材料利用率。

经过18年的行业技术经验积累，公司作为OLED有机发光材料和蒸发源设备制造企业，已向维信诺集团、和辉光电、TCL华星集团、京东方、天马集团、信利集团等知名OLED面板生产企业提供有机发光材料；已向成都京东方、云谷（固安）、武汉华星、合肥维信诺、武汉天马、重庆京东方、厦门天马提供蒸发源设备，运行状况良好。未来公司还将通过持续的研发投入，不断提升产品品质、丰富产品种类，致力于成为OLED材料与设备领域中国际知名的研发、制造企业。

报告期内，公司主营业务未发生重大变化。

(二)主要经营模式

1.销售模式

有机发光材料

公司有机发光材料的销售主要采用直接面对终端客户的直销模式，即产品经客户认证后，双方签署框架协议或订单，公司按要求发货。在营销过程中，市场部与客户紧密沟通，及时了解客户需求，对现有产品及时推介；同时在广泛的市场调研基础上，联合研发部筛选出有市场前景的产品，进行研发和试生产，成功完成量产后，以技术营销的形式向现有客户及潜在客户推介产品、建立合作、达成销售。

公司与和辉光电、武汉华星采用寄售模式，即按照需求量提前半个月至一个月将货物运至客户指定保管地点，保管期间未领用的货物所有权均不转移，且约定寄存商品的管理机制和保管、灭失等风险承担机制，如买方保管不善造成货品毁损、灭失的，由买方承担损害赔偿责任。每月月末，客户与公司对账结算，将当月质检合格并经生产领用货物的结算单以官方邮件形式传递给公司，双方确认无误后，其商品所有权上的主要风险和报酬转移，公司即确认销售收入。

有机发光材料的销售流程图如下：

蒸发源设备

公司目前的蒸发源订单均采用直接面对终端客户的直销模式，均通过招投标程序取得订单。公司根据线性蒸发源设备招投标公告，按照要求准备投标申请、资格证明、产品技术介绍、报价单等招投标文件，按期投标。经过一系列竞标工作后，公司若中标成功，即可与客户正式签署合

同。公司按照客户要求发货，并为客户安装调试，客户对其查验后，按约定付款。公司同时为客户提供售后技术支持及售后配件更新等服务。蒸发源的销售流程图如下：

2.采购模式有机发光材料公司有机发光材料的原材料采购主要为生产、研发部门根据生产、研发的实际需求，向采购部门提交原材料采购申请单，采购部门向供应商进行询价、议价和比价，综合考虑供应商的产品质量、库存情况、物流能力及报价等情况，对于单品达到一定采购金额以上的编制采购确认单，经申购部门经理、采购部门经理和总经理审批后进行采购，执行签署合同、入库、报账、付款等工作。

原材料到货后，采购部、质检部、仓储部门将共同验货。采购部向质检部提交原料（产成品）入库检查单，初检检验合格后，取样再进一步检测，检测合格后由仓储部门完成原材料或产成品入库。

公司对主要供应商采用合格供应商认证制度。采购部对潜在供应商进行前期调查，对其生产条件、生产规模、市场信誉等情况进行初步评价，初评通过后通知供应商送样。样品经质检部门检测合格后，公司将进行小批量试验生产。采购部组织申购部门及质检部，对通过小批量试用与评估的供应商开展稽核，稽核通过后纳入公司合格供应商名录。公司对合格供应商进行定期稽核评价。

蒸发源设备

公司蒸发源设备相关零部件的采购主要采用外协加工模式。根据生产、研发实际所需，采购部门将相关部件技术资料提供给外协生产商进行试生产，在符合公司质量标准的前提下，综合考虑价格、付款条件、货物交期、服务等因素选定外协生产商。公司按照客户订单所需，向各外协生产商下发各相关部件外协加工订单。外协生产商生产的各外协部件经公司检验合格后入库。公司对外协加工供应商采取合格供应商认证制度，定期对合格供应商进行稽核评价。

对于公司提供原材料（主要为钛合金等价格较高的原材料）、外协厂商仅负责加工的订单，双方以加工费的形式结算；对于外协厂商料、工、费全包的订单，双方以原材料采购的方式结算。

公司蒸发源设备生产中涉及为外协厂商提供的主要原材料的采购，以及组装各部件所使用的少量成品部件（比如螺丝等标准辅助件）的采购，采购模式与有机发光材料生产所涉的采购模式相同。

公司开展采购的具体流程图如下：

3.生产模式

有机发光材料

公司有机发光材料生产主要采用“以销定产+安全库存备货”的生产模式。公司坚持以市场为导向的生产模式，根据已有订单及对市场需求预判，安排生产计划并实施。具体而言，市场部将客户订单、潜在客户产品要求提交至生产计划部，生产计划部根据订单向生产部门下达生产任务，生产部门根据产品类型及生产线的使用情况组织安排生产。在此期间，采购部负责原材料采购；质检部负责质量检测；仓储部门负责原材料和产品的存储及收发；行政部提供后勤服务；生产计划部统筹营销、生产、后勤保障等综合信息，对生产计划的实施情况进行全程跟踪，确保生产按计划完成。

公司有机发光材料业务的生产流程如下图所示：

蒸发源设备

公司蒸发源设备相关零部件的生产主要采用“以销定产+外协加工”的生产模式。公司根据订单需求，对产品及各部件进行设计，向选定外协生产商提供各部件的技术资料，并签署保密协议或约定保密条款以确保核心技术的安全性。对于部分外协订单所需的关键原材料由公司采购。在外协生产过程中，公司派驻技术人员对外协厂商的定制生产进行技术指导与生产监督，开展严格

的产品品质管控工作，同时督促外协厂商按期完成生产任务。定制部件到货后，公司对各外协部件逐一进行严格检测，对验收合格的各外协部件按照指定的技术规格、参数等进行组装、焊接及测试等，并对关键核心部件采用“防拆卸”措施以防止逆向仿制。公司确定产品已达到标准并经质量检测合格后，向客户配送产品。公司负责蒸发源应用于客户面板产线的安装、调试工作，同时提供售后技术支持及配件更新等服务。

公司蒸发源设备业务的生产流程如下图所示：

4.研发模式随着OLED产业在国内的兴起，公司不断加大研发投入，先后通过国家级企业技术中心、省级工程实验室、省级重点实验室、省级国际联合研究中心、院士专家工作站及博士后科研工作站等开发平台的考核认证，同时在日本和韩国成立了研究开发机构，引入多名行业权威专家，第一时间掌握前沿的技术成果与市场动向，及时引进先进的设计理念和成熟的技术方案，建立国际一流的研发体系和人才培养模式，以不断提升公司的研发实力。公司已与日本半导体能源研究所等国内外企业及科研机构开展专利许可合作，目前已形成以自主研发、外协研发、合作开发为核心的创新主体，同时形成了研发、生产、市场一体化自主创新机制，建立了“国产化”、“市场化”、“产业化”的开发理念。公司研发模式具体情况如下：

（1）自主研发公司研发主要以市场为导向，研发人员通过大量文献分析和市场调研，开发前沿的材料结构或设备工艺，对符合立项标准的项目进行立项申请，编制研发项目预算，履行公司内部逐级审批流程，立项通过后进行研发试验或研发设计。

有机材料研发主要集中在研发部和项目办，生产、质检也承担了部分研发任务。项目办和研发部主要负责研发项目立项、推进产品开发进程、有效开展专利申报与维护、项目申请等工作；质检部专职人员具体负责研发项目涉及的测试、检测及性能分析等工作；生产部主要针对有机材料的生产工艺的合成、提纯等工艺过程进行开发和优化，同时开展部分材料的研发任务。

蒸发源设备主要集中在研发部和质检部。研发部根据行业发展和市场需求，对研发项目立项、推进产品开发过程、有效开展专利申报与维护、项目申请等工作；质检部负责研发项目的测试、检测等工作。

自主研发流程图如下：

（2）合作及外协研发公司和科研院校、客户及OLED行业内其他公司进行充分地技术交流、合作开发，不断提升创新能力。公司与科研院校、同行业其他公司的合作研发主要是合作完成国家和地方的项目课题，公司根据约定的研发目标推进研发工作，完成研发任务。在与客户合作研发时，存在受托完成研发项目及共同研发等情形。双方首先进行研发协商，明确研发目标、研发周期和研发成果的权利归属等合作事宜，就权利义务关系达成一致后，签订合作研发协议，根据协议进行合作研发。

同时，公司坚定践行与世界同行的研发理念，聘请海内外专家扩充研发团队，充分借鉴外籍专家在日本、韩国等行业龙头企业在材料、器件、设备开发等方面的成功经验，同时结合国内材料设计和导入的内在需求，探索出一条适合奥来德的研发路径。

研发流程图如下：

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）发展阶段

OLED材料和设备分别属于OLED产业链的上游原材料和制造设备领域，主要受OLED产业发展情况影响。OLED技术优势明显，下游应用广泛，而中国目前是全球最大的OLED应用市场和面板生产基地。根据研究机构TrendForce数据显示，2023年，中国OLED面板产能全球占比为43.7%，而韩国全球占比为54.9%，中国OLED面板产能全球市占率正在实现对OLED面板全球第一的快速追赶。随着5G、物联网等多重因素叠加，中尺寸IT及车载市场OLED渗透率逐步提升，京东方等面板厂商已布局高世代OLED产线。总体而言，国内OLED产业不断发展，带动了上游OLED材料、设备和相关技术的发展，推动了OLED配套产业的国产化进程。国内上游的材料和设备厂商经过多年研发投入，技术水平快速发展，已具备一定的竞争实力。目前国内已经初步建立了OLED材料和

设备的供应链体系，随着京东方、天马、维信诺、华星光电等面板企业大量释放产能，推动了国内材料及设备厂商的快速发展。

（2）基本特点有机发光材料方面，由于技术壁垒较高，大部分生产厂商集中于OLED中间体和前端材料（粗品），行业内能够独立开发终端材料的公司较少，随着国内OLED产业的兴起，该领域的竞争程度逐渐加大。目前生产厂商主要还集中在国外知名材料厂商，包括美国陶氏、日本JNC等公司。国内材料厂商近些年不断加大研发投入，努力缩小与国外的技术水平差异。

从技术实力、技术指标来说，有机发光材料终端材料生产企业入围下游OLED面板厂商供应链体系的品种，要经过面板厂商样品试验、产线测试等多道试验或检测程序，并且与国内外材料厂商进行竞争，一旦入围其合格供应商范围之内，并形成批量供货，能够表明其产品在品质、性能等方面与竞争企业无较大差异。目前国内终端材料公司的产品可以达到面板厂商对材料指标的要求。

OLED设备属于典型的技术密集型行业，技术壁垒很高。近年来，随着新型显示产业进入成熟发展期，全球新型显示产业设备进入快速发展阶段。其中蒸镀设备是AMOLED特有的专用设备，在整个蒸镀系统中，蒸发源是蒸镀设备的核心部件，对材料的蒸镀效果、面板良品率起到决定性的作用。目前，由于只有韩国和中国大陆有较大规模的OLED面板产线，因此韩国和中国大陆地区的蒸发源企业更具竞争实力。

（3）主要技术门槛

有机发光材料：

有机发光材料的设计和生产涉及量子化学、物理学、光学、材料学、有机合成化学等知识，需要交叉型的学科知识来设计分子结构，同时须具备分析化学、品质管控和知识产权相关经验合成高纯度的目标产物。并且须通过器件验证，对验证器件技术、设备与环境具有很高的要求。同时，有机发光材料的验证要经过样品、小试、中试、小批量供货、批量供货等五个阶段，从验证到进入产线体系约需要1年左右，到真正批量供货需要2~3年左右，认证周期较长。因有机发光材料使用寿命在1~2年左右，更新迭代速度快，公司要投入大量的研发资源，匹配下游面板厂商的需求。

目前国外厂商占据有机发光材料的大部分市场份额，随着OLED技术应用场景的增加、电子产品的更新换代，终端需求增长将带动有机发光材料市场继续增长，市场需求的推动和发光材料技术的快速发展为国内有机发光材料企业提供了有利的发展机会。公司从事有机发光材料研发生产的时间较早，在该领域具备技术和经验优势，产品质量获得客户和市场认可，并与客户保持密切的行业技术交流。未来公司将进一步加强与客户的协同合作，保持研发投入，加速产品的升级换代，在与客户稳定合作的基础上进一步扩大市场份额。

蒸发源设备：

线性蒸发源为OLED蒸镀工艺中的核心技术设备。大部分专利和核心技术被国际知名厂商掌握。公司经过多年研发投入，目前能够自主生产蒸发源设备。蒸发源设备完全打破了国外的技术壁垒，实现了技术领先，解决了国内6代AMOLED产线的“卡脖子”技术问题。目前国际范围内，也只有极个别企业能够开发和产业化应用于高世代的高性能线性蒸发源，奥来德是唯一的国内企业。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

公司深耕光电材料行业18年，以解决“卡脖子”技术和推进“国产化”替代为使命，聚焦OLED，坚持走“专精特新”发展道路。目前公司的OLED材料、蒸发源产品已应用于各大主流面板厂商，处于行业优势地位。在有机发光材料方面，经过多年的行业积累与发展，公司已成为国内少数可以自主生产有机发光材料终端材料的公司，是行业内技术先进的OLED有机材料制造商。此外，在封装材料及PSPI材料等“卡脖子”产品上，公司勇于突破国外厂商的专利壁垒，进行自主研发，已实现供货。在蒸发源设备方面，国内面板厂商已进行招标采购的6代AMOLED线性蒸发源大多来自于奥来德，同时，公司基于较强地比较优势，在原有产线改造工作中取得新进展，之前没有使用公司蒸发源产品的厂商（绵阳京东方）在产线技术改造时选择公司的蒸发源产品，充分体现了公司产品的先进性和综合竞争力。公司在该领域打破了国外垄断，成功实现了自主研发、产业化和进口替代。同时，公司根据行业发展方向，进行前瞻性布局，进行了G8.5（G8.6）高世代蒸发源的技术开发和储备，目前已完成高世代蒸发源的开发，正在进行性能及参数测试。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

有机发光材料按发光机理经历了三代演变：第一代荧光发光材料由于其较低的激子利用率已经很少应用；第二代以重金属配位化合物为主的磷光发光材料自从发现沿用至今，且在不断加大蓝光磷光材料的研发力度，其中UDC、三星等均取得较大突破，有望在2025年实现蓝光磷光材料的量产；被誉为第三代发光材料的热延迟荧光（TADF）材料以较低的生产成本和较高的激子利用率一直是研究热点材料，然而因其较差的寿命表现和色纯度问题迟迟不能进行产线应用；研究人员结合磷光材料和TADF材料的优势，提出了“敏化”策略，也被称为第四代发光材料。其特点是在主体和客体之间加入“敏化”层，而作为敏化层的结构可以是TADF材料，也可以是磷光材料，起到能量传递桥梁的作用。目前以德国的Cynora公司，日本的Kyulux公司为主。

从显示技术发展来看，OLED在电子产品、商业、交通、工业控制和医疗等领域不断拓展使用边界，为新产业和新业态的崛起开辟了广阔的空间。新技术及未来发展趋势包括但不限于以下几个方面：

（1）Micro-OLED以半导体技术和OLED技术相结合，采用了将驱动电路直接集成在单晶硅基板上的技术，减少了屏幕整体厚度。同时，像素间距可做到几微米级别，整体像素密度提高。因此，实现了更轻、更薄、能耗更低及像素密度更高的技术效果。Micro-OLED市场方向明确，应用直指AR/VR显示领域，开创全新的用户体验模式，将是未来十年推动AR/VR和其他人机设备的重要推手。目前，苹果的VisionPro头显销量依然在快速增长，众多显示厂商在争夺Micro-OLED

新一轮市场红利。韩国三星显示将其定位为重要的显示技术路径，正全面加快布局，国内的诸多显示企业也争相布局。

（2）QD-OLED结合了量子点和OLED显示技术，不同于传统OLED，该技术以蓝光为主，红、绿色的量子点用色彩转换层实现显示，采用单色光源可有效解决传统三色像素点老化而产生的烧屏问题。同时，色彩纯度更高，显示效果比原始OLED屏更好。未来，通过尺寸的多样化，QD-OLED应用领域将扩大到医用显示、商业显示等专业领域。

（3）钙钛矿电池为第三代高效太阳能电池，在OLED与钙钛矿相结合的技术中，钙钛矿作为发光层的替代材料，可提高显示器件的性能表现。更值得关注的是，OLED与钙钛矿技术的发展注重环保和可持续发展，推动绿色制造和循环利用。未来随着工艺技术的不断改进，生产成本可能会降低，将使这项技术更具竞争力。

（4）VLC（VisibleLightCommunication）是一种利用可见光通信传输数据的技术,与OLED显示技术相结合，在数据传输速度和稳定性方面具有独特优势。随着5G时代的到来，世界进入了全新的“信息时代”，显示技术作为信息产业的重要构成部分，将成为重要的通信方式之一。其次，该技术在室内定位和导航方面也具有巨大潜力。通过利用OLED面板发射可见光信号，并通过接收端设备进行解码和定位，可以实现室内精准定位和导航功能，打造智能家居系统，提升家居生活的便捷性和智能化水平。不仅如此，两项技术的结合还可以应用于无线电源传输领域。通过利用可见光传输能量的特性，可以实现对电子设备进行无线供电，从而减少电池更换频率、提高设备使用便利性。

从产线世代发展看，目前OLED面板产线以6代AMOLED产线为主，随着高性能OLED显示屏在笔记本电脑、照明等领域的应用需求，OLED显示技术的发展日趋成熟，韩国三星和中国京东方已启动高世代AMOLED产线建设，未来将形成6代线与8.5代线为主流的产线格局。

从面板制备方法看，鉴于RGB技术可以实现高分辨率、高清晰度的显示优越性，是未来高世代线比较理想的技术发展方向。除了高世代蒸镀线的建设，OLED喷墨打印技术在大尺寸面板制备中也具有潜在成本优势，TCL华星已启动喷墨打印产线建设。另外，随着OLED在IT和车载显示的应用，叠层器件结构的解决方案逐渐被各面板厂商所采用，目前国内各大厂商也在积极筹划叠层结构的量产准备。

此外，维信诺发布的ViP(VisionoxintelligentPixelization)技术，为显示行业带来了颠覆传统OLED制造工艺的革命性新技术，技术核心在于无精细金属掩膜版。该技术可以显著提高AMOLED产品性能，推动AMOLED产业进入下一个阶段。

面对行业发展趋势，公司已不断加大研发投入，持续更新知识和技术储备，并积极开拓新产品种类，进一步增强公司的研发实力与盈利能力，实现公司的可持续发展。

(四)核心技术与研发进展

1.核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况在有机发光材料方面，公司自2005年成立以来，一直致力于电致发光材料的研发工作。公司形成了比较完善的研发机制，建立了稳定的研发团队，积淀了较为深厚的研发技术经验。公司产品研发从对基础发光材料研发到针对性地研制OLED有机发光材料，产品结构从简单的中间体、前端材料到技术壁垒较高的终端材料，产品种类从少数品种到覆盖发光功能材料、电子功能材料、空穴功能材料等多品种。

公司运用产品结构设计、生产工艺优化及品质管控等多方面的核心技术提高产品性能，增强产品竞争优势。公司拥有的核心技术成果均为自主研发取得、权属清晰，现有技术成熟且已广泛应用于产品批量生产中。

公司基于自身深厚的研发基础和转化能力，在封装材料及PSPI材料上打破了国外企业的技术垄断，推动公司研发成果的转化落地。目前，公司自主研发的封装材料及PSPI材料已为产线供货，将进一步打开国产化替代的市场空间。蒸发源设备方面，公司的蒸发源核心技术成果均为自主研发取得、权属清晰，技术已应用于批量生产。目前，公司生产的6代AMOLED线性蒸发源成功打破国外垄断，实现了进口替代。

公司蒸发源产品的技术资料是公司的绝密文件，在外协加工过程中，公司仅对外协厂商提供各个局部部件的技术资料并注意保密工作。公司对于产品的设计、品质管控以及对各加工件组装、焊接、测试、调试等技术附加值较高的工序，均自行完成。

能量，使之与传输层匹配，调控发光层的载流子的平衡和复合区，实现发光波长的调节以及载流子的有效利用，提升材料的发光性能，抑制绿光材料的聚集猝灭，改善器件的发光效率和稳定性。

国家科学技术奖项获奖情况

□适用√不适用国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况

√适用□不适用

2.报告期内获得的研发成果公司持续进行技术创新，报告期内，共申请发明专利83件，授权发明专利93件。报告期内获得的知识产权列表

3.研发投入情况表

单位：元

研发投入总额较上年发生重大变化的原因

□适用√不适用研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明

□适用√不适用

4.在研项目情况

√适用□不适用

单位：万元

情况说明不适用

5.研发人员情况

单位:万元币种:人民币

研发人员学历结构

研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响

□适用√不适用

6.其他说明

□适用√不适用

三、报告期内核心竞争力分析

(一)核心竞争力分析

√适用□不适用

1.技术研发优势公司属于技术导向型企业，报告期末共有研发人员110名，占员工总人数的24.28%。报告期内研发投入为12,222.88万元，占营业收入的23.63%。核心技术水平和产品优势是公司的核心竞争力。

公司是国内最早的OLED终端材料公司，积累了丰富的材料研发，生产，品质管控等经验，承担了国家工信部、科技部等多个重点项目。同时公司逐年加大研发投入，不断完善技术开发软硬件条件，践行海纳百川的用人理念，充分利用日韩两个海外开发机构的人才、技术、产业、信息优势，协同与下游面板厂商的技术互动，践行自主研发、合作开发、外协研发等多种研发模式，

建立健全了包括材料设计开发平台、理论模拟平台、器件表征平台、专利分析平台等全流程、全方位的研发体系。公司拥有多项自主研发的核心技术成果进入产线应用，公司在有机发光材料研发、生产方面拥有丰富的经验和成熟的技术，拥有多项自主研发的核心技术成果，可自主生产多种类有机发光材料终端材料，其性能和质量达到较高水平，能够满足客户的不同需求，为客户提供定制化服务。公司在封装材料及PSPI的研发和生产方面，积累了丰富的开发经验，打破了国外企业的技术垄断，已实现供货。

公司生产的蒸发源已应用于有机蒸镀设备中，运行情况良好，实现了蒸发源这一核心组件的国产化。

公司将不断加大研发投入，持续更新知识和技术储备，并积极开拓新产品种类，进一步增强公司的研发实力与盈利能力，实现高质量发展。

2.产品质量控制优势

公司的核心产品为OLED材料和蒸发源，均直接应用于OLED面板制造。材料的质量决定了面板的性能，蒸发源的质量决定了材料蒸镀的效果，二者都对面板产出的良品率具有决定作用。

公司自成立以来就非常重视质量管控，在质量管控方面投入了大量的人力、物力、财力。公司吸取海外优秀企业的先进品质管理理念，内部设立了质量检测部门，从供应商、原材料、半成品到产成品，实现质量检测全流程覆盖，以确保产品品质的稳定性。截至目前公司未出现过质量纠纷问题，客户对公司产品质量的满意度较高。

3.管理团队优势

公司核心管理团队长期从事OLED材料和蒸发源的研发、生产和销售，多年的研发工作经历使他们对国内外OLED材料和蒸发源的技术优势、功能特点等有着深入的研究，对技术发展趋势具有较强的领悟能力和把握能力，对于整个行业的发展、企业的定位都有着较深刻的认识，形成了科学合理的公司发展战略和经营理念，有利于公司在市场竞争中赢得主动权。公司主要管理经营团队成员均在公司工作多年，并持有公司股份，对公司有着很高的忠诚度，具有高度稳定性，能够最大限度地发挥自身优势，有利于公司的长远发展。

4.品牌声誉优势

公司在国内较早开始研发和生产有机电致发光材料，在发光材料行业深耕多年，又在国内成功研发并生产6代AMOLED线性蒸发源设备，打破国外垄断。自成立以来，公司一直坚持技术研发，致力于为客户提供具有竞争力的产品和完整配套服务方案，凭借产品质量、技术创新能力和配套服务能力，积累了丰富的客户资源和良好的市场口碑。

(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施

□适用√不适用

四、风险因素

(一)尚未盈利的风险

□适用√不适用

(二)业绩大幅下滑或亏损的风险

□适用√不适用

(三)核心竞争力风险

√适用□不适用

1.知识产权风险公司所处行业属于技术密集型行业，知识产权对公司的业务发展起到至关重要的作用。如果公司后续发展中出现专利申请失败、知识产权遭到第三方侵害盗用、第三方对公司知识产权提出诉讼等情形，将会对公司的生产经营和技术研发创新造成不利影响。

2.核心技术泄密及核心技术人员流失的风险技术实力和技术人员是公司所属行业的核心竞争力。如果公司出现技术人员违反职业操守或离职等原因导致泄密核心技术，将对公司主要产品的核心竞争优势造成冲击。同时，公司的核心技术人员若流失严重，对生产经营和市场竞争力将带来负面影响。

(四)经营风险

√适用□不适用

1.技术升级迭代及技术研发无法有效满足市场需求的风险在显示领域升级迭代的过程中，若公司产品技术研发创新跟不上市场对产品更新换代的需求或持续创新不足、无法跟进行业技术升级迭代，可能会受到有竞争力的替代技术和竞争产品的冲击，将导致公司的产品无法适应市场需求，从而使公司的经营业绩、盈利能力及市场地位面临下滑的风险。

2.蒸发源业务客户、订单集中度较高及未来业务获取难以持续的风险公司产品蒸发源设备用于6代AMOLED面板生产线，每条生产线根据设计产能不同，所需蒸发源数量有所差异。公司自2018年开始产生蒸发源业务收入，报告期内，蒸发源业务收入为1.99亿元，占公司主营业务收入的比例为38.53%，因蒸发源产品均为各大面板企业投资6代AMOLED面板生产线使用，报告期内公司蒸发源业务的客户较为集中。根据已公布的面板企业投资计划，在2024年以前，各大面板企业的6代AMOLED产线建设处在爆发期。但由于面板企业建设产线具有一定周期性，如在某些年份面板企业投资减少或出现空闲期，将导致公司的蒸发源业务收入出现下滑；同时，若面板企业在2024年以后的后续规划产线减少，蒸发源的需求会相应减少，将会对公司设备类订单的连续性有所影响。此外，因公司客户较为集中，如公司主要客户经营状况不佳或公司无法及时满足客户需求等原因，导致主要客户对公司蒸发源产品的需求量降低，进而对公司的经营业绩产生不利影响。

3.蒸发源产品部分核心原材料依赖进口的风险因国内相关生产工艺暂时无法满足公司蒸发源产品部分配件的工艺要求，目前公司蒸发源产品所使用的原材料中因瓦合金和加热丝来自进口。其中因瓦合金用于非核心配件生产，有不同国家的不同厂商可供应，而加热丝系核心配件之一且目前能够满足公司产品需求的厂商比较单一，

若因不可抗力导致公司无法进口上述原材料或相关厂商停止向公司供货，同时国内仍无其他供应商可提供符合产品需求的原材料，蒸发源产品将面临无法保证目前产品品质或无法顺利完成生产的情形。

(五)财务风险

√适用□不适用

1.存货管理风险公司存货主要由原材料、半成品、库存商品等构成。公司2020年末、2021年末、2022年末和2023年末，存货账面价值分别为19,076.49万元，21,300.03万元、22,496.21万元和23,892.00万元，公司每年末充分考虑存货跌价准备的影响。若未来市场环境发生变化、竞争加剧或技术更新导致存货过时，使得产品滞销、存货积压，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利影响。

2.应收账款发生坏账的风险公司2020年末、2021年末、2022年末和2023年末应收账款分别为6,243.72万元，9,800.28万元、14,650.54万元、21,153.44万元；公司期末应收账款逐年增长，主要受销售规模逐年增长，以及所处行业的特点、客户结算模式等因素的影响。公司主要客户为面板制造商，实力雄厚、信誉良好、坏账风险较小，但如果未来客户信用状况发生恶化，不能及时收回或发生坏账，将会对公司业绩造成不利影响。

(六)行业风险

√适用□不适用

1.OLED行业波动及市场竞争加剧的风险从产线世代发展看，目前OLED面板产线以6代AMOLED产线为主，随着技术的发展，将向更高世代的AMOLED产线发展，形成6代线与8.5代线为主流的产线格局，但如6代线的面板出货量未达预期或8.5代线建设进度未达预期，将影响面板厂商对公司蒸发源设备及材料的需求，进而对公司的经营业绩产生不利影响。随着有机发光材料终端产品的国外部分核心专利陆续到期，对于国内材料厂商而言，降低了专利门槛，业内公司可直接应用到期专利技术以及在此基础上研发布局新的专利成果，将会吸引国内企业的进入；再者随着OLED市场需求的增长，也将吸引新的厂商进入，国内企业陆续进入OLED行业；此外下游面板厂商也开始向上游有机发光材料进行业务布局。以上因素会导致有机发光材料行业的竞争对手逐步增多，市场竞争将进一步加剧，产品销售价格将会受到影响，可能会影响公司经营业绩。

(七)宏观环境风险

√适用□不适用

公司处于OLED行业的上游环节，经营业绩受下游面板厂商的投产计划及OLED显示行业的市场景气度等多方因素影响。如下游面板厂商的投产进度及OLED显示行业市场规模的增速放缓，公司未来发展的不确定性和风险也将随之增加。

(八)存托凭证相关风险

□适用√不适用

(九)其他重大风险

□适用√不适用

五、报告期内主要经营情况

报告期内，公司实现营业收入5.17亿元，同比增长12.73%；其中有机发光材料实现营业收入3.18亿元，同比增长49.42%，蒸发源设备实现营业收入1.99亿元，同比下降19.01%；综合毛利率为56.46%；归属于上市公司股东的净利润为1.22亿元，同比增长8.16%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为7,551.19万元，同比下降5.31%。

(一)主营业务分析

1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位：元币种：人民币

营业收入变动原因说明：主要系报告期内公司积极开拓有机发光材料市场，使得有机发光材料业务收入较上年增长49.42%所致。营业成本变动原因说明：主要系报告期内随着营业收入增长而营业成本增加所致。销售费用变动原因说明：主要系报告期内公司市场咨询费用及赠送客户测试样品费用增加所致。管理费用变动原因说明：主要系报告期内公司职工人数增加导致职工薪酬增长及在建工程转固导致折旧摊销费用增加所致。财务费用变动原因说明：主要系报告期内利息收入减少所致。研发费用变动原因说明：主要系报告期内加大研发投入，研发材料及动力投入增加，及研发用设备折旧金额增加所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内销售收入增长及销售回款增长所致。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内用于现金管理购买的银行理财产品减少所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内向特定对象发行股票收到募集资金所致。本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用√不适用

2.收入和成本分析

√适用□不适用本报告期内公司实现主营业务收入5.17亿元，主营业务成本2.25亿元，具体情况如下：

(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明

报告期内公司准确把握市场机遇，加大市场开发力度，积极开拓有机发光材料市场。其中有机发光材料业务销售收入同比增长49.42%，毛利率增加13.35个百分点；蒸发源设备业务销售收入同比减少19.01%，毛利率基本保持稳定。

公司销售客户主要来源于境内，报告期内境内销售收入占主营业务收入的99.27%；公司销售模式主要采取直销模式，通过直接与客户对接，有利于更好了解市场行情，为客户提供优质产品和服务。

(2).产销量情况分析表

√适用□不适用

产销量情况说明

有机发光材料产销量及库存量指公司自制产成品数量，不包含外购直销数量、研发自用数量及内部交易数量，期末库存量不含发出商品数量。报告期内销售量比上年增长43.91%，主要原因是有机发光材料销售收入同比增长49.42%，使得销售量同比上涨。

蒸发源设备报告期内生产量较上年增长44.44%，主要原因是公司蒸发源业务采用以销定产的方式安排生产计划，根据在手订单及合同约定安排生产，报告期内生产量增长系2023年生产订单数量高于2022年度所致。

(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况

□适用√不适用

(4).成本分析表单位：万元

成本分析其他情况说明

有机发光材料公司有机发光材料主营业务成本包括外购商品直销、直接材料、辅助材料、直接人工和制造费用。其中，直接材料为成本主要组成部分，2023年和2022年分别占有机发光材料总成本的

70.47%和78.92%。报告期内公司有机发光材料主营业务成本直接材料占比下降8.45个百分点，主要原因为报告期内公司生产部门通过工艺优化降低原材料消耗率，原料投入降低及部分原材料价格变动导致直接材料占比下降。直接人工、辅助材料和制造费用为分摊费用，比例上升主要原因为报告期内公司产品产量增加导致人工及设备等投入增加。外购商品为公司采购入库未经生产车间加工而直接对外销售的材料，其成本金额中不含公司投入的材料及人工、制造费用等。由于外购商品销量上升，导致其外购商品营业成本金额增加。

蒸发源设备蒸发源的主营业务成本构成包括直接材料、直接人工、委外加工费用及制造费用。报告期内直接材料、委外加工费占比变化不大；直接人工占比上升2.72个百分点，主要是因为本期销售的42台产品里有两套高温蒸发源，属于技术更新产品，耗用工时较多增加了人工成本比例，制造费用占比下降3.2个百分点主要是部分摊销费用在本期已摊销完毕，制造费用总额减少所致。

(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化

√适用□不适用

2023年6月，公司与韩国TreeEL公司共同设立吉林德瑞达科技有限责任公司，注册资本

300.00万元，公司持股比例70%，截止资产负债表日，双方尚未完成实缴。

2023年6月，公司设立全资子公司吉林奥来德长新材料科技有限公司，注册资本6,000.00万元，2023年7月4日已完成实缴，公司于2023年7月将其纳入合并报表范围。

(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□适用√不适用

(7).主要销售客户及主要供应商情况A.公司主要销售客户情况

√适用□不适用前五名客户销售额44,233.20万元，占年度销售总额85.51%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0%。公司前五名客户

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形

√适用□不适用其中厦门天马显示科技有限公司为本期新增客户。B.公司主要供应商情况

√适用□不适用

前五名供应商采购额11,365.02万元，占年度采购总额29.52%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。公司前五名供应商

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形

√适用□不适用江苏雄山建设工程科技有限公司、江苏省工业设备安装集团有限公司、昆山麦普恩精密组件有限公司，为本报告期新增前五名供应商，采购额分别为2,706.81万元、2,610.67万元、1,438.25万元。

3.费用

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

4.现金流

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用√不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用□不适用

1.资产及负债状况

单位：元

其他说明

（1）主要系结构性存款到期赎回所致。

（2）主要系报告期内销售收入增加所致。

（3）主要系报告期内收到客户银行承兑汇票所致。

（4）主要系报告期内公司与部分供应商已完成结算所致。

（5）主要系报告期内收回部分款项所致。

（6）主要系报告期内在建工程项目投入增加所致。

（7）主要系报告期内子公司购买土地使用权及新增自制无形资产所致。

（8）主要系报告期内加大项目开发投入所致。

（9）主要系报告期内公司归还工商银行短期借款5000万元并向中国进出口银行借款6000万元

所致。

（10）主要系报告期内支付商业承兑汇票所致。

（11）主要系报告期内随着销售订单增长，原材料采购增加所致。

（12）主要系报告期内项目验收确认收入所致。

（13）主要系报告期内缴纳上一年度企业所得税所致。

（14）主要系报告期内应支付给相关人员的款项尚未支付完毕所致。

（15）主要系报告期内偿还借款所致。

（16）主要系报告期内预收客户材料款增加，导致计入其他流动负债的税费增加所致。

（17）主要系报告期内房屋租赁合同到期后续签所致。

2.境外资产情况

√适用□不适用

(1)资产规模其中：境外资产9,723,932.23（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为0.44%。

(2)境外资产占比较高的相关说明

□适用√不适用

3.截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

4.其他说明

□适用√不适用

(四)行业经营性信息分析

□适用√不适用

(五)投资状况分析对外股权投资总体分析

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

1.2022年，公司以自有资金对苏州盛山维晨创业投资合伙企业（有限合伙）投资，投资总额为1,000万元，首次出资50%（500万元），首次出资款已于2022年1月17日实缴。第二次出资50%（500万元），第二期出资款已于2023年8月7日实缴。

2.2023年6月，公司与韩国TreeEL公司共同设立吉林德瑞达科技有限责任公司，注册资本300.00万元，公司持股比例70%，截止资产负债表日，双方尚未完成实缴。

3.2023年6月20日，公司以自有资金设立吉林奥来德长新材料科技有限公司，持股比例为100%，长新材料注册资本为6,000万元，已于2023年7月4日实缴。

4.2023年12月6日，公司第四届董事会第三十九次会议、第四届监事会第三十次会议审议通过了《关于调整对外投资主体的议案》，公司与参股公司上海显光芯工业软件有限责任公司现有股东及共青城辰芯投资合伙企业设立长春显光芯工业软件有限责任公司，长春显光芯设立后，收购上海显光芯100%股权，并由长春市股权投资基金管理有限公司对长春显光芯进行增资。长春显光芯收购上海显光芯100%股权后，公司长期股权投资对象由上海显光芯变更为长春显光芯，上述过程涉及调整对外投资主体，不涉及新增投资额。

1.重大的股权投资

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

2.重大的非股权投资

√适用□不适用

2023年8月，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》。同意全资子公司吉林奥来德长新材料科技有限公司与长春市规划和自然资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》，长春市规划和自然资源局向奥来德长新出让135870.00平方米宗地面积，用于工业项目建设，其中，项目固定资产总投资不低于67935万元。

3.以公允价值计量的金融资产

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

证券投资情况

□适用√不适用衍生品投资情况

□适用√不适用

4.私募股权投资基金投资情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

其他说明无

5.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况

□适用√不适用

(六)重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用□不适用

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

六、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用□不适用

随着消费电子产品的升级，作为新一代显示技术的OLED成为市场热点，终端设备的应用场景日益广泛。显示产品向着更大尺寸方向发展，同时中大尺寸器件结构方式也在向叠层器件方面转变。经过多年的发展及投资，目前全球OLED产能主要集中在中国、韩国。随着OLED中大尺寸产品趋势显现，以京东方为首的国内面板厂商积极布局8.6代生产线，进一步完善产线结构。但与此同时，部分关键材料与核心装备仍旧需要依赖进口，产业上下游发展不够协调。

材料方面，终端材料是OLED面板的核心组成部分，在OLED面板成本中占据20%左右的份额，因技术、专利壁垒较高，核心专利主要集中在海外少数厂商，随着专利到期及国内材料厂商的研发进展，国内终端材料厂商凭借着优质的产品性能质量及价格优势，实现了部分材料在下游面板厂商的量产应用。同时，各大面板厂商也不断释放材料国产化替代的需求，国内材料市场空间巨大。

封装材料及PSPI作为OLED材料中的核心材料，高度依赖韩国和日本进口，随着国内材料厂商的研发突破和技术进步，将加快其国产化替代进程。

设备方面，蒸镀工程段的主要关键设备由日本、韩国等公司生产提供，国产替代空间广阔。随着京东方在成都建设全国首条、全球第二条第8.6代AMOLED显示器件生产线，拉开了国内面板厂商对高世代产线的投资序幕，与此相对应蒸镀段的设备价值量有望随之提升。

钙钛矿电池作为第三代高效太阳能电池，在OLED与钙钛矿相结合的技术中，钙钛矿作为发光层的替代材料，可提高显示器件的性能表现，同时，钙钛矿技术注重环保和可持续发展，可推动绿色制造和循环利用。未来随着工艺技术的不断改进，生产成本可能会降低，将使这项技术更具竞争力。

随着苹果首款MR头显设备VisionPro发售，将催生新兴显示需求，硅基OLED产业有望进入发展快车道。

公司作为国内OLED材料、设备领域的代表性企业，将牢牢把握产业链发展机遇，坚持创新驱动，加速产品迭代，以保持强劲的增长动能。

(二)公司发展战略

√适用□不适用

公司秉承“脚踏实地、勇于创新”的核心价值观，肩负“振兴民族光电产业”的发展使命，共创“在新型显示行业创造核心价值”的企业愿景，以光电产业的快速发展为契机，致力于成为中国光电产业的领先企业。公司将始终以技术研发为核心、以市场需求为导向、以对标国际为经营理念，海纳百川广纳人才，在新型显示行业深耕细作，实现产业上下游多产品联动发展，努力将

公司打造成为“国内领先、世界一流”的OLED关键有机发光材料与核心配套设备的制造商。公司现阶段重点发展方向仍将聚焦于OLED关键材料及核心配套设备方面。

在有机发光材料业务领域，公司一方面将对现有主营产品深入开发，实现技术突破，以完善OLED材料体系和提升材料性能为重点，提升公司在有机发光材料市场的核心竞争力；在封装材料及PSPI业务领域，公司将针对产业技术发展需求，进一步提升材料的关键性能，强化产品的竞争力，另一方面将针对下一代发光材料及关键高分子功能材料做技术布局和技术储备，以适应未来发展方向。在OLED显示设备业务领域，公司将针对产业发展方向及最新需求，以研发新一代产品及新技术为核心，重点进行钙钛矿蒸镀设备、高世代蒸发源、硅基蒸镀机等产品的开发及市场推广工作，进一步丰富公司的产品结构。

(三)经营计划

√适用□不适用

公司管理层将牢记解决“卡脖子”技术和推进“国产化”替代进程的使命，不断夯实发展优势，锻造核心能力；坚持创新引领，推进产品迭代与增量，立体开拓市场，全力实现公司全年业绩稳步增长的目标。

1.市场开发方面

公司将充分把握行业发展机遇，以市场和客户需求为导向，不断丰富产品结构，继续保持竞争优势。材料方面，公司将在有机发光材料的原有市场基础上力争实现迭代加增量目标，并持续推进封装材料、PSPI材料的市场导入。设备方面，抓好从单一蒸发源业务向生产线改造及钙钛矿等业务的转型，抓好由六代蒸发源向八代蒸发源的升级，为公司打造新的业绩增长动能。

2.研发工作方面

公司将多措并举，不断提升研发实力，深入研究市场需求，以市场化、产业化、国际化为研发策略和目标，针对性的进行研发布局，完成大数据时代的研发思路转变，持续布局高壁垒产品。材料方面，坚持“迭代+增量”和解决产线痛点为开发目标。设备方面，重点抓好蒸发源的市场开拓和产品研发，做好高世代蒸发源的技术开发工作。

3.人力资源工作方面

公司坚决贯彻“抓人才就是抓发展”的理念，大格局全统筹打造奥来德人才高地。一方面将持续引入更多业界顶尖、国际一流的领军人才和创新发展团队，为公司注入源源不断的人才活水。另一方面抓好后备力量的培养，持续完善人才培养和考评机制，不断去发掘内部优秀人才，为公司的持续发展提供人员支持。

4.合规治理方面

公司将严格按照证监会及交易所的相关规定，在信息披露、投资者关系管理、三会运作等方面不断提升公司规范治理水平，把保护投资者特别是中小投资者的合法权益作为重中之重。

(四)其他

□适用√不适用

第四节公司治理

一、公司治理相关情况说明

√适用□不适用报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件的要求，建立健全完善地法人治理结构，及时修订公司治理制度，确保公司治理规范有效。

（一）控股股东及上市公司

公司控股股东一直严格规范自身行为，不存在超越股东大会、董事会直接或间接干预公司决策和经营活动的情形；不存在违规占用与担保等情形；公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立。

（二）股东及股东大会

报告期内，公司召开2次股东大会。公司严格执行《公司法》《上市公司股东大会规则》《公司章程》等相关规定，聘请律师现场见证并出具法律意见书，确保股东大会的召集、召开和表决程序等合法合规。同时，通过中小投资者单独计票等方式，切实维护中小股东的合法权益。

（三）董事及董事会

报告期内，公司召开15次董事会，会议的召集、召开、表决等程序符合相关法律法规及规范性文件的要求，并及时履行了信息披露义务。公司董事会共有董事9名，其中独立董事3名，董事会人员结构科学合理。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会，各专门委员会充分发挥专业优势，根据相关议事规则认真履职，为公司的科学决策提供有力保障。报告期内，公司根据《上市公司独立董事管理办法》，及时修订《独立董事工作制度》等相关治理制度，确保公司的合规治理。

（四）监事及监事会

报告期内，公司召开11次监事会，会议的召集、召开、表决等程序符合相关法律法规及规范性文件的要求。公司监事会设监事5名，其中职工监事2名。监事会从公司和全体股东利益出发，对公司运作、财务状况、募集资金使用、风险管理及董事、高级管理人员履职等方面进行核查，促进了公司规范运作水平的提升。

（五）信息披露与投资者关系管理

公司严格按照相关法律法规的要求，履行信息披露义务，及时、准确、完整地向所有投资者传递公司信息，并通过业绩说明会等多种方式，使所有股东有平等的机会获得信息，切实保障了投资者的知情权。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因

□适用√不适用

二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划

□适用√不适用控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况

□适用√不适用

三、股东大会情况简介

表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□适用√不适用股东大会情况说明

□适用√不适用

四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况

□适用√不适用

五、红筹架构公司治理情况

□适用√不适用

六、董事、监事和高级管理人员的情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况

√适用□不适用

单位：股

1.以上统计持股数为个人直接持股数，截至报告期末，长春巨海作为员工持股平台，持有公司股份196万股，轩景泉作为长春巨海的执行事务合伙人，持股比例为62.04%；马晓宇持股比例为3.38%；詹桂华持股比例为3.38%；王艳丽持股比例为3.38%；李明持股比例为0.78%；汪康持股比例为0.78%；王辉持股比例为3.38%；曲志恒持股比例为3.38%；赵贺持股比例为0.78%；刘成凯持股比例为1.69%；王金鑫持股比例为1.69%；张鹏持股比例为1.69%；李贺持股比例为0.78%；彭勃持股比例为1.69%。

2.公司于2024年3月30日在上海证券交易所网站披露《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》。第四届董事会、监事会任期于2024年3月29日届满。鉴于公司新一届董事会和监事会换届工作尚在积极筹备中，为保证公司董事会、监事会相关工作的连续性和稳定性，公司董事会、监事会将延期换届。

其它情况说明

□适用√不适用

(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况在股东单位任职情况

√适用□不适用

在其他单位任职情况

√适用□不适用

(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况

√适用□不适用

(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

七、报告期内召开的董事会有关情况

八、董事履行职责情况

(一)董事参加董事会和股东大会的情况

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用√不适用

(二)董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三)其他

□适用√不适用

九、董事会下设专门委员会情况

√适用□不适用

(一)董事会下设专门委员会成员情况

注:为进一步完善公司治理结构，、公司于2023年11月2日召开第四届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于调整公司第四届董事会审计委员会委员的议案》，对审计委员会成员进行相应调整，公司董事、副总经理、董事会秘书王艳丽不再担任审计委员会委员，董事会选举公司董事李明先生担任公司董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。具体情况详见公司于2023年11月3日披露于上海证券交易所网站的《关于补选第四届董事会非独立董事并调整审计委员会委员的公告》。

(二)报告期内审计委员会召开4次会议

(三)报告期内战略委员会召开2次会议

(四)报告期内薪酬与考核委员会召开3次会议

(五)报告期内提名委员会召开1次会议

(六)存在异议事项的具体情况

□适用√不适用

十、监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。

十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况

(一)员工情况

(二)薪酬政策

√适用□不适用

公司根据《劳动法》等法律法规，结合地区、行业平均薪酬水平，制定了符合公司实际发展情况的薪酬考核评价体系，向员工提供具有市场竞争力的薪酬福利，充分调动员工的积极性、创造性，提高用工效率，激发组织活力。

(三)培训计划

√适用□不适用

公司根据企业文化及人才发展需要，制定针对性强、专业度高的培训计划，促进员工专业业务能力的提升，建立人才培养长效机制。

(四)劳务外包情况

√适用□不适用

十二、利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及上海证券交易所的相关规定要求制定了公司的分红政策。

《公司章程》中详细规定了现金分红政策以及公司利润分配方案的决策程序，现有现金分红政策充分保护了中小投资者的合法权益，报告期对公司章程的修改未涉及现金分红政策相关内容。

(二)现金分红政策的专项说明

√适用□不适用

(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应

当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用√不适用

(四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)股权激励总体情况

√适用□不适用

1.报告期内股权激励计划方案

单位:元币种:人民币

1.标的股票数量占比为占报告期末公司总股本的比例四舍五入所得。

2.激励对象人数占比为占报告期末公司总人数的比例四舍五入所得。

3.鉴于公司2021年、2022年年度权益分派方案已实施完毕，公司对标的股票数量及价格进行调整，具体内容详见2023年7月22日披露于上海证券交易所网站的《关于调整公司2021年、2022年限制性股票激励计划相关事项及作废处理部分限制性股票的公告》，下同。

4.股权激励相关信息均以公司董事会已审议通过的议案和最新披露的公告为准。下同。

2.报告期内股权激励实施进展

√适用□不适用

单位：股

注：1.年初已授予股权激励数量为方案实施至报告期初未归属、未作废数量。

2.期末已获授予股权激励数量为方案实施至报告期末未归属、未作废数量。

3.期末已获归属/行权/解锁股份数量为方案实施至报告期末已获归属/行权/解锁股份数量。

4.持股数已做舍尾处理，下同。

3.报告期内股权激励考核指标完成情况及确认的股份支付费用

√适用□不适用单位:元币种:人民币

(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

√适用□不适用

其他说明

□适用√不适用员工持股计划情况

□适用√不适用其他激励措施

□适用√不适用

(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况

1.股票期权

□适用√不适用

2.第一类限制性股票

□适用√不适用

3.第二类限制性股票

√适用□不适用

单位:股

(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况

√适用□不适用公司对高级管理人员设置了合理的绩效考核体系，能够对工作完成情况作出较为准确的综合评价，同时通过权责相结合的激励约束机制，充分调动了高级管理人员的积极性、能动性，为公司的稳健发展提供保障。

十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况

√适用□不适用具体内容详见公司于2024年4月19日披露于上海证券交易所网站的《2023年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用√不适用

十五、报告期内对子公司的管理控制情况

√适用□不适用

公司根据《公司章程》《控股子公司管理制度》等相关要求，对子公司建立了有效的管理控制体系，通过财务管理、人力资源管理、生产经营管理、内控审计等对子公司进行管理和约束。报告期内，各子公司与总部保持良好的协同关系，各子公司生产经营规范、有序。

十六、内部控制审计报告的相关情况说明

□适用√不适用是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见

十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况不适用

十八、其他

□适用√不适用

第五节环境、社会责任和其他公司治理

一、董事会有关ESG情况的声明

公司高度重视ESG工作，在环境保护、社会责任、公司治理等多个方面，深入贯彻落实ESG理念，推动公司可持续发展。

（一）环境保护方面：公司高度重视生态环境保护，积极践行绿色发展理念，在日常生产经营活动中，有关部门高效利用资源、能源，最大限度减少三废排放，降低污染影响，多措并举加大节能减排力度。公司通过技术创新，促进公司经济效益、社会效益和环境效益的同步增长。同时，通过宣贯节能环保理念，在全公司营造了良好的绿色环保发展氛围。

（二）社会责任方面：公司注重员工权益，严格按照《劳动法》等相关法律法规，规范劳动用工管理。通过工会组织及职工代表大会制度等，关注员工的合理诉求，不断提升员工的归属感、获得感、满足感。同时，公司注重股东、客户、供应商等利益相关方的合法权益，合规治理、诚信经营，积极履行企业的社会责任，提升企业的社会价值。

（三）公司治理方面：公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，不断完善法人治理结构，规范公司运作。股东大会、董事会、监事会、管理层权责分明，高效运作，科学决策，为公司的有序发展提供组织保障。在日常工作中，公司持续加强信息披露及与投资者的沟通交流工作，积极履行上市公司责任。

二、环境信息情况

(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□是√否公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位

(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况不适用

(三)资源能耗及排放物信息

√适用□不适用

公司在经营过程中消耗的资源能源主要是水、电能等，产生的污染物主要为废水、废气、固体废物、噪声等。

1.温室气体排放情况

□适用√不适用

2.能源资源消耗情况

√适用□不适用公司的能源资源消耗主要包括电能、水等。公司通过不断优化工艺流程，践行绿色办公理念，全面提升员工环保意识，最大限度降低资源消耗。

3.废弃物与污染物排放情况

√适用□不适用公司产生的主要污染物为废气、废水、噪声和固体废物。根据国家环境保护法和节能减排的有关规定，公司在运营过程中严格执行国家以及当地地方法律法规，遵守项目环境评价及环境管理制度。报告期内，在生产经营中未发生环境污染事故，未发生因违反环保法律、法规而受到相关行政主管部门处罚的情形。对于生产过程中产生的污染物严格按照相关环境保护法规进行处理。

材料：

（1）废水处理：

所排放的废水为纯水制造废水、清洗废水、研发工艺废水和职工生活污水，其中纯水制造废水、职工生活污水能够满足《污水综合排放标准》（GB89781996）中三级排放标准，再经市政污水管网进入长春农安经济开发区/上海市金山区排海公司污水处理厂，对地表水环境影响较小；研发工艺废水、清洗废水经收集贮存后交由有处理资质的单位集中处理，不会产生二次污染。

（2）废气处理：

研发过程中产生的废气主要为有机废气（以非甲烷总烃、甲苯、氨、萘胺等组成），经收集后经活性炭吸附装置（处理效率70%）处理后，经由沿厂房楼体设置不低于15m高排气筒排放，能够满足《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）中相应标准限值要求。研发过程中受工艺条件限制，对灰尘数量要求较高，故需采用密封结构设置研发厂房，并设置负压系统，因此无组织形式散失的污染物极小，对周围环境空气影响较小。

（3）噪声处理：

在满足工艺的前提下，选用功率小，噪声低的设备，并在风机等气动性设备上安装相应的消声装置；将噪声较大的水泵等设备尽可能置于室内以防止噪声的扩散与传播，通过以上措施的实

施，厂界外1m处噪声满足《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）中2类标准的要求。

（4）固体废物处理：

运行后产生的固体废物主要为废有机溶剂、废试剂瓶、废硅胶、废活性炭以及职工生活垃圾，按《国家危险废物名录》进行分类。废有机溶剂、废试剂瓶、废硅胶、废活性炭属于危险废物，按照危险废物贮存要求短暂贮存后交由有资质的危险废物处理单位处理。经分类处理后，所产生的固体废物对周围环境影响较小。产生的生活垃圾由环卫部门集中收集清运，统一处理。设备：

（1）废气防治方案：生产期间无废气排放。

（2）废水防治方案：废水主要为生活污水，污水经统一处理达标后，排入市政污水管道。

（3）固体废弃物防治方案：产生的固体废物主要有生产制作的多余不锈钢、合金和职工生活垃圾。生产制作产生的固废均有专业单位回收，职工生活垃圾由环卫部门统一清运，不会对周围环境产生影响。

（4）噪声防治方案：在生产过程中主要是生产设备运行时会发出噪声，对生产过程中产生的噪声，在工艺技术条件允许的情况下，尽量选择低噪音设备，对一些高噪音源设备安装消音、减震装置；车间采用双层隔音门窗，同时采取多种处理方式联合降噪，治理之后的厂界噪音均符合标准，不会产生扰民噪声。公司环保管理制度等情况

√适用□不适用公司高度重视环境保护相关工作，根据《环境保护法》等法律法规的要求，结合企业实际生产情况制定了内部环保管理制度，均得到了有效执行。

(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

具体说明

□适用√不适用

(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况

□适用√不适用

(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

□适用√不适用

三、社会责任工作情况

(一)主营业务社会贡献与行业关键指标

电子信息产业是我国重点发展的国民经济战略性、基础性和先导性支柱产业，OLED行业是电子信息产业中的重要组成部分，国家持续制定发展规划、明确发展方向、从技术、行业生态、产品创新等多方位多层次大力支持OLED行业的发展。公司经过多年的行业积累与发展，已成为国内少数可以自主生产有机发光材料终端材料的公司，是行业内技术先进的OLED有机材料制造商。在蒸发源设备方面，国内面板厂商已进行招标采购的6代AMOLED线性蒸发源来自于奥来德、韩国YAS、日本爱发科、韩国SNU，公司是唯一的国内企业。公司在该领域打破了国外垄断，成功实现了自主研发、产业化和进口替代，为OLED行业的发展贡献了奥来德力量。

(二)从事公益慈善活动的类型及贡献

1.从事公益慈善活动的具体情况

□适用√不适用

2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

□适用√不适用具体说明

□适用√不适用

(三)股东和债权人权益保护情况

公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，提升公司规范化运作水平；报告

期内，公司严格履行信息披露义务，通过现场会议结合网络投票的方式举办股东大会，充分保障投资者的参与权、表决权；并结合公司经营情况进行现金分红，切实维护了投资者的合法权益。

公司在经营过程中诚信履约，未发生债务违约情形。

(四)职工权益保护情况公司严格执行《劳动法》《劳动合同法》等相关法律法规，落实带薪年假、产假、陪产假等规定，尊重并维护员工的合法权益；同时，公司建立了完善地人才培养机制，通过举办各类培训活动，提升员工的综合能力。为了保证公司的人员储备，公司为员工提供有竞争力的薪酬福利体系，不断强化激励机制，促进员工和企业的共同发展。员工持股情况

1.上述员工持股数量为通过IPO前设立的员工持股平台（长春巨海）所持有的股份情况。

2.上述员工持股人员占公司员工总数比例为占本报告期末公司员工总数的比例四舍五入所得。

3.上述员工持股不包含员工自行从二级市场购买的公司股份。

(五)供应商、客户和消费者权益保护情况公司坚持以德为本，与供应商、客户建立并保持长期良好的合作关系。供应商方面，公司践行“阳光采购”理念，通过不断完善采购制度、流程及科学的供应商管理评价体系，与供应商共赢发展。客户方面，公司坚持围绕客户需求，向客户提供优质产品和完善地服务，做到全流程闭环，充分保护客户权益。

(六)产品安全保障情况公司自成立以来就非常重视质量管控工作，在质量管控方面投入了大量的人力、物力、财力。公司吸取海外优秀企业的先进品质管理理念，内部设立了质量检测部门，从供应商、原材料、半成品到产成品，实现质量检测全流程覆盖，以确保产品品质的稳定性。截至目前公司未出现过质量纠纷问题，客户对公司产品质量的满意度较高。

(七)在承担社会责任方面的其他情况

□适用√不适用

四、其他公司治理情况

(一)党建情况

√适用□不适用

公司共有党员30余名，在党支部书记轩景泉的带领下，党支部积极开展“深刻领会党的革命精神-锦州游学”、“赴延安开展革命旧址学习主题党日活动”等，营造了党建文化引领企业文化的浓厚气氛。

(二)投资者关系及保护

开展投资者关系管理及保护的具体情况

√适用□不适用

公司秉持“以投资者为中心”的工作理念，严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定履行信息披露义务，积极开展投资者关系管理工作。公司通过电话、现场调研、E互动等多种方式与投资者保持良好的沟通关系，不断增进投资者对公司的了解和信任，保障投资者的参与权、知情权。其他方式与投资者沟通交流情况说明

□适用√不适用

(三)信息披露透明度

√适用□不适用

公司严格按照《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，充分履行信息披露义务，对于所披露的信息力求做到简明清晰、通俗易懂，不断提升信息披露的质量和透明度，切实维护所有投资者的知情权。

(四)知识产权及信息安全保护

√适用□不适用

公司作为高新技术企业，十分重视知识产权工作。在知识产权保护方面，建立了专利预警分析系统，确保公司知识产权战略的科学性和部署的有效性。此外，公司不断增加知识产权保护的自我防御能力和对外权利维护能力，对内签订保密协议，明确员工在科研开发中的重点职责，强化知识产权保护意识与法律意识。对外积极研究国内、国际市场的知识产权竞争形势，保证专利管理制度有效落实。

信息安全保护方面，公司从设备、运行、信息资产和人员方面逐一进行落实，建立了完善地信息安全保护制度。通过加密处理、后台监测等方式，有效防止文件泄密。此外，每年对新入职员工等进行相关培训，提高全员的信息安全意识，降低公司机密信息泄露风险。

(五)机构投资者参与公司治理情况

□适用√不适用

(六)其他公司治理情况

□适用√不适用

第六节重要事项

一、承诺事项履行情况

(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用□不适用

备注：

备注一：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份。

发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人/本企业于本次发行前直接或间接所持发行人股份的锁定期限自动延长六个月（上述发行价指发行人本次发行上市的股票发行价格，若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述收盘价将进行相应的调整）。在延长锁定期内，本人/本企业承诺不转让或者委托他人管理本次发行前本人/本企业直接或间接持有的发行人股份，该部分股份也不由发行人回购。

②若本人/本企业在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，本人/本企业承诺减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间公司发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格将相应调整）。

③本人在持有发行人5%股份及以上期间及作为发行人实际控制人期间/本企业作为发行人实际控制人之一轩景泉控制的企业期间，本人/本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的持股及股份变动的有关规定，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人/本企业不得减持直接或间接所持发行人股份。

④在本人/本企业持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人/本企业承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑤本人/本企业将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人/本企业承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注二：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份。若本人在前述锁定期届满前离职的，仍应遵守前述股份锁定承诺。

发行人上市后六个月内如发行人股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人于本次发行前直接或间接所持发行人股份的锁定期限自动延长六个月（上述发行价指发行人本次发行上市的股票发行价格，若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，上述收盘价将进行相应的调整）。在延长锁定期内，本人承诺不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

②在上述锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，在本人担任董事、监事、高级管理人员的期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份数的25%；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，仍应遵守前述限制性规定。

③在锁定期届满后，本人拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，将认真遵守证监会、证券交易所关于实际控制人、发行人董事、高级管理人员或监事减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，保证发行人持续稳定经营。

④本人在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间公司发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格和数量将相应调整）。

⑤本人在作为发行人董事、高级管理人期间，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人不得减持直接或间接所持发行人股份。

⑥在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑦本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注三：所持股份锁定期、股份转让及减持将严格按照公司王艳丽、詹桂华的承诺执行。

备注四：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份。

②在上述锁定期（包括延长的锁定期，下同）届满后，在本人担任董事、监事、高级管理人员的期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司股份数的25%；在离职后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，仍应遵守前述限制性规定。

③在锁定期届满后，本人拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，将认真遵守证监会、证券交易所关于实际控制人、发行人董事、高级管理人员或监事减持的相关规定，结合发行人稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，保证发行人持续稳定经营。

④本人在作为发行人监事期间，发行人存在《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十二章第二节规定的重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至发行人股票终止上市前或者恢复上市前，本人不得减持直接或间接所持发行人股份。

⑤在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑥本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注五：①自发行人首次公开发行股票并上市之日起十二个月内及离职后六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人持有的发行人股份。若本人在前述锁定期届满前离职的，仍应遵守前述股份锁定承诺。

②前述锁定期满之日起四年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持发行人首发前股份总数的25%，本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺，前述每年转让比例累计使用。

③如本人同时担任发行人董事、监事或高级管理人员作出其他锁定期承诺，且该锁定期承诺时间久于或高于本承诺项下锁定安排的，还应当遵守其他锁定期承诺。

④如相关法律法规及规范性文件或中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构对股份锁定期有其他要求，本人同意对本人所持发行人股份的锁定期进行相应调整。

⑤在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

⑥本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注六①自发行人首次公开发行并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，亦不由发行人回购本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份。

②本人将认真遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关减持规定，并按照相关要求执行。

③在本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

④本人将严格遵守已作出的关于所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺，如违反上述承诺，本人承诺将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。

备注七：①本人/本企业将严格遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺；

②本人/本企业对发行人未来的发展前景充满信心，锁定期满后一定期间内将继续持有发行人股份；

③在本人/本企业所持发行人之股份的锁定期届满后，如本人/本企业计划减持，本人/本企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定，具体方式如下：

A.减持方式：包括但不限于二级市场集中竞价交易方式及大宗交易方式、非公开转让等其他监管机构认可的方式；

B.减持价格：本人/本企业减持所持有的发行人股份的价格将结合当时的二级市场价格和交易方式等确定；若本人/本企业在锁定期满后两年内拟减持本次发行前直接或间接所持有发行人股份的，本人/本企业承诺减持价格不低于首次公开发行的发行价（若上述期间发行人发生派发派息、送股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为的，最低减持价格将相应调整）；

C.减持期限：本人/本企业将根据届时证券市场情况、本人/本企业资金需求、投资安排等各方面因素确定减持计划，择机进行减持；

D.减持比例：在锁定期满后两年内，每年减持的股份合计不超过本人/本企业在首次公开发行时所持有的发行人股票数的25%。（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，该等股票数量将相应调整）；

④若本人与长春巨海在发行人上市后合计持有发行人5%以上股份且拟减持股票，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务，再实施减持计划；

⑤如以上承诺事项未被遵守（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本人自愿将减持所得收益上交发行人并同意归发行人所有。如本人未将前述违规减持所得收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。以上股份不包括本人通过二级市场买入的发行人股份。

备注八：①本企业将严格遵守关于所持发行人股票锁定期及转让的有关承诺；

②本企业对发行人未来的发展前景充满信心，锁定期满后一定期间内将继续持有发行人股份；

③在本企业所持发行人之股份的锁定期届满后，如本企业计划减持，本企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定，具体方式如下：

A.减持方式：包括但不限于二级市场集中竞价交易方式及大宗交易方式、非公开转让等其他监管机构认可的方式；

B.减持价格：本企业减持所持有的发行人股份的价格将结合当时的二级市场价格和交易方式等确定；

C.减持期限：本企业将根据届时证券市场情况、本企业资金需求、投资安排等各方面因素确定减持计划，择机进行减持；

D.减持比例：在锁定期满后两年内，每年所减持的发行人股票数量不超过本企业直接或间接持有发行人的全部股份。

④若本企业在发行人上市后与一致行动人合计持有发行人5%以上股份且拟减持股票，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，按照上海证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务，再实施减持计划；

⑤如以上承诺事项未被遵守（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等无法控制的客观原因导致的除外），本企业自愿将减持所得收益上交发行人并同意归发行人所有。如本企业未将前述违规减持所得收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本企业现金分红中与本企业应上交发行人的违规减持所得金额相等的现金分红。

以上股份不包括本企业通过二级市场买入的发行人股份。

备注九：公司首次公开发行股票并上市后3年内，若公司股票连续20个交易日收盘价（第20个交易日构成“稳定股价措施触发日”，如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理，下同）低于公司最近一期末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）时，则启动稳定股价预案。

（2）停止条件

公司在稳定股价措施实施期间，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：1、公司股票连续10个交易日的收盘价均高于公司最近一期末经审计的每股净资产；2、单一会计年度内增持或回购金额累计已达到下述具体措施规定的上限要求；3、继续实施将导致公司股权分布不符合上市条件。

2、稳定股价的具体措施

公司稳定股价的具体措施包括公司回购公司股票、控股股东增持公司股票、公司董事（不包括独立董事、下同）及高级管理人员增持公司股票。当公司某一交易日的股票收盘价触发稳定股价预案的启动条件时，公司将视股票市场情况、公司实际情况，按如下优先顺序采取以下措施中的一项或多项以稳定公司股价：（1）公司回购股票；（2）控股股东增持股票；（3）董事、高级管理人员增持股票。公司制定稳定股价的具体实施方案时，应当在符合相关法律法规规定的情况下综合考虑当时的实际情况及各种稳定股价措施的影响及作用，经各方协商确定后及时通知实施股价稳定预案的主体并及时公告具体实施方案。若实施稳定股价方案前公司股价已不满足启动条件，则不再继续实施该方案。

（1）公司回购股票

①公司为稳定股价之目的回购股份的，应符合相关法律法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。

②公司应当在稳定股价措施触发日起10个交易日内召开董事会，审议稳定股价具体方案（方案内容应包括但不限于拟回购本公司股份的种类、数量区间、价格区间、实施期限等内容）。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会上投赞成票（如有投票权）。

③公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，公司控股股东及发行前担任董事、高级管理人员的股东承诺就该等回购事宜在股东大会上投赞成票。

④在股东大会审议通过股份回购方案后，公司应依法通知债权人，向证券监督管理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方案。

⑤除符合上述要求外，公司为稳定股价之目的回购股份还应符合下列各项要求：

A.公司单次用于回购股份的资金总额累计不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的10%；

B.公司单一会计年度用于回购股份的资金总额累计不超过上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的30%；

C.公司连续12个月内回购股份比例累计不超过公司总股本的2%；

D.公司回购股份的价格不高于公司最近一期经审计的每股净资产；

⑥公司通过交易所集中竞价交易方式、要约方式或证券监督管理部门认可的其他方式回购公司股票。超过上述标准的，本项股价稳定措施在当年度不再继续实施，但如下一年度继续出现稳定股价情形的，公司将继续按照上述原则执行。

（2）控股股东增持股票在一个会计年度内，若公司一次或多次实施回购后“终止条件”未成就或“启动条件”再次被触发，且公司用于回购股份的资金总额累计已经达到上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润30%的，则公司不再实施回购，而由公司控股股东进行增持。公司控股股东增持股票的措施如下：

①公司控股股东应在符合相关法律、行政法规和规范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件或触发要约收购的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者中国证监会、证券交易所认可的其他方式增持公司股票。

②公司控股股东应在稳定股价措施触发日起10个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。

③公司控股股东为稳定股价之目的进行股份增持的，除应符合相关法律、行政法规和规范性文件之要求外，还应符合下列各项：

A.单次用于增持公司股票的资金不少于控股股东最近一次从公司获取税后现金分红合计金额的10%。

B.单一会计年度内用于增持公司股票的资金总额累计不超过其最近一次从公司获取税后现金分红金额的30%；

超过上述标准的，本项股价稳定措施在当年度不再继续实施，但如下一会计年度继续出现稳定股价情形的，控股股东将继续按照上述原则执行。

（3）公司董事及高级管理人员增持公司股票

在一个会计年度内，若公司控股股东一次或多次实施增持后“终止条件”未成就或“启动条件”再次被触发，且控股股东用于增持公司股份的资金总额累计已经达到其最近一次从公司获取税后现金分红合计金额的30%，则控股股东不再进行增持，而由公司董事、高级管理人员进行增持。公司董事、高级管理人员增持股票的措施如下：

①公司董事、高级管理人员应在符合相关法律、行政法规和规范性文件的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，通过交易所集中竞价交易方式或者中国证监会、证券交易所认可的其他方式增持公司股票。

②公司董事、高级管理人员应在稳定股价措施触发日起10个交易日内，将其拟增持股票的具体计划（内容包括但不限于增持股数区间、计划的增持价格上限、完成时效等）以书面方式通知公司并由公司进行公告。

③公司董事、高级管理人员单次用于增持公司股票的资金不超过该董事、高级管理人员最近一个会计年度自公司实际领取的税后薪酬的10%，单一会计年度各自增持公司股票的资金累计不超过其上一年度从公司实际领取税后薪酬的30%。

3、约束措施

（1）对公司的约束措施

在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司未采取稳定股价的具体措施，公司承诺接受以下约束措施：

①公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

②若公司董事会未履行相关公告义务、未制定股份回购计划并召开股东大会审议，公司将暂停向董事发放薪酬或津贴，直至其履行相关承诺为止。

（2）对控股股东的约束措施

在启动股价稳定措施的条件满足时，如控股股东未采取稳定股价的具体措施，控股股东承诺接受以下约束措施：

①本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

②公司有权将应付控股股东与履行增持股份义务所需金额对应的现金分红予以暂时扣留，同时控股股东持有的公司股份不得转让，直至控股股东按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。

（3）对负有增持义务的董事、高级管理人员的约束措施

在启动股价稳定措施的条件满足时，如本人未采取稳定股价的具体措施，本人承诺接受以下约束措施：

①董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

②公司有权扣留该董事或高级管理人员与履行上述增持股份义务所需金额相对应的薪酬，直至该等人员采取相应的股价稳定措施并实施完毕为止。

③公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务且情节严重的，控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。

备注十：（1）公司保证本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

（2）如本公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回本公司本次公开发行的全部新股。

备注十一：（1）本人保证发行人本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情形。

（2）如发行人不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行上市的，本人将在中国证监会等有权部门确认后5个工作日内启动股份购回程序，购回发行人本次公开发行的全部新股。

备注十二：（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

（2）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

（3）自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前，若中国证券监督管理委员会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。

备注十三：（1）忠实、勤勉地履行职责，维护发行人和全体股东的合法权益。

（2）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益。

（3）对本人的职务消费行为进行约束。

（4）不动用发行人资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

（5）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

（6）如发行人进行股权激励，拟公布的股权激励的行权条件与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩。

（7）本人将根据未来中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监督管理机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施。

（8）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

备注十四：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，督促相关方提出利润分配预案；

（2）在审议发行人利润分配预案的股东大会上，本人及本人关联方将对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；

（3）督促发行人根据相关决议实施利润分配。

（9）自本承诺出具日至公司首次公开发行并上市实施完毕前，若中国证券监督管理委员会或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照最新规定出具补充承诺。

备注十五：（1）根据《公司章程（草案）》中规定的利润分配政策及分红回报规划，提出或督促相关方提出利润分配预案；

（2）在审议发行人利润分配预案的董事会/监事会上，对符合利润分配政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；

（3）督促发行人根据相关决议实施利润分配。

备注十六：（1）本公司承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（2）如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的，本公司将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后10个交易日内，本公司将依法回购首次公开发行的全部新股。回购价格按照发行价（若本公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购时，如相关法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。

（3）如本公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

备注十七：（1）本人承诺吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“发行人”）招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（2）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件可能构成重大、实质影响的，本人将在该等违法事实被证券监管部门作出认定或处罚决定后10个交易日内，本人将依法购回已转让的原限售股份（如有），依法督促发行人回购首次公开发行的全部新股。购回价格按照发行价（若股份公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份购回时，如相关法律、法规、公司章程等另有规定的从其规定。

（3）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。

备注十八：（1）本人承诺吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“发行人”）招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

（2）如发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，且本人被监管机构认定不能免责的，本人将依法赔偿投资者损失。

备注十九：（1）如本公司未履行相关承诺事项，本公司将在股东大会及证券监管机构指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向股东和社会公众投资者道歉。

（2）因本公司未履行相关承诺事项，导致投资者遭受经济损失的，本公司将依法向投资者赔偿损失。

（3）如因相关法律法规、政策变化及其他不可抗力等本公司无法控制的客观因素导致本公司已作出的承诺未能履行或未能按期履行，本公司将采取如下措施：①及时、充分披露承诺未能履行或未能按期履行的具体原因及影响；②提出合法、合理、有效的补救措施或替代性承诺，以尽可能保护投资者权益。

备注二十：（1）如本人/本企业未履行相关承诺事项，本人/本企业将在发行人的股东大会及证券监管机构指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。

（2）如因本人/本企业未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本人/本企业将向发行人或者投资者依法承担赔偿责任。如果本人/本企业未承担前述赔偿责任，则本人/本企业持有的发行人首次公开发行股票前股份履行完毕前述赔偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减本人/本企业所获分配的现金红利用于承担前述赔偿责任。

（3）如本人/本企业违反上述承诺或法律规定减持发行人股份的，本人/本企业承诺依照法律、法规及部门规范性文件承担法律责任。

备注二十一：（1）如本人未履行相关承诺事项，本人将在公司的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。同时，本人将提出合法、合理、有效的补救措施或替代性承诺，以尽可能保护发行人及其投资者的权益。

（2）如因本人未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本人将向公司或者投资者依法承担赔偿责任。

（3）如本人未能履行相关承诺事项，公司有权在前述事项发生之日起10个交易日内，停止对本人进行现金分红（如有），停发本人应在公司领取的薪酬或津贴，直至本人履行完成相关承诺。同时，本人直接或间接持有的公司股份不得转让，直至本人履行完成相关承诺。

上述约束措施不因本人职务变更或离职等原因而失去效力。备注二十二：（1）如本企业未履行相关承诺事项，本企业将在发行人的股东大会及证券监管机构指定报刊上及时披露未履行承诺的具体情况、原因，并向公司的股东和社会公众投资者道歉。

（2）如因本企业未履行相关承诺事项，致使公司或者投资者遭受损失的，本企业将向发行人或者投资者依法承担赔偿责任。

（3）如本企业违反上述承诺或法律规定减持发行人股份的，本企业承诺依照法律、法规及部门规范性文件承担法律责任。备注二十三：1、截至本承诺出具之日，本承诺人及本承诺人控制的公司均未开发、生产、销售任何与发行人生产的产品构成竞争或可能竞争的产品，未直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

2、自本承诺出具日始，本承诺人及本承诺人控制的公司将不开发、生产、销售任何与发行人生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与发行人经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与发行人生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。

3、如发行人进一步拓展产品和业务范围，本承诺人及本承诺人控制的公司将不与发行人拓展后的产品或业务相竞争；若与发行人拓展后的产品或业务产生竞争，则本承诺人及本承诺人控制的公司将通过停止生产或经营相竞争的业务或产品，或者将相竞争的业务纳入到发行人经营，或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方的方式避免同业竞争。

4、本承诺人愿意承担由于违反上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。

备注二十四：1、承诺人将严格按照证券监督法律、法规及规范性文件所要求对关联方以及关联交易进行了完整、详尽的披露。除本次发行及上市文件中披露的关联交易外（如有），承诺人及承诺人控制或施加重大影响的企业与发行人之间不存在其他任何依照法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定应披露而未披露的关联交易。

2、在发行人上市以后，承诺人严格按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件与证券交易所的相关规定，以及发行人的公司章程，行使权利，履行义务，在股东大会和董事会对承诺人以及承诺人控制或施加重大影响的企业与发行人之间的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。

3、承诺人及承诺人控制或施加重大影响的其他企业将尽量减少与发行人的关联交易，并在未来条件成熟时尽快采取适当措施消除与发行人之间发生关联交易。如果届时发生确有必要且无法避免的关联交易，承诺人保证承诺人及承诺人控制或施加重大影响的企业将遵循市场化原则和公允价格公平交易，严格履行法律和发行人公司章程设定的关联交易的决策程序，并依法及时履行信息披露义务，绝不通过关联交易损害发行人及其非关联股东合法权益。

4、承诺人承诺不会利用关联交易转移、输送利益，不会通过发行人的经营决策权损害发行人及其他股东的合法权益。

5、如承诺人违背上述承诺，给发行人造成了经济损失、索赔责任及额外的费用，承诺人将根据法律、法规及规范性文件的要求承担法律责任，赔偿发行人因此遭受的损失，以使发行人恢复到未遭受损失之前的经济状态。

6、上述承诺一经签署立即生效，上述承诺在承诺人与发行人存在关联关系期间及关联关系终止之日起十二个月内，或对发行人存在重大影响期间，持续有效，且不可变更或撤销。

备注二十五：认购人此次认购的股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。乙方所取得的甲方本次发行的股票因甲方分配股票股利、资本公积转增股本等形式衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。认购人应按照相关法律法规和中国证监会、证券交易所的相关规定按照发行人要求就本次发行中认购的股票出具相关锁定承诺并办理相关股票锁定事宜。

备注二十六：公司全体董事、高级管理人员为维护广大投资者的利益，对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：

1、本人承诺不以无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

5、本人承诺未来公司如实施股权激励，则拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担赔偿责任。

7、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具补充承诺。备注二十七：为使公司填补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东、实际控制人作出如下承诺：

1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。

2、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。如本人违反或未能履行上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。如本人违反或未能履行上述承诺，给公司或者投资者造成损失的，承担赔偿责任。

3、自本承诺出具日至本次发行完成前，如中国证券监督管理委员会等证券监管机构关于填补回报措施及其承诺制定新的规定，且上述承诺不能满足相关规定的，本人承诺将按照相关规定出具补充承诺。

(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到□未达到√不适用

(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用√不适用

三、违规担保情况

□适用√不适用

四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

重要会计政策变更财政部于2022年发布了《关于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》，规定对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易），以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等，不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，应当在交易发生时分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。本公司于2023年1月1日起执行该规定，对首次执行日租赁负债和使用权资产产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异对比较报表及累积影响数进行了追溯调整。对2022年1月1日的之前发生的该等单项交易，如果导致2022年1月1日相关资产、负债仍然存在暂时性差异的，本公司在2022年1月1日确认递延所得税资产和递延所得税负债，并将差额调整2022年1月1日的留存收益。该事项对2022年12月31日及2022年度财务报表影响如下：

母公司资产负债表项目

（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

（四）审批程序及其他说明

□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位：元币种：人民币

名称

1.申万宏源原定持续督导期间为自上市日起至2023年12月31日，因公司向特定对象发行A股股票，根据发行需要，聘请广发证券股份有限公司担任本次发行的保荐机构，根据相关规定，由广发证券承接尚未完成的持续督导工作。具体内容详见2023年2月15日披露于上海证券交易所网站的《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》。聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用□不适用2023年5月12日公司召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》。审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用√不适用

审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）的情况说明

□适用√不适用

七、面临退市风险的情况

(一)导致退市风险警示的原因

□适用√不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

(三)面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

八、破产重整相关事项

□适用√不适用

九、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚

及整改情况

□适用√不适用

十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用√不适用

十二、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用√不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四)关联债权债务往来

1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

□适用√不适用

(六)其他

□适用√不适用

十三、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、托管情况

□适用√不适用

2、承包情况

□适用√不适用

3、租赁情况

□适用√不适用

(二)担保情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1.委托理财情况

(1)委托理财总体情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托理财情况

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

其他情况

□适用√不适用

(3)委托理财减值准备

□适用√不适用

2.委托贷款情况

(1)委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(2)单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况

□适用√不适用

(3)委托贷款减值准备

□适用√不适用

3.其他情况

□适用√不适用

(四)其他重大合同

□适用√不适用

十四、募集资金使用进展说明

√适用□不适用

(一)募集资金整体使用情况

√适用□不适用

单位：元

(二)募投项目明细

√适用□不适用

单位：元

(三)报告期内募投变更或终止情况

□适用√不适用

(四)报告期内募集资金使用的其他情况

1、募集资金投资项目先期投入及置换情况

□适用√不适用

2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

□适用√不适用

3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

公司于2022年4月1日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，原保荐机构申万宏源出具了明确的核查意见。公司于2023年3月24日召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币

2.2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构广发证券对此事项出具了明确的核查意见。

4、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

√适用□不适用超募资金整体使用情况

单位：万元币种：人民币

超募资金明细使用情况

单位：万元币种：人民币

2020年9月14日，公司第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,400.00万元用作永久补充流动资金。该次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，原保荐机构申万宏源出具了明确的核查意见。该议案于2020年9月30日，经2020年第一次临时股东大会审议通过。

2020年10月29日，公司第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》。同意公司使用500万元超募资金在日本投资设立全资子公司“吉林OLED日本研究所株式会社”，由该公司投资建设研发平台，实施“OLED印刷型发光材料研发项目”。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，原保荐机构申万宏源出具了明确的核查意见。

2022年4月20日，公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,400.00万元用作永久补充流动资金。该次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，原保荐机构申万宏源出具了明确的核查意见。该议案于2022年5月17日，经2021年年度股东大会审议通过。

公司于2022年11月18日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十九次会议，同意公司使用超募资金4,900万元投资建设新项目。项目一：钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目，计划投资2,900万元；项目二：低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器

件开发项目，计划投资2,000万元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，原保荐机构申万宏源对上述事项出具了无异议的核查意见，上述事项无需提交股东大会审议。

2023年11月2日，公司第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第二十九次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的11,400.00万元用于永久补充流动资金。该次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，保荐机构广发证券出具了明确的核查意见。该议案于2023年11月21日，经2023年第一次临时股东大会审议通过。

5、其他

√适用□不适用

公司于2023年8月28日召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意对募投项目“新型高世代蒸发源研发项目”达到预定可使用状态的时间进行调整。具体内容详见2023年8月29日披露于上海证券交易所网站的《关于募投项目延期的公告》。

十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明

□适用√不适用

第七节股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一)股份变动情况表

1、股份变动情况表

单位：股

2、股份变动情况说明

√适用□不适用

1.2022年年度权益分派方案中，公司以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共转增41,064,486股，具体详见2023年5月20日披露于上海证券交易所网站的《2022年年度权益分派实施公告》。

2.2023年8月25日，公司2022年度向特定对象发行A股股票新增4,951,599股有限售条件流通股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，具体详见2023年8月30日披露于上海证券交易所网站的《向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告》。

3.2023年9月4日首次公开发行限售股1,155,086股上市流通，具体详见2023年8月26日披露于上海证券交易所网站的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》。

3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

√适用□不适用

报告期内，公司完成了资本公积金转增股本及向特定对象发行股票事项，总股本由102,661,216股增加至148,677,301股，上述变动使公司2023年基本每股收益、每股净资产等指标相应变动，如按照变动前股本102,661,216股计算，2023年基本每股收益、每股净资产分别为

1.19元/股，17.31元/股；如按照变动后股本148,677,301股计算，2023年基本每股收益、每股净资产分别为0.84元/股，11.95元/股。

4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二)限售股份变动情况

√适用□不适用

单位:股

二、证券发行与上市情况

(一)截至报告期内证券发行情况

√适用□不适用

单位：股币种：人民币

截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：

√适用□不适用

1.2023年7月25日，公司收到中国证监会出具的《关于同意吉林奥来德光电材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1588号）（注册生效日为2023年7月20日），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

2.2023年8月25日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增4,951,599股的股份登记手续。

3.2023年8月30日，公司在上海证券交易所网站披露了《2022年度向特定对象发行A股股票上市公告书》。

(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

√适用□不适用报告期内，公司以资本公积金转增股本41,064,486股，并向特定对象发行人民币普通股4,951,599股，公司总股本由102,661,216股增加至148,677,301股。报告期初资产总额为214,839.12万元，负债总额为47,859.73万元，资产负债率为22.28%；报告期末资产总额为221,312.05万元，负债总额43,586.42万元，资产负债率为19.69%。

三、股东和实际控制人情况

(一)股东总数

存托凭证持有人数量

□适用√不适用

(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位:股

前十名股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用前十名股东较上期发生变化

√适用□不适用

单位:股

注：根据报告期末中国证券登记结算有限责任公司上海分公司下发的股东名册，公司未查询到深圳同创伟业资产管理股份有限公司－深圳南海成长同赢股权投资基金（有限合伙）、全国社保基金六零二组合、中国工商银行股份有限公司－海富通改革驱动灵活配置混合型证券投资基金、宁

波绿河睿能投资合伙企业（有限合伙）、宁波银行股份有限公司－恒越核心精选混合型证券投资基金持有公司股份的数量。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

√适用□不适用

单位：股

截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用√不适用前十名存托凭证持有人参与转融通业务出借存托凭证情况

□适用√不适用前十名存托凭证持有人较上期发生变化

□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件

□适用√不适用

(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东

□适用√不适用

(五)首次公开发行战略配售情况

1.高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况

□适用√不适用

2.保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况

□适用√不适用

四、控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况1法人

□适用√不适用2自然人

√适用□不适用

3公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用√不适用4报告期内控股股东变更情况的说明

□适用√不适用5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

(二)实际控制人情况1法人

□适用√不适用2自然人

√适用□不适用

3公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用√不适用4报告期内公司控制权发生变更的情况说明

□适用√不适用5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用√不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例

达到80%以上

□适用√不适用

六、其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用√不适用

七、股份/存托凭证限制减持情况说明

□适用√不适用

八、股份回购在报告期的具体实施情况

□适用√不适用

第八节优先股相关情况

□适用√不适用

第九节债券相关情况

一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具

□适用√不适用

二、可转换公司债券情况

□适用√不适用

第十节财务报告

一、审计报告

√适用□不适用

吉林奥来德光电材料股份有限公司全体股东：

一、审计意见我们审计了吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

（一）收入确认

1.事项描述如财务报表“附注三、重要会计政策和会计估计（二十六）与五、合并财务报表重要项目注释（三十五）”所述，贵公司2023年度营业收入51,727.88万元，主要分为有机发光材料收入和

蒸发源设备收入。1.材料收入：材料收入分为内销收入和外销收入，内销收入确认存在三类收入确认方式，第一类是根据合同或订单的要求，货物邮寄交付给购货方或者购货方指定的收货人，购货方或购货方指定的收货人收到货签收后确认收入；第二类是货物送达指定交货地址，经客户验收并获得对方的验收单据后确认收入；第三类是寄售模式，在月末收到对方领用结算对账单确认无误后，根据月末结算对账单确认收入；对于外销收入贵公司采取FOB方式作为贸易结算条款，将产品按照合同规定办理出口报关手续，货品报关获得报关单后确认收入。2.设备收入，贵公司根据要求将货物发运至指定地址，对于需要安装的设备，根据要求安装、调试直至运行稳定后以取得最终验收报告作为收入确认时点；对于不需要安装的设备备件部分，将货物发运至交货地址，购货方或购货方指定的收货人收到货签收后确认收入。由于收入是贵公司的关键业绩指标之一，且贵公司的收入确认方式多样化，收入确认时点是否恰当对经营成果影响重大，可能存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，故我们将收入确认识别为关键审计事项。

2.审计应对

（1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性；

（2）了解和评价公司收入确认政策；

（3）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；

（4）结合同行业和公司实际情况，执行分析性复核程序，判断销售收入和毛利率变动的合理性；

（5）对主要客户函证应收款项余额及销售交易额，并检查与销售收入相关的销售合同或订单、发票、出库单、物流单及验收单等文件，评估确认收入的真实性；

（6）对资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对收入确认依据相关文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。

（二）存货跌价准备计提

1.事项描述

如财务报表“附注三、重要会计政策和会计估计（十三）与五、合并财务报表重要项目注释

（七）”所述，截至2023年12月31日，公司合并财务报表中存货账面余额为24,970.45万元，占总资产11.28%，存货跌价准备余额为1,078.45万元。由于存货跌价准备计提涉及管理层的重大会计估计，故将存货跌价准备作为关键审计事项。

2.审计应对

（1）了解和评估与存货跌价准备相关的关键内部控制制度的设计和运行的有效性；

（2）复核管理层计提存货跌价准备的方法是否适当，前后期是否一致；

（3）实施存货监盘程序，检查存货的数量及状况，对库龄较长的存货执行分析性程序，分析对应的存货跌价准备是否合理；

（4）获取存货跌价准备计算表，对管理层采用的预计售价及估计的成本费用等进行评估；

（5）取得管理层计提存货跌价准备的其他资料，复核存货跌价准备计提是否充分。

四、其他信息贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2023年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

大信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：李楠

（项目合伙人）

中国?北京中国注册会计师：王博

二○二四年四月十八日

二、财务报表

合并资产负债表2023年12月31日编制单位:吉林奥来德光电材料股份有限公司

单位:元币种:人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：詹桂华会计机构负责人：詹桂华

母公司资产负债表2023年12月31日编制单位:吉林奥来德光电材料股份有限公司

单位:元币种:人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：詹桂华会计机构负责人：詹桂华

合并利润表2023年1—12月

单位:元币种:人民币

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：詹桂华会计机构负责人：詹桂华

母公司利润表2023年1—12月

单位:元币种:人民币

公司负责人：轩景泉主管会计工作负责人：詹桂华会计机构负责人：詹桂华

合并现金流量表2023年1—12月

单位：元币种：人民币